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Interessenkonflikte bei kollektiven Vermögensverwaltern und Stimmrechtsberatern

Ihre Erscheinungsformen und die Richtlinienvorgaben zu ihrer Bewältigung
Authors:
Publisher:
 2021

Keywords

Bibliographic data

Copyright year
2021
ISBN-Print
978-3-8487-8339-7
ISBN-Online
978-3-7489-2726-6
Publisher
Nomos, Baden-Baden
Series
Studien zum Bank-, Börsen- und Kapitalmarktrecht
Volume
80
Language
German
Pages
448
Product type
Book Titles

Table of contents

ChapterPages
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis No access 1 - 26
    1. I. Bisherige Regulierung No access
    2. II. Regulierung der Änderungsrichtlinie No access
    3. III. Notwendigkeit einer weitergehenden Regulierung No access
        1. a) § 34 BGB No access
        2. b) § 135 AktG No access
        3. c) Zwischenergebnis No access
      2. 2. Sonstige Konfliktregularien No access
      3. 3. Zwischenergebnis No access
      4. 4. Kritik an der kasuistischen Herangehensweise No access
      1. 1. Europarechtliche Vorgaben No access
      2. 2. Der „entgrenzte“ Konfliktbegriff im AktG No access
      3. 3. Kritik am entgrenzten Konfliktbegriff No access
    3. III. Zwischenergebnis No access
    4. IV. Keine Generalnorm vs. Treuepflicht No access
    5. V. Abgrenzung zur Pflichtenkollision No access
    6. VI. Zwischenergebnis No access
  4. C. Die Aktionärsrechterichtlinie No access 70 - 73
          1. aa) Definitionsgrundlage No access
          2. bb) Ausnahmen No access
          1. aa) Definitionsgrundlage No access
          2. bb) Ausnahmen No access
        3. c) Zusätzliche Einschränkung No access
        4. d) Umsetzung ins deutsche Recht No access
        1. a) Enumerativer Definitionsansatz No access
        2. b) Abstrakte Definitionsansätze No access
        3. c) Deutscher Gesetzgeber No access
      3. 3. Zwischenergebnis No access
        1. a) Lebens(rück)versicherer No access
        2. b) Pensionskassen/-fonds No access
        3. c) Zwischenergebnis für Deutschland No access
        4. d) Europäische Vergleichswerte No access
      5. 5. Zwischenergebnis No access
        1. a) Individuelle Vermögensverwaltung No access
            1. (a) Definitionsgrundlage No access
              1. (1) Geschlossene OGAW No access
              2. (2) EU-Herkunftsstaat No access
            1. (a) Definitionsgrundlage No access
            2. (b) Ausnahmen No access
            3. (c) Rückausnahme No access
        3. c) Weitere Einschränkung über Art. 1 Abs. 6 lit.b No access
        4. d) Umsetzung ins deutsche Recht No access
        5. e) Zwischenergebnis No access
          1. aa) Verschiedene Kategorien an Investmentvermögen No access
            1. (a) Vertragsmodell / Sondervermögen No access
            2. (b) Investmentgesellschaftsmodell No access
        2. b) Unmittelbare Vorgaben für die KVG No access
        3. c) Verwahrstelle No access
        4. c) Zwischenergebnis No access
      3. 3. Wirtschaftliche Kennziffern No access
    3. III. Zwischenergebnis No access
      1. 1. Vorgaben der Richtlinie No access
      2. 2. Umsetzung ins deutsche Recht No access
      3. 3. Vergleich zu anderen Definitionsansätzen No access
      4. 4. Arbeitsweise der Stimmrechtsberater No access
        1. a) Anbieter No access
          1. aa) Unmittelbarer Einfluss No access
          2. bb) Mittelbarer Einfluss No access
        3. c) Zwischenergebnis No access
    5. V. Weitere Untersuchung No access
          1. aa) Grundproblematik No access
          2. bb) Verschärfung bei Vermögensverwaltern No access
          3. cc) Verschärfung durch Vergütungssystem No access
        2. b) Diversifizierung No access
          1. aa) Interessen der Konzernmutter No access
          2. bb) Kundeneinfluss No access
          3. cc) Kundenwahrnehmung No access
          4. dd) Zwischenergebnis No access
      2. 2. Kurzfristigkeit No access
        1. a) Befund der Kommission No access
        2. b) Behavioral Finance als finanztheoretische Grundlage No access
      4. 4. Sonstige Konfliktsituationen No access
      5. 5. Zwischenergebnis No access
      1. 1. Parallele Corporate Governance-Beratung No access
      2. 2. Einfluss der Zielgesellschaften No access
      3. 3. Dialog mit Zielgesellschaften No access
      4. 4. Einfluss der Kunden No access
      5. 5. Einfluss der Eigentümer No access
      6. 6. Wirtschaftlich Interessenkonflikte No access
      7. 7. Verstärkung der Konfliktsituation durch Marktsituation No access
      8. 8. Offengelegte Konfliktsituationen No access
    3. III. Zwischenergebnis No access
        1. a) UK Stewardship Code No access
          1. aa) Inhaltliche Regelung No access
          2. bb) Regelungssystematik No access
        3. c) Zwischenergebnis No access
        1. a) Konsultation der Europäischen Kommission No access
        2. b) Konsultation der ESMA No access
          1. aa) Inhaltliche Regelung No access
          2. bb) Regelungssystematik No access
      3. d) Reaktionen auf Selbstregulierung No access
    2. II. Zwischenergebnis No access
          1. aa) Entwicklung No access
            1. (a) Regulierung durch die Rahmenrichtlinie No access
              1. (1) Konfliktanalyse No access
              2. (2) Konfliktvermeidung No access
              3. (3) Konfliktbehandlung No access
              4. (4) Stimmrechtsbezogene Konfliktsituationen No access
          3. cc) Umsetzung im deutschen Recht No access
            1. (a) Allgemeine Konfliktregelungen No access
            2. (b) Spezifische Konfliktregelungen No access
            3. (c) Zwischenergebnis No access
          2. bb) Konkretisierung durch die Durchführungsverordnung No access
          3. cc) Regulierung der Stimmrechtsausübung No access
          4. dd) Umsetzung in Deutschland No access
        3. c) Adressierte Interessenkonflikte No access
          1. aa) Interner Regelungsauftrag No access
          2. bb) Inhaltliche Konkretisierung im Einzelfall No access
          3. cc) Keine Strategievorgaben No access
          4. dd) Eingeschränkte Überwachung durch den Markt No access
          5. ee) Zwischenergebnis No access
            1. (a) Nachteile der Regelungssystematik No access
            2. (b) Vorteile der Regelungssystematik No access
          1. aa) Ausgangspunkt: entgrenzter Konfliktbegriff No access
          2. bb) Kasuistische Ergänzung No access
          3. cc) Zwischenergebnis No access
        1. a) Verhaltenskodizes als sog. „Soft Law“ No access
          1. aa) Allgemein No access
          2. bb) Konkret adressierte Interessenkonflikte No access
          3. cc) Mitwirkungsbezogene Interessenkonflikte No access
          4. dd) Zwischenergebnis No access
          1. aa) Entstehungsgeschichte No access
          2. bb) Inhaltliche Vorgaben No access
          3. cc) Regelungssystematik No access
        4. c) Zwischenergebnis No access
      1. 1. Pflicht aus dem Aktienrecht No access
        1. a) Grundlage No access
          1. aa) § 94 KAGB No access
          2. bb) Allgemeine Verhaltenspflichten No access
          3. cc) Zwischenergebnis No access
      3. 3. Regierungskommission „Corporate Governance“ No access
          1. aa) Allgemeiner Regelungsgehalt No access
            1. (a) Vertretende Stimmrechtsberater No access
            2. (b) Analogie bei reiner Stimmrechtsberatung No access
          3. cc) Heutige Rechtslage No access
          1. aa) Bindung der Aktionäre No access
          2. bb) Bindung der Stimmrechtsberater No access
        3. c) Zwischenergebnis No access
        1. a) Zivilrechtliche Einschränkungen No access
          1. aa) Zielrichtung des § 94 KAGB No access
          2. bb) § 94 S. 5 KAGB bei der Heranziehung von Stimmrechtsberatern No access
            1. (a) Dialog mit der Zielgesellschaft No access
            2. (b) Unterschiedliche Interessen der Kunden No access
            3. (c) One size fits all-Ansatz No access
            4. (d) Einfluss der Eigentümer No access
            5. (e) Parallele Corporate Governance Beratung No access
            6. (f) Vergleich zur Vergütungsberatung No access
          4. dd) Zwischenergebnis No access
            1. (a) Allgemeiner Regelungsgehalt von § 36 KAGB No access
            2. (b) Anwendbarkeit bei Stimmrechtsberatern No access
            3. (c) Fehlende Zuverlässigkeit No access
            4. (d) Zwischenergebnis No access
          2. bb) Allgemeine Verhaltens- und Organisationspflichten No access
        4. e) Zwischenergebnis No access
      1. 1. Zielsetzung der Richtlinie No access
            1. (a) Allgemeine Mitwirkungspolitik No access
            2. (b) Konkreten Mitwirkungsbericht No access
            3. (c) Erstreckung der AIFM-/OGAW-Regelungen No access
          2. bb) Adressierte Interessenkonflikte No access
          1. aa) Inhaltliche Regelung No access
          2. bb) Adressierte Interessenkonflikte No access
          1. aa) Inhaltliche Regelung No access
            1. (a) Vergütungs- und Bewertungsstruktur No access
            2. (b) Wertpapierleihe No access
            3. (c) Einsatz von Stimmrechtsberatern No access
            4. (d) Allgemeine Offenlegung No access
      1. 1. Zielsetzung der Richtlinie No access
          1. aa) Art. 3j Abs. 1 ARRL No access
          2. bb) Art. 3j Abs. 2 ARRL No access
          3. cc) Art. 3j Abs. 3 ARRL No access
          1. aa) One size fits all No access
          2. bb) Dialog mit der Zielgesellschaft No access
          3. cc) Parallele Corporate Governance-Beratung No access
          4. dd) Generalnorm No access
          5. ee) Mittelbare Konfliktregulierung No access
      1. 1. Überprüfung nach Art. 3k ARRL No access
      2. 2. Sanktionierung nach Art. 14b ARRL No access
    4. IV. Umsetzung ins deutsche Rechte No access
        1. a) AIFM- und OGAW-Richtlinie als Ausgangspunkt No access
          1. aa) Fokus auf Publizität gegenüber jedermann No access
          2. bb) Lediglich mittelbare inhaltliche Vorgaben No access
            1. (a) Vermögensverwalter – institutioneller Anleger No access
            2. (b) Erweiterung auf übrige Vermögensverwaltung No access
              1. (1) Keine aktienrechtliche Grundlage No access
              2. (2) Contract Governance No access
            4. (d) Kritische Betrachtung No access
          4. dd) Zukunftsziel Gemeinwohlausrichtung No access
        3. c) Weiterentwicklung des ARRL-Ansatzes No access
        4. d) Zwischenergebnis No access
        1. a) Anküpfung an Selbstregulierung und ESMA No access
        2. b) Mindestanforderungen an Transparenz No access
        3. c) Zwischenergebnis No access
      1. 1. Konfliktbegriff hinsichtlich Vermögensverwaltern No access
      2. 2. Konfliktbegriff hinsichtlich Stimmrechtsberatern No access
    3. III. Informationsadressat No access
        1. a) Vorschläge der Kommission No access
        2. b) Vorschlag des Parlaments No access
        3. c) Vorschlag des ECON-Ausschusses No access
        1. a) Keine Schutzbedürftigkeit No access
        2. b) Anlageentscheidung durch Anleger No access
        3. c) Insbesondere keine Treuestimmrecht/-dividende No access
      3. 3. Politischer Diskurs No access
      1. 1. Detaillierter Rechtsrahmen als Regelungskonzept No access
        1. a) Kunden No access
        2. b) Mitaktionäre No access
          1. aa) Dialog mit der Zielgesellschaft No access
          2. bb) Parallele Corporate Governance Beratung No access
        4. d) Endbegünstigte No access
      3. 3. Überregulierung als Gefahr für den Markt No access
      4. 4. Verantwortung der Kunden No access
    3. III. Zwischenergebnis No access
    1. I. Allgemeine Befunde No access
    2. II. Befunde mit Blick auf Vermögensverwalter No access
    3. III. Befunde mit Blick auf Stimmrechtsberater No access
    4. IV. Thesen zur weiteren Regulierungsbedürftigkeit No access
  13. Literaturverzeichnis No access 423 - 448

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Cover of book: Questioning the Role of Competition Law in the 21st Century
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Ranjana Andrea Achleitner, Eva Fischer, Lena Hornkohl, Bernadette Zelger
Questioning the Role of Competition Law in the 21st Century

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