Die Anwendung von Kronzeugenregelungen bei der Bekämpfung internationaler Kartelle

RA Dr. Stephan Albrecht

doi:10.5771/9783845210018

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Bibliographic data

Copyright year: 2008
ISBN-Print: 978-3-8329-3617-4
ISBN-Online: 978-3-8452-1001-8
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Nomos Universitätsschriften - Recht
Volume: 570
Language: German
Pages: 450
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 20
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 21 - 24
Einleitung No access Pages 25 - 30
1. 1. Einführung No access Pages 31 - 33
  2. 1. Der Sherman Act, 15 U.S.C. Chapter 1 Section 1 ff No access
    2. Der Clayton Act, 15 U.S.C. Chapter 1 Section 12 ff No access
    3. Der Federal Trade Commission Act, 15 U.S.C. Chapter 1 Section 41 ff No access
  3. 1. Zivilrechtliche Folgen No access
    2. Strafrechtliche Folgen No access
  4. 1. Zuständige Behörden No access
    2. 1. Das Ermittlungsverfahren No access
      2. Der Weg zur Anklageerhebung No access
      3. Der »base offense level« No access
        Natürliche Personen No access
        Unternehmen No access
      4. Verfolgungspolitik und Entscheidungspraxis No access
2. 1. Einführung No access Pages 46 - 47
  2. 1. 1. Der Tatbestand des Art.81 Abs. 1 EGV No access
      2. Die Freistellungen in Art. 81 Abs. 3 EGV No access
        Die Bagatellbekanntmachung der Kommission No access
    2. Das Missbrauchsverbot, Art. 82 EGV No access
  3. 1. Die Verordnung 17/62 No access
    2. 1. Zu den Hintergründen der Reform No access
      2. Legalausnahme statt Freistellungsverfahren No access
        Neue Zuständigkeiten für die Durchsetzung des EG-Kartellrechts No access
        Das Verhältnis zwischen europäischem und nationalem Wettbewerbsrecht No access
  4. 1. Verwaltungsrechtliche Folgen No access
    2. 1. Zivilrechtliche Nichtigkeit No access
      2. Schadensersatzpflicht gegenüber Dritten No access
        Unterlassungsansprüche No access
    3. 1. Die Bußgeldtatbestände des Art. 23 VO 1/2003 No access
      2. Die Rechtsnatur der europäischen Bußgelder und des Bußgeldverfahrens No access
      3. Zuständige Behörden im Bußgeldverfahren No access
      4. Betroffener im europäischen Kartellbußgeldverfahren No access
      5. Der Ablauf des Bußgeldverfahrens nach der VO 1/2003 No access
      6. Die Vorgaben in Art. 23 VO 1/2003 No access
        Die Bußgeldleitlinien der Kommission No access
      7. Die Entwicklung der Bußgeldpraxis der Kommission No access
3. 1. Einführung No access Pages 75 - 75
  2. 1. Das Kartellverbot, § 1 GWB No access
    2. 1. Freigestellte Vereinbarungen, § 2 GWB No access
      2. Mittelstandskartelle, § 3 GWB No access
      3. Die Bagatellbekanntmachung des Bundeskartellamtes No access
    3. Die Missbrauchsverbote der §§ 19, 20 und 21 GWB No access
  3. 1. 1. Entscheidungen und Maßnahmen der Kartellbehörden No access
      2. Die Mehrerlösabschöpfung No access
    2. 1. Zivilrechtliche Nichtigkeit No access
      2. Beseitigungs-, Unterlassungs- und Schadensersatzansprüche No access
    3. 1. Die Bußgeldtatbestände des § 81 GWB No access
      2. Zur Rechtsnatur des deutschen Kartellbußgeldverfahrens No access
      3. Zuständige Behörden im deutschen Kartellbußgeldverfahren No access
      4. Betroffener im deutschen Kartellbußgeldverfahren No access
      5. Das Verfahren zur Festsetzung von Bußgeldern No access
      6. Die Festlegung des Bußgeldrahmens nach OWiG und GWB No access
        Die Grundlagen der Zumessung in § 17 Abs. 3 OWiG No access
        Die Bußgeldleitlinien des Bundeskartellamtes No access
      7. Die Bußgeldpraxis des Bundeskartellamtes No access
  4. 1. § 263 StGB – Submissionsbetrug No access
    2. § 298 StGB – Wettbewerbsbeschränkende Absprachen bei Ausschreibungen No access
    3. Das Verhältnis zu den Bußgeldvorschriften des GWB No access
  5. Zusammenfassende Thesen zu Teil 1 No access Pages 104 - 105
1. 1. Zur Terminologie des Kronzeugen No access Pages 106 - 107
  2. 1. 1. Entstehung, Inhalt und gesetzliche Verankerung der »Immunity Statutes« No access
      2. Der Ablauf des Immunitätsverfahrens No access
      3. Immunity im Kartellstrafverfahren No access
    2. Plea Bargaining im amerikanischen Strafverfahren No access
  3. Der Kronzeuge im EG-Recht No access Pages 114 - 114
  4. 1. 1. § 31 BtMG No access
      2. §§ 129 Abs. 6, 129a Abs. 7 StGB No access
      3. § 261 Abs. 10 StGB No access
    2. Das Kronzeugengesetz vom 9. Juni 1989 No access
  5. 1. 1. § 298 Abs. 3 StGB: Tätige Reue bei Ausschreibungsabsprachen No access
      2. §§ 371 und 378 Abs. 3 AO: Selbstanzeige im Steuerstrafrecht No access
      3. §§ 261 Abs. 9 StGB: Tätige Reue bei der Geldwäsche No access
    2. Die Voluntary Disclosure-Programme der US-Regierung No access
2. 1. Begriffsklärung: Kronzeugenmitteilung, Bonusregelung und Leniency Policy No access Pages 126 - 128
  2. Der theoretische Ansatz von Kronzeugenregelungen: das Prisoner’s Dilemma No access Pages 128 - 131
  3. 1. 1. Hohe Strafandrohung für Kartellrechtsverstöße No access
      2. Objektiv und subjektiv hohe Aufklärungswahrscheinlichkeit No access
    2. Transparenz, Rechtssicherheit und Vertraulichkeit No access
    3. Verhältnismäßigkeit von Kronzeugenregelungen No access
3. 1. 1. 1. Inhalt No access
      2. Anwendungspraxis No access
      3. Bewertung No access
    2. 1. Der Anwendungsbereich der Corporate Leniency Policy No access
        Straffreiheit nach Abschnitt A der Corporate Leniency Policy No access
        Straffreiheit nach Abschnitt B der Corporate Leniency Policy No access
        Folgen für Mitarbeiter des betroffenen Unternehmens No access
        Auswirkungen auf Zivilverfahren No access
        Verfahren No access
      2. Straffreiheit nach Teil A der Leniency Policy for Individuals No access
        Anwendbarkeit der Leniency Policy for Individuals No access
        Verfahrensablauf No access
      3. Amnesty Plus und Penalty Plus No access
      4. Aminosäuren (1996) No access
        Vitamine (1999) No access
        Graphitelektroden (1997) No access
        Marine Construction (1997) No access
        Auktionshäuser (2001) No access
        USAID-Construction (2001) No access
        Rubber Chemicals (2004) No access
        DRAM (2004) No access
      5. Bewertung No access
  2. 1. Die Praxis der Kommission vor Veröffentlichung der Kronzeugenmitteilungen No access
    2. 1. Hintergrund und Zweck der Mitteilung No access
      2. Sachlicher Anwendungsbereich No access
        Persönlicher Anwendungsbereich No access
      3. Nichtfestsetzung oder wesentlich niedrigere Festsetzung einer Geldbuße No access
        Erheblich niedrigere Festsetzung der Geldbuße No access
        Spürbar niedrigere Festsetzung der Geldbuße No access
      4. Allgemeine Verfahrensfragen No access
        Das Bußgeldermessen der Kommission im Rahmen der Mitteilung No access
      5. Legierungszuschlag (1998) No access
        British Sugar (1998) No access
        Fernwärmetechnik (1998) No access
        Griechische Fährschiffe (1998) No access
        Nahtlose Stahlrohre (1999) No access
        FETTCSA (2000) No access
        Aminosäuren (2000) No access
        Graphitelektroden (2001) No access
        SAS/Maersk Air (2001) No access
        Vitamine (2001) No access
        Belgische Brauereien (2001) No access
        Luxemburgische Brauereien (2001) No access
        Zitronensäure (2001) No access
        Zinkphosphat (2001) No access
        Selbstdurchschreibepapier (2001) No access
        Natriumglukonat (2002) No access
        Österreichische Banken (2002) No access
        Methionin (2002) No access
        Industriegase (2002) No access
        Auktionshäuser (2002) No access
        Gipsplatten (2002) No access
        Methylglukamin (2002) No access
        Graphitspezialerzeugnisse (2002) No access
        Italienisches Baumaterial (2002) No access
        Geschmacksverstärker (2002) No access
        Sorbate (2003) No access
        Kohlenstoff- und Graphitprodukte (2003) No access
        Organische Peroxide (2003) No access
        Kupferindustrierohre (2003) No access
        Kupfersanitärrohre (2004) No access
        Hartkurzwaren (2004) No access
        Natriumglukonat II (2004) No access
        Spanischer Rohtabak (2004) No access
        Tiervitamine (2004) No access
        Monochloressigsäure (2005) No access
        Industriegarn (2005) No access
      6. Verstoß gegen den Gleichbehandlungsgrundsatz No access
        Umfang der Zusammenarbeit mit der Kommission No access
        Anwendbarkeit der Kronzeugenmitteilung No access
        Beeinträchtigung der Verteidigungsrechte No access
      7. Bewertung No access
    3. 1. Gründe für die Neufassung der Regelung No access
      2. Anwendungsbereich No access
      3. Erlass der Geldbuße nach Abschnitt A der Mitteilung No access
        Ermäßigung der Geldbuße nach Abschnitt B der Mitteilung No access
      4. Die Voranfrage No access
        Der konkrete Kronzeugenantrag No access
        Die Gewährung des Bußgelderlasses No access
        Die Nichtgewährung des Bußgelderlasses und seine Folgen No access
        Das Verfahren nach Abschnitt B der Mitteilung No access
      5. Vergleich mit der Mitteilung aus dem Jahr 1996 No access
      6. Italienischer Rohtabak (Oktober 2005) No access
        Industriesäcke aus Kunststoff (November 2005) No access
        Kautschukchemikalien (Dezember 2005) No access
        Schwebende Verfahren No access
      7. Bewertung No access
    4. 1. Zweck der geplanten Neufassung No access
      2. Änderung der Voraussetzungen für Bußgelderlass und -reduzierung No access
        Änderungen hinsichtlich des Verfahrens No access
        Verbesserung des Schutzes der Kronzeugen No access
      3. Bewertung des Entwurfes No access
  3. 1. 1. Hintergrund und Entstehungsgeschichte der deutschen Bonusregelung No access
      2. Anwendungsbereich der Bonusregelung No access
      3. Die Nichtfestsetzung einer Geldbuße (Abschnitt A) No access
        Die erheblich niedrigere Festsetzung einer Geldbuße (Abschnitt B) No access
        Die niedrigere Festsetzung einer Geldbuße (Abschnitt C) No access
      4. Die Anwendung auf Unternehmensgeldbußen (Abschnitt D) No access
      5. Verfahrensfragen, Auswirkungen auf zivil- und ggf. strafrechtliche Folgen No access
      6. Das Papierkartell (2002) No access
        Das Zementkartell (2003) No access
        Das Feuerwerkskörperkartell (2003) No access
        Das Umzugskartell (2006) No access
      7. Bewertung No access
    2. 1. Automatischer Bußgelderlass No access
        Erlass vor und nach Durchsuchung möglich No access
        Erhebliche Bußgeldreduktionen für nachfolgende Antragsteller No access
        Rangsicherung durch »Marker-System« No access
      2. Der Anwendungsbereich der neuen Regelung No access
        Der Erlass der Geldbuße No access
        Die Reduktion der Geldbuße No access
        Das Verfahren bei der Anwendung der neuen Bonusregelung No access
        Vertraulichkeit von Kronzeugenanträgen No access
        Auswirkungen auf die sonstigen Folgen eines Kartellverstoßes No access
      3. Fazit No access
  4. 1. 1. Belgien No access
      2. Finnland No access
      3. Frankreich No access
      4. Großbritannien No access
      5. Irland No access
      6. Lettland No access
      7. Litauen No access
      8. Luxemburg No access
      9. Niederlande No access
      10. Österreich No access
      11. Polen No access
      12. Schweden No access
      13. Slowakei No access
      14. Tschechien No access
      15. Ungarn No access
      16. Zypern No access
    2. 1. Australien No access
      2. Brasilien No access
      3. Bulgarien No access
      4. Japan No access
      5. Kanada No access
      6. Korea No access
      7. Neuseeland No access
      8. Norwegen No access
      9. Schweiz No access
      10. Südafrika No access
    3. Die Kronzeugenregelung der EFTA-Überwachungsbehörde No access
  5. 1. Gemeinsamkeiten der Regelungen No access
    2. 1. Zeitpunkt der Selbstanzeige No access
      2. Art und Weise des Sanktionserlasses No access
      3. Voraussetzungen des Sanktionserlasses No access
      4. Ausnahmen No access
      5. Reichweite des Sanktionserlasses No access
      6. Reduzierung der Sanktion als Alternative zum Sanktionserlass No access
      7. Ablauf des Kronzeugenverfahrens No access
  6. Zusammenfassende Thesen zu Teil 2 No access Pages 354 - 356
1. Problemaufriss No access Pages 357 - 359
2. 1. 1. EU – USA No access
    2. EU – Kanada No access
    3. EU – Japan No access
  2. 1. ECA (European Competition Authorities) No access
    2. ECN (European Competition Network) No access
    3. ICN (International Competition Network) No access
3. 1. 1. USA: die effects Doctrine des US Supreme Court No access
    2. EU: Vom Durchführungsprinzip zum Auswirkungsprinzip No access
    3. Deutschland: Das Auswirkungsprinzip gem. § 130 Abs. 2 GWB No access
  2. 1. Geltung in Deutschland, in der EU und in den USA No access
    2. Geltung zwischen den Mitgliedstaaten der EU untereinander No access
    3. Geltung im Netzwerk der Wettbewerbsbehörden No access
    4. Geltung zwischen der EU und Drittstaaten No access
4. 1. 1. Die Bestimmungen der VO 1/2003 No access
    2. Die Bestimmungen der Netzwerkbekanntmachung der Kommission No access
    3. Bewertung No access
  2. 1. 1. Die gegenseitige Unterrichtung über neue Fälle, Art. 11 VO 1/2003 No access
      2. Der Austausch von Informationen als Beweismittel No access
    2. 1. Zur Übermittlung von Informationen innerhalb des ECN No access
      2. Zum Austausch von Beweismitteln innerhalb des ECN No access
    3. Bewertung No access
  3. 1. 1. Ne bis in idem bei Kronzeugenentscheidungen innerhalb des ECN No access
      2. Der Anwendungsvorrang des Gemeinschaftsrechts, Art. 10 EGV No access
    2. 1. Grundsatz: Kein One Stop Shop für Kronzeugen No access
      2. Bewertung No access
      3. Vereinheitlichung der Kronzeugenprogramme No access
        Gegenseitige Anerkennung von Kronzeugenanträgen No access
        Gegenseitige Anerkennung des ersten Ranges No access
        Verbesserung des Kronzeugenschutzes innerhalb des ECN No access
        Das ECN-Kronzeugenregelungsmodell No access
5. 1. 1. Problemaufriss No access
    2. 1. Art. 12 Abs. 3 VO 1/2003 No access
      2. Der Anwendungsvorrang des Gemeinschaftsrechts No access
      3. Die Rechtsprechung des Europäischen Gerichtshofes für Menschenrechte No access
      4. Multijurisdiktionale no-action letters No access
  2. 1. Problemaufriss No access
    2. 1. Der Fall Vitamine No access
        Der Fall Methionin No access
      2. Mündlichkeit des Kronzeugenverfahrens No access
6. Zusammenfassende Thesen zu Teil 3 No access Pages 435 - 438
Literaturverzeichnis No access Pages 439 - 450