Formen der Kooperation in der öffentlichen Kartellrechtsdurchsetzung im europäischen, deutschen und englischen Recht

Bernhard Georgii LL.M., LL.M. (NYU)

doi:10.5771/9783845245812

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Formen der Kooperation in der öffentlichen Kartellrechtsdurchsetzung im europäischen, deutschen und englischen Recht

Unter besonderer Berücksichtigung des europäischen Settlementverfahrens gemäß Verordnung Nr. 622/2008

Authors:
Series:: Wirtschaftsrecht und Wirtschaftspolitik, Volume 264
Publisher:: 2013

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Bibliographic data

Copyright year: 2013
ISBN-Print: 978-3-8487-0201-5
ISBN-Online: 978-3-8452-4581-2
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Wirtschaftsrecht und Wirtschaftspolitik
Volume: 264
Language: German
Pages: 364
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis Partial access Pages 1 - 32 Download chapter (PDF)
1. Ausgangspunkt der Arbeit No access
2. Zweck der Arbeit No access
3. Thematische Abgrenzung und begriffliche Klärung No access
4. Untersuchungsschritte No access
1. 1. 1. 1. Geltungsbereich des Art. 101 AEUV No access
      2. Die Tatbestandsvoraussetzungen des Art. 101 Abs. 1 AEUV No access
      3. Mögliche Freistellungen vom Kartellverbot No access
      4. Rechtsfolgen eines Verstoßes No access
    2. Missbrauchsverbot des Art. 102 AEUV No access
  2. 1. 1. Tatbestandsvoraussetzungen des § 1 GWB No access
      2. Rechtsfolgen No access
    2. Wettbewerbsbeschränkendes Verhalten: Das Missbrauchsverbot des § 19 GWB No access
  3. 1. Historie und Hintergründe No access
    2. 1. Tatbestandsvoraussetzungen No access
      2. Anwendungsbereich No access
      3. Rechtsfolgen No access
      4. Derzeitige Zuständigkeiten No access
        Reformvorschläge No access
    3. Allgemein zum Missbrauchsverbot des Chapter II No access
2. 1. 1. Grundlagen zur privaten Durchsetzbarkeit im europäischen Recht No access
    2. 1. Bindung an die Entscheidungen der Kommission No access
      2. Bindung an die Entscheidungen der in- und ausländischen Behörden No access
    3. Private Durchsetzung nach englischem Recht No access
    4. Spannungen zwischen privater und öffentlicher Durchsetzung No access
  2. 1. Die Kartelldurchsetzungsverordnung: Verordnung Nr. 1/2003 No access
    2. Die Ausführungsverordnung: Verordnung Nr. 773/2004 No access
1. 1. Ziel und Zweck von Verpflichtungszusagen im europäischen Kartellverfahrensrecht No access
  2. 1. Voraussetzungen zum Zustandekommen einer Verpflichtungszusage No access
    2. 1. Absicht zum Erlass einer Abstellungsentscheidung No access
      2. Verpflichtungsangebote der betroffenen Unternehmen No access
    3. Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten gemäß Art. 27 Abs. 4 der Verordnung Nr. 1/2003 No access
    4. Die Verpflichtungsentscheidung der Kommission No access
  3. Rechtswirkung einer Verpflichtungsentscheidung No access
  4. Durchsetzbarkeit von Verpflichtungsentscheidungen No access
  5. 1. Verhältnismäßigkeit gegeben No access
    2. Keine Missachtung des Anspruchs auf rechtliches Gehör No access
  6. Die Auswirkungen von Alrosa v. Kommission No access
  7. Verpflichtungszusagen im Verhältnis zu weiteren Verständigungsmöglichkeiten No access
  8. Ergebnis No access
2. 1. 1. Definition und Anwendungsbereich No access
    2. Verankerung in der Wirtschaftstheorie: Gefangenendilemma No access
  2. Rechtsnatur der Kronzeugenmitteilung und Mitteilungen der Kommission im Allgemeinen No access
  3. Entwicklungen No access
  4. 1. 1. Voraussetzungen No access
      2. Der Marker No access
        Der vollständige Antrag No access
        Schriftliche Benachrichtigungen der Unternehmen No access
    2. 1. Information mit „erheblichem Mehrwert“ No access
        Höhe der Ermäßigung No access
      2. Verfahren No access
    3. Verbesserter Schutz des Geheimhaltungsinteresse der Kronzeugen No access
  5. 1. Rechtmäßigkeit der Kronzeugenregelung No access
    2. Fehlende Harmonisierung der nationalen Kronzeugenregelungen No access
    3. Umsetzungsschwierigkeiten des Prioritätsprinzips No access
  6. Die Kronzeugenregelung und private Kartellrechtsdurchsetzung No access
  7. 1. Kronzeugenregelung und Verpflichtungszusagen No access
    2. Kronzeugenregelung und Vergleichsverfahren No access
  8. Zweckdienlichkeit zur einvernehmlichen Verfahrensbeendigung und ökonomische Untersuchungen No access
1. Ziel und Gang der Untersuchung No access
2. Definition No access
3. 1. Entwicklungen No access
  2. Anstieg der Zahl von Beschwerdeverfahren gegen Entscheidungen der Kommission No access
  3. Anstieg der Höhe von Bußgeldern No access
  4. Die Haupteffizienzziele des Vergleichsverfahrens No access
4. 1. Die Regelungen der Verordnung 773/2004 No access
  2. Ansatzpunkte des Vergleichsverfahrens No access
  3. Verhältnis zur Kronzeugenregelung der Kommission No access
5. 1. Anwendungsbereich No access
  2. 1. Grundlagen No access
    2. Ermittlungen und Untersuchungen No access
    3. Vorüberlegungen No access
    4. 1. Feststellung des Interesses der Unternehmen an einem Vergleichsverfahren No access
      2. Zeitfenster für letzte Kronzeugenanträge No access
    5. Vergleichsgespräche: Keine „direkten“ Verhandlungen No access
    6. Vergleichsausführungen betroffener Unternehmen No access
    7. 1. Verkürzte Mitteilung der Beschwerdepunkte No access
      2. Bestätigung durch das Unternehmen No access
      3. Einseitiges Abbrechen des Vergleichsverfahren No access
    8. 1. Entscheidung No access
      2. Bußgeldfestsetzung und der 10%-Erlass No access
    9. 1. Vertraulichkeit No access
      2. Zusammenarbeit im Rahmen des ECN No access
      3. Zusammenarbeit mit einzelstaatlichen Gerichten No access
6. 1. 1. Hintergründe und Entscheidung No access
    2. Bewertung No access
  2. 1. Hintergründe und Entscheidung No access
    2. Bewertung No access
  3. 1. Hintergründe und Entscheidung No access
    2. Bewertung No access
  4. Fazit zur bisherigen Praxiserfahrung No access
7. 1. Vorteile für die Kommission No access
  2. Vorteile aus Unternehmenssicht No access
  3. Vorteile und Bedenken im Rahmen der ökonomischen Analyse No access
8. 1. Die Kommission im Zwiespalt ihrer Aufgaben No access
  2. 1. 1. Hauptkartellisten No access
      2. Kartellisten in Randpositionen No access
    2. 1. Anhörung der vergleichenden und nicht vergleichenden Unternehmen No access
      2. Schwierigkeiten mit Hinblick auf spätere Verfahren No access
    3. Klarstellungsbedarf No access
  3. 1. 1. Sekundärrecht No access
      2. Rechtsprechung der europäischen Gerichte No access
      3. Die EMRK No access
      4. Die Grundrechtscharta No access
    2. 1. Rechtliches Gehör No access
      2. Recht auf Akteneinsicht No access
      3. Gewährleistung des rechtlichen Gehörs und Akteneinsicht im Vergleichsverfahren No access
    3. Fazit No access
  4. 1. Allgemein zu Rechtmittelverfahren vor den Unionsgerichten No access
    2. Problematik des Schuldeingeständnisses im Hinblick auf Rechtsmitteleinlegung No access
  5. 1. Unvorhersehbarkeit der Höhe der Bußgeldbeträge No access
    2. Die geringe Reduktion von 10% No access
    3. Fehlender Anreiz für Kronzeugen? No access
  6. 1. 1. Allgemein zur bußgeldrechtlichen Haftung im Konzernverbund No access
      2. Resultierende Schwierigkeiten im Vergleichsverfahren No access
    2. Die Möglichkeit privatrechtlicher Follow-on-Klagen No access
9. Die Reaktionen der Industrie während des Konsultationsverfahren No access
10. Zwischenergebnis: Weitere Formalisierung – Rückschritt oder Fortschritt? No access
1. Einleitung No access
2. 1. Überblick No access
  2. 1. 1. Feststellung eines Verstoßes und rechtliche Beurteilung No access
      2. Verpflichtungsangebote No access
      3. Verfahren No access
    2. 1. Wirkung No access
      2. Bindung der Gerichte No access
    3. Rechtssicherheit und Wiederaufnahme von Verfahren No access
  3. 1. Rechtsschutz gegen Verpflichtungsverfügungen No access
    2. Ordnungspolitische Risiken No access
  4. 1. Vorteile dieser Regelungsmethode No access
    2. Nachteile der Regelung No access
    3. Alternative Regelungsmöglichkeiten No access
  5. Ergebnis No access
3. 1. 1. Überblick No access
    2. 1. Definition und Anwendungsbereich No access
    3. Historische Entwicklung der Regelung im deutschen Kartellrecht No access
    4. 1. Vor Beginn der Durchsuchungen – Rn. 3 No access
        Nach Beginn der Durchsuchungen – Rn. 4 No access
        Weitere Reduktionen No access
        Kooperationspflichten No access
      2. Der Marker No access
      3. Die Zugangsbestätigung und Zusicherung No access
      4. Vertraulichkeit No access
    5. 1. Gesetzmäßigkeit der Verwaltung, Vorrang und Vorbehalt des Gesetzes No access
      2. Verhältnismäßigkeitsgrundsatz No access
      3. Gleichbehandlungsgrundsatz No access
    6. Berechenbarkeit No access
    7. Staatliches „Paktieren“ mit ordnungswidrig handelnden Unternehmen? No access
    8. Fallpraxis: Das Zementzulieferer-Kartell 2003 und die Rechtsprechung des OLG Düsseldorf No access
    9. 1. Nicht erfasste vertikale Kartellabsprachen No access
      2. Aufnahme einer Selbstanzeigeregelung in das GWB? Beispiele aus dem Steuerstrafrecht. No access
      3. Auswirkungen für die Unternehmen – zivil- und strafrechtliche Folgen No access
    10. Ergebnis No access
  2. 1. Überblick No access
    2. Grund und Ziel der Untersuchung No access
    3. 1. Zeitpunkt des Settlements No access
      2. Rechtsgrundlage und Beweiswürdigung No access
      3. Beschuldigungsschreiben No access
      4. Stellungnahme, informelle Gespräche und das „Geständnis“ No access
      5. Möglichkeit des Einspruchs No access
      6. Der erforderliche Feststellungsumfang No access
      7. Die gewöhnliche Bußgeldreduktion von 10% No access
      8. Der verkürzte Bußgeldbescheid No access
    4. Problematik: Der Rechtsmittelverzicht No access
    5. 1. Vorteile No access
        Nachteile No access
      2. Vorteile für das Bundeskartellamt No access
    6. 1. Werbezeitenvermarkter No access
      2. Ciba Vision No access
      3. Phonak No access
      4. Konsumgüter-Kartell No access
        Feuerwehrfahrzeug-Kartell No access
    7. Würdigung des deutschen Settlement Verfahrens No access
    8. Ergebnis No access
  3. 1. Ziel und Grund der Untersuchung No access
    2. Überblick und historische Hintergründe No access
    3. 1. Im Beschwerdeverfahren gem. §§ 63 ff. GWB No access
      2. Beim Einspruch gegen einen Bußgeldbescheid gem. § 67 OWiG No access
    4. Anwendbarkeit mutatis mutandis im Verfahren vor den Kartellbehörden No access
    5. 1. Verschiedenheiten und Analogien der Ziele des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts No access
      2. Der Opportunitätsgrundsatz No access
      3. Hinweise im OWiG auf eine Anwendbarkeit No access
    6. Anwendbarkeit im Kartellrecht No access
    7. 1. Der § 257c StPO – Zustandekommen einer Verständigung No access
      2. Nichtanwendbarkeit und Beschränkung einzelner Regelungen im Ordnungswidrigkeitenrecht No access
    8. 1. Legalitätsprinzip und Opportunitätsgrundsatz No access
        Öffentlichkeitsgrundsatz No access
      2. Verfassungsrechtliche Bedenken No access
      3. Dogmatische Bedenken: ein Handel mit der Gerechtigkeit? No access
    9. 1. Prozessökonomie No access
      2. Die Gefahr privatrechtlicher Follow-on-Klagen? No access
    10. Ergebnis No access
4. 1. 1. Ziel der Untersuchung No access
    2. Grund der Untersuchung No access
  2. 1. 1. Grundvoraussetzungen der Zulässigkeit einer vertraglichen Einigung: Keine entgegenstehenden Vorschriften No access
      2. Die erforderliche Regelungslücke No access
    2. Alternative zur Verpflichtungszusage: der öffentlich-rechtliche Zusagenvertrag No access
  3. Effizienz der alternativen Regelung No access
  4. Moralische Bedenken und Zulässigkeit No access
  5. Ergebnis No access
1. Einleitung No access
2. 1. Allgemein zu Verpflichtungszusagen im englischen Recht No access
  2. 1. Gesetzliche Grundlage No access
    2. Voraussetzungen für die Annahme von Commitment Decisions No access
    3. Verfahren No access
    4. Veränderungen und Aufhebung von Commitment Decisions No access
    5. Natur der Commitment Decisions No access
    6. Rechtswirkung einer Commitment Decision No access
    7. Durchsetzbarkeit einer Commitment Decision No access
  3. 1. 1. Achtung des Anspruches auf rechtliches Gehör No access
      2. Verhältnismäßigkeit der Zusagen No access
    2. Ordnungspolitische Risiken No access
  4. 1. 1. Hintergründe No access
      2. Die Untersuchung sowie die wettbewerbsrechtlichen Bedenken des OFT No access
      3. Die vereinbarten Verpflichtungszusagen No access
      4. Bewertung der Zusagen durch das OFT No access
    2. 1. Hintergründe No access
      2. Die wettbewerbsrechtlichen Bedenken des OFT No access
      3. Die vereinbarten Verpflichtungszusagen No access
      4. Die Bewertungen der Zusagen durch das OFT No access
    3. 1. Hintergründe No access
      2. Die vereinbarten Verpflichtungszusagen No access
      3. Unterschiede im weiteren Verfahrensablauf zur Praxis des OFT No access
  5. 1. Fehlende Nutzung von Verpflichtungszusagen in der Praxis des OFT No access
    2. Gründe für die seltene Nutzung von Verpflichtungszusagen durch das OFT No access
  6. Ergebnis No access
3. 1. Überblick No access
  2. 1. 1. Verfügbarkeit von Type A Immunity No access
        Informationsanforderungen zum Erhalt des Type A Markers No access
        Zeitgleiche Anträge zweier oder mehrerer Unternehmen No access
        Parallelanträge vor OFT und Kommission No access
        Erlöschen der Verfügbarkeit von Type A Immunity No access
      2. Informationsanforderungen zum Erhalt des Type B Markers No access
        Erlöschen der Verfügbarkeit von Type B Immunity No access
      3. Beweisanforderung und Ermessen des OFT No access
        Bußgeldreduktion in Type B und C Leniency No access
      4. Verfügbarkeit No access
        Problematik für Unternehmen No access
      5. Kooperationspflichten No access
        Weiterführen der Kartellaktivität No access
        Tipping-off No access
      6. Nutzung erlangter Beweismittel No access
        Schutz des Geheimhaltungsinteresse No access
    2. Leniency Plus No access
  3. Rechtsschutz und Verfahrensrechte No access
  4. 1. Vorteile aus Unternehmens- und Behördensicht No access
    2. 1. Das Leniency-Programm und Settlement-Verfahren No access
      2. Die „genuine intention to confess“ No access
      3. Unzulänglichkeiten der „pre-marker internal investigations“ Anforderung No access
    3. Schwierigkeiten durch privatrechtliche „follow-on“-Klagen No access
  5. Ergebnis No access
4. 1. Ziel der Untersuchungen No access
  2. Allgemein zu Settlement-Verfahren nach englischem Recht No access
  3. 1. Definition von Settlements No access
    2. Abgrenzung zum „Fast Track Procedures“-Verfahren No access
  4. Angemessenheit eines Settlements No access
  5. 1. Ausgangspunkt No access
    2. Zeitpunkt der Verhandlungen No access
    3. Ablauf und Inhalt der Verhandlungen No access
    4. 1. Hintergründe No access
        Das Settlement-Verfahren No access
        Bewertung No access
      2. Hintergründe und das Settlement-Verfahren No access
        Bewertung No access
      3. Hintergründe No access
        Das Settlement-Verfahren No access
        Bewertung No access
      4. Hintergründe und das Settlement-Verfahren No access
        Bewertung No access
  6. 1. Das Construction Industry-Kartell – ein Praxisbeispiel No access
    2. Einspruchsverfahren vor dem CAT No access
  7. 1. Flexibilität und Möglichkeit für Ressourcenersparnisse No access
    2. Settlements und Leniency No access
    3. Abschreckungswirkung No access
    4. Hybridverfahren No access
    5. Kumulative Bußgeldreduktion, Höhe der Reduktion und Anhebung des Bußgeldes bei Einspruch No access
    6. Die mögliche Verletzung von Verfahrensrechten No access
    7. Privatrechtliche Folgeklagen No access
  8. Ergebnis No access
1. 1. Rechtsstrukturelle Ähnlichkeiten No access
  2. Unterschiede in der Anwendungshäufigkeit und Lösungsansätze No access
  3. Reformvorschläge No access
2. 1. Rechtsstrukturelle Unterschiede und Ähnlichkeiten No access
  2. 1. Vertikale Absprachen No access
    2. Weitere Harmonisierung im Rahmen des ECN No access
    3. Automatisches Settlement-Angebot für Kronzeugen No access
3. 1. 1. Ähnliche Kernziele No access
    2. Unterschiede der Systematik No access
    3. Unterschiedliche Bußgeldreduktionen No access
  2. Flexibilitätsunterschiede No access
  3. Lösungsansätze No access
Schlussbetrachtung und Thesen No access Pages 333 - 334
1. Anlage 1 No access
2. Anlage 2 No access
3. Anlage 3 No access
4. Anlage 4 No access
5. Anlage 5 No access
6. Anlage 6 No access
Literaturverzeichnis No access Pages 343 - 360
Materialienverzeichnis No access Pages 361 - 364