Die Verbandsgeldbuße gegen eine herrschende Konzerngesellschaft

Dr. Bianca Vogt

doi:10.5771/9783845218205

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Publication year: 2009
Publication date: 13.07.2009
ISBN-Print: 978-3-8329-4760-6
ISBN-Online: 978-3-8452-1820-5
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriftenreihe zum deutschen, europäischen und internationalen Wirtschaftsstrafrecht
Volume: 10
Language: German
Pages: 328
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 18
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 19 - 22
1. Problemaufriss No access Pages 23 - 26
2. Gang der Untersuchung No access Pages 26 - 27
1. Der Unternehmensverbund im deutschen Recht No access Pages 28 - 30
2. Grundstrukturen des Ordnungswidrigkeitenrechts No access Pages 30 - 32
1. 1. Dogmatische Ansätze No access Pages 33 - 34
  2. Verwertbarkeit im deutschen Recht No access Pages 34 - 36
2. 1. Tochterverhalten als eigener Gesetzesverstoß einer herrschenden Gesellschaft? No access Pages 36 - 38
  2. Störerhaftung im Immaterialgüterrecht No access Pages 38 - 40
1. 1. Rechtliche Unverbindlichkeit von Anweisungen zu gesetzwidrigem Verhalten No access Pages 41 - 42
  2. Folgen gesetzwidriger Einflussnahmen No access Pages 42 - 44
2. 1. Gegenstand der Untersuchung No access Pages 44 - 46
  2. 1. Das Konzept der Organzurechnung No access
    2. Differenzierung zwischen Organ und Organwalter No access
    3. Zweck der zivilrechtlichen Ausführungen No access
  3. 1. Haftung der Konzernmutter im Vertragskonzern und bei der Eingliederung No access
    2. Haftung im faktischen Aktienkonzern No access
    3. Haftung im faktischen GmbH-Konzern No access
  4. 1. Stand der Diskussion No access
    2. 1. Mangelnde Organtauglichkeit der juristischen Person No access
      2. Schlechterstellung der juristischen Person im Vergleich zur natürlichen Person No access
      3. Unabhängige Stellung des Doppelorgans No access
      4. Fehlender Sondertatbestand für die Haftung No access
      5. Zwischenfazit No access
  5. 1. Bestimmung nach allgemeinen Zurechnungsgrundsätzen No access
    2. 1. Problemstellung und Abgrenzungsversuche No access
      2. Abgrenzung nach funktionalem Zusammenhang No access
  6. 1. Konzernleitung als Aufgabe des Doppelmandatsträgers No access
    2. 1. Fehlende Eignung subjektiver Aspekte No access
      2. Objektiver Inhalt des Begriffs Konzernleitung No access
        Der maßgebliche Horizont des allwissenden Betrachters No access
      3. Haftung außerhalb der Konzernpolitik No access
    3. Zwischenfazit und Ausblick auf das Ordnungswidrigkeitenrecht No access
  7. 1. Die Funktion des § 30 OWiG No access
    2. 1. Interessentheorie No access
      2. Funktionstheorie No access
      3. Auswirkungen der jeweiligen Ansätze für das Ordnungswidrigkeitenrecht No access
      4. Zivilrechtsakzessorische Betrachtung und mögliche Hindernisse No access
      5. Zwischenfazit: Identischer Inhalt von §§ 31 BGB, 30 OWiG No access
  8. 1. Der betroffene Personenkreis No access
    2. 1. Transportbeton-Vertrieb No access
      2. Mastbetriebe No access
      3. Arbeitnehmer No access
3. Gesamtergebnis für die Verantwortung der herrschenden Gesellschaft aufgrund aktiver Beteiligung No access Pages 84 - 84
1. Begriff und Bedeutung des unechten Unterlassungsdelikts No access Pages 85 - 86
2. 1. Begriff und Bedeutung No access Pages 86 - 87
  2. 1. Die Rechtspflicht der §§ 13 StGB, 8 OWiG nach der klassischen Pflichtenlehre No access
    2. Kritik an der klassischen Pflichtenlehre No access
    3. 1. Materielle Kriterien als gemeinsame Abgrenzungsmerkmale No access
      2. Herrschaftsgedanke No access
      3. Vertrauensprinzip No access
      4. Kombinierte Ansätze No access
      5. § 13 StGB als Auflösung einer Grundrechtskollision No access
      6. Ergebnis zu den modernen Garantentheorien No access
      7. Anknüpfung des Strafrechts an das Zivilrecht No access
    4. Garantenstellung aus § 130 OWiG? No access
    5. Sonderfall der Ingerenzgarantenstellung No access
3. 1. Problemstellung und Meinungsspektrum No access Pages 98 - 99
  2. Der Begriff des Erfolgs im Lichte der Auslegung No access Pages 99 - 101
  3. Ergebnis No access Pages 101 - 101
4. 1. Problemstellung und tatsächliche Eingriffsmöglichkeiten der herrschenden Gesellschaft No access Pages 101 - 102
  2. 1. Problemstellung No access
    2. Informationsfluss im Vertrags- und Eingliederungskonzern No access
    3. 1. Der faktische Aktienkonzern No access
      2. Der faktische GmbH-Konzern No access
  3. Fazit No access Pages 108 - 108
1. 1. Bedeutung für die Unterlassungshaftung und Terminologie No access Pages 109 - 112
  2. 1. Schaffung oder Unterhaltung einer Gefahrenquelle No access
    2. Die Bedeutung finanzieller Erwägungen bei der Pflichtenbegründung No access
2. 1. Vom Einzelunternehmen zum Konzern No access Pages 115 - 116
  2. 1. Genereller Pflichtenkanon No access
    2. Externe Beauftragung und Pflichtendelegation No access
  3. 1. Keine Beschränkung auf gegenständliche Gefahren No access
    2. 1. Die Verwirklichung der Betriebsgefahr als verantwortungsbegrenzender Faktor No access
      2. § 278 BGB – „in Erfüllung der Verbindlichkeit“ No access
        § 31 BGB – „in Ausführung der ihm zustehenden Verrichtung“ No access
        § 831 BGB – „in Ausführung der Verrichtung“ No access
      3. Ergebnis zur Betriebsgefahr No access
1. 1. Grundsätzliche Anerkennung der Betriebsinhabergarantenstellung No access Pages 127 - 128
  2. Rückbesinnung auf die maßgeblichen außerstrafrechtlichen Pflichten No access Pages 128 - 129
  3. Klassische Pflichtenlehre und Gewohnheitsrecht No access Pages 129 - 131
2. 1. Problemstellung No access Pages 131 - 132
  2. 1. Unterschiedliche Zielsetzung der Rechtsgebiete No access
    2. Prinzip der individuellen Verantwortung im Strafrecht No access
    3. Differenzierung zwischen Verschuldenshaftung und Gefährdungshaftung No access
    4. Ausuferung der strafrechtlichen Haftung? No access
    5. Fehlende Bestimmtheit der Verkehrspflichten No access
  3. Fazit No access Pages 141 - 141
1. 1. Problemstellung und Streitstand im Zivilrecht No access Pages 142 - 142
  2. Pflichtenträgerschaft der juristischen Person No access Pages 142 - 145
  3. Persönliche Verpflichtung der Organe? No access Pages 145 - 146
  4. Untermauerung des Ergebnisses durch § 831 BGB No access Pages 146 - 148
  5. Fazit: Juristische Person alleiniger Pflichtenträger No access Pages 148 - 149
2. 1. Mögliche Haftungslücken No access Pages 149 - 152
  2. Insolvenzrisiko des Verletzten No access Pages 152 - 153
  3. Ergebnis zur Organhaftung No access Pages 153 - 154
3. 1. Bedeutung der Arbeitnehmerhaftung No access Pages 154 - 154
  2. Meinungsstand für § 831 BGB No access Pages 154 - 155
  3. Meinungsstand für die allgemeine Übernahmehaftung außerhalb des § 831 BGB No access Pages 155 - 156
  4. 1. Vergleich zur Übernahmehaftung beim Organ No access
    2. Teleologische Reduktion der Übernahmehaftung No access
4. 1. Begriff und Inhalt der Corporate Compliance No access Pages 159 - 162
  2. Compliance im Konzern No access Pages 162 - 164
  3. Compliance im Kapitalmarktrecht No access Pages 164 - 164
5. 1. Unterschiede zur Aufgabenstellung des Vorstands No access Pages 164 - 166
  2. 1. Zeitliche Begrenzung der Überwachungstätigkeit No access
    2. Begrenzte Einwirkungsmöglichkeiten auf den Vorstand No access
  3. Fazit: Keine Überwachungspflicht im Außenverhältnis No access Pages 170 - 171
6. 1. Problemstellung und Meinungsstand No access Pages 171 - 172
  2. Systematische und rechtspolitische Erwägungen No access Pages 172 - 175
  3. 1. Problemstellung und Gegenstand der Untersuchung No access
    2. Die juristische Person als Normadressat No access
    3. Die Bedeutung der „natürlichen Handlung“ No access
    4. Fiktion der Handlungsfähigkeit durch Ausnahmevorschriften? No access
  4. Bestätigung der Handlungsfähigkeit durch strafrechtliche Normen No access Pages 180 - 181
  5. Zwischenfazit: Rechtsgebietsübergreifende Handlungsfähigkeit No access Pages 181 - 182
  6. Höchstpersönlichkeit der Garantenstellung als mögliches Überwälzungshindernis No access Pages 182 - 184
  7. Folgen der Anwendbarkeit von §§ 14 StGB, 9 OWiG No access Pages 184 - 185
7. Gesamtergebnis zur Person des Pflichtenträgers No access Pages 185 - 186
1. Die Rechtslage in der Einzelgesellschaft No access Pages 187 - 187
2. 1. Unterschiede zwischen unverbundenem Unternehmen und Konzern No access Pages 187 - 188
  2. Meinungsspektrum No access Pages 188 - 190
  3. Stellungnahme No access Pages 190 - 193
3. 1. Organisationsrisiko in Gesellschaft und Konzern No access Pages 193 - 194
  2. 1. Risikoaversion des Einzelnen in einer Organisation No access
    2. Auswirkungen der Konzernierung auf die Risikoaversion der Tochtergesellschaften No access
    3. Auswirkungen der Konzernierung auf die Risikoaversion der herrschenden Gesellschaft No access
  3. Faktische Einflussmöglichkeit als pflichtenbegründende Größe im Konzern No access Pages 198 - 199
  4. Spezialgesetzliche Pflichten im Konzern No access Pages 199 - 200
  5. Fazit: Ablehnung einer generellen Kontroll- und Überwachungspflicht der Konzernspitze No access Pages 200 - 201
1. Überblick über die Tatbestandsvoraussetzungen des § 831 BGB No access Pages 202 - 203
2. Verhältnis zur allgemeinen Verkehrspflichtenhaftung No access Pages 203 - 204
3. 1. Auslegung des § 831 BGB No access Pages 204 - 206
  2. Das Problem des Zwischengehilfen No access Pages 206 - 207
4. 1. Abgrenzung des Verrichtungsgehilfen zum selbständig Tätigen No access Pages 207 - 209
  2. 1. Stellung der Konzerntochter zwischen vollkommener Abhängigkeit und Selbständigkeit No access
    2. Abhängigkeit im Vertragskonzern und bei der Eingliederung No access
    3. Abhängigkeit im faktischen Aktienkonzern No access
    4. Abhängigkeit im faktischen GmbH-Konzern No access
    5. Die Organgesellschaft No access
  3. 1. Problemstellung No access
    2. Allgemein: Die Umsetzung von Konzernvorgaben als Verrichtung No access
    3. 1. Grad der Einbindung in den Unternehmensverbund als Differenzierungskriterium No access
      2. Verantwortung der Konzernspitze bei fehlenden Detailvorgaben No access
      3. Beispiele für die Verantwortung aufgrund einer Konzernstrategie No access
5. 1. Pflicht zur Unternehmenskonzentration No access Pages 222 - 224
  2. Verstoß gegen die innergesellschaftliche Aufgabenzuweisung im faktischen GmbH-Konzern No access Pages 224 - 224
  3. Verstoß gegen die Dispositionsfreiheit der GmbH-Gesellschafter No access Pages 224 - 225
  4. Missachtung der Rechtsperson No access Pages 225 - 226
  5. Kriterium der Leistungsfähigkeit No access Pages 226 - 227
6. Sachliche Reichweite der Überwachungspflicht No access Pages 227 - 229
7. Fazit für das Zivilrecht No access Pages 229 - 230
8. Auswirkungen auf das Ordnungswidrigkeitenrecht No access Pages 230 - 232
9. Gesamtergebnis für die Geschäftsherrenhaftung No access Pages 232 - 232
1. Gang der Haftungsbegründung No access Pages 233 - 235
2. 1. Das einheitliche Meinungsbild in der Rechtsprechung No access Pages 235 - 236
  2. Meinungsspektrum in der Literatur No access Pages 236 - 237
  3. 1. Kein einheitliches Rechtsinstitut der faktischen Organschaft No access
    2. Das Prinzip der Normanwendung im Einzelfall No access
    3. Die einschlägige Fallgruppe No access
3. 1. 1. Übernahme von Pflichten des Vertretenen No access
    2. Erfordernis eines Organbestellungsakts und Normzweck No access
  2. Historische Aspekte No access Pages 244 - 245
  3. 1. Norminhalt No access
    2. Auswirkungen des § 14 Abs. 3 StGB auf § 14 Abs. 1 StGB No access
  4. 1. Das Analogieverbot im Strafrecht No access
    2. 1. Isolierte Betrachtung des Begriffs „Organ“ No access
      2. Handeln „als Organ“ nach §§ 14 Abs. 1 StGB, 9 Abs. 1 OWiG No access
  5. Faktische Organschaft und Bestimmtheitsgrundsatz No access Pages 253 - 255
  6. Ergebnis für die faktische Organschaft im Strafrecht No access Pages 255 - 256
4. 1. Restriktives Vorgehen No access Pages 256 - 257
  2. Organspezifische Funktionswahrnehmung in organtypischer Weise No access Pages 257 - 260
5. 1. Das Verhältnis zu dem bestellten Organ No access Pages 260 - 262
  2. Juristische Person als faktisches Organ? No access Pages 262 - 263
  3. 1. Generelle Tauglichkeit des Gesellschafters als faktisches Organ No access
    2. Der GmbH-Gesellschafter als faktischer Geschäftsführer No access
    3. Der Aktionär als faktischer Vorstand No access
    4. Keine Differenzierung zwischen faktischem Geschäftsführer und faktischem Vorstand No access
  4. Anforderungen an das Verhalten des für die Bestellung zuständigen Organs No access Pages 271 - 273
  5. Anforderungen an das Auftreten im Außenverhältnis No access Pages 273 - 274
  6. Feststellung einer faktischen Geschäftsführung anhand eines Merkmalkatalogs No access Pages 274 - 276
6. 1. Zusammenfassung der Erkenntnisse No access Pages 276 - 277
  2. Lösung des Beispielsfalles No access Pages 277 - 278
7. 1. Bedeutung der Vorschriften No access Pages 278 - 278
  2. §§ 14 Abs. 2 Nr. 1 StGB, 9 Abs. 2 Nr. 1 OWiG No access
  3. §§ 14 Abs. 2 Nr. 2 StGB, 9 Abs. 2 Nr. 2 OWiG No access Pages 280 - 280
1. 1. Subsidiarität No access Pages 281 - 282
  2. Aufsichtspflicht als echte Rechtspflicht oder Obliegenheit No access Pages 282 - 283
2. 1. Betrieb und Unternehmen No access Pages 283 - 285
  2. Der Begriff des Inhabers No access Pages 285 - 286
  3. Ablehnung einer faktischen Betrachtung No access Pages 286 - 288
  4. Sonderfall des faktischen Organs No access Pages 288 - 288
1. Bedeutung für die Bußgeldpraxis No access Pages 289 - 290
2. Wesentliche Erkenntnisse der Arbeit No access Pages 290 - 292
Literaturverzeichnis No access Pages 293 - 318
Sachverzeichnis No access Pages 319 - 328