Die Reichweite straf- und bußgeldrechtlich relevanter Handlungs- und Aufsichtspflichten im Unternehmensverbund

RA Dr. Julia Tietz

doi:10.5771/9783748963974

Summary

Company groups shape the economy – yet where are the boundaries of individual criminal and administrative liability regarding unlawful behaviour in subsidiaries? This thesis comprehensively examines the criminal law guarantor position (Section 13 of the German Criminal Code, StGB) and the supervisory duty under regulatory offence law (Section 130 of the Act on Regulatory Offences, OWiG) within company groups. It defines the requirements and limits of individual responsibility as well as the scope and substance of the duties to act and to supervise. Further, it analyses potential parallels to civil liability concepts. The thesis concludes with a concrete proposal for legislative clarification.

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Bibliographic data

Copyright year: 2026
ISBN-Print: 978-3-7560-3632-5
ISBN-Online: 978-3-7489-6397-4
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriftenreihe zum deutschen, europäischen und internationalen Wirtschaftsstrafrecht
Volume: 63
Language: German
Pages: 256
Product type: Book Titles

1. Vorwort No access
1. A. Problemaufriss No access
2. 1. I. Gegenstand der Untersuchung No access
  2. II. Gang der Untersuchung No access
1. 1. I. Weisungsmöglichkeiten im Einheitsunternehmen No access
  2. II. Informationsströme im Einheitsunternehmen No access
2. 1. I. Unternehmensverbindungen im deutschen Gesellschaftsrecht No access
  2. II. Terminologie No access
  3. III. Trennungsprinzip No access
3. 1. I. Vertragskonzern No access
  2. II. Faktischer AG-Konzern No access
  3. III. GmbH-Konzern No access
4. D. Konzernleitungspflicht No access
5. 1. I. Vertragskonzern No access
  2. II. Faktischer AG-Konzern No access
  3. III. GmbH-Konzern No access
6. F. Zwischenfazit No access
1. A. Grundlagen der Garantenstellung aus § 13 StGB No access
2. B. Rechtsprechung zur Betriebsinhabergarantenstellung No access
3. 1. I. Herrschaft wegen Verantwortung für eine Gefahrenquelle No access
  2. II. Herrschaft durch Organisation oder Autorität (Befehls- oder Organisationsherrschaft) No access
  3. III. Außerstrafrechtlicher Begründungsansatz No access
  4. IV. Einschränkung auf betriebsbezogene Straftaten No access
  5. V. Ablehnende Stimmen No access
  6. VI. Zwischenfazit No access
4. D. Stimmen der Literatur zu einer konzerndimensionalen Garantenstellung der Leitungspersonen der Konzernmuttergesellschaft nach § 13 StGB No access
5. 1. 1. 1. Vertragskonzern No access
    2. 2. Faktischer AG-Konzern No access
    3. 3. GmbH-Konzern No access
    4. 4. Legitimation der Gefahr No access
  2. 1. 1. Vertragskonzern No access
    2. 2. Faktischer AG-Konzern No access
    3. 3. GmbH-Konzern No access
  3. III. Verantwortlichkeit nach § 14 StGB aufgrund faktischen Einflusses No access
  4. IV. Verantwortung aufgrund tatsächlicher Pflichtenübernahme No access
  5. 1. 1. Person des Pflichtigen No access
    2. 2. Inhaltliche Reichweite der Pflicht No access
    3. 3. Verantwortlichkeit der Leitungsebene der Tochtergesellschaft No access
  6. VI. Praktische Probleme der Strafverfolgung No access
6. F. Fazit No access
1. A. Funktion des § 130 OWiG und Anwendung der Norm im Einheitsunternehmen No access
2. B. Konzernweite Anwendung des § 130 OWiG in der Rechtsprechung und Verfolgungspraxis No access
3. 1. I. Vorbringen gegen eine Erstreckung auf den Unternehmensverbund No access
  2. 1. 1. Allgemeiner Wortsinn des Inhaberbegriffs No access
    2. 2. Historie und Systematik No access
    3. 3. Regelungszweck No access
  3. 1. 1. Der Unternehmensbegriff im europäischen Kartellrecht No access
    2. 2. Rezeption in das deutsche Kartellrecht No access
    3. 3. Allgemeiner Wortsinn des Unternehmensbegriffs No access
    4. 4. Historie und Systematik No access
    5. 5. Ratio legis No access
  4. IV. Einbeziehung nach § 9 OWiG No access
  5. V. Voraussetzungen der Verantwortlichkeit No access
4. 1. I. Betrachtung der ratio legis No access
  2. II. Die faktische Betrachtung als bekanntes Mittel des Umgehungsschutzes No access
  3. III. Ergebnislosigkeit der streng formalen sanktionsrechtsautonomen Auslegung No access
  4. IV. Beachtlichkeit kartellrechtlicher Erwägungen No access
  5. V. Voraussetzungen des Unternehmensbegriffs nach einer faktischen Betrachtung No access
  6. VI. Umfang der Aufsichtspflicht No access
  7. VII. Rechtsfolge der Verantwortlichkeit No access
5. E. Relevanz für die strafrechtliche Unterlassungsverantwortlichkeit und Fazit No access
1. 1. 1. 1. Rechtsprechung zur Tochtergesellschaft als Verrichtungsgehilfin No access
    2. 2. Meinungsstand der Literatur No access
    3. 3. Zwischenfazit No access
  2. 1. 1. Argumente gegen eine Konzerndimension von § 823 BGB No access
    2. 2. Argumente für eine Konzerndimension von § 823 BGB No access
    3. 3. Zwischenfazit No access
2. 1. I. Einheit der Rechtsordnung No access
  2. II. Funktionen der Rechtsgebiete No access
  3. III. Sinn und Zweck der jeweiligen Tatbestände No access
  4. IV. Grundsätzliche Verknüpfung der Rechtsgebiete No access
  5. V. Parallelen der materiellen Voraussetzungen No access
  6. VI. Fazit No access
1. 1. I. Gebotene Handlung/Erfolgsabwendung No access
  2. II. Zumutbarkeit der Handlung No access
  3. III. Voraussetzung des Vorsatzes No access
2. 1. I. Risikoanalyse No access
  2. II. Geeignete und erforderliche Aufsichtsmaßnahmen No access
  3. III. Strukturelle Besonderheiten bei der Integration von Compliance im Konzern No access
  4. IV. Zumutbarkeit als Grenze der Aufsicht No access
3. C. Phänomen rückwirkender Bewertungsfehler No access
4. D. Fazit No access
1. 1. I. Verantwortlichkeit der Leitungspersonen einer deutschen Gesellschaft nach § 13 StGB für Rechtsverstöße in einer ausländischen Tochtergesellschaft No access
  2. II. Verantwortlichkeit der Leitungspersonen einer deutschen Gesellschaft nach § 130 OWiG für Rechtsverstöße in einer ausländischen Tochtergesellschaft No access
  3. III. Anknüpfung des Erfolgsorts nach § 9 StGB und § 7 OWiG an objektive Straf- bzw. Ahndbarkeitsbedingungen No access
  4. IV. Rechtliche Möglichkeiten der transnationalen Konzerngestaltung No access
2. 1. I. Verantwortlichkeit der Leitungspersonen einer ausländischen Gesellschaft nach § 13 StGB für Rechtsverstöße in einer deutschen Gesellschaft No access
  2. II. Verantwortlichkeit der Leitungspersonen einer ausländischen Gesellschaft nach § 130 OWiG für Rechtsverstöße in einer deutschen Gesellschaft No access
3. C. Fazit No access
1. A. Von § 3 Abs. 1 Nr. 2 VerSanG-RegE erfasste Konstellationen No access
2. B. Gesetzeswortlaut des § 3 Abs. 1 i.V.m. § 2 Abs. 1 Nr. 2 VerSanG-RegE No access
3. 1. I. Vergleich des § 3 VerSanG-RegE mit § 30 OWiG No access
  2. II. Auslandssachverhalte No access
  3. III. Orientierung der Verbandsgeldsanktion (§ 9 VerSanG-RegE) an § 30 OWiG und § 81c Abs. 5 GWB – sowie § 81a Abs. 1 GWB? No access
  4. IV. Regelungen zur Rechtsnachfolge und Ausfallhaftung §§ 6 und 7 VerSanG-RegE No access
4. D. Fazit No access
5. 1. I. Änderung der Definition des Verbands No access
  2. II. Erstreckung auf Ordnungswidrigkeiten No access
  3. III. Änderung des Wortlauts § 3 Abs. 1 Nr. 2 OWiG No access
1. 1. I. Zur Betriebsinhabergarantenstellung nach § 13 StGB No access
  2. II. Zur Verantwortlichkeit nach § 130 OWiG No access
  3. III. Zum Vergleich mit zivilrechtlichen Pflichten No access
  4. IV. Zur Vermeidung der Verantwortlichkeit aus § 13 StGB und § 130 OWiG No access
  5. V. Zur territorialen Reichweite konzerndimensionaler Unterlassungs- und Aufsichtspflichten aus § 13 StGB bzw. § 130 OWiG No access
  6. VI. Zur Verantwortung der Konzernmuttergesellschaft wegen verbandssanktionenrechtlicher Sorgfaltspflichten No access
2. B. Bedeutung für die Politik No access
3. C. Bedeutung für die sanktionsrechtliche Praxis No access
Literaturverzeichnis No access Pages 237 - 256