Soft Law und Sorgfaltspflichten

Mona Philomena Ladler

doi:10.5771/9783214251512

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Copyright year: 2023
Publication date: 05.01.2023
ISBN-Print: 978-3-214-02647-9
ISBN-Online: 978-3-214-25151-2
Publisher: MANZ, Wien
Language: German
Pages: 360
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages I - LV
1. A. Problemaufriss No access
2. 1. 1. 1. aa) Notwendigkeit einer Begriffsabgrenzung No access
      2. (1) Soft Law vs Hard Law No access
        (2) Wechselbeziehungen zwischen Soft Law und Hard Law No access
        (3) Exkurs: Soft Law als „neue“ Rechtsquelle? No access
      3. (1) Geltung No access
        (2) Durchsetzung No access
      4. dd) Erste Folgerungen No access
    2. 1. (1) Nationalstaaten No access
        (2) Internationale Organisationen No access
        (3) Europäische Union No access
        (4) Staatliche Organe No access
        (5) Körperschaften öffentlichen Rechts: Kammern No access
      2. (1) Private Regeln als Soft Law No access
        (2) Berufsverbände No access
        (3) Hybride Regelsetzung No access
        (4) Staatlich gesteuerte Selbstregulierung No access
        (5) (Markt-)Beteiligte No access
    3. 1. aa) Dimensionen der Außenwirkung No access
      2. bb) Wirkungen auf Berufsangehörige No access
      3. cc) Wirkungen auf (Markt-)Beteiligte No access
      4. dd) Wirkungen auf aufsichtsunterworfene Akteure No access
  2. 1. 1. aa) Transformation von Soft Law in Hard Law No access
      2. bb) Verweisungen auf und Anknüpfungen an Soft Law No access
      3. (1) Nationale Ebene No access
        (2) Europäische Ebene No access
      4. dd) Autonome Regelsetzung No access
      5. ee) Freiwillige Selbstverpflichtung No access
    2. 1. aa) „Inklusionsnormen“ und „Rezeptionsschranken“ No access
      2. bb) Konsequenz: Zweistufiger Legitimationstest No access
    3. 1. aa) Methodik No access
      2. bb) Auswahl der Referenzgebiete No access
1. 1. 1. a) Grundsätzliches zum „Technikrecht“ No access
    2. b) Normen als Soft Law No access
  2. 1. 1. (1) Sorgfaltskonkretisierung durch Verkehrsanschauung No access
        (2) Entstehung und Anwendung von Ö-Normen No access
        (3) Aktualität? No access
        (4) Standardisierungseignung? No access
        (5) Rechtswidrige und überschießende Normen No access
        (6) Differenzierungen bei ONR? No access
        (7) Besonderheiten europäischer und internationaler Normung No access
        (8) Zwischenergebnis No access
      2. (1) Bindung durch und Haftung aus Selbstverpflichtung No access
        (2) Vertrauen auf Normkonformität? No access
        (3) Öffentlichkeit und Kenntnisnahme No access
        (4) Situation bei „unverbindlicher Selbstverpflichtung“? No access
    2. 1. aa) Besonderheiten genormter Geschäftsführung No access
      2. bb) Exkurs: Haftung und Corporate Governance No access
      3. (1) Compliance-Organisationspflicht No access
        (2) Schranken des unternehmerischen Ermessens No access
        (3) Einbettung der ISO 37301 zu Compliance Management Systemen No access
        (4) ISO 37301 und Haftungsfreiraum? No access
        (5) ISO 37301 als Verkehrsanschauung? No access
        i. Bindungswirkung kraft vertraglicher Vereinbarung No access
        ii. Haftungsfreiraum bei Zertifizierung? No access
        iii. Haftung aus Verletzung des Zertifizierungsvertrages No access
        iv. Zertifizierung als Verkehrsanschauung? No access
      4. (1) Grundsätzliches No access
        (2) ONR 192500 bzw Ö-Norm ISO 26000 und Haftungsfreiraum? No access
        (3) ONR 192500 bzw Ö-Norm ISO 26000 als Verkehrsanschauung? No access
        (4) Haftung bei Selbstverpflichtung (Konformitätserklärung) No access
      5. (1) Anscheinsbeweis? No access
        (2) Bedeutung für den Freibeweis gem § 84 Abs 2 AktG No access
    3. 1. aa) Haftung aus Schutzgesetzverletzung No access
      2. bb) Haftung aus Selbstverpflichtung No access
    4. d) Ergebnisse No access
  3. 1. a) Grundsätzliches No access
    2. 1. aa) Grundsätzliches No access
      2. bb) Anmaßung der Selbstverpflichtung No access
      3. cc) Nichteinhaltung der Selbstverpflichtung No access
      4. dd) Missachtung „unverbindlicher“ Selbstverpflichtung No access
    3. 1. aa) Normen und Unlauterkeit No access
      2. bb) Normen als berufliche Sorgfaltsanforderungen? No access
      3. cc) Verwendung rechtswidriger Normen als Rechtsbruch No access
    4. d) Ergebnisse No access
  4. 1. 1. aa) Grundsätzliches No access
      2. bb) Parameter No access
      3. cc) Kontrolle und Sanktion No access
      4. dd) Unterscheidung nach Vertragsverhältnis No access
    2. b) Ergebnisse No access
  5. 1. a) Haftungsrecht No access
    2. b) Wettbewerbsrecht No access
    3. c) Vertragsrecht No access
2. 1. 1. a) Europäisches Soft Law: Grundsätzliches No access
    2. b) Soft Law europäischer Finanzaufsichtsbehörden No access
    3. 1. aa) Selbstbindung der ESA No access
      2. bb) Berücksichtigung von ESA-Leitlinien durch nationale Behörden No access
      3. cc) Berücksichtigung von ESA-Leitlinien durch nationale Gerichte No access
      4. dd) Berücksichtigung von ESA-Leitlinien durch Marktteilnehmer No access
  2. 1. a) Privatrechtliche Implikationen der aufsichtsrechtlichen No access
    2. 1. aa) Grundsätzliches No access
      2. (1) Problemaufriss No access
        i. Vorrang des funktionellen Zivilrechts No access
        ii. Vorrang des allgemeinen Zivilrechts No access
        iii. Ausstrahlungstheorie No access
        (3) Zwischenergebnis No access
      3. (1) Problemaufriss No access
        i. Verdrängung des Gesellschaftsrechts No access
        ii. Vorrang des Gesellschaftsrechts No access
        iii. Ausstrahlungswirkung des Aufsichtsrechts No access
        (3) Zwischenergebnis No access
    3. c) Folgerungen für ESA-Leitlinien No access
  3. 1. 1. (1) Vorbemerkungen No access
        (2) Externe Pflichtenbindung? No access
        i. Rechtmäßige ESA-Leitlinien No access
        ii. Gesetzwidrige ESA-Leitlinien No access
        iii. Überschießende ESA-Leitlinien No access
        iv. Analoge Anwendung von ESA-Leitlinien No access
        (4) Schuldloser Rechtsirrtum? No access
        (5) Prüfschema No access
      2. (1) ESA-Leitlinien als Verkehrsanschauung? No access
        (2) Exkurs: § 39 BWG und FMA-Verlautbarungen No access
        (3) § 39 BWG und ESA-Leitlinien No access
        (4) Weitere unternehmensrechtliche Implikationen: § 39 BWG,ESA-Leitlinien und Abschlussprüfung No access
      3. (1) Entsprechenserklärung zu rechtmäßiger ESA-Leitlinie No access
        (2) Entsprechenserklärung zu gesetzwidriger ESA-Leitlinie No access
        (3) Entsprechenserklärung zu überschießender ESA-Leitlinie No access
        (4) Entsprechenserklärung zu ESA-Leitlinie als Verkehrsanschauung? No access
      4. dd) ESA-Leitlinien, Beweislast und gerichtliche No access
    2. 1. (1) Compliance-Organisationspflicht No access
        i. Grundsätzliches zum aktienrechtlichen Informationsregime No access
        ii. Grundsätzliches zum Informationsrecht der Compliance-Funktionim Aktienrecht No access
        iii. Unmittelbare Information No access
        iv. Mittelbare Information No access
        (3) Rechtswidrigkeit der ESMA-Leitlinien? No access
        (4) ESMA-Leitlinien und Legalitätspflicht No access
      2. (1) Ad-hoc-Publizitätspflicht als Compliance-Organisationspflicht No access
        (2) CESR-/MAR-Leitlinien und Rechtsermittlungspflicht No access
        (3) CESR-/MAR-Leitlinien und Rechtsirrtum (Haftungsfreiraum)? No access
        (4) CESR-/MAR-Leitlinien und Verkehrsanschauung No access
    3. 1. aa) Vorbemerkungen No access
      2. bb) Haftung aus Schutzgesetzverletzung? No access
      3. cc) Haftung aus Selbstverpflichtung? No access
      4. dd) Vertrauensschutz aus vertretbarer Rechtsansicht? No access
    4. d) Ergebnisse No access
  4. 1. 1. aa) ESA-Leitlinien als ständige Verwaltungspraxis No access
      2. bb) Prüfpflicht und berufliche Sorgfalt No access
      3. cc) Erheblichkeitsschwelle? No access
      4. dd) Rechtsbruch im B2C-Verhältnis No access
    2. b) Ergebnisse No access
  5. 1. a) Verpflichtung zu leitlinienkonformen Verträgen? No access
    2. b) Kontrolle und Sanktion No access
    3. c) Relevanz von ESA-Leitlinien abseits einer vertraglichen No access
    4. d) Ergebnisse No access
  6. 1. a) Haftungsrecht No access
    2. b) Wettbewerbsrecht No access
    3. c) Vertragsrecht No access
3. 1. 1. a) Grundsätzliches zur beruflichen Selbstverwaltung No access
    2. b) Bindungswirkung von Soft Law der KSW No access
  2. 1. 1. aa) Konkretisierung der Sorgfaltspflichten No access
      2. bb) Konkretisierung der Sorgfaltspflichten durch andere No access
      3. cc) Haftungsfreiraum? No access
      4. dd) Folgerungen für die Beweisführung und gerichtliche No access
    2. b) Haftung im Außenverhältnis No access
    3. c) Ergebnisse No access
  3. 1. a) Standesregeln und Wettbewerbsrecht No access
    2. b) KSW-Fachgutachten und gefestigte Standesauffassung No access
    3. c) Ergebnisse No access
  4. 1. a) Fachgutachtenkonforme Verträge? No access
    2. b) Vertragliche Vereinbarung entgegen der Fachgutachten No access
    3. c) Ergebnisse No access
  5. 1. a) Haftungsrecht No access
    2. b) Wettbewerbsrecht No access
    3. c) Vertragsrecht No access
1. 1. 1. 1. (1) Voraussetzungen No access
        (2) Rechtsfolgen No access
        (3) Sondergesetzliche Spezifika No access
      2. bb) Rechtskenntnis als Sorgfaltspflicht No access
      3. cc) Erleichterte Sorgfaltspflichterfüllung No access
    2. b) „Inklusion“ durch Selbstverpflichtung No access
  2. 1. 1. (1) Voraussetzungen No access
        (2) Rechtsfolgen No access
        (3) Restriktionen No access
      2. bb) Rechtskenntnis als Sorgfaltspflicht No access
    2. b) „Inklusion“ durch Selbstverpflichtung No access
  3. 1. a) Vertragliche Reflexwirkungen der Selbstverpflichtung No access
    2. b) Vertragliche Reflexwirkungen der Sorgfaltspflichten No access
  4. 4. Ergebnisse No access
2. 1. 1. a) Ausgangslage No access
    2. 1. aa) Primat privater Regelsetzung und Regulierungsgründe No access
      2. (1) Regulatorische Kosten No access
        (2) Verhaltenssteuerung No access
        (3) Kompetenz des Regulators No access
        (4) Erste Folgerungen No access
    3. 1. (1) Standardisierung als Reduktion von Transaktionskosten No access
        (2) Standardisierung als Marktvoraussetzung No access
        (3) Reaktion auf Staatsversagen No access
        (4) (Markt-)Macht No access
      2. bb) Freiwillige Selbstverpflichtung No access
    4. 1. (1) Auswirkungen auf Gesamtwohlfahrt No access
        (2) Vorteile von Soft Law No access
        (3) Nachteile von Soft Law No access
      2. (1) Konkretisierung von Hard Law durch Soft Law No access
        (2) Absicherung von Soft Law durch Hard Law No access
  2. 1. a) Grundlagen der Verschuldenshaftung und Sorgfaltskonkretisierung No access
    2. 1. (1) Konsequenzen der Sorgfaltskonkretisierung No access
        (2) Hindernisse einer Verkehrsgeltung? No access
        (3) Folgerungen No access
      2. (1) Konsequenzen der Sorgfaltskonkretisierung No access
        (2) Dritthaftung als Katalysator der Verkehrsgeltung? No access
        (3) Folgerungen No access
      3. cc) Strukturelle Unterschiede No access
    3. 1. aa) Konsequenzen der Legalitätspflicht No access
      2. bb) Intensivierung durch Soft Law No access
      3. cc) Folgerungen No access
    4. 1. aa) Konsequenzen der Selbstverpflichtung No access
      2. bb) Vertrauenshaftung als Hindernis einer Selbstverpflichtung? No access
      3. cc) Folgerungen No access
    5. e) Würdigung No access
  3. 1. 1. aa) Funktionen von Wettbewerb No access
      2. bb) Schutz der Institution Wettbewerb No access
      3. cc) Zulässige und unzulässige Mittel des Leistungswettbewerbs No access
    2. 1. aa) Konsequenzen der Sorgfaltskonkretisierung No access
      2. bb) Soft Law als Reduktion von Unsicherheit No access
      3. cc) Folgerungen No access
    3. 1. aa) Konsequenzen des unlauteren Rechtsbruchs No access
      2. bb) Soft Law als Mittel des Leistungswettbewerbs? No access
      3. cc) Folgerungen No access
    4. 1. aa) Information als Voraussetzung des Marktmechanismus No access
      2. bb) Konsequenzen der Selbstverpflichtung No access
      3. cc) Folgerungen No access
    5. e) Würdigung No access
  4. 1. a) Grundlagen No access
    2. b) Soft Law als Mittel der Wohlfahrtsoptimierung No access
    3. c) Vertragliche Reflexwirkungen von Soft Law No access
    4. d) Würdigung No access
  5. 5. Ergebnisse No access
TEIL IV: SCHLUSSFOLGERUNGEN No access Pages 349 - 356
Stichwortverzeichnis No access Pages 357 - 360