Compliance in Kapitalgesellschaften

Dr. Bernd Schmidt LL.M. (UoA)

doi:10.5771/9783845225340

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Bibliographic data

Edition: 1/2010
Copyright year: 2010
ISBN-Print: 978-3-8329-5832-9
ISBN-Online: 978-3-8452-2534-0
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Nomos Universitätsschriften - Recht
Volume: 691
Language: German
Pages: 275
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 12 Bernd Schmidt
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 13 - 16 Bernd Schmidt
1. Compliance in der Rechtsterminologie No access Pages 17 - 19 Bernd Schmidt
2. Compliance als Bestandteil guter Corporate Governance No access Pages 19 - 20 Bernd Schmidt
3. 1. Compliance und Risikomanagement No access Pages 20 - 22 Bernd Schmidt
  2. Compliance und Corporate Social Responsibility No access Pages 22 - 23 Bernd Schmidt
4. Begründung der Compliance-Pflicht in Kapitalgesellschaften No access Pages 23 - 25 Bernd Schmidt
1. Compliance als Leitungsaufgabe No access Pages 26 - 27 Bernd Schmidt
2. 1. Bernd Schmidt
    1. Interessenmonistische Zielbestimmung No access Bernd Schmidt
    2. Interessenpluralistische Zielbestimmung No access Bernd Schmidt
    3. „Directors Primacy“ No access Bernd Schmidt
    4. Interessenpluralistische Zielbestimmung für die Compliance-Organisation No access Bernd Schmidt
  2. Organisationspflichten aus Art. 14 Abs. 2 GG No access Pages 36 - 38 Bernd Schmidt
  3. Bernd Schmidt
    1. Die Compliance-Regelungen des DCGK No access Bernd Schmidt
    2. Bernd Schmidt
      1. Gesetzesrecht No access Bernd Schmidt
      2. Satzungsrecht No access Bernd Schmidt
      3. Handelsbrauch No access Bernd Schmidt
      4. Gewohnheitsrecht No access Bernd Schmidt
      5. Fachnormen No access Bernd Schmidt
      6. Bernd Schmidt
        Der DCGK als staatliche Maßnahme No access Bernd Schmidt
        Der DCGK als reflexives, öffentliches Regelungsinstrument No access Bernd Schmidt
    3. Die rechtliche Verbindlichkeit der Compliance-Regelungen des DCGK No access Bernd Schmidt
  4. Sorgfaltskonkretisierung durch den PCGK No access Pages 46 - 49 Bernd Schmidt
  5. Bernd Schmidt
    1. Bernd Schmidt
      1. Compliance in Kreditinstituten No access Bernd Schmidt
      2. Compliance in Wertpapierdienstleistungsunternehmen No access Bernd Schmidt
    2. Compliance in der Versicherungswirtschaft No access Bernd Schmidt
    3. Bedeutung für nicht erfasste Gesellschaften No access Bernd Schmidt
  6. Sorgfaltskonkretisierung durch betriebswirtschaftliche Standards No access Pages 53 - 56 Bernd Schmidt
  7. Bernd Schmidt
    1. Compliance als Unternehmensrisiko No access Bernd Schmidt
    2. Bernd Schmidt
      1. Konkretisierung durch Branchenspezifische Sonderregelungen No access Bernd Schmidt
      2. Auffassung in der betriebswirtschaftlichen Literatur No access Bernd Schmidt
      3. Auffassung der gesellschaftsrechtlichen Literatur No access Bernd Schmidt
      4. Pflicht zur umfassenden Erfassung und Auswertung von Compliance-Risiken No access Bernd Schmidt
      5. Pflicht zur Risikosteuerung aus § 91 Abs. 2 AktG No access Bernd Schmidt
      6. Überwachung eingeleiteter Maßnahmen No access Bernd Schmidt
    3. Implikationen für die Compliance-Organisation No access Bernd Schmidt
  8. Aufsichtspflicht des Betriebsinhabers gemäß § 130 OWiG No access Pages 69 - 71 Bernd Schmidt
  9. Bernd Schmidt
    1. Law as Price No access Bernd Schmidt
    2. Law as Limit No access Bernd Schmidt
    3. Legalität als oberste Maxime der Geschäftsführung No access Bernd Schmidt
    4. Bernd Schmidt
      1. Grundsätze der Geschäftsmoral No access Bernd Schmidt
      2. Vertragliche Pflichten No access Bernd Schmidt
      3. Rechtspflichten bei Auslandsgeschäften No access Bernd Schmidt
      4. Unklare oder umstrittene Rechtslage No access Bernd Schmidt
  10. Bernd Schmidt
    1. Haftung für den Verrichtungsgehilfen (§§ 831, 823 Abs. 2 BGB) No access Bernd Schmidt
    2. Haftung für Organisationsverschulden (§ 823 Abs. 1 BGB) No access Bernd Schmidt
    3. Vertragliche Haftung No access Bernd Schmidt
  11. Compliance als Unternehmensorganisationspflicht des Vorstands No access Pages 87 - 88 Bernd Schmidt
3. 1. Information des Aufsichtsrats No access Pages 88 - 90 Bernd Schmidt
  2. Kontrolle und Korrektur des Compliance-Standards No access Pages 90 - 91 Bernd Schmidt
  3. Abberufung des Vorstands No access Pages 91 - 92 Bernd Schmidt
  4. Kündigung No access Pages 92 - 92 Bernd Schmidt
  5. Bernd Schmidt
    1. Pflichtverletzung No access Bernd Schmidt
    2. Verschulden No access Bernd Schmidt
    3. Beweislast No access Bernd Schmidt
    4. Bernd Schmidt
      1. Unternehmerische Entscheidung No access Bernd Schmidt
      2. Annahme des Handelns zum Wohl der Gesellschaft No access Bernd Schmidt
      3. Angemessene Information No access Bernd Schmidt
      4. Haftungsausschluss No access Bernd Schmidt
    5. Ermessen des Aufsichtsrat zur Durchsetzung von Ansprüchen No access Bernd Schmidt
1. 1. Compliance als Aufgabe des Geschäftsführers in der GmbH No access Pages 102 - 103 Bernd Schmidt
  2. Bernd Schmidt
    1. Unternehmensziel No access Bernd Schmidt
    2. Branchenspezifische Konkretisierungen der Compliance-Pflicht No access Bernd Schmidt
    3. Corporate Governance Kodizes No access Bernd Schmidt
    4. Bernd Schmidt
      1. Generelle Anwendbarkeit von § 91 Abs. 2 AktG für andere Gesellschaftsformen No access Bernd Schmidt
      2. Anwendbarkeit von § 91 Abs. 2 AktG auf große Gesellschaften No access Bernd Schmidt
      3. Anwendbarkeit von § 91 Abs. 2 AktG bei vergleichbarer Organisationsstruktur No access Bernd Schmidt
      4. Risikomanagement als Bestandteil der Sorgfaltspflicht gemäß § 43 Abs. 1 GmbHG No access Bernd Schmidt
    5. Prägung der Sorgfalt durch externe Pflichten der GmbH No access Bernd Schmidt
    6. Compliance-Pflichten in der GmbH No access Bernd Schmidt
  3. Bernd Schmidt
    1. Bernd Schmidt
      1. Weisungsbefugnisse No access Bernd Schmidt
      2. Widerruf der Bestellung No access Bernd Schmidt
      3. Kündigung No access Bernd Schmidt
      4. Bernd Schmidt
        Pflichtverletzung No access Bernd Schmidt
        Verschulden No access Bernd Schmidt
        Beweislast No access Bernd Schmidt
        Business Judgement Rule in der GmbH No access Bernd Schmidt
        Ausschluss der Haftung No access Bernd Schmidt
        Innerbetrieblicher Schadensausgleich No access Bernd Schmidt
    2. Bernd Schmidt
      1. Information des Aufsichtsrats No access Bernd Schmidt
      2. Kontrolle und Korrektur des Compliance-Standards No access Bernd Schmidt
      3. Ansprüche gegen den Geschäftsführer No access Bernd Schmidt
    3. GmbH mit fakultativem Aufsichtsrat No access Bernd Schmidt
2. 1. Compliance als Aufgabe des Genossenschaftsvorstands No access Pages 124 - 125 Bernd Schmidt
  2. Bernd Schmidt
    1. Unternehmensziel No access Bernd Schmidt
    2. Branchenspezifische Konkretisierungen der Compliance-Pflicht No access Bernd Schmidt
    3. Corporate Governance Kodizes No access Bernd Schmidt
    4. Risikomanagement in der Genossenschaft No access Bernd Schmidt
    5. Prägung der Sorgfalt durch externe Pflichten der Genossenschaft No access Bernd Schmidt
  3. Bernd Schmidt
    1. Information des Aufsichtsrats No access Bernd Schmidt
    2. Bernd Schmidt
      1. Amtsenthebung des Vorstands No access Bernd Schmidt
      2. Bernd Schmidt
        Beweislast No access Bernd Schmidt
        Geltung der Business Judgement Rule No access Bernd Schmidt
        Haftungsausschluss No access Bernd Schmidt
3. Exkurs: Compliance in Personengesellschaften No access Pages 136 - 136 Bernd Schmidt
1. 1. Detaillierte Organisationsvorgaben aus der Compliance-Pflicht No access Pages 137 - 138 Bernd Schmidt
  2. Compliance als unternehmensindividuelle Organisationspflicht No access Pages 138 - 140 Bernd Schmidt
2. 1. Commitment No access Pages 140 - 141 Bernd Schmidt
  2. Compliance-Audit No access Pages 141 - 142 Bernd Schmidt
  3. Bernd Schmidt
    1. Zuständigkeiten No access Bernd Schmidt
    2. Voraussetzungen für rechtmäßiges Verhalten No access Bernd Schmidt
    3. Überwachung No access Bernd Schmidt
3. 1. Horizontale Delegation an ein Compliance-Ressort No access Pages 144 - 146 Bernd Schmidt
  2. Bernd Schmidt
    1. Bernd Schmidt
      1. Bernd Schmidt
        Compliance-Beauftragter als Beauftragter im Rechtssinn No access Bernd Schmidt
        Compliance-Beauftragter als Delegatar des Vorstands No access Bernd Schmidt
        Rechtliche Stellung in Wertpapierdienstleistungsunternehmen No access Bernd Schmidt
      2. Compliance-Officer außerhalb vom Wertpapierdienstleistungsunternehmen No access Bernd Schmidt
    2. Aufgabendelegation an den Compliance-Officer No access Bernd Schmidt
    3. Weisungsrechte gegenüber dem Compliance-Officer No access Bernd Schmidt
    4. Interne Meldepflichten des Compliance-Officers No access Bernd Schmidt
    5. Meldung von Compliance-Verstößen an den Aufsichtsrat No access Bernd Schmidt
    6. Externe Meldungen No access Bernd Schmidt
    7. Kündigungsschutz No access Bernd Schmidt
  3. Einrichtung einer Compliance-Abteilung No access Pages 161 - 163 Bernd Schmidt
  4. Outsourcing von Compliance-Aufgaben No access Pages 163 - 166 Bernd Schmidt
  5. Bernd Schmidt
    1. Bernd Schmidt
      1. Beachtung von Rechtspflichten No access Bernd Schmidt
      2. Auskunfts- und Untersuchungsduldungspflichten No access Bernd Schmidt
      3. Meldepflichten No access Bernd Schmidt
    2. Bernd Schmidt
      1. Codes of Conduct und Compliance-Richtlinien No access Bernd Schmidt
      2. Inhalt von Compliance-Richtlinien No access Bernd Schmidt
      3. Bernd Schmidt
        Direktionsrecht No access Bernd Schmidt
        Betriebsvereinbarung No access Bernd Schmidt
        Bernd Schmidt
        Mitbestimmungsrecht gemäß § 87 Abs. 1 Nr. 1 BetrVG No access Bernd Schmidt
        Mitbestimmungsrecht gemäß § 94 BetrVG No access Bernd Schmidt
        Mitbestimmungsrecht gemäß §§ 87 Abs. 1 Nr. 6 BetrVG No access Bernd Schmidt
        Keine Ausstrahlungswirkung auf mitbestimmungsfreie Regelungen No access Bernd Schmidt
        Individualvertragliche Einbeziehung No access Bernd Schmidt
      4. Bernd Schmidt
        Interessen der Arbeitnehmer No access Bernd Schmidt
        Interessen des Arbeitgebers No access Bernd Schmidt
        Herstellung praktischer Konkordanz No access Bernd Schmidt
4. 1. Bernd Schmidt
    1. Telekom „Überwachungsskandal“ No access Bernd Schmidt
    2. Bahn „Datenskandal“ No access Bernd Schmidt
  2. Bernd Schmidt
    1. Bernd Schmidt
      1. Schutzwirkung des TKG No access Bernd Schmidt
      2. Geschäftsmäßiges Anbieten No access Bernd Schmidt
      3. Erlaubte Privatnutzung No access Bernd Schmidt
    2. Bernd Schmidt
      1. Rechtfertigung nach alter Rechtslage No access Bernd Schmidt
      2. Bernd Schmidt
        Regelungshintergrund No access Bernd Schmidt
        Bernd Schmidt
        Rechtfertigung der Datenverarbeitung gemäß § 32 Abs. 1 S. 1 BDSG No access Bernd Schmidt
        Rechtfertigung der Datenverarbeitung gemäß § 32 Abs. 1 S. 2 BDSG No access Bernd Schmidt
      3. Bernd Schmidt
        Geeignetheit No access Bernd Schmidt
        Erforderlichkeit No access Bernd Schmidt
        Bernd Schmidt
        Telekommunikationsfreiheit No access Bernd Schmidt
        Integrität informationstechnischer Systeme No access Bernd Schmidt
        Eingriffsintensität No access Bernd Schmidt
5. 1. Bernd Schmidt
    1. Anforderungen an die Abmahnung No access Bernd Schmidt
    2. Bernd Schmidt
      1. Beeinträchtigung des Vertrauensverhältnisses No access Bernd Schmidt
      2. Bewusst pflichtwidriges Verhalten No access Bernd Schmidt
    3. Ultima Ratio Funktion der Kündigung als Reaktion auf Compliance-Verstöße No access Bernd Schmidt
  2. Bernd Schmidt
    1. Sachlicher Grund No access Bernd Schmidt
    2. Bernd Schmidt
      1. Geeignetheit No access Bernd Schmidt
      2. Erforderlichkeit No access Bernd Schmidt
      3. Angemessenheit No access Bernd Schmidt
  3. Bernd Schmidt
    1. Wichtiger Grund No access Bernd Schmidt
    2. Bernd Schmidt
      1. Geeignetheit No access Bernd Schmidt
      2. Erforderlichkeit No access Bernd Schmidt
      3. Bernd Schmidt
        Straftaten im Rahmen des Arbeitsverhältnisses No access Bernd Schmidt
        Außerdienstliche Straftaten No access Bernd Schmidt
        Verdachtskündigungen No access Bernd Schmidt
        Andere Rechtsverstöße No access Bernd Schmidt
        Verstöße gegen die betriebliche Ordnung No access Bernd Schmidt
  4. Durchsetzungspflicht der Geschäftsleitung No access Pages 233 - 234 Bernd Schmidt
  5. Bernd Schmidt
    1. Grundsätze des innerbetrieblichen Schadensausgleichs No access Bernd Schmidt
    2. Durchsetzungspflicht der Geschäftsleitung No access Bernd Schmidt
6. Krisenmanagement No access Pages 238 - 241 Bernd Schmidt
7. Dokumentation No access Pages 241 - 244 Bernd Schmidt
Zusammenfassung und Ausblick No access Pages 245 - 248 Bernd Schmidt
Literaturverzeichnis No access Pages 249 - 268 Bernd Schmidt
Rechtsprechungsübersicht No access Pages 269 - 273 Bernd Schmidt
Webquellen No access Pages 274 - 275 Bernd Schmidt