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Die Vergütung der Anlageberatung zu Kapitalanlagen

Das Transparenzgebot hinsichtlich der Zuwendungen Dritter und der daraus resultierende Anlegerschutz
Authors:
Publisher:
 2017

Bibliographic data

Edition
1/2017
Copyright Year
2017
ISBN-Print
978-3-8487-4446-6
ISBN-Online
978-3-8452-8695-2
Publisher
Nomos, Baden-Baden
Series
Studien zum Bank-, Börsen- und Kapitalmarktrecht
Volume
71
Language
German
Pages
448
Product Type
Monograph

Table of contents

ChapterPages
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis No access 1 - 28
      1. I. Allgemeiner Transparenzbegriff No access
      2. II. Allgemeine Funktion von Transparenz im Kapitalmarktrecht No access
      3. III. Transparenz als Regulierungsgegenstand und -ziel der Anlageberatung No access
      4. IV. Abgrenzung zu alternativen Beratungs- und Vertriebssituationen No access
    2. B. Gang der Untersuchung No access
      1. I. Allgemeine Begriffsbestimmung No access
      2. II. Gesetzliche Definition im WpHG No access
      3. III. Gesetzliche Definition in der MiFID/MiFID II No access
      4. IV. Unabhängigkeit vom anschließenden Ausführungsgeschäft No access
      1. I. Beratungskunde No access
        1. 1. Wertpapierdienstleister No access
        2. 2. Anlageberater No access
      3. III. Anbieter oder Emittenten von Kapitalanlagen No access
        1. 1. Vergütung innerhalb eines Drei- oder Zwei-Personen-Verhältnisses No access
        2. 2. Zuwendungen in Form von Geldleistungen oder als geldwerter Vorteil No access
            1. aa) Vertriebsprovisionen No access
            2. bb) Durch den Vertrieb erzielbare (Gewinn-)Margen bzw. Handelsspannen No access
          2. b) Vertriebsfolgeprovisionen No access
            1. aa) Ausschließlich volumenbezogene Provisionselemente No access
            2. bb) Provisionen für die Vermittlung eines Kundenkontakts No access
      2. II. Unmittelbare Vergütung durch ein Honorar des Kunden No access
        1. 1. Bedürfnis nach der Beratung zu Kapitalanlagen No access
        2. 2. Interessen in Bezug auf die Empfehlung einer individuell geeigneten Kapitalanlage No access
          1. a) Anlageberatung als Kostenaspekt der Kapitalanlage No access
          2. b) Ausschließlich im eigenen Interesse erfolgende Beratung No access
          1. a) Interessen in Bezug auf das Angebot an Kapitalanlagen No access
            1. aa) Im Falle der mittelbar vergüteten Anlageberatung No access
            2. bb) Bei der unmittelbar vergüteten Honorar-Anlageberatung No access
            1. aa) Im Falle der mittelbar vergüteten Anlageberatung No access
            2. bb) Bei der unmittelbar vergüteten Honorar-Anlageberatung No access
        2. 2. Interessen des einzelnen Anlageberaters No access
      3. III. Interessen des Produktanbieters oder Emittenten No access
      4. IV. Zusammenfassung der typischen Interessen der Beteiligten No access
      1. I. Allgemeine Informationsasymmetrie zulasten des Beratungskunden No access
        1. 1. Im Falle der mittelbar vergüteten Anlageberatung No access
        2. 2. Bei der unmittelbar vergüteten Honorar-Anlageberatung No access
        1. 1. Im Falle der mittelbar vergüteten Anlageberatung No access
        2. 2. Bei der unmittelbar vergüteten Honorar-Anlageberatung No access
      4. IV. Zusammenfassung der vergütungsbezogenen Schutzbedürftigkeit des Beratungskunden No access
        1. 1. Pflicht zur Empfehlung ausschließlich für den Kunden geeigneter Kapitalanlagen No access
        2. 2. Unzureichender Anlegerschutz vor den vergütungsbezogenen Kundenrisiken No access
          1. a) Inhalt und Erteilung der Information No access
          2. b) Zeitpunkt der Informationserteilung No access
            1. aa) Inhaltliche Anforderungen No access
            2. bb) Art der Informationsdarstellung und -erteilung No access
            3. cc) Zeitpunkt der Informationserteilung No access
            1. aa) Inhaltliche Anforderungen No access
            2. bb) Art der Informationsdarstellung und -erteilung No access
            3. cc) Zeitpunkt der Informationserteilung No access
      1. I. Umsetzung der Wertpapierdienstleistungsrichtlinie No access
      2. II. Umsetzung der MiFID No access
      3. III. Erweiterung der gesetzlich normierten Pflichten und deren Anwendungsbereich No access
        1. 1. Regelungsbedarf und Gesetzgebungsverfahren No access
        2. 2. Ziele des Honoraranlageberatungsgesetzes No access
        3. 3. Abweichung von den Vorgaben der MiFID II No access
      5. V. Umsetzung der MiFID II No access
          1. a) Wertpapierdienstleistungsunternehmen als Normadressaten No access
          2. b) Geltung für die Anlageberatung durch externe Kapitalverwaltungsgesellschaften No access
            1. aa) Anlageberatung durch Angehörige freier Berufe No access
            2. bb) Anlageberatung im Rahmen einer anderen beruflichen Tätigkeit No access
            3. cc) Vertraglich gebundene Vermittler gemäß § 2a Abs. 2 WpHG i.V.m. § 2 Abs. 10 S. 1 KWG No access
        2. 2. Sachlicher Anwendungsbereich No access
        3. 3. Ausweitung durch die Vorgaben der MiFID II No access
        1. 1. Finanzanlagenvermittler i.S.v. § 34f GewO No access
        2. 2. Honorar-Finanzanlagenberater i.S.v. § 34h GewO No access
        3. 3. Festlegung der bei der Beratung einzuhaltenden Pflichten No access
        4. 4. Veränderung der Bereichsausnahme durch die MiFID II No access
      3. III. Daraus resultierender personeller und sachlicher Umfang eines vergütungsbezogenen Transparenzgebots No access
          1. a) Inhalt der Information über Kosten und Nebenkosten No access
          2. b) Standardisierte Erteilung der allgemeinen Informationen No access
          3. c) Zeitpunkt der Informationserteilung No access
          1. a) Zweck des Produktinformationsblatts No access
          2. b) Der kostenbezogene Inhalt des Produktinformationsblatts No access
          3. c) Keine Pflicht zur gesonderten Angabe der Beratungs- und Vertriebsvergütung No access
          4. d) Die Zurverfügungstellung des Informationsblatts No access
            1. aa) Wesentliche Anlegerinformationen No access
            2. bb) Vermögensanlagen-Informationsblatt No access
          6. f) Basisinformationsblätter i.S.d. PRIIPs-Verordnung No access
          1. a) Pflicht zur Angabe der Netto-Wertentwicklung No access
          2. b) Konkretisierung durch die BaFin No access
        4. 4. Umfang der erzielten vergütungsbezogenen Kosten- und Preistransparenz No access
        5. 5. Veränderungen der vergütungsbezogenen Kosten- und Preistransparenz durch die Vorgaben der MiFID II No access
        1. 1. Allgemeine Interessenwahrungspflicht gemäß § 31 Abs. 1 Nr. 1 WpHG No access
        2. 2. Allgemeine Pflicht zur Vermeidung von Interessenkonflikten gemäß § 31 Abs. 1 Nr. 2 Hs. 1 WpHG No access
          1. a) Allgemeine Organisationspflichten zum internen Interessenkonfliktmanagement No access
          2. b) Spezielle Organisationspflicht zu Vertriebsvorgaben und zur Einrichtung von Vergütungssystemen No access
          1. a) Unvermeidbarkeit des vergütungsbedingten Interessenkonflikts No access
          2. b) Inhalt der Offenlegung No access
          3. c) Art und Weise sowie Zeitpunkt der allgemeinen interessenbezogenen Offenlegung No access
          1. a) Vergütungsbezogener Inhalt des Beratungsprotokolls No access
          2. b) Kritik an dem aus der Protokollierung resultierenden Schutz der Kundeninteressen No access
        6. 6. Umfang der erzielten Transparenz bezüglich der Vergütungsinteressen der Beraterseite No access
        7. 7. Veränderungen der allgemeinen Regulierung von Interessenkonflikten durch die Vorgaben der MiFID II No access
            1. aa) Inhalt der Vorabinformationspflicht über die Art der Beratungsvergütung No access
            2. bb) Anforderungen an die Informationsdarstellung und -erteilung No access
            3. cc) Wiederholende oder einmalige Kundeninformation über die Art der Vergütung No access
          2. b) Vorabinformation über Zuwendungen bei der Provisionsberatung gemäß § 31 Abs. 4b S. 2 WpHG No access
          3. c) Mit den Vorabinformationen gemäß § 31 Abs. 4b WpHG hergestellte Vergütungstransparenz No access
          4. d) Veränderungen der Vorabinformationspflichten durch die Vorgaben der MiFID II No access
          1. a) Grundsätzliches Verbot von Zuwendungen gemäß § 31d Abs. 1 S. 1 WpHG No access
          2. b) Durch die vorgegebene Zuwendungsoffenlegung bestimmter Regelungszweck von § 31d WpHG No access
              1. (1) Im Zusammenhang mit dem Produktvertrieb stehende Provisionen No access
              2. (2) Vergütung durch eine in den Produktpreis einkalkulierte (Gewinn-)Marge bzw. Handelsspanne No access
            2. bb) Im Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapier(neben)dienstleistungen No access
              1. (1) Zuwendungen innerhalb einer Unternehmensgruppe oder eines Konzerns No access
              2. (2) Unternehmensinterne Zuwendungen an Organmitglieder oder Mitarbeiter No access
              3. (3) Drittbezogenheit des (Einkaufs-)Rabatts zur Erzielung einer entsprechenden (Gewinn-)Marge No access
              1. (1) Vertragliche Gestaltung eines Zahlungsauftrags des Kunden No access
              2. (2) Einrichtung eines sog. Zuwendungskontos des Kunden No access
            5. ee) Ausnahme vom Zuwendungsverbot für notwendige Gebühren und Entgelte No access
            6. ff) Zusammenfassung der von § 31d WpHG erfassten Vergütungsformen No access
              1. (1) Keine Erforderlichkeit der tatsächlichen Qualitätsverbesserung für den einzelnen Kunden No access
              2. (2) Erforderliche Merkmale der Eignung zur Qualitätsverbesserung No access
            2. bb) Kein Entgegenstehen einer ordnungsgemäßen Dienstleistung im Kundeninteresse No access
                1. (a) Offenlegung der Existenz und Art der Zuwendung No access
                2. (b) Offenlegung des Umfangs bzw. der Höhe der Zuwendung No access
                3. (c) Art und Weise der Informationserteilung No access
                  1. (aa) Zusammenfassende Offenlegung der Existenz und der Art der Zuwendung No access
                  2. (bb) Zusammenfassende Offenlegung des Umfangs bzw. der Höhe der Zuwendung No access
                2. (b) Positive Aspekte der zusammenfassenden Offenlegung No access
                3. (c) Bewertung von § 31d Abs. 3 WpHG unter Transparenzgesichtspunkten No access
                1. (a) Abstand der Offenlegung zum Geschäftsabschluss No access
                2. (b) Wiederholende oder einmalige Zuwendungsoffenlegung No access
              4. (4) Anknüpfen an die vergütungsbezogene Vorabinformationspflicht aus § 31 Abs. 4b S. 2 WpHG No access
              5. (5) Subsidiäre Offenlegungspflicht der mittelbaren Vergütung nach § 31 Abs. 1 Nr. 2 Hs. 2 WpHG No access
          5. e) Umfang der durch § 31d WpHG erzielten Transparenz bezüglich Zuwendungen Dritter No access
          6. f) Veränderungen der Pflichten bei der zuwendungsvergüteten Anlageberatung durch die MiFID II No access
            1. aa) Ausschließliche Vergütung durch den Kunden No access
              1. (1) Zulässigkeit monetärer Zuwendungen No access
              2. (2) Aufrechnung des Vergütungsanspruchs gegen den Auskehranspruch des Kunden No access
              3. (3) Unzulässigkeit nicht-monetärer Zuwendungen No access
              4. (4) Abweichung zu den Vorgaben in Art. 24 Abs. 7 lit. b) MiFID II No access
              1. (1) Grundsätzliches Verbot von Festpreisgeschäften No access
              2. (2) Eingeschränkte Zulässigkeit von Festpreisgeschäften No access
          2. b) Informationspflicht über Interessenkonflikte bei einzelnen Produkten No access
          3. c) Bei der Honorar-Anlageberatung zu berücksichtigendes Produktspektrum No access
            1. aa) Organisatorische Trennung von der übrigen Beratung No access
            2. bb) Ausgestaltung innerbetrieblicher Vertriebsvorgaben No access
          5. e) Umfang der bei der Honorar-Anlageberatung i.S.d. WpHG erzielten Vergütungstransparenz No access
          6. f) Kritik an der gesetzlichen Regelung der Honorar-Anlageberatung im WpHG No access
      1. I. Differenzierung zwischen Finanzanlagenvermittlern und Honorar-Finanzanlagenberatern No access
        1. 1. Allgemeine Informationspflicht über Kosten und Nebenkosten gemäß § 13 Abs. 1 und 3 FinVermV No access
        2. 2. Anlegerinformation durch Produktinformationsblätter No access
        3. 3. Berücksichtigung der Kosten bei Wertentwicklungsangaben No access
        4. 4. Umfang der erzielten vergütungsbezogenen Kosten- und Preistransparenz No access
        1. 1. Allgemeine Verhaltens- und Interessenwahrungspflicht gemäß § 11 FinVermV No access
        2. 2. Allgemeine Informationspflicht über Interessenkonflikte gemäß § 13 Abs. 5 FinVermV No access
        3. 3. Pflicht zur Anfertigung und Aushändigung eines Beratungsprotokolls gemäß § 18 FinVermV No access
        4. 4. Umfang der erzielten Transparenz bezüglich der Vergütungsinteressen der Beraterseite No access
          1. a) Allgemeine Informationspflicht über den (Vergütungs-)Status gemäß § 12 FinVermV No access
            1. aa) Information über eine vom Anleger zu leistende Vergütung No access
            2. bb) Information über Annahme und Behaltendürfen von Zuwendungen No access
            3. cc) Gesetzliche Anforderungen an die Art und den Zeitpunkt der Anlegerinformation No access
            1. aa) Von § 17 FinVermV erfasste Zuwendungen No access
            2. bb) Ausnahme vom Zuwendungsverbot für notwendige Gebühren und Entgelte No access
              1. (1) Kein Entgegenstehen einer im Anlegerinteresse liegenden Beratung No access
                1. (a) Allgemeine Offenlegungspflicht von Existenz, Art und Umfang der Zuwendungen No access
                2. (b) Keine zweistufige Zuwendungsoffenlegung No access
            4. dd) Umfang der durch § 17 FinVermV erzielten Transparenz der mittelbaren Beratungsvergütung No access
            1. aa) Ausschließliche Vergütung durch den Anleger gemäß § 34h Abs. 3 S. 1 GewO No access
              1. (1) Offenlegung der Zuwendungen No access
              2. (2) Auskehr der Zuwendungen No access
          2. b) Zugrundelegen eines breiten Produktspektrums No access
          3. c) Umfang der bei der Honorar-Finanzanlagenberatung erzielten Vergütungstransparenz No access
      5. V. Anpassung der Pflichten für gewerbliche Anlageberater an die Vorgaben der MiFID II No access
      1. I. Umfang des Transparenzgebots hinsichtlich der Zuwendungen Dritter No access
      2. II. Begründung der zeitlichen Geltung des Transparenzgebots No access
      3. III. Erhöhung der Vergütungstransparenz durch die Vorgaben der MiFID II No access
        1. 1. Interne Aufsicht durch die Compliance-Funktion des Wertpapierdienstleistungsunternehmens No access
            1. aa) Zuwendungsverzeichnis No access
            2. bb) Aufzeichnungen über Vertriebsvorgaben No access
          2. b) Anzeigepflichten gegenüber der BaFin gemäß § 34d WpHG No access
        3. 3. Aufsichtsrechtliche Befugnisse der BaFin bei Pflichtverstößen No access
        4. 4. Veränderungen der aufsichtsrechtlichen Überwachung und Sanktionierung durch die MiFID II No access
        1. 1. Aufsicht durch die jeweils zuständigen Gewerbebehörden No access
        2. 2. Aufsichtsrechtliche Befugnisse der Gewerbebehörden bei Pflichtverstößen No access
        1. 1. Aufgrund der geteilten Aufsicht durch BaFin und Gewerbebehörden No access
        2. 2. Generelle Kritik an der Effektivität eines ausschließlich überindividuellen Anlegerschutzes No access
        1. 1. „Allgemeiner“ Anlageberatungsvertrag No access
        2. 2. Honorar-Anlageberatungsvertrag No access
        1. 1. Abschluss des „allgemeinen“ Anlageberatungsvertrags No access
        2. 2. Abschluss des Honorar-Anlageberatungsvertrags No access
        1. 1. Pflicht zur anlegergerechten Beratung No access
          1. a) Allgemeiner Inhalt der objektgerechten Beratung No access
          2. b) Vergütungsoffenlegung zur Information über die Werthaltigkeit und Rentabilität der Kapitalanlage No access
            1. aa) Aufklärungspflicht über Rückvergütungen bei bis zum 1.8.2014 geschlossenen Beratungsverträgen No access
            2. bb) Aufklärungspflicht über eine „doppelte Vergütung“ bis zum 1.8.2014 No access
              1. (1) Keine interessenbezogene Aufklärungspflicht über Innenprovisionen bis zum 1.8.2014 No access
              2. (2) Interessenbezogene Aufklärungspflicht über Innenprovisionen ab dem 1.8.2014 No access
            4. dd) Art und Zeitpunkt der Kundenaufklärung No access
            5. ee) Zusammenfassung der Aufklärungspflicht einer beratenden Bank über Provisionen Dritter No access
            1. aa) Aufklärungspflicht über den „anfänglichen negativen Marktwert“ eines Swap-Vertrags No access
            2. bb) Keine Pflicht zur Offenlegung eingepreister (Gewinn-)Margen No access
          3. c) Keine Pflicht zur Provisionsaufklärung des vom Kunden nicht vergüteten Einkaufskommissionärs No access
            1. aa) Keine Aufklärungspflicht über Provisionen Dritter nach der bisherigen BGH-Rechtsprechung No access
            2. bb) Meinungsstand zur Aufklärung über Provisionen Dritter ab der Geltung des Transparenzgebots No access
        4. 4. Zusammenfassung der vergütungsbezogenen Aufklärungspflichten bei der „allgemeinen“ Anlageberatung No access
      4. IV. Vertraglicher Pflichtenumfang des Wertpapierdienstleisters bei der Honorar-Anlageberatung No access
      5. V. Unterschiede der vom BGH ausgestalteten zu den gesetzlich normierten Aufklärungspflichten No access
        1. 1. Uneinheitlichkeit der BGH-Rechtsprechung No access
          1. a) Einwirkung auf den zivilrechtlichen Pflichtenumfang durch Vertragsauslegung No access
          2. b) Weitgehende Übereinstimmung mit der Einwirkung durch eine sog. Ausstrahlungswirkung No access
          3. c) Kritik an der Einwirkung durch eine sog. Ausstrahlungswirkung No access
          1. a) Ablehnung einer sog. Doppelnatur No access
              1. (1) Fehlende Gesetzgebungskompetenz des europäischen Gesetzgebers? No access
              2. (2) Auswirkungen fehlender ausdrücklicher Vorgaben zur Einführung vertraglicher Pflichten? No access
              1. (1) Auswirkungen der angeführten Gesetzgebungskompetenz? No access
              2. (2) Fehlende Ausrichtung auf einen individuellen Anlegerschutz? No access
            3. cc) Ergebnis der ausschließlich privatrechtlichen Einordnung der kundenbezogenen Pflichten No access
    3. C. Insgesamt aus dem vergütungsbezogenen Transparenzgebot resultierender Anlegerschutz No access
  6. Teil 5: Gesamtergebnis No access 417 - 420
  7. Literaturverzeichnis No access 421 - 448

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