Compliance in Kapitalgesellschaften

Dr. Bernd Schmidt LL.M. (UoA)

doi:10.5771/9783845225340

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Bibliographic data

Edition: 1/2010
Copyright Year: 2010
ISBN-Print: 978-3-8329-5832-9
ISBN-Online: 978-3-8452-2534-0
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Nomos Universitätsschriften - Recht
Volume: 691
Language: German
Pages: 275
Product Type: Monograph

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 12
Authors:
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 13 - 16
Authors:
1. Compliance in der Rechtsterminologie No access Pages 17 - 19
  Authors:
2. Compliance als Bestandteil guter Corporate Governance No access Pages 19 - 20
  Authors:
3. 1. Compliance und Risikomanagement No access Pages 20 - 22
    Authors:
  2. Compliance und Corporate Social Responsibility No access Pages 22 - 23
    Authors:
4. Begründung der Compliance-Pflicht in Kapitalgesellschaften No access Pages 23 - 25
  Authors:
1. Compliance als Leitungsaufgabe No access Pages 26 - 27
  Authors:
2. 1. Authors:
    1. Interessenmonistische Zielbestimmung No access
      Authors:
    2. Interessenpluralistische Zielbestimmung No access
      Authors:
    3. „Directors Primacy“ No access
      Authors:
    4. Interessenpluralistische Zielbestimmung für die Compliance-Organisation No access
      Authors:
  2. Organisationspflichten aus Art. 14 Abs. 2 GG No access Pages 36 - 38
    Authors:
  3. Authors:
    1. Die Compliance-Regelungen des DCGK No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Gesetzesrecht No access
        Authors:
      2. Satzungsrecht No access
        Authors:
      3. Handelsbrauch No access
        Authors:
      4. Gewohnheitsrecht No access
        Authors:
      5. Fachnormen No access
        Authors:
      6. Authors:
        Der DCGK als staatliche Maßnahme No access
        Authors:
        Der DCGK als reflexives, öffentliches Regelungsinstrument No access
        Authors:
    3. Die rechtliche Verbindlichkeit der Compliance-Regelungen des DCGK No access
      Authors:
  4. Sorgfaltskonkretisierung durch den PCGK No access Pages 46 - 49
    Authors:
  5. Authors:
    1. Authors:
      1. Compliance in Kreditinstituten No access
        Authors:
      2. Compliance in Wertpapierdienstleistungsunternehmen No access
        Authors:
    2. Compliance in der Versicherungswirtschaft No access
      Authors:
    3. Bedeutung für nicht erfasste Gesellschaften No access
      Authors:
  6. Sorgfaltskonkretisierung durch betriebswirtschaftliche Standards No access Pages 53 - 56
    Authors:
  7. Authors:
    1. Compliance als Unternehmensrisiko No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Konkretisierung durch Branchenspezifische Sonderregelungen No access
        Authors:
      2. Auffassung in der betriebswirtschaftlichen Literatur No access
        Authors:
      3. Auffassung der gesellschaftsrechtlichen Literatur No access
        Authors:
      4. Pflicht zur umfassenden Erfassung und Auswertung von Compliance-Risiken No access
        Authors:
      5. Pflicht zur Risikosteuerung aus § 91 Abs. 2 AktG No access
        Authors:
      6. Überwachung eingeleiteter Maßnahmen No access
        Authors:
    3. Implikationen für die Compliance-Organisation No access
      Authors:
  8. Aufsichtspflicht des Betriebsinhabers gemäß § 130 OWiG No access Pages 69 - 71
    Authors:
  9. Authors:
    1. Law as Price No access
      Authors:
    2. Law as Limit No access
      Authors:
    3. Legalität als oberste Maxime der Geschäftsführung No access
      Authors:
    4. Authors:
      1. Grundsätze der Geschäftsmoral No access
        Authors:
      2. Vertragliche Pflichten No access
        Authors:
      3. Rechtspflichten bei Auslandsgeschäften No access
        Authors:
      4. Unklare oder umstrittene Rechtslage No access
        Authors:
  10. Authors:
    1. Haftung für den Verrichtungsgehilfen (§§ 831, 823 Abs. 2 BGB) No access
      Authors:
    2. Haftung für Organisationsverschulden (§ 823 Abs. 1 BGB) No access
      Authors:
    3. Vertragliche Haftung No access
      Authors:
  11. Compliance als Unternehmensorganisationspflicht des Vorstands No access Pages 87 - 88
    Authors:
3. 1. Information des Aufsichtsrats No access Pages 88 - 90
    Authors:
  2. Kontrolle und Korrektur des Compliance-Standards No access Pages 90 - 91
    Authors:
  3. Abberufung des Vorstands No access Pages 91 - 92
    Authors:
  4. Kündigung No access Pages 92 - 92
    Authors:
  5. Authors:
    1. Pflichtverletzung No access
      Authors:
    2. Verschulden No access
      Authors:
    3. Beweislast No access
      Authors:
    4. Authors:
      1. Unternehmerische Entscheidung No access
        Authors:
      2. Annahme des Handelns zum Wohl der Gesellschaft No access
        Authors:
      3. Angemessene Information No access
        Authors:
      4. Haftungsausschluss No access
        Authors:
    5. Ermessen des Aufsichtsrat zur Durchsetzung von Ansprüchen No access
      Authors:
1. 1. Compliance als Aufgabe des Geschäftsführers in der GmbH No access Pages 102 - 103
    Authors:
  2. Authors:
    1. Unternehmensziel No access
      Authors:
    2. Branchenspezifische Konkretisierungen der Compliance-Pflicht No access
      Authors:
    3. Corporate Governance Kodizes No access
      Authors:
    4. Authors:
      1. Generelle Anwendbarkeit von § 91 Abs. 2 AktG für andere Gesellschaftsformen No access
        Authors:
      2. Anwendbarkeit von § 91 Abs. 2 AktG auf große Gesellschaften No access
        Authors:
      3. Anwendbarkeit von § 91 Abs. 2 AktG bei vergleichbarer Organisationsstruktur No access
        Authors:
      4. Risikomanagement als Bestandteil der Sorgfaltspflicht gemäß § 43 Abs. 1 GmbHG No access
        Authors:
    5. Prägung der Sorgfalt durch externe Pflichten der GmbH No access
      Authors:
    6. Compliance-Pflichten in der GmbH No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Authors:
      1. Weisungsbefugnisse No access
        Authors:
      2. Widerruf der Bestellung No access
        Authors:
      3. Kündigung No access
        Authors:
      4. Authors:
        Pflichtverletzung No access
        Authors:
        Verschulden No access
        Authors:
        Beweislast No access
        Authors:
        Business Judgement Rule in der GmbH No access
        Authors:
        Ausschluss der Haftung No access
        Authors:
        Innerbetrieblicher Schadensausgleich No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Information des Aufsichtsrats No access
        Authors:
      2. Kontrolle und Korrektur des Compliance-Standards No access
        Authors:
      3. Ansprüche gegen den Geschäftsführer No access
        Authors:
    3. GmbH mit fakultativem Aufsichtsrat No access
      Authors:
2. 1. Compliance als Aufgabe des Genossenschaftsvorstands No access Pages 124 - 125
    Authors:
  2. Authors:
    1. Unternehmensziel No access
      Authors:
    2. Branchenspezifische Konkretisierungen der Compliance-Pflicht No access
      Authors:
    3. Corporate Governance Kodizes No access
      Authors:
    4. Risikomanagement in der Genossenschaft No access
      Authors:
    5. Prägung der Sorgfalt durch externe Pflichten der Genossenschaft No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Information des Aufsichtsrats No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Amtsenthebung des Vorstands No access
        Authors:
      2. Authors:
        Beweislast No access
        Authors:
        Geltung der Business Judgement Rule No access
        Authors:
        Haftungsausschluss No access
        Authors:
3. Exkurs: Compliance in Personengesellschaften No access Pages 136 - 136
  Authors:
1. 1. Detaillierte Organisationsvorgaben aus der Compliance-Pflicht No access Pages 137 - 138
    Authors:
  2. Compliance als unternehmensindividuelle Organisationspflicht No access Pages 138 - 140
    Authors:
2. 1. Commitment No access Pages 140 - 141
    Authors:
  2. Compliance-Audit No access Pages 141 - 142
    Authors:
  3. Authors:
    1. Zuständigkeiten No access
      Authors:
    2. Voraussetzungen für rechtmäßiges Verhalten No access
      Authors:
    3. Überwachung No access
      Authors:
3. 1. Horizontale Delegation an ein Compliance-Ressort No access Pages 144 - 146
    Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Authors:
        Compliance-Beauftragter als Beauftragter im Rechtssinn No access
        Authors:
        Compliance-Beauftragter als Delegatar des Vorstands No access
        Authors:
        Rechtliche Stellung in Wertpapierdienstleistungsunternehmen No access
        Authors:
      2. Compliance-Officer außerhalb vom Wertpapierdienstleistungsunternehmen No access
        Authors:
    2. Aufgabendelegation an den Compliance-Officer No access
      Authors:
    3. Weisungsrechte gegenüber dem Compliance-Officer No access
      Authors:
    4. Interne Meldepflichten des Compliance-Officers No access
      Authors:
    5. Meldung von Compliance-Verstößen an den Aufsichtsrat No access
      Authors:
    6. Externe Meldungen No access
      Authors:
    7. Kündigungsschutz No access
      Authors:
  3. Einrichtung einer Compliance-Abteilung No access Pages 161 - 163
    Authors:
  4. Outsourcing von Compliance-Aufgaben No access Pages 163 - 166
    Authors:
  5. Authors:
    1. Authors:
      1. Beachtung von Rechtspflichten No access
        Authors:
      2. Auskunfts- und Untersuchungsduldungspflichten No access
        Authors:
      3. Meldepflichten No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Codes of Conduct und Compliance-Richtlinien No access
        Authors:
      2. Inhalt von Compliance-Richtlinien No access
        Authors:
      3. Authors:
        Direktionsrecht No access
        Authors:
        Betriebsvereinbarung No access
        Authors:
        Authors:
        Mitbestimmungsrecht gemäß § 87 Abs. 1 Nr. 1 BetrVG No access
        Authors:
        Mitbestimmungsrecht gemäß § 94 BetrVG No access
        Authors:
        Mitbestimmungsrecht gemäß §§ 87 Abs. 1 Nr. 6 BetrVG No access
        Authors:
        Keine Ausstrahlungswirkung auf mitbestimmungsfreie Regelungen No access
        Authors:
        Individualvertragliche Einbeziehung No access
        Authors:
      4. Authors:
        Interessen der Arbeitnehmer No access
        Authors:
        Interessen des Arbeitgebers No access
        Authors:
        Herstellung praktischer Konkordanz No access
        Authors:
4. 1. Authors:
    1. Telekom „Überwachungsskandal“ No access
      Authors:
    2. Bahn „Datenskandal“ No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Schutzwirkung des TKG No access
        Authors:
      2. Geschäftsmäßiges Anbieten No access
        Authors:
      3. Erlaubte Privatnutzung No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Rechtfertigung nach alter Rechtslage No access
        Authors:
      2. Authors:
        Regelungshintergrund No access
        Authors:
        Authors:
        Rechtfertigung der Datenverarbeitung gemäß § 32 Abs. 1 S. 1 BDSG No access
        Authors:
        Rechtfertigung der Datenverarbeitung gemäß § 32 Abs. 1 S. 2 BDSG No access
        Authors:
      3. Authors:
        Geeignetheit No access
        Authors:
        Erforderlichkeit No access
        Authors:
        Authors:
        Telekommunikationsfreiheit No access
        Authors:
        Integrität informationstechnischer Systeme No access
        Authors:
        Eingriffsintensität No access
        Authors:
5. 1. Authors:
    1. Anforderungen an die Abmahnung No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Beeinträchtigung des Vertrauensverhältnisses No access
        Authors:
      2. Bewusst pflichtwidriges Verhalten No access
        Authors:
    3. Ultima Ratio Funktion der Kündigung als Reaktion auf Compliance-Verstöße No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Sachlicher Grund No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Geeignetheit No access
        Authors:
      2. Erforderlichkeit No access
        Authors:
      3. Angemessenheit No access
        Authors:
  3. Authors:
    1. Wichtiger Grund No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Geeignetheit No access
        Authors:
      2. Erforderlichkeit No access
        Authors:
      3. Authors:
        Straftaten im Rahmen des Arbeitsverhältnisses No access
        Authors:
        Außerdienstliche Straftaten No access
        Authors:
        Verdachtskündigungen No access
        Authors:
        Andere Rechtsverstöße No access
        Authors:
        Verstöße gegen die betriebliche Ordnung No access
        Authors:
  4. Durchsetzungspflicht der Geschäftsleitung No access Pages 233 - 234
    Authors:
  5. Authors:
    1. Grundsätze des innerbetrieblichen Schadensausgleichs No access
      Authors:
    2. Durchsetzungspflicht der Geschäftsleitung No access
      Authors:
6. Krisenmanagement No access Pages 238 - 241
  Authors:
7. Dokumentation No access Pages 241 - 244
  Authors:
Zusammenfassung und Ausblick No access Pages 245 - 248
Authors:
Literaturverzeichnis No access Pages 249 - 268
Authors:
Rechtsprechungsübersicht No access Pages 269 - 273
Authors:
Webquellen No access Pages 274 - 275
Authors: