Das Vergabeverfahren der Innovationspartnerschaft

Dr. Lara Herrlich

doi:10.5771/9783748968030

Summary

The innovation partnership was introduced as an additional procurement procedure with the 2014 EU procurement law reform and incorporated into German law with the 2016 Procurement Law Modernisation Act. It links research and development with specific procurement and includes specifications for the procurement procedure and contract execution. This paper examines the legal framework of the innovation partnership, highlighting opportunities and limitations in the procurement procedure and in the execution of the contract after the award. Parallels and differences with the negotiated procedure and competitive dialogue are identified, and the practical implementation of the procedure is discussed on the basis of selected aspects.

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Copyright year: 2026
ISBN-Print: 978-3-7560-3759-9
ISBN-Online: 978-3-7489-6803-0
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften zum Vergaberecht
Volume: 66
Language: German
Pages: 464
Product type: Book Titles

1. Vorwort No access
1. A. Anlass und Gang der Untersuchung No access
2. B. Untersuchung der Nutzung der Innovationspartnerschaft in der Praxis No access
1. A. Entstehungsgeschichte und Einordnung No access
2. 1. I. Vorgaben des Unionsrechts No access
  2. 1. 1. Umsetzung der europarechtlichen Vorgaben No access
    2. 2. Vergleich auf verordnungsrechtlicher Ebene No access
    3. 3. Verordnungsbegründung No access
3. 1. I. Wirkung der Vergabegrundsätze No access
  2. II. Fortgeltung der vergaberechtlichen Grundsätze nach Zuschlagserteilung No access
  3. III. Wettbewerbsgrundsatz No access
  4. IV. Transparenzgrundsatz No access
  5. V. Wirtschaftlichkeitsgrundsatz No access
  6. VI. Verhältnismäßigkeitsgrundsatz No access
  7. VII. Gleichbehandlungsgrundsatz No access
  8. 1. 1. Vertraulichkeitsgebot No access
    2. 2. Strategische Beschaffungszwecke No access
    3. 3. Berücksichtigung von mittelständischen Interessen No access
4. 1. I. Eingliederung in das System des Vergaberechts No access
  2. II. Verhältnis zum offenen und nicht offenen Verfahren No access
  3. 1. 1. Das Verhandlungsverfahren No access
    2. 2. Abgrenzung der Anwendungsbereiche No access
    3. 3. Ablauf: Gemeinsamkeiten und Unterschiede No access
    4. 4. Verweis auf den Verfahrensablauf No access
  4. 1. 1. Der wettbewerbliche Dialog No access
    2. 1. a) Meinungsstand in der vergaberechtlichen Literatur No access
      2. b) Begriff der „innovativen Lösung“ in § 14 Abs. 3 Nr. 2 VgV No access
    3. 3. Ablauf und Durchführung: Gemeinsamkeiten und Unterschiede No access
  5. V. Subsidiarität der Innovationspartnerschaft No access
  6. VI. Verhältnis zur vorkommerziellen Auftragsvergabe No access
  7. VII. Beschaffung von innovativen Leistungen unterhalb der Schwellenwerte No access
  8. VIII. Zwischenergebnis No access
1. 1. I. Öffentlicher Auftraggeber No access
  2. II. Sektorenauftraggeber No access
  3. III. Anforderungen an einen Auftraggeber für die Innovationspartnerschaft No access
2. 1. I. Vorgaben von Richtlinien-, Gesetz- und Verordnungsgeber No access
  2. 1. 1. Kriterien der Systematisierung No access
    2. 2. Ansicht 1: Innovation als zentrales Merkmal No access
    3. 3. Ansicht 2: Fehlende Marktverfügbarkeit als zentrales Merkmal No access
    4. 4. Ansicht 3: Fehlende Marktverfügbarkeit und Absicht zur Beschaffung einer Innovation No access
    5. 5. Ansicht 4: Notwendigkeit einer Innovation zur Erfüllung des Beschaffungsbedarfs No access
    6. 6. Ansicht 5: Wortlautwiedergabe No access
  3. 1. 1. a) Vergaberechtliche Definition No access
      2. b) Definition der EU-Kommission No access
      3. c) Allgemein gebräuchliche Definition No access
      4. d) Wirtschaftswissenschaftliche Definition No access
      5. e) Definition von OECD und Eurostat No access
      6. f) Zwischenergebnis No access
    2. 2. Definition des Begriffs „nicht auf dem Markt verfügbar“ No access
    3. 1. a) Begriffliche Unterscheidung im Anwendungsbereich der Innovationspartnerschaft No access
      2. b) Folgen einer Unterscheidung für weitere vergaberechtliche Bestimmungen No access
      3. c) Notwendige Folgen und Anpassungen der vorgenommenen Bewertung No access
    4. 1. a) Pro: Praktikabilität und Abgrenzung zu anderen kooperativen Vergabeverfahren No access
      2. b) Contra: Verfahrensbezeichnung und gemeinsame Nennung im Wortlaut No access
      3. c) Bewertung No access
    5. 5. Entwicklung und Erwerb der innovativen Leistung als zweite Anwendungsvoraussetzung No access
    6. 6. Folgerungen für das Verhältnis zu Verhandlungsverfahren und wettbewerblichen Dialog No access
    7. 7. Zwischenergebnis No access
  4. 1. 1. a) Maßstab für die Auslegung No access
      2. b) Relevanz des Beschaffungsgegenstandes als Ganzes No access
      3. c) Notwendiges Ergebnis einer Forschungs- und Entwicklungsleistung? No access
      4. d) Keine Unterscheidung abhängig vom Typ des öffentlichen Auftrags No access
    2. 2. Festlegung des Beschaffungsbedarfs No access
    3. 1. a) Rückgriff auf die Definition von Art. 2 Abs. 1 Nr. 22 VRL No access
      2. b) Weiterentwicklungen als Innovationsgrad ausreichend No access
    4. 4. Verbindung der Innovation mit dem zu erwerbenden Leistungsgegenstand No access
    5. 1. a) Vergabemarkt No access
      2. b) Marktuntersuchung bei Sektorenauftraggebern No access
      3. c) Der kartellrechtliche Marktbegriff No access
      4. d) Folgerungen für die Innovationspartnerschaft No access
    6. 6. Notwendigkeit einer Markterkundung No access
  5. 1. 1. Auslegung des Merkmals No access
    2. 2. Keine Unverhältnismäßigkeit zwischen Auftragswert und Entwicklungskosten No access
  6. VI. Überschreitung des Schwellenwertes No access
  7. VII. Ausnahmen vom Anwendungsbereich No access
  8. VIII. Folgen der Eröffnung des Anwendungsbereichs No access
  9. IX. Folgen einer Fehlbeurteilung im Zusammenhang mit dem Anwendungsbereich No access
3. C. Potentielle Auftragnehmer und mögliche Beschaffungsprojekte No access
4. 1. 1. 1. a) Vergabeverfahren No access
      2. b) Vergebene Aufträge No access
      3. c) Zwischenergebnis No access
    2. 2. Auftragswert No access
    3. 3. Auftraggeber der Innovationspartnerschaft No access
    4. 4. Anwendungsbereich der Innovationspartnerschaft No access
    5. 5. Auftragnehmer No access
    6. 6. Beschaffungsprojekte No access
  2. II. Nutzung des Rechtsrahmens in der Praxis No access
1. 1. I. Beschreibung der Nachfrage des Auftraggebers No access
  2. II. Schätzung des Auftragswertes No access
  3. 1. 1. Inhalt von Mindestanforderungen No access
    2. 2. Bedeutung der Mindestanforderungen No access
    3. 1. a) Festlegung mit dem Aufruf zum Wettbewerb No access
      2. b) Nachträgliche Konkretisierung No access
  4. 1. 1. a) Eignungskriterien und Teilnehmerbegrenzung No access
      2. b) Zuschlagskriterien und Bewertungsmethode No access
      3. c) Zulassung von Nebenangeboten No access
    2. 1. a) Notwendigkeit einer (funktionalen) Leistungsbeschreibung? No access
      2. b) Angaben zum Ablauf des Vergabeverfahrens No access
      3. c) Anzahl der beabsichtigten Auftragnehmer No access
      4. aa) Strukturierung der Vertragsphase und Zwischenziele No access
        bb) Maßnahmen zum Schutz des geistigen Eigentums No access
        cc) Beendigung bzw. Kündigung No access
  5. V. Zwischenergebnis No access
2. 1. 1. 1. Allgemeine Kriterien No access
    2. 1. a) Keine Gleichsetzung mit Forschungs- und Entwicklungsdienstleistungen i.S.d § 116 Abs. 1 Nr. 2 GWB No access
      2. b) Fähigkeiten auf dem Gebiet der Forschung und Entwicklung No access
      3. c) Referenzen zum Nachweis der Eignung No access
  2. II. Durchführung des Teilnahmewettbewerbs No access
  3. III. Eignungsprüfung No access
  4. IV. Teilnehmerbegrenzung No access
  5. V. Zwischenergebnis No access
3. 1. 1. 1. Einordnung der „Forschungs- und Innovationsprojekte“ No access
    2. 1. a) Pflicht zur Abfrage von Erstangeboten No access
      2. b) Möglichkeit zur Abfrage von indikativen oder verbindlichen Angeboten No access
      3. c) Inhaltliche Anforderungen an das Erstangebot No access
      4. d) Vergleich zum Verhandlungsverfahren und wettbewerblichen Dialog No access
    3. 3. Frist für die Einreichung der Erstangebote No access
    4. 4. Prüfung und Wertung des Erstangebots No access
  2. 1. 1. Ziel der Verhandlungen und Verhandlungsbegriff No access
    2. 2. Ablauf der Verhandlungen No access
    3. 1. a) Grenze der Verhandlungsgespräche No access
      2. aa) Preise und Kosten No access
        bb) Leistungsniveau No access
        cc) Weitere vertragliche Bedingungen No access
    4. 4. Rückgriff auf die Vorschriften zum wettbewerblichen Dialog und dem Verhandlungsverfahren? No access
  3. 1. 1. a) Zeitpunkt der Abschichtungsentscheidung No access
      2. b) Rechtsfolge einer Abschichtungsentscheidung No access
      3. c) Abschichtung auf Grundlage des Erstangebots No access
      4. d) Reduzierung auf einen „preferred bidder“? No access
      5. e) Mindestanzahl der verbleibenden Bieter No access
    2. 2. Maßstab einer Abschichtungsentscheidung No access
    3. 3. Verhandlungsstrategien No access
  4. 1. 1. a) Verordnungsrechtliche Vorgaben und Maßnahmen während der Verhandlungen No access
      2. b) Anforderungen an die Zustimmung des Bieters zur Informationsweitergabe No access
      3. c) Zeitlicher Geltungsbereich des Vertraulichkeitsgebotes No access
    2. 1. a) Systematische Einordnung No access
      2. b) Möglicher Inhalt von Regelungen zum Schutz des geistigen Eigentums No access
  5. V. Vergütung während der Vergabephase No access
  6. 1. 1. Allgemeine Anforderungen No access
    2. 2. Zuschlagskriterien No access
    3. 3. Mindestanforderungen No access
  7. 1. 1. a) Aufforderung zur Abgabe finaler Angebote und Frist No access
      2. aa) Anforderungen an die Bestimmtheit des Leistungsgegenstandes No access
        bb) Bestandteile der Forschungs- und Entwicklungsphase No access
        cc) Bestandteile der Leistungsphase No access
        dd) Weitere Bestandteile No access
    2. 1. aa) Allgemeine Anforderungen No access
        bb) Monetäre Zuschlagskriterien No access
        cc) Nichtmonetäre Zuschlagskriterien No access
        dd) Überprüfbarkeit der Einhaltung von Zuschlagskriterien No access
      2. b) Bewertungsmethode No access
    3. 3. Wertung der finalen Angebote No access
  8. VIII. Aufhebung des Vergabeverfahrens bei einer Marktverfügbarkeit der Leistung No access
  9. 1. 1. Allgemeine Anforderungen an den Zuschlag No access
    2. 2. Zuschlagserteilung auf einheitliche oder unterschiedliche Verträge? No access
    3. 1. aa) Wettbewerbsgrundsatz und telelogische Auslegung No access
        bb) Wortlaut, systematische Auslegung und Wirtschaftlichkeitsgrundsatz No access
        cc) Bewertung No access
      2. aa) Rechtfertigung bei der Innovationspartnerschaft No access
        bb) Zuschlagserteilung zugunsten mehrerer Bieter außerhalb der Innovationspartnerschaft No access
  10. 1. 1. Einschränkungen gegenüber anderen kooperativen Vergabeverfahren No access
    2. 2. Zusätzliche Möglichkeiten gegenüber anderen kooperativen Vergabeverfahren No access
    3. 3. Zwischenergebnis No access
  11. 1. 1. Reichweite des vergaberechtlichen Rechtsschutzes No access
    2. 1. a) Wahl des Verfahrens No access
      2. b) Weitere bieterschützende Vorgaben während der Vergabephase No access
      3. c) Rüge von vertraglichen Regelungen während der Vergabephase? No access
4. 1. 1. 1. Teilnahmewettbewerb No access
    2. 1. a) Anzahl der beteiligten Unternehmen No access
      2. b) Verhandlungen No access
      3. c) Angebote No access
      4. d) Zuschlagskriterien No access
      5. e) Zuschlag No access
      6. f) Vergütung No access
    3. 3. Rechtsschutz No access
  2. II. Einhaltung und Nutzung des Rechtsrahmens in der Praxis No access
1. 1. I. Begriff der Forschung und Entwicklung No access
  2. 1. 1. Begriff der Forschung No access
    2. 2. Begriff der Entwicklung No access
    3. 1. a) Notwendigkeit von getrennten Tätigkeiten No access
      2. b) Beschränkung der Tätigkeiten auf Angebotsinhalt No access
    4. 1. a) Geltung auch nach Zuschlagserteilung No access
      2. b) Konkrete Ausprägung No access
    5. 5. Festlegung des Ablaufs No access
    6. 1. a) Einordnung als Bestandteil der Vertragsphase No access
      2. b) Zivilrechtliche Einordnung No access
  3. 1. 1. Bedeutung der Zwischenziele No access
    2. 1. a) Rahmenbedingungen zur Festlegung der Zwischenziele No access
      2. b) Konkrete Festlegung der Zwischenziele No access
    3. 3. Zeitpunkt für Festsetzung der Zwischenziele No access
  4. 1. 1. Vergütungsempfänger No access
    2. 1. a) Bemessungsgrundlage No access
      2. b) Höhe der Vergütung No access
    3. 3. Verhältnis zu den Zwischenzielen No access
  5. 1. 1. Differenzierung zwischen Kündigung und Beendigung No access
    2. 2. Verhältnis zu den Zwischenzielen No access
    3. 3. Milderes Mittel gegenüber Kündigung und Beendigung: Zurückstellung No access
    4. 1. a) Allgemeine Anforderungen No access
      2. b) (Un)Abhängigkeit von dem (Nicht)Erreichen der Zwischenziele No access
      3. c) Kündigungs- bzw. Beendigungspflicht bei Nichterreichen der Zwischenziele No access
      4. d) Kündigung und Beendigung aufgrund von weiteren Umständen No access
      5. e) Beendigung bei Verfügbarkeit der Leistung während der Innovationspartnerschaft No access
      6. f) Kündigung bzw. Beendigung bei wesentlichen Änderungen des Auftrags i.S.d. § 132 Abs. 1 GWB No access
      7. g) Zeitpunkt für eine Kündigung bzw. Beendigung No access
      8. h) Unterschiedliche Kündigungs- und Beendigungsgründe bei einer Innovationspartnerschaft mit mehreren Auftragnehmern? No access
    5. 5. Notwendigkeit und Risiken von Kündigung und Beendigung vor dem Hintergrund der Besonderheiten der Innovationspartnerschaft No access
    6. 1. a) Folgen für den ausgeschiedenen Auftragnehmer No access
      2. b) Folgen für den Auftraggeber No access
2. 1. I. Keine weitere Unterteilung der Leistungsphase No access
  2. 1. 1. a) Abnahmeverpflichtung No access
      2. b) Inhalt von Leistungsniveau und Kostenobergrenze No access
      3. c) Zulässigkeit weiterer Parameter für die Entscheidung über den Leistungserwerb No access
    2. 2. (Un-)Zulässigkeit des Leistungserwerbs bei Nichteinhaltung der festgelegten Grenzen No access
    3. 3. Rechtliche Einordnung des Erwerbs der entwickelten Leistung No access
  3. III. Vergütung der erworbenen Leistung No access
3. 1. I. Einordnung der Vorgaben zur Vertragsdurchführung No access
  2. II. Inhaltliche Vorgaben an die Vertragsdurchführung als Besonderheit der Innovationspartnerschaft No access
  3. 1. 1. Spannungsfelder bei der Innovationspartnerschaft No access
    2. 1. a) Zuschlag zugunsten mehrerer Unternehmen und Durchführung getrennter Forschungs- und Entwicklungstätigkeit No access
      2. b) Möglichkeit zur Kündigung bzw. Beendigung No access
      3. c) Verpflichtung zur Vertraulichkeit No access
      4. d) Vergütung No access
      5. e) Zwischenziele No access
      6. f) Verpflichtung zum Leistungserwerb bei Einhaltung von Leistungsniveau und Kostenobergrenze No access
      7. g) Rechte des geistigen Eigentums No access
      8. h) Maßnahmen im Vergabeverfahren No access
    3. 3. Zwischenergebnis No access
4. 1. I. Folgen des Modells der Innovationspartnerschaft für den Rechtsschutz No access
  2. II. Vergütung No access
  3. III. Kündigung No access
  4. IV. Leistungsphase No access
  5. V. Verpflichtung zur vorherigen Rüge im Vergabeverfahren? No access
5. 1. 1. 1. a) Zwischenziele No access
      2. b) Vergütung No access
      3. c) Kündigungs- bzw. Beendigungsmöglichkeiten No access
      4. d) Anpassung durch Änderungsbekanntmachungen No access
    2. 1. a) Festlegung von Leistungsniveau und Kostenobergrenze No access
      2. b) Verpflichtung zum Leistungserwerb No access
      3. c) Anpassung durch Änderungsbekanntmachung No access
    3. 3. Rechtsschutz No access
  2. 1. 1. Forschungs- und Entwicklungsphase No access
    2. 2. Leistungsphase No access
1. 1. I. Ergebnisse der Untersuchung des Rechtsrahmens No access
  2. II. Nutzung und Probleme der Innovationspartnerschaft in der Praxis No access
2. B. Ein neues Vergabeverfahren und Vertragsmodell No access
3. C. Reformbedarf No access
4. D. Fazit No access
Zusammenfassung der Arbeit in Thesen No access Pages 441 - 448
Anhang: Verzeichnis der untersuchten Bekanntmachungen No access Pages 449 - 454
Literaturverzeichnis No access Pages 455 - 464