Insiderstrafverfolgung durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Thomas Himmelreich

doi:10.5771/9783845245898

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Bibliographic data

Edition: 1/2013
Copyright year: 2013
ISBN-Print: 978-3-8487-0135-3
ISBN-Online: 978-3-8452-4589-8
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Nomos Universitätsschriften - Recht
Volume: 787
Language: German
Pages: 254
Product type: Book Titles

Titelei No access Pages 2 - 6 Thomas Himmelreich
Vorwort No access Pages 7 - 8 Thomas Himmelreich
Inhaltsverzeichnis No access Pages 9 - 16 Thomas Himmelreich
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 17 - 20 Thomas Himmelreich
Einführung No access Pages 21 - 22 Thomas Himmelreich
1. 1. Entstehungsgeschichte und europarechtliche Grundlagen des deutschen Insiderrechts No access Pages 23 - 25 Thomas Himmelreich
  2. Regelungsgegenstand und Rechtsgut – der Kapitalmarkt No access Pages 25 - 27 Thomas Himmelreich
  3. Thomas Himmelreich
    1. Die Struktur des Insiderrechts No access Thomas Himmelreich
    2. Das Insiderpapier No access Thomas Himmelreich
    3. Thomas Himmelreich
      1. Konkrete Information No access Thomas Himmelreich
      2. Nicht öffentlich bekannt No access Thomas Himmelreich
      3. Emittenten- oder Insiderpapierbezug der Information No access Thomas Himmelreich
      4. Eignung zur erheblichen Kursbeeinflussung No access Thomas Himmelreich
      5. Regelbeispiele No access Thomas Himmelreich
      6. Ausnahme nach §?13 Abs.?2 WpHG No access Thomas Himmelreich
    4. Thomas Himmelreich
      1. Thomas Himmelreich
        Erwerb und Veräußerung No access Thomas Himmelreich
        Verwenden No access Thomas Himmelreich
      2. Thomas Himmelreich
        Mitteilen oder Zugänglichmachen No access Thomas Himmelreich
        Unbefugt No access Thomas Himmelreich
      3. Das Empfehlungsverbot No access Thomas Himmelreich
    5. Verweis auf EU-Recht No access Thomas Himmelreich
  4. Thomas Himmelreich
    1. Strafe No access Thomas Himmelreich
    2. Bußgeld No access Thomas Himmelreich
    3. Thomas Himmelreich
      1. LG Augsburg und Teil der Lehre No access Thomas Himmelreich
      2. Andere Ansichten No access Thomas Himmelreich
      3. Die freenet-Entscheidung des BGH No access Thomas Himmelreich
    4. Sonstige Sanktionen No access Thomas Himmelreich
  5. Zusammenfassung No access Pages 51 - 51 Thomas Himmelreich
2. 1. Thomas Himmelreich
    1. Wertpapierhandelsaufsicht vor 2002 No access Thomas Himmelreich
    2. Verwirklichung des Allfinanzkonzepts No access Thomas Himmelreich
    3. Überblick über die heutigen Aufgabengebiete No access Thomas Himmelreich
  2. Thomas Himmelreich
    1. Rechtsform No access Thomas Himmelreich
    2. Organisation und Ausstattung No access Thomas Himmelreich
  3. Thomas Himmelreich
    1. Thomas Himmelreich
      1. Thomas Himmelreich
        Subdelegierte Verordnungsermächtigungen No access Thomas Himmelreich
        Insbesondere: §?20?a Abs.?5 Satz?2 WpHG No access Thomas Himmelreich
      2. Richtlinien und Allgemeinverfügungen No access Thomas Himmelreich
      3. Bekanntmachungen und Rundschreiben No access Thomas Himmelreich
      4. Im Besonderen: Der Emittentenleitfaden No access Thomas Himmelreich
    2. Thomas Himmelreich
      1. Allgemeine Anordnungsbefugnis No access Thomas Himmelreich
      2. Besondere Anordnungsbefugnisse No access Thomas Himmelreich
    3. Verfolgung und Ahndung von Ordnungswidrigkeiten No access Thomas Himmelreich
3. Entwicklungstendenzen No access Pages 70 - 72 Thomas Himmelreich
4. Zusammenfassung des Untersuchungsgegenstandes No access Pages 72 - 72 Thomas Himmelreich
1. 1. Thomas Himmelreich
    1. Allgemeine Nachrichtenquellen No access Thomas Himmelreich
    2. Meldepflichten nach §?9 WpHG No access Thomas Himmelreich
    3. Ad-hoc-Meldepflicht No access Thomas Himmelreich
    4. Directors‘ Dealings No access Thomas Himmelreich
    5. Anzeigepflicht der Handelsüberwachungsstellen No access Thomas Himmelreich
    6. Anzeigepflicht nach §?10 WpHG No access Thomas Himmelreich
  2. Thomas Himmelreich
    1. Der informationsbezogene Ansatz No access Thomas Himmelreich
    2. Der handelsbezogene Ansatz No access Thomas Himmelreich
  3. Zusammenfassung der Marktanalyse No access Pages 86 - 86 Thomas Himmelreich
2. 1. Thomas Himmelreich
    1. Insiderverzeichnis No access Thomas Himmelreich
    2. Thomas Himmelreich
      1. Informationsrechte der BaFin No access Thomas Himmelreich
      2. Thomas Himmelreich
        Ansichten im Schrifttum No access Thomas Himmelreich
        Thomas Himmelreich
        Bundesverfassungsgericht No access Thomas Himmelreich
        Bundesverwaltungsgericht No access Thomas Himmelreich
        Verwaltungsgericht Berlin No access Thomas Himmelreich
        Gerichtshof der Europäischen Gemeinschaften No access Thomas Himmelreich
        Zwischenergebnis und Zusammenfassung No access Thomas Himmelreich
    3. Eingriffsschwelle „Anhaltspunkte“ No access Thomas Himmelreich
  2. Ermittlung der Transakteure No access Pages 100 - 101 Thomas Himmelreich
  3. Abgleich zwischen den Insidern und den Transakteuren No access Pages 101 - 102 Thomas Himmelreich
  4. Zusammenfassung der förmlichen Insideruntersuchung No access Pages 102 - 103 Thomas Himmelreich
3. 1. Praktische Handhabung No access Pages 103 - 106 Thomas Himmelreich
  2. Parallele Ermittlungen No access Pages 106 - 107 Thomas Himmelreich
4. 1. Thomas Himmelreich
    1. Informations- und Anhörungsrechte No access Thomas Himmelreich
    2. Thomas Himmelreich
      1. Überblick No access Thomas Himmelreich
      2. Thomas Himmelreich
        Befangenheit der vorbefassten Mitarbeiter No access Thomas Himmelreich
        Konsequenzen No access Thomas Himmelreich
  2. Beteiligung der Bundesanstalt im Zwischen- und Hauptverfahren No access Pages 114 - 114 Thomas Himmelreich
  3. Konzeption des Regierungsentwurfs zum AnSVG No access Pages 114 - 116 Thomas Himmelreich
  4. Zusammenfassung der Rechte während des Strafverfahrens No access Pages 116 - 117 Thomas Himmelreich
5. 1. Die SEC – Organisation, Ausstattung und Aufgaben No access Pages 117 - 120 Thomas Himmelreich
  2. Insiderverfolgung durch die SEC No access Pages 120 - 123 Thomas Himmelreich
  3. Gemeinsamkeiten mit der BaFin No access Pages 123 - 124 Thomas Himmelreich
6. Zusammenfassung No access Pages 124 - 124 Thomas Himmelreich
1. 1. Wirtschaftsaufsicht No access Pages 125 - 127 Thomas Himmelreich
  2. Strafverfolgung No access Pages 127 - 129 Thomas Himmelreich
  3. Abgrenzung No access Pages 129 - 130 Thomas Himmelreich
  4. Zwischenergebnis No access Pages 130 - 130 Thomas Himmelreich
2. 1. Thomas Himmelreich
    1. Wortlaut No access Thomas Himmelreich
    2. Entstehungsgeschichte No access Thomas Himmelreich
    3. Systematik und Telos No access Thomas Himmelreich
    4. Zusammenfassung No access Thomas Himmelreich
  2. Thomas Himmelreich
    1. Wortlaut No access Thomas Himmelreich
    2. Entstehungsgeschichte No access Thomas Himmelreich
    3. Systematik und Telos No access Thomas Himmelreich
    4. Zusammenfassung No access Thomas Himmelreich
  3. Zwischenergebnis No access Pages 139 - 140 Thomas Himmelreich
3. 1. Die Finanzbehörde im Steuerstrafverfahren No access Pages 140 - 142 Thomas Himmelreich
  2. Vergleich mit der BaFin No access Pages 142 - 144 Thomas Himmelreich
  3. Zusammenfassung und Zwischenergebnis No access Pages 144 - 144 Thomas Himmelreich
4. 1. Thomas Himmelreich
    1. Überblick über das Vorermittlungsverfahren No access Thomas Himmelreich
    2. Abgrenzung zu Vorfeldermittlungen No access Thomas Himmelreich
  2. Thomas Himmelreich
    1. Förmliche Insideruntersuchung No access Thomas Himmelreich
    2. Marktanalyse No access Thomas Himmelreich
5. Ergebnis der rechtssystematischen Einordnung No access Pages 150 - 152 Thomas Himmelreich
1. 1. Das Verhältnis der Grundrechte zu den Gemeinschaftsrechten No access Pages 153 - 156 Thomas Himmelreich
  2. Thomas Himmelreich
    1. Befugnisse der BaFin No access Thomas Himmelreich
    2. Strafverfolgung durch die BaFin No access Thomas Himmelreich
  3. Zusammenfassung und Zwischenergebnis No access Pages 159 - 160 Thomas Himmelreich
2. 1. Thomas Himmelreich
    1. Überblick über den Schutzbereich No access Thomas Himmelreich
    2. Thomas Himmelreich
      1. Eingriffsqualität der bundesanstaltlichen Ermittlungsmaßnahmen No access Thomas Himmelreich
      2. Thomas Himmelreich
        Thomas Himmelreich
        Marktanalyse als Rasterfahndung No access Thomas Himmelreich
        Marktanalyse als maschinelle Datenabgleich No access Thomas Himmelreich
        Stellungnahme und Konsequenzen No access Thomas Himmelreich
        Auskunft statt Vernehmung No access Thomas Himmelreich
        Vorlage statt Herausgabe und Beschlagnahme No access Thomas Himmelreich
        Exkurs: Betreten statt Durchsuchung No access Thomas Himmelreich
    3. Zwischenergebnis No access Thomas Himmelreich
  2. Thomas Himmelreich
    1. Thomas Himmelreich
      1. Vorsogende Strafverfolgung No access Thomas Himmelreich
      2. Thomas Himmelreich
        Hochrangiges Rechtsgut No access Thomas Himmelreich
        Gefährdung des Rechtsguts durch Insidergeschäfte No access Thomas Himmelreich
        Thomas Himmelreich
        Die Marktanalyse No access Thomas Himmelreich
        Die förmliche Insideruntersuchung No access Thomas Himmelreich
        Zwischenergebnis No access Thomas Himmelreich
    2. Thomas Himmelreich
      1. Verhältnismäßigkeit der Marktanalyse No access Thomas Himmelreich
      2. Verhältnismäßigkeit der förmlichen Insideruntersuchung No access Thomas Himmelreich
    3. Zusammenfassung No access Thomas Himmelreich
  3. Ergebnis No access Pages 188 - 188 Thomas Himmelreich
3. 1. Vorüberlegung – Eingrenzung No access Pages 188 - 190 Thomas Himmelreich
  2. Thomas Himmelreich
    1. Thomas Himmelreich
      1. Rechtsgrundlage No access Thomas Himmelreich
      2. Selbstbelastungsfreiheit juristischer Personen No access Thomas Himmelreich
    2. Thomas Himmelreich
      1. Selbstbelastungsfreiheit im Strafverfahren No access Thomas Himmelreich
      2. Selbstbelastungsfreiheit im WpHG No access Thomas Himmelreich
      3. Umgehung durch die BaFin No access Thomas Himmelreich
    3. Thomas Himmelreich
      1. Thomas Himmelreich
        Zeitgleiche Ermittlungen No access Thomas Himmelreich
        Ermittlungen bei juristischen Personen No access Thomas Himmelreich
        Ermittlungen ohne Mitwirkung des Betroffenen No access Thomas Himmelreich
        Zwischenergebnis und Zusammenfassung No access Thomas Himmelreich
      2. Thomas Himmelreich
        Suspendierung der Vorlagepflicht No access Thomas Himmelreich
        Aussetzung der zwangsweisen Durchsetzung No access Thomas Himmelreich
        Informationsweitergabeverbot No access Thomas Himmelreich
        Beweisverwertungsverbot No access Thomas Himmelreich
        Thomas Himmelreich
        Das Verhältnis von Steuerstraf- zum Besteuerungsverfahren nach §?393 AO No access Thomas Himmelreich
        §?393 AO als Modell für das Wertpapierhandelsrecht No access Thomas Himmelreich
        Zwischenergebnis No access Thomas Himmelreich
    4. Zusammenfassung Selbstbelastungsfreiheit bei der Insiderverfolgung No access Thomas Himmelreich
  3. Thomas Himmelreich
    1. Thomas Himmelreich
      1. Legitimation No access Thomas Himmelreich
      2. Einschränkungen No access Thomas Himmelreich
    2. Umgehung durch Ermittlungen der BaFin No access Thomas Himmelreich
    3. Zusammenfassung No access Thomas Himmelreich
  4. Thomas Himmelreich
    1. Überblick – die Staatsanwaltschaft als Wächter des Gesetzes No access Thomas Himmelreich
    2. „Verpolizeilichung“ des Ermittlungsverfahrens No access Thomas Himmelreich
    3. „Veraufsichtlichung“ der Insiderverfolgung No access Thomas Himmelreich
    4. Möglichkeiten zur Umkehrung der „Veraufsichtlichung“ No access Thomas Himmelreich
  5. Fair Trial No access Pages 228 - 230 Thomas Himmelreich
  6. Ergebnis No access Pages 230 - 231 Thomas Himmelreich
4. Ergebnis der rechtlichen Bewertung No access Pages 231 - 232 Thomas Himmelreich
Rückblick und Ausblick No access Pages 233 - 234 Thomas Himmelreich
1. Kompetenzverteilung bei der Aufsicht über den Wertpapierhandel No access Pages 235 - 236 Thomas Himmelreich
2. Struktur der bundesanstaltlichen Insiderermittlung No access Pages 236 - 237 Thomas Himmelreich
3. Übersicht über die Insideruntersuchungen der BaFin der Jahre 1995 ? 2009 No access Pages 237 - 238 Thomas Himmelreich
4. Übersicht über die Mitteilungen der Staatsanwaltschaften zu abgeschlossenen Insiderverfahren der Jahre 1995 – 2009 No access Pages 238 - 239 Thomas Himmelreich
5. Verfolgungsverbund im Steuerstrafverfahren No access Pages 239 - 240 Thomas Himmelreich
Literaturverzeichnis No access Pages 241 - 254 Thomas Himmelreich