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Kartellrechts-Compliance für Manager

Die Haftung von Managern im Hinblick auf das Zivilkartellrecht und Gesellschaftsrecht
Authors:
Publisher:
 2021

Bibliographic data

Copyright year
2021
ISBN-Print
978-3-8288-4637-1
ISBN-Online
978-3-8288-7710-8
Publisher
Nomos, Baden-Baden
Series
Wissenschaftliche Beiträge aus dem Tectum Verlag: Rechtswissenschaft
Volume
155
Language
German
Pages
342
Product type
Book Titles

Table of contents

ChapterPages
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis No access I - XLII
    1. Teil 1: Einführung in die Problematik No access
    2. Teil 2: Gang der Untersuchung No access
        1. I. Begriffsbestimmung „Compliance“ No access
        2. II. Die Funktionen von „Compliance“ No access
        1. I. Ursprung der Compliance in den USA No access
        2. II. Der Anfang des Compliance-Gedankens in Deutschland No access
      1. A. Allgemeines No access
          1. 1. Der Schutz des Wettbewerbs No access
          2. 2. Die Funktion des Wettbewerbs No access
        2. II. Das Kartellverbot No access
        3. III. Das Missbrauchsverbot No access
        4. IV. Das Boykottverbot No access
      3. C. Risikorelevante Bereiche im Kartellrecht No access
      4. D. Schlussfolgerung No access
        1. I. Die Legalitätspflicht No access
            1. a) Ableitung einer Compliance-Verpflichtung aus § 91 Abs. 2 AktG No access
            2. b) Ableitung einer Compliance-Verpflichtung aus der Legalitätspflicht gem. §§ 76 Abs. 1, 93 Abs. 1 und 2 AktG No access
            3. c) Compliance-Pflicht eines GmbH-Geschäftsführers No access
            1. a) Gesamtanalogie zu bereits bestehenden Compliance-Regeln No access
            2. b) Ableitung einer Compliance-Verpflichtung aus den allgemeinen Aufsichtspflichten gemäß § 130 Abs. 1 OWiG No access
            3. c) Ableitung einer Compliance-Verpflichtung aus § 831 BGB No access
          3. 3. Ergebnis No access
        3. III. Inhalt und Umfang der Compliance-Pflicht No access
          1. 1. Die Delegation auf die horizontale Ebene No access
          2. 2. Die Delegation auf die vertikale Ebene No access
      2. B. „Compliance-Verpflichtungen“ für den Aufsichtsrat No access
        1. I. Einführung und Problemdarstellung No access
          1. 1. Herleitung der konzernweiten Compliance-Verpflichtung aus dem Deutschen Corporate Governance Kodex No access
          2. 2. Herleitung der konzernweiten Compliance-Verpflichtung aus der Legalitätspflicht No access
            1. a) Argumente für die Herleitung einer konzernweiten Compliance-Verpflichtung aus den allgemeinen aktienrechtlichen Konzernstrukturen No access
            2. b) Argumente gegen die Herleitung einer konzernweiten Compliance-Verpflichtung aus den allgemeinen aktienrechtlichen Konzernstrukturen No access
            3. c) Differenzierte Betrachtung hinsichtlich der Herleitung der konzernweiten Compliance-Verpflichtung aus den allgemeinen aktienrechtlichen Konzernstrukturen No access
            1. a) Keine Anwendbarkeit des § 130 Abs. 1 OWiG auf den Konzern No access
            2. b) Keine Ableitung der konzernweiten Compliance-Verpflichtung aus § 130 Abs. 1 OWiG No access
        3. III. Der GmbH-Konzern No access
      4. D. Ergebnis No access
    1. Teil 1: Einführung und Darstellung der Problematik No access
      1. A. Allgemeines No access
      2. B. Rechtlichen Grundlage der Bußgeldhaftung No access
        1. I. Einführung und Problemdarstellung No access
        2. II. Intention des Gesetzgebers und Gründe für die Umsetzung No access
          1. 1. Mindestharmonisierung durch die Richtlinie 2014/104/EU No access
          2. 2. Wortlaut der Haftungsnorm No access
          3. 3. Durchbrechung des gesellschaftsrechtlichen Trennungsprinzips No access
          4. 4. Verstoß gegen das verfassungsrechtliche Schuldprinzip No access
          5. 5. Widerspruch gegen die Unschuldsvermutung No access
          6. 6. Keine Parallele zum Personengesellschaftsrecht No access
      4. D. Die Richtlinie 1/2019 („ECN-Richtlinie“) No access
      5. E. Stellungnahme und Ergebnis No access
      1. A. Die Rechtsprechung des EuGHs zum Schadensersatz: das Skanska-Urteil No access
        1. I. Argumente für eine einheitliche Auslegung und der Begründung der Passivlegitimation der Muttergesellschaft im Schadensersatzrecht No access
        2. II. Argumente gegen eine einheitliche Auslegung und der Begründung der Passivlegitimation der Muttergesellschaft im Schadensersatzrecht No access
      3. C. Die Reaktionen aus dem Schrifttum in Bezug auf das Skanska-Urteil No access
      4. D. Stellungnahme und Ergebnis No access
        1. I. Die Legalitätspflicht als Ausgangspunkt der Pflichtverletzung No access
        2. II. Zurechnung von anderen Handlungen innerhalb des Vorstandes? No access
            1. a) Das Urteil des LAG Düsseldorfs No access
            2. b) Das Urteil des BAG vom 29. Juni 2017 sowie der Beschluss des LAG Düsseldorf vom 29. Januar 2018 No access
              1. aa) Argumente für eine teleologische Reduktion der Haftungsnormen No access
              2. bb) Argumente gegen eine teleologische Reduktion der Haftungsnormen No access
            2. b) Das Erreichen des Sanktionszwecks durch die Verhängung des Bußgeldes und die Trennung der zivilrechtlichen Haftung von staatlichen Sanktionen No access
              1. aa) Argumente für die Annahme einer „wirtschaftlichen Todesstrafe“ No access
              2. bb) Argumente gegen die Annahme der „wirtschaftlichen Todesstrafe“ No access
              1. aa) Rechtsökonomische und rechtspolitische Gesichtspunkte No access
              2. bb) Auswahl- und Überwachungsverschulden der Aktionäre No access
              3. cc) Steuerungswirkung für Organe No access
              4. dd) Kein Verbot der „Doppelbestrafung“ No access
              5. ee) Anderweitige Sanktionsmöglichkeiten der Organmitglieder No access
          3. 3. Schlussfolgerung No access
          1. 1. Grundlagen zum Schadensbegriff No access
          2. 2. Meinungsstand bezogen auf Verbandsbußgelder als ersatzfähiger Schaden No access
        5. V. Kausalität und Verschulden No access
        1. I. Grundlagen der Business Judgement Rule No access
        2. II. Keine Anwendbarkeit der Business Judgement Rule bei kartellrechtlichen Verstößen von Managern No access
      3. C. Keine Anwendbarkeit einer sog. Legal Judgement Rule als weitere Option des Haftungsausschlusses No access
          1. 1. Grundsätze No access
          2. 2. Argumente für eine Anwendung der arbeitsrechtlichen Grundsätze No access
          3. 3. Argumente gegen eine Anwendung der arbeitsrechtlichen Grundsätze No access
          1. 1. Höchstgrenze aufgrund der organschaftlichen Treuepflicht No access
          2. 2. Höchstgrenze aufgrund der ARAG/Garmenbeck-Entscheidung No access
          3. 3. Höchstgrenze in Relation zur Vergütung No access
          4. 4. Eine Ableitung der Höchstgrenze aus § 81c Abs. 1 S. 1 GWB No access
          5. 5. Weitere Überlegungen No access
          6. 6. Schlussfolgerung No access
          1. 1. Argumente für eine Haftungsreduzierung durch die Begrenzung des Verschuldensmaßstabs No access
          2. 2. Argumente gegen eine Haftungsreduzierung durch die Begrenzung des Verschuldensmaßstabs No access
        4. IV. Sonstige Möglichkeiten der Haftungsbeschränkung No access
        1. I. Der Kartellverstoß als nützliche Pflichtverletzung? No access
          1. 1. Grundsätze des Vorteilsausgleichs No access
          2. 2. Argumente für eine Anwendung der Grundsätze des Vorteilsausgleichs No access
          3. 3. Argumente gegen eine Anwendung der Grundsätze des Vorteilsausgleichs No access
          4. 4. Stellungnahme No access
          1. 1. Grundlagen zur Irrtumslehre in Bezug auf die Managerhaftung No access
            1. a) Die Fachkompetenz des Beraters No access
            2. b) Die Unabhängigkeit des Beraters No access
            3. c) Umfassende Information des Beraters durch das Organmitglied No access
            4. d) Plausibilitätskontrolle des erteilten Rechtsrats durch das Organmitglied No access
            1. a) Grundsätze No access
              1. aa) Verstoß gegen den Schuldgrundsatz No access
              2. bb) Einholen von Rechtsrat sowie die behördliche Stellungnahme No access
              3. cc) Ultra-vires-Akt des EuGHs No access
            3. c) Ergebnis No access
        4. IV. Directors’ & Officers’ (D&O)-Versicherung No access
          1. 1. Die Pflicht des Aufsichtsrats zur Durchsetzung von Schadensersatzansprüchen in der Aktiengesellschaft No access
            1. a) Uneingeschränkter Ermessensspielraum des Aufsichtsrats und eine eingeschränkte gerichtliche Nachprüfbarkeit No access
            2. b) Kein Ermessensspielraum des Aufsichtsrats und volle gerichtliche Nachprüfbarkeit No access
            3. c) Vermittelnder Lösungsansatz: Beurteilungsspielraum des Aufsichtsrats und beschränkte gerichtliche Überprüfung No access
          3. 3. Die Haftung des Aufsichtsrats innerhalb der Aktiengesellschaft No access
          4. 4. Schlussfolgerung No access
        2. II. Die Durchsetzbarkeit von Schadenersatzansprüchen innerhalb einer GmbH No access
        3. III. Verjährung des Anspruchs No access
        1. I. Die bußgeldrechtliche Haftung nach § 81 GWB i.V.m. §§ 30 Abs. 1 Nr. 1, 9 Abs. 1 Nr. 1 OWiG durch eigenes aktives Tun oder Unterlassen No access
        2. II. Die bußgeldrechtliche Haftung nach §§ 130 Abs. 1, 30 Abs. 1 Nr. 1, 9 Abs. 1 Nr. 1 OWiG durch die Verletzung einer Aufsichtspflicht No access
        1. I. Vertragliche und vertragsähnliche Schadensersatzansprüche No access
            1. a) Argumente für eine direkte Anwendung des § 33a Abs. 1 GWB auf natürliche Personen No access
            2. b) Argumente gegen eine direkte Anwendung des § 33a Abs. 1 GWB auf natürliche Personen No access
            3. c) Zurechnung der Unternehmenseigenschaft über § 9 OWiG (analog) No access
          2. 2. Schlussfolgerung No access
              1. aa) Kein Schutz des Vermögens durch § 823 Abs. 1 BGB No access
              2. bb) Kein Eingriff in den eingerichteten und ausgeübten Gewerbebetrieb No access
              1. aa) Fehlende Eigenschaft der § 93 Abs. 2 AktG, § 43 Abs. 2 GmbHG als Schutzgesetze No access
              2. bb) Fehlende Eigenschaft des § 130 OWiG als Schutzgesetz No access
              3. cc) Fehlende Eigenschaft des § 33a GWB als Schutzgesetz No access
              4. dd) Fehlende Eigenschaft des § 81 GWB und § 9 OWiG als Schutzgesetz No access
              5. ee) Fehlende Eigenschaft der Art. 101, 102 AEUV und §§ 1 ff. GWB als Schutzgesetz No access
              6. ff) Kein Anspruch aus § 823 Abs. 2 BGB i.V.m. § 263 StGB No access
          2. 2. Deliktische Außenhaftung gem. §§ 830, 840 BGB No access
          3. 3. Deliktische Außenhaftung gem. § 826 BGB No access
          4. 4. Deliktische Außenhaftung gem. § 831 BGB No access
          5. 5. Schlussfolgerung No access
          1. 1. § 93 Abs. 2, Abs. 5 AktG und § 43 Abs. 2 GmbHG als Haftungsgrundlage gegenüber Dritten No access
          2. 2. Keine Haftung auf der Grundlage des Corporate Governance Kodex gem. § 161 AktG No access
        5. V. Haftungsfreistellungen No access
        6. VI. Ergebnis No access
      3. C. Haftung der Manager gegenüber Aktionären und Gesellschaftern der Unternehmen No access
    1. Teil 1: Einleitung No access
      1. A. Submissionsabsprachen gem. § 298 StGB No access
      2. B. Betrug gem. § 263 StGB No access
      3. C. Organuntreue gem. § 266 StGB No access
      4. D. Ergebnis No access
      1. A. Historische Entwicklung No access
          1. 1. Argumente für einen neuen Straftatbestand No access
          2. 2. Argumente gegen einen neuen Straftatbestand No access
          1. 1. Argumente für eine Abschreckungsfunktion und Stigmatisierung durch eine Kriminalisierung No access
          2. 2. Argumente gegen eine Abschreckungsfunktion und Stigmatisierung durch eine Kriminalisierung No access
        3. III. Chilling-Effekt No access
        4. IV. Unerwünschte Stabilisierung von Kartellen sowie eine Verdeckungsgefahr No access
        5. V. Reduktion der Unternehmensbußgelder No access
        6. VI. Erweiterte Ermittlungsmöglichkeiten No access
          1. 1. Argumente für eine Verschiebung der Zuständigkeit No access
          2. 2. Argumente gegen eine Verschiebung der Zuständigkeit No access
        8. VIII. „Monsterprozesse“ und überhöhte Kosten No access
        9. IX. Restriktive Auslegung der Tatbestandsmerkmale No access
        10. X. Probleme im Rahmen von Kronzeugenprogrammen No access
        11. XI. Beeinträchtigung der Beratungs- und Gestaltungsfunktion des Bundeskartellamtes sowie eine Verschlechterung des Verhältnisses zur Behörde No access
        12. XII. Die Notwendigkeit eines Kartellstrafrechts aufgrund der bereits vorgenommenen Kriminalisierung von Submissionsabsprachen No access
        13. XIII. Der Wille des Gesetzgebers No access
        14. XIV. Andere Sanktionsmöglichkeiten No access
          1. 1. Keine Herleitung der Notwendigkeit einer Kriminalisierung des Kartellrechts nach Art. 23 Abs. 5 VO 1/2003 No access
          2. 2. Keine Herleitung der Notwendigkeit einer Kriminalisierung des Kartellrechts aus den EU-Verträgen No access
      3. C. Stellungnahme No access
    1. Teil 1: Einführung No access
      1. A. Inhalt und Aufbau No access
      2. B. Risikoanalyse No access
        1. I. Instruktionspflichten No access
        2. II. Überwachungspflichten No access
        3. III. Sanktionspflichten No access
      1. A. Begriffsbestimmung und die Bedeutung für einzelne Anspruchsarten No access
        1. I. Einführung No access
        2. II. Die Bedeutung der Compliance-Programme für Manager bei Verletzung des Kartellrechts sowie der Aufsichtspflichten No access
              1. aa) Berücksichtigung von Compliance-Programmen im Rahmen einer Aufsichtspflichtverletzung No access
              2. bb) Berücksichtigung von Compliance-Programmen im Rahmen einer bußgeldrechtlichen Haftung No access
            2. b) Berücksichtigung von Compliance-Programmen Verstößen auf der Tatbestandsebene nach europäischem Recht No access
              1. aa) Die Praxis der EU-Kommission in Bezug auf die Berücksichtigung von Compliance-Programmen No access
              2. bb) Die gängige Praxis des Bundeskartellamts auf nationaler Ebene in Bezug auf die Berücksichtigung von Compliance-Programmen No access
              1. aa) Eintritt des Kartellverstoßes als Indikator des Versagens von Compliance-Programmen No access
              2. bb) Präventiver Charakter von Compliance-Programmen No access
              3. cc) Auftretende Schwierigkeiten zwischen der Kronzeugenregelung und der Etablierung von Compliance-Programmen No access
              4. dd) Integration der Compliance-Programme innerhalb der Richtlinie zur Bemessung der Bußgelder auf nationaler und europäischer Ebene No access
              5. ee) Fehlender Vorsatz bei Vorliegen eines Compliance-Programms No access
              6. ff) Die Ansicht der nationalen Rechtsprechung No access
          3. 3. Argumente gegen eine Berücksichtigung von Compliance-Programmen No access
          4. 4. Forderung der Berücksichtigung der Compliance Defence von anderen Seiten No access
      3. C. Stellungnahme und Ausblick No access
        1. I. Die Haftung von Unternehmen und natürlichen Personen No access
        2. II. Compliance Defence No access
        1. I. Die Haftung von Unternehmen und natürlichen Personen No access
        2. II. Compliance Defence No access
        1. I. Die Haftung von Unternehmen und natürlichen Personen No access
        2. II. Compliance Defence No access
        1. I. Die Haftung von Unternehmen und natürlichen Personen No access
        2. II. Compliance Defence No access
      5. E. Die Schweiz No access
          1. 1. Die Haftung von Unternehmen und natürlichen Personen No access
        2. 2. Compliance Defence No access
        3. II. Neuseeland No access
    2. Teil 2. Resümee No access
  9. Kapitel 8: Thesen No access 335 - 342

Bibliography (322)

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