Haftungsvermeidung und -minimierung bei Aufsichtspflichtverletzung und Verbandsgeldbuße durch Compliance in der Praxis: Eine Studie

RA Christian Rosinus

doi:10.5771/9783845263311

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Bibliographic data

Edition: 1/2015
Copyright Year: 2015
ISBN-Print: 978-3-8487-2239-6
ISBN-Online: 978-3-8452-6331-1
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriftenreihe zum deutschen, europäischen und internationalen Wirtschaftsstrafrecht
Volume: 27
Language: German
Pages: 216
Product Type: Monograph

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 17
A. Einleitung No access Pages 19 - 22
B. Gang der Untersuchung No access Pages 23 - 23
1. I. Forschungsfrage No access
2. 1. 1. Beschränkung auf Aufsichtspflichtverletzung und Verbandsgeldbuße No access
  2. 2. Praktische und rechtliche Anwendungsschwierigkeiten No access
  3. 1. a) Ausgangspunkt No access
    2. b) Experteninterviews als weitere Erkenntnisquelle No access
    3. c) Erstellung des Leitfadens und Gang der Interviews No access
    4. d) Methode der Analyse der Experteninterviews No access
1. 1. 1. Zur Verwendung des Begriffs Unternehmen No access
  2. 1. a) Ursprung No access
    2. 1. aa) Keine allgemeine gesetzliche Regelung No access
      2. bb) Compliance in der Rechtsprechung No access
      3. cc) Definitionsversuche in der Literatur No access
      4. dd) Analyse der Expertenmeinungen No access
      5. ee) Eigene Auffassung/Zwischenfazit No access
  3. 3. Weitere Begriffsbestimmungen No access
2. 1. 1. a) Schutzfunktion bzw. Haftungsvermeidungsfunktion No access
    2. b) Beratungs- und Informationsfunktion No access
    3. c) Qualitätssicherungs- und Innovationsfunktion No access
    4. d) Monitoring- und Überwachungsfunktion No access
    5. e) Marketingfunktion No access
    6. f) Identifikations- und Ausgleichsfunktion No access
  2. 2. Zuweisung und Bewertung von Compliance-Funktionen aus Expertensicht No access
  3. 3. Zwischenfazit No access
1. 1. 1. Branchenspezifische Regelungen No access
  2. 1. a) § 91 Abs. 2 AktG No access
    2. b) §§ 76 Abs. 1 AktG, 43 Abs. 1 GmbHG, jeweils i. V. m. § 93 AktG No access
    3. c) Bestimmungen des DCGK No access
    4. d) Maßstab ordentlicher Geschäftsmann und Business Judgement Rule No access
2. II. Meinungsstand in der Literatur No access
3. III. Analyse der Expertenmeinungen No access
4. IV. Stellungnahme No access
5. V. Zwischenfazit No access
1. 1. 1. Grundlegendes zu § 130 OWiG No access
  2. 2. Taugliche Täter, Compliance-Beauftragter als Aufsichtsperson No access
  3. 3. Betriebsbezogene Zuwiderhandlung No access
  4. 1. a) Möglichkeit der Aufsichtsmaßnahmen No access
    2. b) Erforderlichkeit und Geeignetheit No access
    3. c) Zumutbarkeit No access
  5. 5. Zurechnungszusammenhang No access
  6. 1. a) Bewertungszeitpunkt No access
    2. b) Problematik der nachträglichen Verantwortungszuschreibung No access
  7. 1. a) Allgemeines No access
    2. b) Risikoanalyse No access
    3. 1. aa) Allgemeines No access
      2. bb) Auswahl des Compliance-Beauftragten No access
    4. 1. aa) Allgemeines No access
      2. bb) Schriftliche Instruktion durch Unternehmensrichtlinien No access
      3. cc) Instruktion durch Schulung No access
    5. 1. aa) Allgemeines No access
      2. bb) Hinweisgebersysteme No access
    6. f) Eingreifen bei und Sanktionierung von Verstößen No access
    7. 1. aa) Allgemeines No access
      2. bb) Zur Compliance-Abteilung No access
    8. h) Integritätsförderliche Unternehmenskultur No access
2. 1. 1. Generelle Tendenz: weites Ermessen und keine Festlegung auf Best Practice No access
  2. 2. Standardisierung und Festlegung von Best Practices in Zukunft No access
  3. 1. a) Möglichkeit, Zumutbarkeit, Erforderlichkeit No access
    2. 1. aa) Risikoanalyse No access
      2. bb) Klassische Compliance-Maßnahmen No access
    3. c) Integritätsförderliche Unternehmenskultur als entscheidendes Aufsichtsmittel No access
  4. 4. Nachträgliche Verantwortungszuschreibung No access
3. III. Zwischenfazit No access
4. 1. 1. Bußgeldrahmen No access
  2. 2. Grundsätze der Bußgeldzumessung No access
  3. 3. Analyse der Expertenmeinungen No access
  4. 4. Zwischenfazit No access
5. V. Verfahrensfragen No access
1. 1. 1. Grundlegendes zur Verbandsgeldbuße No access
  2. 1. a) Adressatenkreis No access
    2. b) Vorliegen einer Anknüpfungstat No access
    3. c) Kreis der Leitungspersonen, Compliance-Beauftragter als Leitungsperson No access
    4. 1. (i) Aufsichtspflichtverletzung No access
        (ii) Weitere Sonderdelikte No access
        (iii) Allgemeindelikte No access
      2. bb) (Erstrebte) Bereicherung des Unternehmens No access
      3. cc) Tatbegehung als verantwortliche Leitungsperson No access
  3. 1. a) Grundsätzliches No access
    2. b) Analyse der Expertenmeinungen No access
2. 1. 1. Bußgeldrahmen No access
  2. 1. a) Ahndungsteil der Verbandsgeldbuße No access
    2. b) Abschöpfungsteil der Verbandsgeldbuße No access
  3. 1. 1. aa) Europäisches Kartellrecht No access
      2. bb) Deutsches Kartellrecht No access
    2. b) Allgemeines Bußgeldrecht No access
  4. 1. 1. aa) Bestehende Compliance-Organisation bei Compliance-Verstoß No access
      2. bb) Nachträgliche Implementierung von Compliance-Maßnahmen No access
    2. b) Auswirkungen von Compliance auf den Abschöpfungsteil No access
  5. 5. Stellungnahme No access
3. III. Verfahrensfragen im Zusammenhang mit § 30 OWiG No access
4. IV. Zwischenfazit No access
1. I. Grundsätzliches No access
2. II. Einfluss von Compliance-Maßnahmen No access
3. III. Analyse der Expertenmeinungen No access
4. 1. 1. Anwendung bei § 30 OWiG No access
  2. 2. Anwendung bei § 130 OWiG No access
5. V. Zwischenfazit No access
1. 1. 1. Allgemeines No access
  2. 2. Analyse der Expertenmeinungen No access
  3. 3. Zwischenfazit No access
2. 1. 1. Aktueller Diskussionsstand No access
  2. 1. a) Untreue-Rechtsprechung des BGH No access
    2. b) Wertgrenzen in Unternehmensrichtlinien No access
  3. 1. a) Einfluss auf die Sozialadäquanz in §§ 331 ff., 299 StGB No access
    2. b) Einfluss auf die Bestimmung der Pflichtwidrigkeit bei § 266 StGB No access
    3. c) Subjektive Elemente No access
    4. d) Sachbehandlungs- und Strafzumessungsebene No access
  4. 4. Zwischenfazit No access
1. I. Zusammenfassung der Ergebnisse der Arbeit No access
2. II. Beantwortung der Forschungsfrage No access
K. Ausblick No access Pages 199 - 202
Anhang: Leitfaden zur Expertenbefragung im Bereich Compliance im Rahmen des Promotionsvorhabens von Christian Rosinus bei Professor Dr. Kai Bussmann No access Pages 203 - 204
Literaturverzeichnis No access Pages 205 - 216

Bibliography (187 entries)

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