Compliance in Kapitalgesellschaften

Dr. Bernd Schmidt LL.M. (UoA)

doi:10.5771/9783845225340

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Bibliographic data

Copyright year: 2010
ISBN-Print: 978-3-8329-5832-9
ISBN-Online: 978-3-8452-2534-0
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Nomos Universitätsschriften - Recht
Volume: 691
Language: German
Pages: 275
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 12
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 13 - 16
1. Compliance in der Rechtsterminologie No access Pages 17 - 19
2. Compliance als Bestandteil guter Corporate Governance No access Pages 19 - 20
3. 1. Compliance und Risikomanagement No access Pages 20 - 22
  2. Compliance und Corporate Social Responsibility No access Pages 22 - 23
4. Begründung der Compliance-Pflicht in Kapitalgesellschaften No access Pages 23 - 25
1. Compliance als Leitungsaufgabe No access Pages 26 - 27
2. 1. 1. Interessenmonistische Zielbestimmung No access
    2. Interessenpluralistische Zielbestimmung No access
    3. „Directors Primacy“ No access
    4. Interessenpluralistische Zielbestimmung für die Compliance-Organisation No access
  2. Organisationspflichten aus Art. 14 Abs. 2 GG No access Pages 36 - 38
  3. 1. Die Compliance-Regelungen des DCGK No access
    2. 1. Gesetzesrecht No access
      2. Satzungsrecht No access
      3. Handelsbrauch No access
      4. Gewohnheitsrecht No access
      5. Fachnormen No access
      6. Der DCGK als staatliche Maßnahme No access
        Der DCGK als reflexives, öffentliches Regelungsinstrument No access
    3. Die rechtliche Verbindlichkeit der Compliance-Regelungen des DCGK No access
  4. Sorgfaltskonkretisierung durch den PCGK No access Pages 46 - 49
  5. 1. 1. Compliance in Kreditinstituten No access
      2. Compliance in Wertpapierdienstleistungsunternehmen No access
    2. Compliance in der Versicherungswirtschaft No access
    3. Bedeutung für nicht erfasste Gesellschaften No access
  6. Sorgfaltskonkretisierung durch betriebswirtschaftliche Standards No access Pages 53 - 56
  7. 1. Compliance als Unternehmensrisiko No access
    2. 1. Konkretisierung durch Branchenspezifische Sonderregelungen No access
      2. Auffassung in der betriebswirtschaftlichen Literatur No access
      3. Auffassung der gesellschaftsrechtlichen Literatur No access
      4. Pflicht zur umfassenden Erfassung und Auswertung von Compliance-Risiken No access
      5. Pflicht zur Risikosteuerung aus § 91 Abs. 2 AktG No access
      6. Überwachung eingeleiteter Maßnahmen No access
    3. Implikationen für die Compliance-Organisation No access
  8. Aufsichtspflicht des Betriebsinhabers gemäß § 130 OWiG No access Pages 69 - 71
  9. 1. Law as Price No access
    2. Law as Limit No access
    3. Legalität als oberste Maxime der Geschäftsführung No access
    4. 1. Grundsätze der Geschäftsmoral No access
      2. Vertragliche Pflichten No access
      3. Rechtspflichten bei Auslandsgeschäften No access
      4. Unklare oder umstrittene Rechtslage No access
  10. 1. Haftung für den Verrichtungsgehilfen (§§ 831, 823 Abs. 2 BGB) No access
    2. Haftung für Organisationsverschulden (§ 823 Abs. 1 BGB) No access
    3. Vertragliche Haftung No access
  11. Compliance als Unternehmensorganisationspflicht des Vorstands No access Pages 87 - 88
3. 1. Information des Aufsichtsrats No access Pages 88 - 90
  2. Kontrolle und Korrektur des Compliance-Standards No access Pages 90 - 91
  3. Abberufung des Vorstands No access Pages 91 - 92
  4. Kündigung No access Pages 92 - 92
  5. 1. Pflichtverletzung No access
    2. Verschulden No access
    3. Beweislast No access
    4. 1. Unternehmerische Entscheidung No access
      2. Annahme des Handelns zum Wohl der Gesellschaft No access
      3. Angemessene Information No access
      4. Haftungsausschluss No access
    5. Ermessen des Aufsichtsrat zur Durchsetzung von Ansprüchen No access
1. 1. Compliance als Aufgabe des Geschäftsführers in der GmbH No access Pages 102 - 103
  2. 1. Unternehmensziel No access
    2. Branchenspezifische Konkretisierungen der Compliance-Pflicht No access
    3. Corporate Governance Kodizes No access
    4. 1. Generelle Anwendbarkeit von § 91 Abs. 2 AktG für andere Gesellschaftsformen No access
      2. Anwendbarkeit von § 91 Abs. 2 AktG auf große Gesellschaften No access
      3. Anwendbarkeit von § 91 Abs. 2 AktG bei vergleichbarer Organisationsstruktur No access
      4. Risikomanagement als Bestandteil der Sorgfaltspflicht gemäß § 43 Abs. 1 GmbHG No access
    5. Prägung der Sorgfalt durch externe Pflichten der GmbH No access
    6. Compliance-Pflichten in der GmbH No access
  3. 1. 1. Weisungsbefugnisse No access
      2. Widerruf der Bestellung No access
      3. Kündigung No access
      4. Pflichtverletzung No access
        Verschulden No access
        Beweislast No access
        Business Judgement Rule in der GmbH No access
        Ausschluss der Haftung No access
        Innerbetrieblicher Schadensausgleich No access
    2. 1. Information des Aufsichtsrats No access
      2. Kontrolle und Korrektur des Compliance-Standards No access
      3. Ansprüche gegen den Geschäftsführer No access
    3. GmbH mit fakultativem Aufsichtsrat No access
2. 1. Compliance als Aufgabe des Genossenschaftsvorstands No access Pages 124 - 125
  2. 1. Unternehmensziel No access
    2. Branchenspezifische Konkretisierungen der Compliance-Pflicht No access
    3. Corporate Governance Kodizes No access
    4. Risikomanagement in der Genossenschaft No access
    5. Prägung der Sorgfalt durch externe Pflichten der Genossenschaft No access
  3. 1. Information des Aufsichtsrats No access
    2. 1. Amtsenthebung des Vorstands No access
      2. Beweislast No access
        Geltung der Business Judgement Rule No access
        Haftungsausschluss No access
3. Exkurs: Compliance in Personengesellschaften No access Pages 136 - 136
1. 1. Detaillierte Organisationsvorgaben aus der Compliance-Pflicht No access Pages 137 - 138
  2. Compliance als unternehmensindividuelle Organisationspflicht No access Pages 138 - 140
2. 1. Commitment No access Pages 140 - 141
  2. Compliance-Audit No access Pages 141 - 142
  3. 1. Zuständigkeiten No access
    2. Voraussetzungen für rechtmäßiges Verhalten No access
    3. Überwachung No access
3. 1. Horizontale Delegation an ein Compliance-Ressort No access Pages 144 - 146
  2. 1. 1. Compliance-Beauftragter als Beauftragter im Rechtssinn No access
        Compliance-Beauftragter als Delegatar des Vorstands No access
        Rechtliche Stellung in Wertpapierdienstleistungsunternehmen No access
      2. Compliance-Officer außerhalb vom Wertpapierdienstleistungsunternehmen No access
    2. Aufgabendelegation an den Compliance-Officer No access
    3. Weisungsrechte gegenüber dem Compliance-Officer No access
    4. Interne Meldepflichten des Compliance-Officers No access
    5. Meldung von Compliance-Verstößen an den Aufsichtsrat No access
    6. Externe Meldungen No access
    7. Kündigungsschutz No access
  3. Einrichtung einer Compliance-Abteilung No access Pages 161 - 163
  4. Outsourcing von Compliance-Aufgaben No access Pages 163 - 166
  5. 1. 1. Beachtung von Rechtspflichten No access
      2. Auskunfts- und Untersuchungsduldungspflichten No access
      3. Meldepflichten No access
    2. 1. Codes of Conduct und Compliance-Richtlinien No access
      2. Inhalt von Compliance-Richtlinien No access
      3. Direktionsrecht No access
        Betriebsvereinbarung No access
        Mitbestimmungsrecht gemäß § 87 Abs. 1 Nr. 1 BetrVG No access
        Mitbestimmungsrecht gemäß § 94 BetrVG No access
        Mitbestimmungsrecht gemäß §§ 87 Abs. 1 Nr. 6 BetrVG No access
        Keine Ausstrahlungswirkung auf mitbestimmungsfreie Regelungen No access
        Individualvertragliche Einbeziehung No access
      4. Interessen der Arbeitnehmer No access
        Interessen des Arbeitgebers No access
        Herstellung praktischer Konkordanz No access
4. 1. 1. Telekom „Überwachungsskandal“ No access
    2. Bahn „Datenskandal“ No access
  2. 1. 1. Schutzwirkung des TKG No access
      2. Geschäftsmäßiges Anbieten No access
      3. Erlaubte Privatnutzung No access
    2. 1. Rechtfertigung nach alter Rechtslage No access
      2. Regelungshintergrund No access
        Rechtfertigung der Datenverarbeitung gemäß § 32 Abs. 1 S. 1 BDSG No access
        Rechtfertigung der Datenverarbeitung gemäß § 32 Abs. 1 S. 2 BDSG No access
      3. Geeignetheit No access
        Erforderlichkeit No access
        Telekommunikationsfreiheit No access
        Integrität informationstechnischer Systeme No access
        Eingriffsintensität No access
5. 1. 1. Anforderungen an die Abmahnung No access
    2. 1. Beeinträchtigung des Vertrauensverhältnisses No access
      2. Bewusst pflichtwidriges Verhalten No access
    3. Ultima Ratio Funktion der Kündigung als Reaktion auf Compliance-Verstöße No access
  2. 1. Sachlicher Grund No access
    2. 1. Geeignetheit No access
      2. Erforderlichkeit No access
      3. Angemessenheit No access
  3. 1. Wichtiger Grund No access
    2. 1. Geeignetheit No access
      2. Erforderlichkeit No access
      3. Straftaten im Rahmen des Arbeitsverhältnisses No access
        Außerdienstliche Straftaten No access
        Verdachtskündigungen No access
        Andere Rechtsverstöße No access
        Verstöße gegen die betriebliche Ordnung No access
  4. Durchsetzungspflicht der Geschäftsleitung No access Pages 233 - 234
  5. 1. Grundsätze des innerbetrieblichen Schadensausgleichs No access
    2. Durchsetzungspflicht der Geschäftsleitung No access
6. Krisenmanagement No access Pages 238 - 241
7. Dokumentation No access Pages 241 - 244
Zusammenfassung und Ausblick No access Pages 245 - 248
Literaturverzeichnis No access Pages 249 - 268
Rechtsprechungsübersicht No access Pages 269 - 273
Webquellen No access Pages 274 - 275