Insiderstrafverfolgung durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Thomas Himmelreich

doi:10.5771/9783845245898

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Bibliographic data

Edition: 1/2013
Copyright Year: 2013
ISBN-Print: 978-3-8487-0135-3
ISBN-Online: 978-3-8452-4589-8
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Nomos Universitätsschriften - Recht
Volume: 787
Language: German
Pages: 254
Product Type: Monograph

Titelei No access Pages 2 - 6
Authors:
Vorwort No access Pages 7 - 8
Authors:
Inhaltsverzeichnis No access Pages 9 - 16
Authors:
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 17 - 20
Authors:
Einführung No access Pages 21 - 22
Authors:
1. 1. Entstehungsgeschichte und europarechtliche Grundlagen des deutschen Insiderrechts No access Pages 23 - 25
    Authors:
  2. Regelungsgegenstand und Rechtsgut – der Kapitalmarkt No access Pages 25 - 27
    Authors:
  3. Authors:
    1. Die Struktur des Insiderrechts No access
      Authors:
    2. Das Insiderpapier No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Konkrete Information No access
        Authors:
      2. Nicht öffentlich bekannt No access
        Authors:
      3. Emittenten- oder Insiderpapierbezug der Information No access
        Authors:
      4. Eignung zur erheblichen Kursbeeinflussung No access
        Authors:
      5. Regelbeispiele No access
        Authors:
      6. Ausnahme nach §?13 Abs.?2 WpHG No access
        Authors:
    4. Authors:
      1. Authors:
        Erwerb und Veräußerung No access
        Authors:
        Verwenden No access
        Authors:
      2. Authors:
        Mitteilen oder Zugänglichmachen No access
        Authors:
        Unbefugt No access
        Authors:
      3. Das Empfehlungsverbot No access
        Authors:
    5. Verweis auf EU-Recht No access
      Authors:
  4. Authors:
    1. Strafe No access
      Authors:
    2. Bußgeld No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. LG Augsburg und Teil der Lehre No access
        Authors:
      2. Andere Ansichten No access
        Authors:
      3. Die freenet-Entscheidung des BGH No access
        Authors:
    4. Sonstige Sanktionen No access
      Authors:
  5. Zusammenfassung No access Pages 51 - 51
    Authors:
2. 1. Authors:
    1. Wertpapierhandelsaufsicht vor 2002 No access
      Authors:
    2. Verwirklichung des Allfinanzkonzepts No access
      Authors:
    3. Überblick über die heutigen Aufgabengebiete No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Rechtsform No access
      Authors:
    2. Organisation und Ausstattung No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Authors:
      1. Authors:
        Subdelegierte Verordnungsermächtigungen No access
        Authors:
        Insbesondere: §?20?a Abs.?5 Satz?2 WpHG No access
        Authors:
      2. Richtlinien und Allgemeinverfügungen No access
        Authors:
      3. Bekanntmachungen und Rundschreiben No access
        Authors:
      4. Im Besonderen: Der Emittentenleitfaden No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Allgemeine Anordnungsbefugnis No access
        Authors:
      2. Besondere Anordnungsbefugnisse No access
        Authors:
    3. Verfolgung und Ahndung von Ordnungswidrigkeiten No access
      Authors:
3. Entwicklungstendenzen No access Pages 70 - 72
  Authors:
4. Zusammenfassung des Untersuchungsgegenstandes No access Pages 72 - 72
  Authors:
1. 1. Authors:
    1. Allgemeine Nachrichtenquellen No access
      Authors:
    2. Meldepflichten nach §?9 WpHG No access
      Authors:
    3. Ad-hoc-Meldepflicht No access
      Authors:
    4. Directors‘ Dealings No access
      Authors:
    5. Anzeigepflicht der Handelsüberwachungsstellen No access
      Authors:
    6. Anzeigepflicht nach §?10 WpHG No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Der informationsbezogene Ansatz No access
      Authors:
    2. Der handelsbezogene Ansatz No access
      Authors:
  3. Zusammenfassung der Marktanalyse No access Pages 86 - 86
    Authors:
2. 1. Authors:
    1. Insiderverzeichnis No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Informationsrechte der BaFin No access
        Authors:
      2. Authors:
        Ansichten im Schrifttum No access
        Authors:
        Authors:
        Bundesverfassungsgericht No access
        Authors:
        Bundesverwaltungsgericht No access
        Authors:
        Verwaltungsgericht Berlin No access
        Authors:
        Gerichtshof der Europäischen Gemeinschaften No access
        Authors:
        Zwischenergebnis und Zusammenfassung No access
        Authors:
    3. Eingriffsschwelle „Anhaltspunkte“ No access
      Authors:
  2. Ermittlung der Transakteure No access Pages 100 - 101
    Authors:
  3. Abgleich zwischen den Insidern und den Transakteuren No access Pages 101 - 102
    Authors:
  4. Zusammenfassung der förmlichen Insideruntersuchung No access Pages 102 - 103
    Authors:
3. 1. Praktische Handhabung No access Pages 103 - 106
    Authors:
  2. Parallele Ermittlungen No access Pages 106 - 107
    Authors:
4. 1. Authors:
    1. Informations- und Anhörungsrechte No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Überblick No access
        Authors:
      2. Authors:
        Befangenheit der vorbefassten Mitarbeiter No access
        Authors:
        Konsequenzen No access
        Authors:
  2. Beteiligung der Bundesanstalt im Zwischen- und Hauptverfahren No access Pages 114 - 114
    Authors:
  3. Konzeption des Regierungsentwurfs zum AnSVG No access Pages 114 - 116
    Authors:
  4. Zusammenfassung der Rechte während des Strafverfahrens No access Pages 116 - 117
    Authors:
5. 1. Die SEC – Organisation, Ausstattung und Aufgaben No access Pages 117 - 120
    Authors:
  2. Insiderverfolgung durch die SEC No access Pages 120 - 123
    Authors:
  3. Gemeinsamkeiten mit der BaFin No access Pages 123 - 124
    Authors:
6. Zusammenfassung No access Pages 124 - 124
  Authors:
1. 1. Wirtschaftsaufsicht No access Pages 125 - 127
    Authors:
  2. Strafverfolgung No access Pages 127 - 129
    Authors:
  3. Abgrenzung No access Pages 129 - 130
    Authors:
  4. Zwischenergebnis No access Pages 130 - 130
    Authors:
2. 1. Authors:
    1. Wortlaut No access
      Authors:
    2. Entstehungsgeschichte No access
      Authors:
    3. Systematik und Telos No access
      Authors:
    4. Zusammenfassung No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Wortlaut No access
      Authors:
    2. Entstehungsgeschichte No access
      Authors:
    3. Systematik und Telos No access
      Authors:
    4. Zusammenfassung No access
      Authors:
  3. Zwischenergebnis No access Pages 139 - 140
    Authors:
3. 1. Die Finanzbehörde im Steuerstrafverfahren No access Pages 140 - 142
    Authors:
  2. Vergleich mit der BaFin No access Pages 142 - 144
    Authors:
  3. Zusammenfassung und Zwischenergebnis No access Pages 144 - 144
    Authors:
4. 1. Authors:
    1. Überblick über das Vorermittlungsverfahren No access
      Authors:
    2. Abgrenzung zu Vorfeldermittlungen No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Förmliche Insideruntersuchung No access
      Authors:
    2. Marktanalyse No access
      Authors:
5. Ergebnis der rechtssystematischen Einordnung No access Pages 150 - 152
  Authors:
1. 1. Das Verhältnis der Grundrechte zu den Gemeinschaftsrechten No access Pages 153 - 156
    Authors:
  2. Authors:
    1. Befugnisse der BaFin No access
      Authors:
    2. Strafverfolgung durch die BaFin No access
      Authors:
  3. Zusammenfassung und Zwischenergebnis No access Pages 159 - 160
    Authors:
2. 1. Authors:
    1. Überblick über den Schutzbereich No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Eingriffsqualität der bundesanstaltlichen Ermittlungsmaßnahmen No access
        Authors:
      2. Authors:
        Authors:
        Marktanalyse als Rasterfahndung No access
        Authors:
        Marktanalyse als maschinelle Datenabgleich No access
        Authors:
        Stellungnahme und Konsequenzen No access
        Authors:
        Auskunft statt Vernehmung No access
        Authors:
        Vorlage statt Herausgabe und Beschlagnahme No access
        Authors:
        Exkurs: Betreten statt Durchsuchung No access
        Authors:
    3. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Vorsogende Strafverfolgung No access
        Authors:
      2. Authors:
        Hochrangiges Rechtsgut No access
        Authors:
        Gefährdung des Rechtsguts durch Insidergeschäfte No access
        Authors:
        Authors:
        Die Marktanalyse No access
        Authors:
        Die förmliche Insideruntersuchung No access
        Authors:
        Zwischenergebnis No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Verhältnismäßigkeit der Marktanalyse No access
        Authors:
      2. Verhältnismäßigkeit der förmlichen Insideruntersuchung No access
        Authors:
    3. Zusammenfassung No access
      Authors:
  3. Ergebnis No access Pages 188 - 188
    Authors:
3. 1. Vorüberlegung – Eingrenzung No access Pages 188 - 190
    Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Rechtsgrundlage No access
        Authors:
      2. Selbstbelastungsfreiheit juristischer Personen No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Selbstbelastungsfreiheit im Strafverfahren No access
        Authors:
      2. Selbstbelastungsfreiheit im WpHG No access
        Authors:
      3. Umgehung durch die BaFin No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Authors:
        Zeitgleiche Ermittlungen No access
        Authors:
        Ermittlungen bei juristischen Personen No access
        Authors:
        Ermittlungen ohne Mitwirkung des Betroffenen No access
        Authors:
        Zwischenergebnis und Zusammenfassung No access
        Authors:
      2. Authors:
        Suspendierung der Vorlagepflicht No access
        Authors:
        Aussetzung der zwangsweisen Durchsetzung No access
        Authors:
        Informationsweitergabeverbot No access
        Authors:
        Beweisverwertungsverbot No access
        Authors:
        Authors:
        Das Verhältnis von Steuerstraf- zum Besteuerungsverfahren nach §?393 AO No access
        Authors:
        §?393 AO als Modell für das Wertpapierhandelsrecht No access
        Authors:
        Zwischenergebnis No access
        Authors:
    4. Zusammenfassung Selbstbelastungsfreiheit bei der Insiderverfolgung No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Authors:
      1. Legitimation No access
        Authors:
      2. Einschränkungen No access
        Authors:
    2. Umgehung durch Ermittlungen der BaFin No access
      Authors:
    3. Zusammenfassung No access
      Authors:
  4. Authors:
    1. Überblick – die Staatsanwaltschaft als Wächter des Gesetzes No access
      Authors:
    2. „Verpolizeilichung“ des Ermittlungsverfahrens No access
      Authors:
    3. „Veraufsichtlichung“ der Insiderverfolgung No access
      Authors:
    4. Möglichkeiten zur Umkehrung der „Veraufsichtlichung“ No access
      Authors:
  5. Fair Trial No access Pages 228 - 230
    Authors:
  6. Ergebnis No access Pages 230 - 231
    Authors:
4. Ergebnis der rechtlichen Bewertung No access Pages 231 - 232
  Authors:
Rückblick und Ausblick No access Pages 233 - 234
Authors:
1. Kompetenzverteilung bei der Aufsicht über den Wertpapierhandel No access Pages 235 - 236
  Authors:
2. Struktur der bundesanstaltlichen Insiderermittlung No access Pages 236 - 237
  Authors:
3. Übersicht über die Insideruntersuchungen der BaFin der Jahre 1995 ? 2009 No access Pages 237 - 238
  Authors:
4. Übersicht über die Mitteilungen der Staatsanwaltschaften zu abgeschlossenen Insiderverfahren der Jahre 1995 – 2009 No access Pages 238 - 239
  Authors:
5. Verfolgungsverbund im Steuerstrafverfahren No access Pages 239 - 240
  Authors:
Literaturverzeichnis No access Pages 241 - 254
Authors: