Internationale Unternehmen im Fokus nationaler Antikorruptionsnormen: Eine strafrechtsvergleichende und rechtstatsächliche Untersuchung der Bekämpfung von…

RiLG Dr. Timo Junker

doi:10.5771/9783748971825

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Internationale Unternehmen im Fokus nationaler Antikorruptionsnormen

Eine strafrechtsvergleichende und rechtstatsächliche Untersuchung der Bekämpfung von Auslandsbestechung in international tätigen Unternehmen

Authors:
Series:: Schriftenreihe zum deutschen, europäischen und internationalen Wirtschaftsstrafrecht, Volume 64
Publisher:: 2026

Summary

Economic corruption impairs free competition, jeopardizes social prosperity, and can lead to the erosion of constitutional structures. Since the 1990s, the business activities of internationally operating companies have therefore come under particular scrutiny. Based on in-depth interviews with experts, the author examines how companies deal with the multitude of national anti-corruption regulations that apply to them in parallel, some of which diverge considerably, and what dysfunctional consequences their solution strategies for the effective prevention of economic corruption sometimes entail.

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Bibliographic data

Edition: 1/2026
Copyright Year: 2026
ISBN-Print: 978-3-7560-4321-7
ISBN-Online: 978-3-7489-7182-5
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriftenreihe zum deutschen, europäischen und internationalen Wirtschaftsstrafrecht
Volume: 64
Language: German
Pages: 314
Product Type: Monograph

1. Vorwort No access
2. Abkürzungsverzeichnis No access
1. A. Einleitung No access
2. B. Erkenntnisziele No access
3. C. Gang der Untersuchung No access
4. 1. I. Leitfadengestützte Experteninterviews als Erhebungsinstrument No access
  2. II. Erstellung der Interviewleitfäden No access
  3. III. Kreis der Interviewteilnehmer und Akquiseprozess No access
  4. IV. Datenerhebung und Analysevorgang No access
  5. V. Limitationen der Studie No access
5. E. Terminologie No access
6. 1. 1. 1. a) Bundeslagebild Korruption No access
      2. b) Polizeiliche Kriminalstatistik No access
    2. 1. aa) Corruption Perceptions Index No access
      2. bb) Sonstige Studien No access
    3. 3. Dunkelfeld bei Korruptionsdelikten No access
  2. II. Korruptionsbelastung verschiedener Branchen No access
  3. 1. 1. Materielle Schäden No access
    2. 2. Immaterielle Schäden No access
  4. 1. 1. a) Situative und strukturelle Korruption No access
      2. b) Bagatell- oder Gelegenheitskorruption, Korruption in gewachsenen Beziehungen, Korruption in Netzwerken, systemische Korruption No access
      3. c) Grand und Petty Corruption No access
      4. d) Verortung unternehmensbezogener Auslandsbestechung No access
    2. 2. Einordnung von Auslandsbestechung als organisationale Korruption No access
    3. 3. Schlussfolgerungen No access
  5. V. Fazit zum empirischen und kriminologischen Forschungsstand No access
1. 1. 1. 1. Die jüngere Historie der Korruptionsstraftatbestände No access
    2. 1. (1) Tatbestandsstruktur No access
        (2) Rechtsfolgen No access
        (1) Tatbestandsstruktur No access
        (2) Rechtsfolgen No access
        cc) Begleitdelikte No access
      2. (1) Bestimmung der Inlandstat anhand der Tathandlung bzw. des Unterlassens No access
        (2) Keine Bestimmung der Inlandstat anhand des Erfolgsorts No access
        (3) Zwischenergebnis No access
        (1) Anwendbarkeit des deutschen Strafrechts auf Auslandstaten nach §§ 331 ff. StGB No access
        (2) Anwendbarkeit des deutschen Strafrechts auf Auslandstaten nach § 299 StGB No access
    3. 1. aa) Verbandsgeldbuße gemäß § 30 OWiG No access
        (1) Normstruktur No access
        (2) Stellung des § 130 OWiG als Auffangtatbestand: Kurzer Seitenblick auf die Garantenhaftung der Unternehmensleitung und des Compliance Officers No access
        (3) Erforderliche Maßnahmen im Sinne des § 130 OWiG – Anforderungen an Compliance No access
        (4) Exkurs: Verhängung einer Verbandsgeldbuße gegen die Konzernobergesellschaft No access
      2. aa) Anwendbarkeit des § 30 OWiG bei Korruptionsstraftaten mit Auslandsbezug No access
        bb) Anwendbarkeit des § 130 OWiG bei Korruptionsstraftaten mit Auslandsbezug No access
        cc) Zusammenfassung No access
      3. aa) Bußgeldrahmen der Verbandsgeldbuße No access
        bb) Geltung des Opportunitätsprinzips No access
        cc) Sonstige Sanktionen gegen Unternehmen No access
        dd) Exkurs: Zivilrechtlicher Innenregress gegenüber Mitgliedern der Geschäftsführung No access
  2. 1. 1. Historie der US-amerikanischen Gesetze gegen Auslandskorruption No access
    2. 2. Struktur des Foreign Corrupt Practices Act, Verfolgungszuständigkeit und Verfahren No access
    3. 1. aa) Begriff des ausländischen Amtsträgers No access
        (1) Unternehmensstrafrecht und Verantwortlichkeit im Konzernverbund No access
        (a) Emittenten („issuer“) No access
        (b) Inlandsunternehmen und -personen („domestic concerns“) No access
        (c) Jedermann („any person”) No access
        cc) Ausdehnung der Haftung für FCPA-Verstöße auf Grundlage der allgemeinen Regelungen zur Verschwörung, Anstiftung und Beihilfe No access
      2. b) Subjektiver Tatbestand No access
      3. c) Spezielle tatbestandliche Ausnahmen und Verteidigungsmöglichkeiten No access
    4. 1. a) Adressatenkreis No access
      2. b) Anforderungen an die Buchführung und an das interne Kontrollsystem No access
    5. 1. a) Verstöße gegen den „Travel Act“ No access
      2. b) Verstöße gegen die Tatbestände des „Mail and Wire Fraud“ No access
    6. 1. a) Rechtsfolgen von Verstößen gegen den FCPA No access
      2. b) Rechtsfolgen von Verstößen gegen den „Travel Act“ und die Tatbestände des „Mail and Wire Fraud“ No access
    7. 1. a) Auswirkungen auf die behördliche Entscheidung zur Einleitung und Beendigung eines Verfahrens No access
      2. b) Auswirkungen auf die gerichtliche Sanktionszumessung No access
  3. 1. 1. Historie der britischen Gesetzgebung gegen Auslandskorruption No access
    2. 2. Struktur des UK Bribery Act, Verfolgungszuständigkeit und Verfahren No access
    3. 1. a) Straftatbestand der aktiven Bestechung gemäß Sec. 1 UKBA No access
      2. b) Straftatbestand der Bestechung ausländischer Amtsträger gemäß Sec. 6 UKBA No access
      3. c) Einschränkung der territorialen Reichweite bei Straftaten nach Sec. 1, 2 und 6 UKBA No access
    4. 1. a) Unternehmensstrafbarkeit bei Korruption nach allgemeinen Grundsätzen No access
      2. b) Akzessorische Strafbarkeit von Führungskräften gemäß Sec. 14 UKBA No access
      3. aa) Adressatenkreis No access
        bb) Assoziierte Person („associated person“) No access
        cc) Verteidigungsmöglichkeit nach Sec. 7 (2) UKBA No access
    5. 1. a) Sanktionen gemäß Sec. 11 UKBA No access
      2. b) Sonstige Rechtsfolgen No access
    6. 1. a) Auswirkungen auf die behördliche Entscheidung zur Einleitung und Beendigung eines Verfahrens No access
      2. b) Auswirkungen auf die gerichtliche Sanktionszumessung No access
  4. 1. 1. Materielle Bestechungsverbote No access
    2. 2. Strafrechtliche Verantwortlichkeit von Unternehmen und Konzernhaftung No access
    3. 3. Rechtsfolgen von Auslandsbestechung No access
    4. 4. Exterritoriale Reichweite der Antikorruptionsgesetze No access
    5. 5. Berücksichtigung von Compliance- und Kooperationsbemühungen im Rahmen der behördlichen Ermessensausübung und der Strafzumessung No access
2. 1. I. Schutzmechanismen im nationalen Recht No access
  2. 1. 1. aa) Vorliegen einer Aburteilung im Falle einer behördlichen Sanktionierung No access
        (1) Verbandsgeldbußen nach § 30 OWiG No access
        (2) Vermögensabschöpfung No access
      2. aa) Europarechtlich autonomer, faktischer Tatbegriff No access
        bb) Anwendung des Tatbegriffs im Unternehmenssanktionsverfahren No access
    2. 2. Bedeutung des Mehrfachverfolgungsverbots in Konzernsachverhalten No access
  3. III. Transnationales „ne bis in idem“ außerhalb des Schengen-Raums No access
  4. IV. Fazit zum Risiko einer Mehrfachverfolgung von international tätigen Unternehmen No access
1. 1. 1. 1. Korruptionsprävention als (Haupt-)Aufgabe der Compliance-Abteilungen No access
    2. 2. Zentrales vs. dezentrales Compliance-Management-System No access
    3. 3. Antikorruptionsrichtlinien als materielle Basis der Compliance-Systeme No access
    4. 4. Zwischenergebnis No access
  2. 1. 1. Konzernweit identische Antikorruptionsrichtlinien oder landesspezifische Sonderregelungen? No access
    2. 1. a) Tendenz zu Maximalstandards in den Großunternehmen No access
      2. b) Höhere Risikobereitschaft in mittelständischen Unternehmen No access
    3. 3. Auswirkungen einer strengen konzernweit einheitlichen Antikorruptionsrichtlinie auf die Wettbewerbsfähigkeit No access
    4. 4. Quellen für eine konzernweite Antikorruptionsrichtlinie No access
    5. 5. Zwischenergebnis No access
2. 1. I. Zentralisation der repressiven Antikorruptions-Compliance No access
  2. 1. 1. Gründe für die Durchführung einer internen Ermittlung No access
    2. 2. Ausgangslage bei transnationalen internen Ermittlungen No access
    3. 1. a) Sachverhaltsaufklärung als Aufgabe spezialisierter Abteilungen auf Konzernebene No access
      2. b) Einbeziehung externer Rechtsberater in die interne Untersuchung No access
    4. 4. Exkurs: Strafrechtliche Risiken durch sog. Blocking Statutes No access
  3. 1. 1. aa) Originäre Anzeigepflichten bei Korruptionsverstößen No access
        bb) Indirekte Offenlegungspflichten No access
      2. aa) Zeitpunkt der Entscheidung No access
        (1) Vor- und Nachteile einer Selbstanzeige No access
        (2) Exkurs: Verlust des Legal Privilege und nachteilige zivilrechtliche Konsequenzen No access
    2. 1. a) Selbstanzeige und Kooperation als vorherrschender Lösungsansatz? No access
      2. b) Ort der Selbstanzeige bei einem transnationalen Korruptionsverstoß No access
  4. IV. Zwischenergebnis No access
3. 1. 1. 1. Kenntniserlangung No access
    2. 1. a) Komplexität und ineffektive Rechtshilfeverfahren No access
      2. b) Unzureichende personelle Ausstattung und organisatorische Defizite bei den Strafverfolgungsbehörden No access
      3. c) Probleme bei Aufbau und Erhalt von behördlichem Erfahrungswissen No access
    3. 3. Zwischenergebnis No access
  2. 1. 1. Vorbehalte der Staatsanwaltschaften gegenüber einem „kooperationsgestützten“ Ermittlungsansatz No access
    2. 2. Der deutsche Ermittlungsansatz im internationalen Kontext: Friktionen im Falle von Parallelermittlungen ausländischer Verfolgungsbehörden No access
    3. 3. Verlässlichkeit der Honorierung von Kooperationsleistungen der Unternehmen durch die deutschen Verfolgungsbehörden No access
    4. 4. Der Blick der Unternehmen und der Rechtsberatung auf die angloamerikanischen Sanktionierungs- und Kooperationsrichtlinien No access
    5. 5. Absprachen über das Ergebnis des Sanktionsverfahrens No access
1. 1. I. Sonderstellung des US-amerikanischen und britischen Korruptionsrechts No access
  2. II. Einordnung im internationalen Kontext und Folgen für die deutsche Rechtsordnung No access
2. 1. I. Vorsichtsprinzip als oberste Maxime der unternehmensinternen Korruptionsprävention No access
  2. 1. 1. a) Generelle Widerstände gegen eine einheitliche Konzernrichtlinie No access
      2. aa) Interessenlage der Compliance-Verantwortlichen No access
        bb) Interessenlage der Unternehmensmitarbeiter im operativen Geschäft No access
    2. 1. a) Erhöhung der Sanktionsrisiken für die Unternehmen No access
      2. b) Erhöhung der Sanktionsrisiken für die Mitarbeiter No access
    3. 3. Zusammenfassende Bewertung No access
3. 1. I. Partielle Abhängigkeit der Strafverfolgungsbehörden von einer unternehmensseitigen Informationsbeschaffung No access
  2. 1. 1. Zulässigkeit von unternehmensinternen Untersuchungen de lege lata No access
    2. 2. Gefahr einer Beeinträchtigung der staatlichen Sachverhaltsaufklärung: Erforderliche Relativierung des Hauptkritikpunkts an internen Untersuchungen No access
    3. 3. Erfordernis eines speziellen gesetzlichen Rahmens für unternehmensseitige Aufklärungs- und Kooperationsbestrebungen No access
    4. 4. Keine adäquaten Alternativen zu einer Förderung der Kooperation in internationalen Wirtschaftsstrafverfahren No access
4. 1. I. Fehlen von Unternehmensselbstanzeigen als kriminalpräventives Manko No access
  2. II. Risiko einer unkoordinierten Mehrfachverfolgung und -sanktionierung als Haupthindernis für Unternehmensselbstanzeigen in internationalen Korruptionsfällen No access
  3. III. Ein realistischer Ausblick auf die Entwicklung der internationalen Korruptionsverfolgung und Bewältigungsmöglichkeiten in der Praxis No access
Kapitel 5: Zusammenfassung der Ergebnisse No access Pages 291 - 298
Literaturverzeichnis No access Pages 299 - 314