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Interessenkonflikte bei kollektiven Vermögensverwaltern und Stimmrechtsberatern

Ihre Erscheinungsformen und die Richtlinienvorgaben zu ihrer Bewältigung
Autor:innen:
Verlag:
 2021

Zusammenfassung

Ausgehend von den im Zuge der Umsetzung der Richtlinie (EU) 2017/828 eingeführten neuen Transparenzvorgaben für institutionelle Anleger, Vermögensverwalter und Stimmrechtsberater behandelt die Dissertation die mitwirkungsbezogenen Interessenkonflikte auf Seiten kollektiver Vermögensverwalter und Stimmrechtsberater, deren bisherige europarechtliche und nationale Behandlung sowie die Regelungssystematik der Aktionärsrechterichtlinie. Auf dieser Basis wird die Frage untersucht, inwieweit der untersuchungsgegenständliche Bereich einer weiteren Regulierung bedarf. Im Zentrum steht dabei die Systematisierung des bisherigen sowie neu hinzugekommenen konfliktbezogenen Regelungskonzepts sowie die Kanalisierung künftiger Fortschreibungen.

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Bibliographische Angaben

Auflage
1/2021
Copyrightjahr
2021
ISBN-Print
978-3-8487-8339-7
ISBN-Online
978-3-7489-2726-6
Verlag
Nomos, Baden-Baden
Reihe
Studien zum Bank-, Börsen- und Kapitalmarktrecht
Band
80
Sprache
Deutsch
Seiten
448
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 1 - 26
    1. I. Bisherige Regulierung Kein Zugriff
    2. II. Regulierung der Änderungsrichtlinie Kein Zugriff
    3. III. Notwendigkeit einer weitergehenden Regulierung Kein Zugriff
        1. a) § 34 BGB Kein Zugriff
        2. b) § 135 AktG Kein Zugriff
        3. c) Zwischenergebnis Kein Zugriff
      2. 2. Sonstige Konfliktregularien Kein Zugriff
      3. 3. Zwischenergebnis Kein Zugriff
      4. 4. Kritik an der kasuistischen Herangehensweise Kein Zugriff
      1. 1. Europarechtliche Vorgaben Kein Zugriff
      2. 2. Der „entgrenzte“ Konfliktbegriff im AktG Kein Zugriff
      3. 3. Kritik am entgrenzten Konfliktbegriff Kein Zugriff
    3. III. Zwischenergebnis Kein Zugriff
    4. IV. Keine Generalnorm vs. Treuepflicht Kein Zugriff
    5. V. Abgrenzung zur Pflichtenkollision Kein Zugriff
    6. VI. Zwischenergebnis Kein Zugriff
  4. C. Die Aktionärsrechterichtlinie Kein Zugriff 70 - 73
          1. aa) Definitionsgrundlage Kein Zugriff
          2. bb) Ausnahmen Kein Zugriff
          1. aa) Definitionsgrundlage Kein Zugriff
          2. bb) Ausnahmen Kein Zugriff
        3. c) Zusätzliche Einschränkung Kein Zugriff
        4. d) Umsetzung ins deutsche Recht Kein Zugriff
        1. a) Enumerativer Definitionsansatz Kein Zugriff
        2. b) Abstrakte Definitionsansätze Kein Zugriff
        3. c) Deutscher Gesetzgeber Kein Zugriff
      3. 3. Zwischenergebnis Kein Zugriff
        1. a) Lebens(rück)versicherer Kein Zugriff
        2. b) Pensionskassen/-fonds Kein Zugriff
        3. c) Zwischenergebnis für Deutschland Kein Zugriff
        4. d) Europäische Vergleichswerte Kein Zugriff
      5. 5. Zwischenergebnis Kein Zugriff
        1. a) Individuelle Vermögensverwaltung Kein Zugriff
            1. (a) Definitionsgrundlage Kein Zugriff
              1. (1) Geschlossene OGAW Kein Zugriff
              2. (2) EU-Herkunftsstaat Kein Zugriff
            1. (a) Definitionsgrundlage Kein Zugriff
            2. (b) Ausnahmen Kein Zugriff
            3. (c) Rückausnahme Kein Zugriff
        3. c) Weitere Einschränkung über Art. 1 Abs. 6 lit.b Kein Zugriff
        4. d) Umsetzung ins deutsche Recht Kein Zugriff
        5. e) Zwischenergebnis Kein Zugriff
          1. aa) Verschiedene Kategorien an Investmentvermögen Kein Zugriff
            1. (a) Vertragsmodell / Sondervermögen Kein Zugriff
            2. (b) Investmentgesellschaftsmodell Kein Zugriff
        2. b) Unmittelbare Vorgaben für die KVG Kein Zugriff
        3. c) Verwahrstelle Kein Zugriff
        4. c) Zwischenergebnis Kein Zugriff
      3. 3. Wirtschaftliche Kennziffern Kein Zugriff
    3. III. Zwischenergebnis Kein Zugriff
      1. 1. Vorgaben der Richtlinie Kein Zugriff
      2. 2. Umsetzung ins deutsche Recht Kein Zugriff
      3. 3. Vergleich zu anderen Definitionsansätzen Kein Zugriff
      4. 4. Arbeitsweise der Stimmrechtsberater Kein Zugriff
        1. a) Anbieter Kein Zugriff
          1. aa) Unmittelbarer Einfluss Kein Zugriff
          2. bb) Mittelbarer Einfluss Kein Zugriff
        3. c) Zwischenergebnis Kein Zugriff
    5. V. Weitere Untersuchung Kein Zugriff
          1. aa) Grundproblematik Kein Zugriff
          2. bb) Verschärfung bei Vermögensverwaltern Kein Zugriff
          3. cc) Verschärfung durch Vergütungssystem Kein Zugriff
        2. b) Diversifizierung Kein Zugriff
          1. aa) Interessen der Konzernmutter Kein Zugriff
          2. bb) Kundeneinfluss Kein Zugriff
          3. cc) Kundenwahrnehmung Kein Zugriff
          4. dd) Zwischenergebnis Kein Zugriff
      2. 2. Kurzfristigkeit Kein Zugriff
        1. a) Befund der Kommission Kein Zugriff
        2. b) Behavioral Finance als finanztheoretische Grundlage Kein Zugriff
      4. 4. Sonstige Konfliktsituationen Kein Zugriff
      5. 5. Zwischenergebnis Kein Zugriff
      1. 1. Parallele Corporate Governance-Beratung Kein Zugriff
      2. 2. Einfluss der Zielgesellschaften Kein Zugriff
      3. 3. Dialog mit Zielgesellschaften Kein Zugriff
      4. 4. Einfluss der Kunden Kein Zugriff
      5. 5. Einfluss der Eigentümer Kein Zugriff
      6. 6. Wirtschaftlich Interessenkonflikte Kein Zugriff
      7. 7. Verstärkung der Konfliktsituation durch Marktsituation Kein Zugriff
      8. 8. Offengelegte Konfliktsituationen Kein Zugriff
    3. III. Zwischenergebnis Kein Zugriff
        1. a) UK Stewardship Code Kein Zugriff
          1. aa) Inhaltliche Regelung Kein Zugriff
          2. bb) Regelungssystematik Kein Zugriff
        3. c) Zwischenergebnis Kein Zugriff
        1. a) Konsultation der Europäischen Kommission Kein Zugriff
        2. b) Konsultation der ESMA Kein Zugriff
          1. aa) Inhaltliche Regelung Kein Zugriff
          2. bb) Regelungssystematik Kein Zugriff
      3. d) Reaktionen auf Selbstregulierung Kein Zugriff
    2. II. Zwischenergebnis Kein Zugriff
          1. aa) Entwicklung Kein Zugriff
            1. (a) Regulierung durch die Rahmenrichtlinie Kein Zugriff
              1. (1) Konfliktanalyse Kein Zugriff
              2. (2) Konfliktvermeidung Kein Zugriff
              3. (3) Konfliktbehandlung Kein Zugriff
              4. (4) Stimmrechtsbezogene Konfliktsituationen Kein Zugriff
          3. cc) Umsetzung im deutschen Recht Kein Zugriff
            1. (a) Allgemeine Konfliktregelungen Kein Zugriff
            2. (b) Spezifische Konfliktregelungen Kein Zugriff
            3. (c) Zwischenergebnis Kein Zugriff
          2. bb) Konkretisierung durch die Durchführungsverordnung Kein Zugriff
          3. cc) Regulierung der Stimmrechtsausübung Kein Zugriff
          4. dd) Umsetzung in Deutschland Kein Zugriff
        3. c) Adressierte Interessenkonflikte Kein Zugriff
          1. aa) Interner Regelungsauftrag Kein Zugriff
          2. bb) Inhaltliche Konkretisierung im Einzelfall Kein Zugriff
          3. cc) Keine Strategievorgaben Kein Zugriff
          4. dd) Eingeschränkte Überwachung durch den Markt Kein Zugriff
          5. ee) Zwischenergebnis Kein Zugriff
            1. (a) Nachteile der Regelungssystematik Kein Zugriff
            2. (b) Vorteile der Regelungssystematik Kein Zugriff
          1. aa) Ausgangspunkt: entgrenzter Konfliktbegriff Kein Zugriff
          2. bb) Kasuistische Ergänzung Kein Zugriff
          3. cc) Zwischenergebnis Kein Zugriff
        1. a) Verhaltenskodizes als sog. „Soft Law“ Kein Zugriff
          1. aa) Allgemein Kein Zugriff
          2. bb) Konkret adressierte Interessenkonflikte Kein Zugriff
          3. cc) Mitwirkungsbezogene Interessenkonflikte Kein Zugriff
          4. dd) Zwischenergebnis Kein Zugriff
          1. aa) Entstehungsgeschichte Kein Zugriff
          2. bb) Inhaltliche Vorgaben Kein Zugriff
          3. cc) Regelungssystematik Kein Zugriff
        4. c) Zwischenergebnis Kein Zugriff
      1. 1. Pflicht aus dem Aktienrecht Kein Zugriff
        1. a) Grundlage Kein Zugriff
          1. aa) § 94 KAGB Kein Zugriff
          2. bb) Allgemeine Verhaltenspflichten Kein Zugriff
          3. cc) Zwischenergebnis Kein Zugriff
      3. 3. Regierungskommission „Corporate Governance“ Kein Zugriff
          1. aa) Allgemeiner Regelungsgehalt Kein Zugriff
            1. (a) Vertretende Stimmrechtsberater Kein Zugriff
            2. (b) Analogie bei reiner Stimmrechtsberatung Kein Zugriff
          3. cc) Heutige Rechtslage Kein Zugriff
          1. aa) Bindung der Aktionäre Kein Zugriff
          2. bb) Bindung der Stimmrechtsberater Kein Zugriff
        3. c) Zwischenergebnis Kein Zugriff
        1. a) Zivilrechtliche Einschränkungen Kein Zugriff
          1. aa) Zielrichtung des § 94 KAGB Kein Zugriff
          2. bb) § 94 S. 5 KAGB bei der Heranziehung von Stimmrechtsberatern Kein Zugriff
            1. (a) Dialog mit der Zielgesellschaft Kein Zugriff
            2. (b) Unterschiedliche Interessen der Kunden Kein Zugriff
            3. (c) One size fits all-Ansatz Kein Zugriff
            4. (d) Einfluss der Eigentümer Kein Zugriff
            5. (e) Parallele Corporate Governance Beratung Kein Zugriff
            6. (f) Vergleich zur Vergütungsberatung Kein Zugriff
          4. dd) Zwischenergebnis Kein Zugriff
            1. (a) Allgemeiner Regelungsgehalt von § 36 KAGB Kein Zugriff
            2. (b) Anwendbarkeit bei Stimmrechtsberatern Kein Zugriff
            3. (c) Fehlende Zuverlässigkeit Kein Zugriff
            4. (d) Zwischenergebnis Kein Zugriff
          2. bb) Allgemeine Verhaltens- und Organisationspflichten Kein Zugriff
        4. e) Zwischenergebnis Kein Zugriff
      1. 1. Zielsetzung der Richtlinie Kein Zugriff
            1. (a) Allgemeine Mitwirkungspolitik Kein Zugriff
            2. (b) Konkreten Mitwirkungsbericht Kein Zugriff
            3. (c) Erstreckung der AIFM-/OGAW-Regelungen Kein Zugriff
          2. bb) Adressierte Interessenkonflikte Kein Zugriff
          1. aa) Inhaltliche Regelung Kein Zugriff
          2. bb) Adressierte Interessenkonflikte Kein Zugriff
          1. aa) Inhaltliche Regelung Kein Zugriff
            1. (a) Vergütungs- und Bewertungsstruktur Kein Zugriff
            2. (b) Wertpapierleihe Kein Zugriff
            3. (c) Einsatz von Stimmrechtsberatern Kein Zugriff
            4. (d) Allgemeine Offenlegung Kein Zugriff
      1. 1. Zielsetzung der Richtlinie Kein Zugriff
          1. aa) Art. 3j Abs. 1 ARRL Kein Zugriff
          2. bb) Art. 3j Abs. 2 ARRL Kein Zugriff
          3. cc) Art. 3j Abs. 3 ARRL Kein Zugriff
          1. aa) One size fits all Kein Zugriff
          2. bb) Dialog mit der Zielgesellschaft Kein Zugriff
          3. cc) Parallele Corporate Governance-Beratung Kein Zugriff
          4. dd) Generalnorm Kein Zugriff
          5. ee) Mittelbare Konfliktregulierung Kein Zugriff
      1. 1. Überprüfung nach Art. 3k ARRL Kein Zugriff
      2. 2. Sanktionierung nach Art. 14b ARRL Kein Zugriff
    4. IV. Umsetzung ins deutsche Rechte Kein Zugriff
        1. a) AIFM- und OGAW-Richtlinie als Ausgangspunkt Kein Zugriff
          1. aa) Fokus auf Publizität gegenüber jedermann Kein Zugriff
          2. bb) Lediglich mittelbare inhaltliche Vorgaben Kein Zugriff
            1. (a) Vermögensverwalter – institutioneller Anleger Kein Zugriff
            2. (b) Erweiterung auf übrige Vermögensverwaltung Kein Zugriff
              1. (1) Keine aktienrechtliche Grundlage Kein Zugriff
              2. (2) Contract Governance Kein Zugriff
            4. (d) Kritische Betrachtung Kein Zugriff
          4. dd) Zukunftsziel Gemeinwohlausrichtung Kein Zugriff
        3. c) Weiterentwicklung des ARRL-Ansatzes Kein Zugriff
        4. d) Zwischenergebnis Kein Zugriff
        1. a) Anküpfung an Selbstregulierung und ESMA Kein Zugriff
        2. b) Mindestanforderungen an Transparenz Kein Zugriff
        3. c) Zwischenergebnis Kein Zugriff
      1. 1. Konfliktbegriff hinsichtlich Vermögensverwaltern Kein Zugriff
      2. 2. Konfliktbegriff hinsichtlich Stimmrechtsberatern Kein Zugriff
    3. III. Informationsadressat Kein Zugriff
        1. a) Vorschläge der Kommission Kein Zugriff
        2. b) Vorschlag des Parlaments Kein Zugriff
        3. c) Vorschlag des ECON-Ausschusses Kein Zugriff
        1. a) Keine Schutzbedürftigkeit Kein Zugriff
        2. b) Anlageentscheidung durch Anleger Kein Zugriff
        3. c) Insbesondere keine Treuestimmrecht/-dividende Kein Zugriff
      3. 3. Politischer Diskurs Kein Zugriff
      1. 1. Detaillierter Rechtsrahmen als Regelungskonzept Kein Zugriff
        1. a) Kunden Kein Zugriff
        2. b) Mitaktionäre Kein Zugriff
          1. aa) Dialog mit der Zielgesellschaft Kein Zugriff
          2. bb) Parallele Corporate Governance Beratung Kein Zugriff
        4. d) Endbegünstigte Kein Zugriff
      3. 3. Überregulierung als Gefahr für den Markt Kein Zugriff
      4. 4. Verantwortung der Kunden Kein Zugriff
    3. III. Zwischenergebnis Kein Zugriff
    1. I. Allgemeine Befunde Kein Zugriff
    2. II. Befunde mit Blick auf Vermögensverwalter Kein Zugriff
    3. III. Befunde mit Blick auf Stimmrechtsberater Kein Zugriff
    4. IV. Thesen zur weiteren Regulierungsbedürftigkeit Kein Zugriff
  13. Literaturverzeichnis Kein Zugriff 423 - 448

Literaturverzeichnis (396)

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