Die Europäisierung des Tatbestandes der Marktmanipulation

Dr. Magdalena Vogt LL.M.oec.

doi:10.5771/9783748936602

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Die Europäisierung des Tatbestandes der Marktmanipulation

Analyse und Kritik der Parallelität von Voll- und Mindestharmonisierung im europäischen Marktmissbrauchsrecht und die Auswirkungen auf das nationale Strafrecht

Authors:
Series:: Schriftenreihe zum deutschen, europäischen und internationalen Wirtschaftsstrafrecht, Volume 50
Publisher:: 20.09.2022

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Publication year: 2022
Publication date: 20.09.2022
ISBN-Print: 978-3-7560-0408-9
ISBN-Online: 978-3-7489-3660-2
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriftenreihe zum deutschen, europäischen und internationalen Wirtschaftsstrafrecht
Volume: 50
Language: German
Pages: 383
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 22
Einleitung No access Pages 23 - 26
1. 1. I. Begriffsklärung und -abgrenzung No access
  2. 1. 1. Nationale Entwicklungen No access
    2. 2. Europäische Entwicklungen No access
    3. 3. Reformierung des europäischen Marktmissbrauchsrechts hin zu einem Marktmissbrauchsstrafrecht No access
  3. III. Kritik am neuen Marktmissbrauchsrecht No access
2. 1. I. Ausgangslage No access
  2. II. Zusammenspiel von unmittelbarer Anwendbarkeit der MAR und Umsetzung der CRIM-MAD No access
  3. III. Voneinander abweichende Tatbestände in MAR und CRIM-MAD No access
3. 1. I. Keine Kompetenz der EU zum Erlass unmittelbar anwendbaren Strafrechts No access
  2. 1. 1. Hinkender Verordnungscharakter der MAR aufgrund von Umsetzungsanweisungen und das Harmonisierungsniveau No access
    2. 2. Kompetenz nach Art. 114 AEUV – Rechtsangleichung zum Schutz des Binnenmarktes No access
  3. 1. 1. Harmonisierungsniveau No access
    2. 1. a) Bereits erfolgte Harmonisierungsmaßnahme auf betreffendem Gebiet No access
      2. b) Unerlässlichkeit No access
      3. c) Notbremseverfahren gem. Art. 83 Abs. 3 AEUV, die Rolle des § 9 IntVG und weitere (vertane) Möglichkeiten No access
4. 1. I. Rechtsnatur, Inhalt und Verfahren einer Berichtigung No access
  2. 1. 1. Relevante Berichtigungen der deutschen Sprachfassung und unionsrechtskonforme Auslegung No access
    2. 2. Inhaltliche Änderung durch die Streichung des Zusatzes „an Finanzmärkten“ No access
    3. 3. Inhaltliche Änderung durch das Austauschen des Begriffs „sichert“ durch „erzielt“ No access
    4. 4. Zwischenergebnis No access
  3. III. Transparenzproblem No access
  4. IV. Widerspruch zwischen angegebenem Datum und tatsächlich erfolgter letzter Änderung No access
  5. V. Abgrenzung zwischen Berichtigung und Änderungs-Verordnung No access
  6. VI. Rechtsnatur der konsolidierten Fassung – dokumentarischer Charakter No access
  7. VII. Vergleich mit der Änderung bzw. Berichtigung von deutschen Gesetzen No access
  8. 1. 1. Ausgangssituation No access
    2. 2. Möglichkeit der Amtsblattveröffentlichung einer konsolidierten MAR No access
    3. 1. a) Besserer Hinweis auf Aktualisierungen No access
      2. b) Anzeige der stets aktuellen Gesamtfassung No access
      3. c) Zusätzlicher Vermerk in ursprünglicher Fassung No access
    4. 4. Zuständigkeit und Verfahren für Berichtigungen notwendig No access
5. E. Zwischenergebnis No access
1. 1. I. Überblick und Gang der Untersuchung in Kapitel 2 No access
  2. II. Regelungsgegenstand und -zweck No access
  3. 1. 1. a) Finanzinstrument No access
      2. b) Erfasste Märkte No access
    2. 2. Versteigerung von Treibhausgasemissionszertifikaten, Art. 2 Abs. 1 UAbs. 2 MAR No access
    3. 3. Erweiterter Anwendungsbereich für Marktmanipulation, Art. 2 Abs. 2 MAR No access
    4. 4. Geschäfte, Aufträge und Handlungen No access
    5. 5. Räumlicher Anwendungsbereich No access
    6. 6. Zeitlicher Anwendungsbereich No access
    7. 7. Ausnahmen No access
  4. 1. 1. Regelungsebenen zum Marktmanipulationsverbot No access
    2. 1. a) Systematisierungsvorschläge der Literatur No access
      2. (1) Einordnung als „sonstige Marktmanipulation“ oder „sonstige Handlung“ ungeeignet No access
        (2) Einordnung als „handlungsgestützte Marktmanipulation“ ungeeignet No access
        bb) Referenzwert-Manipulation No access
      3. c) Eigener Systematisierungsvorschlag No access
  5. 1. 1. Rechtsnatur der Indikatoren des Anhangs I der MAR No access
    2. 1. a) Delegierte Verordnungen gem. Art. 290 AEUV No access
      2. b) Einordnung der Del. VO 2016/522 No access
    3. 3. Verhältnis zwischen dem Tatbestand gem. Art. 12 MAR, den Indikatoren nach dem Anhang der MAR und den Indikatoren der Del. VO 2016/522 No access
    4. 4. Rechtsnatur und -wirkung von ESMA-Leitlinien und -Empfehlungen No access
2. 1. 1. 1. a) Abschluss eines Geschäftes, Erteilung eines Handelsauftrages und jede andere Handlung No access
      2. aa) Grundlegende Begrifflichkeiten No access
        bb) Falsche oder irreführende Signale geben No access
        cc) Anormales oder künstliches Kursniveau erzielen No access
        dd) Das Verhältnis von Wahrscheinlichkeit und Eignung No access
      3. c) Bezugsobjekte: Angebot, Nachfrage oder Preis sowie Kursniveau No access
      4. d) Subjektives Element No access
      5. e) Tatbestandsausnahme der legitimen Gründe und der zulässigen Marktpraxis nach Art. 13 MAR No access
      6. aa) Art. 12 Abs. 2 lit. a) MAR – Sicherung einer marktbeherrschenden Stellung No access
        bb) Art. 12 Abs. 2 lit. b) MAR – Kauf- und Verkauf bei Handelsbeginn und Handelsschluss No access
        cc) Art. 12 Abs. 2 lit. c) MAR – Hochfrequenzhandel No access
        dd) Art. 12 Abs. 2 lit. e) MAR – Kauf oder Verkauf von Emissionszertifikaten No access
      7. g) Indikatoren nach Anhang I A der MAR sowie nach Anh. II Abschn. 1 Del. VO 2016/522 No access
    2. 1. a) Dogmatische Einordnung No access
      2. b) Abschluss eines Geschäfts, Erteilung eines Handelsauftrags und jegliche sonstige Tätigkeit oder Handlung No access
      3. c) Vorspiegelung falscher Tatsachen oder Verwendung sonstiger Kunstgriffe oder Formen der Täuschung No access
      4. d) Bezugsobjekte No access
      5. e) Potenzielle Wirkung bzw. Manipulationswahrscheinlichkeit No access
      6. f) Subjektives Element No access
      7. g) Indikatoren nach Anhang I B MAR i. V. m. Indikatoren aus Anh. II Abschn. 2 Del. VO 2016/522 No access
  2. 1. 1. Falsche oder irreführende Informationen und Gerüchte No access
    2. 2. Verbreitung über die Medien einschließlich des Internets oder auf anderem Wege No access
    3. 1. a) Falsche oder irreführende Signale geben No access
      2. b) Anormales oder künstliches Kursniveau herbeiführen No access
      3. c) Manipulationswahrscheinlichkeit No access
    4. 4. Bezugsobjekte: Angebot, Kurs oder Nachfrage bzw. Kursniveau No access
    5. 5. Subjektives Element No access
    6. 6. Weitergabe oder Verbreitung von Informationen in den Medien, Art. 21 MAR No access
    7. 7. Tatbestandskonkretisierung des Scalpings nach Art. 12 Abs. 2 lit. d) MAR No access
  3. 1. 1. Bezugsobjekt: Referenzwert No access
    2. 2. Übermittlung falscher oder irreführender Angaben oder Bereitstellung falscher oder irreführender Ausgangsdaten No access
    3. 3. Sonstige Handlungen, durch die die Berechnung eines Referenzwertes manipuliert wird No access
    4. 4. Subjektives Element No access
    5. 5. Manipulationserfolg No access
  4. IV. Einordnung und Auslegung der „sonstigen Handlungen“ No access
  5. 1. 1. Keine übergreifende Regelung zum Unterlassen in Art. 2 Abs. 4 MAR hinsichtlich des Art. 12 Abs. 1 MAR No access
    2. 2. Konkrete Anhaltspunkte zum Unterlassen innerhalb der einzelnen Marktmanipulationshandlungen No access
    3. 3. Zwischenergebnis No access
  6. VI. Subjektiver Tatbestand No access
  7. VII. Versuchsregelung in Art. 15 MAR No access
3. 1. I. Mindestharmonisierung durch hinkende Verordnung No access
  2. 1. 1. Verwaltungsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen nicht finanzieller Art, Art. 30 Abs. 2 lit. a) - g) MAR No access
    2. 2. Weitere verwaltungsrechtliche Maßnahmen, insbesondere aufsichtliche Regelungen gem. Art. 31-34 MAR No access
    3. 3. Verwaltungsrechtliche Sanktionen finanzieller Art – Bußgelder No access
  3. III. Verwaltungsrechtliche Sanktionen als Strafen im materiellen Sinn i. S. d. EGMR-Rechtsprechung No access
1. 1. I. Umsetzungshistorie im Rahmen des 1. und 2. FiMaNoG No access
  2. II. Grundlegende Kritik No access
  3. III. Insbesondere problematisches zweiteiliges Vorgehen im Rahmen zweier Finanzmarktnovellierungsgesetze No access
2. 1. I. Übersicht über Struktur und Systematik des Straftatbestandes der Marktmanipulation gem. §§ 119 Abs. 1, 120 Abs. 2 Nr. 3 bzw. Abs. 15 Nr. 2 WpHG i. V. m. Art. 15, 12 MAR No access
  2. 1. 1. Grundlegende Blankettstruktur in §§ 119, 120 WpHG No access
    2. 2. Allgemeine Bestimmtheitsanforderungen gem. Art. 103 Abs. 2 GG No access
    3. 3. Hinreichende Bestimmtheit durch Inbezugnahme von Vorschriften einer noch nicht in Kraft befindlichen EU-Verordnung und Verwendung eines sog. Verweisungsbegriffes – Diskussion um eine mögliche Ahndu... No access
    4. 1. a) Allgemeines zur Unterscheidung von statischen und dynamischen Verweisen auf europäische Normen in Blankettstrafgesetzen No access
      2. b) Rechtslage nach 1. FiMaNoG (WpHG a. F. vom 02.07.2016) und 2. FiMaNoG No access
      3. c) Weiterführende Verweise auf delegierte Verordnung gem. Art. 12 Abs. 5 MAR und sonstige Verordnungsermächtigungen No access
    5. 1. a) Ahndungslücke durch zu frühes Inkrafttreten des 1. FiMaNoG No access
      2. b) Rückwirkungsverbot, Meistbegünstigungsprinzip und der fehlgeschlagene Korrekturversuch des Gesetzgebers sowie Verstoß gegen Art. 49 Abs. 1 S. 3 GRCh No access
      3. c) Vorliegen milderer Rechtszustände vor und nach dem 1. FiMaNoG No access
      4. aa) Ausgangssituation No access
        bb) Unionsrechtswidriger Zustand durch verspätete Anpassung des statischen Verweises in § 119 Abs. 3 WpHG hinsichtlich des Verbotstatbestandes No access
        cc) Unionsrechtswidriger Zustand durch verspätete Anpassung des statischen Vollverweises in § 119 Abs. 3 WpHG hinsichtlich des Straftatbestandes und die Frage nach der richtlinienkonformen Umsetzung No access
        dd) Zwischenzeitig mildere Rechtslage im Straf- und Ordnungswidrigkeitenrecht No access
3. 1. 1. 1. Sachlicher Anwendungsbereich – Erweiterung nach § 25 WpHG und Freiverkehr No access
    2. 2. Räumlicher Anwendungsbereich gem. Art. 2 Abs. 4 MAR – Einschränkung gem. §§ 3 ff. StGB No access
  2. 1. 1. Manipulationshandlungen nach Art. 12 Abs. 1 MAR No access
    2. 1. aa) Grundlegende Abweichungen zwischen den Tatbeständen No access
        bb) Speziellere sprachliche Abweichungen zwischen den Tatbeständen No access
      2. b) Synopse der englischen Sprachfassung zum Vergleich No access
      3. c) Nachvollziehbare – sinnvolle – Abweichungen No access
      4. d) Weitere sprachliche Abweichungen No access
    3. 1. a) Handelsgestützte Marktmanipulation, Art. 5 Abs. 2 lit. a) CRIM-MAD No access
      2. b) Täuschungsbedingte handelsgestützte Marktmanipulation, Art. 5 Abs. 2 lit. b) CRIM-MAD No access
      3. aa) Sprachliche Abweichungen und Änderungen No access
        bb) Subjektives Element No access
        cc) Gerüchte No access
        dd) Bewertungserheblichkeit No access
      4. d) Referenzwert-Manipulation, Art. 5 Abs. 2 lit. d) CRIM-MAD No access
    4. 4. Einwirkungserfolg No access
    5. 1. a) Konkretisierungen nach Art. 12 Abs. 2 und Anhang I der MAR maßgeblich für die Beurteilung des Straftatbestandes No access
      2. b) Das Beispiel des Scalpings gem. Art. 12 Abs. 2 lit. d) MAR und sich ergebende Probleme No access
      3. aa) Demokratische Legitimation – Vergleich der Indikatoren der Del. VO und des Anhangs der MAR mit der MaKonV No access
        bb) Zwischenergebnis No access
      4. d) Keine Strafbarkeitsbegründung/-schärfung durch Konkretisierungen von ESMA und BaFin (Level-3-Rechtsakte) No access
    6. 6. Subjektiver Tatbestand der strafbaren Marktmanipulation No access
    7. 7. Fahrlässigkeit und Leitfertigkeit im Rahmen des Ordnungswidrigkeitentatbestandes unter Berücksichtigung der MAR-Vorgaben No access
    8. 8. Qualifikation und minder schwerer Fall gem. § 119 Abs. 5, Abs. 6 WpHG No access
    9. 9. Versuch No access
    10. 1. a) Keine Unionsrechtswidrigkeit einer tatbestandlichen Erfassung des Unterlassens im Rahmen eines Straftatbestandes bzw. der Anwendung von § 13 StGB No access
      2. b) Keine Unionsrechtswidrigkeit einer tatbestandlichen Erfassung des Unterlassens im Rahmen eines Bußgeldtatbestandes bzw. der Anwendung von § 8 OWiG No access
      3. c) Zwischenergebnis No access
      4. d) Möglichkeit der Bestrafung von Unterlassen gem. § 13 StGB (bzw. Ahndung gem. § 8 OWiG) No access
4. 1. 1. 1. Freiheitsstrafe bis zu fünf Jahren oder Geldstrafe, § 119 Abs. 1 WpHG No access
    2. 2. Keine Verpflichtung zur Verankerung einer strafrechtlichen Verantwortlichkeit juristischer Personen (Art. 8, 9 CRIM-MAD) No access
    3. 3. Allgemeine Regeln des StGB zu den Rechtsfolgen der Tat No access
  2. 1. 1. Geltung des deutschen OWiG und Zumessungskriterien No access
    2. 2. Übersicht über die Umsetzung der Vorgaben in Art. 30 MAR hinsichtlich finanzieller Sanktionen im deutschen Recht gem. § 120 Abs. 18 WpHG No access
    3. 3. Mindestobergrenzen, umsatzbezogene Bußgeldobergrenzen, die Wahl des höheren Betrages in § 120 Abs. 18 S. 2 Nr. 1 WpHG und sonstige Kritik No access
    4. 4. Sonstige verwaltungsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen nichtfinanzieller Art No access
    5. 5. Naming and Shaming No access
  3. III. Bestandsschutzklausel nach Art. 30 Abs. 1 UAbs. 2 MAR und Auswirkungen auf das Bußgeldrecht als strafrechtsnahe Rechtsfolge No access
  4. IV. Doppelbestrafungsverbot No access
1. A. Ausgangspunkt No access
2. 1. I. Keine Kompetenz der EU zur Schaffung unmittelbar geltenden Strafrechts No access
  2. 1. 1. Einflussnahme über EU-Verordnungsrecht möglich, aber Einschränkung des Normwiederholungsverbotes bei der Umsetzung von Vorgaben nach Art. 83 Abs. 2 AEUV geboten No access
    2. 2. Zusammenfassende Bewertung: Kein Einfluss der EU auf das nationale Strafrecht durch vollharmonisierenden Tatbestand der MAR und kein Verstoß gegen die Grundsätze des Art. 83 AEUV No access
  3. III. Keine unmittelbare Einflussnahme der Kommission auf nationales Strafrecht durch delegierte Verordnungen No access
  4. IV. Alternative Vorgehensweise des europäischen Gesetzgebers No access
3. 1. I. Richtlinienkonforme Umsetzung durch Inbezugnahme der MAR No access
  2. II. Keine Pflicht des nationalen Gesetzgebers zur Richtlinienumsetzung im Wege einer Blankettverweisung auf die MAR und alternative Vorgehensweise No access
  3. III. Weitere Aspekte zur Verweistechnik und zu den Auswirkungen im Umgang mit Berichtigungen No access
4. D. Zusammenfassung der Vorschläge und Empfehlungen für zukünftige Harmonisierungsmaßnahmen der EU im Rahmen strafrechtsharmonisierender Richtlinien bei paralleler Vollharmonisierung und deren national... No access
Zusammenfassung No access Pages 352 - 358
Literaturverzeichnis No access Pages 359 - 383

Bibliography (364 entries)

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