Kartellrechtsrelevante Marktmanipulationen

RA Dr. Sebastian Seier

doi:10.5771/9783845289250

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Bibliographic data

Copyright year: 2018
ISBN-Print: 978-3-8487-4695-8
ISBN-Online: 978-3-8452-8925-0
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Studien zum Bank-, Börsen- und Kapitalmarktrecht
Volume: 72
Language: German
Pages: 402
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 24
Einleitung No access Pages 25 - 27
1. I. Kartellrechtlich relevante Manipulation als reales Problem des Finanzmarktes No access
2. II. Forschungsleitende Fragen No access
3. III. Abgrenzung No access
4. IV. Relevanz No access
5. V. Forschungsstand No access
Methodik und Gang der Darstellung No access Pages 39 - 40
1. 1. I. Geldmarkt No access
  2. II. Devisenmarkt No access
  3. III. Derivate- bzw. Terminmarkt No access
  4. IV. Kapitalmarkt No access
2. 1. I. First Harlem Railway Corner No access
  2. II. Pennsylvania Ave. Funds vs. Borey, et al. No access
  3. III. Kirk Dahl, et al. vs. Bain Capital Partners, LLC, et al. No access
  4. IV. Schaeffler/Continental No access
  5. V. Porsche/VW No access
  6. VI. LIBOR und EURIBOR No access
  7. VII. Sonstige Fälle abgesprochener Verhaltensweisen auf dem Finanzmarkt No access
3. 1. I. Grundlagen des Kartellrechts No access
  2. II. Anwendungsbereich der Art. 101, 102 AEUV No access
  3. 1. 1. Zweck No access
    2. 2. Wettbewerb als Schutzobjekt No access
    3. 1. a) Wirtschaftspolitische Funktion No access
      2. b) Gesellschaftspolitische Funktion No access
    4. 4. Zwischenergebnis No access
  4. 1. 1. aa) Unternehmen oder Unternehmensvereinigung No access
        bb) Zwischenergebnis No access
      2. b) Zusammenwirken von mindestens zwei Unternehmen oder mindestens einer Unternehmensvereinigung No access
      3. c) Bezwecken oder Bewirken einer Wettbewerbsbeschränkung No access
      4. d) Spürbarkeit der Wettbewerbsbeschränkung No access
    2. 1. a) Anwendbarkeit No access
      2. aa) Ein oder mehrere Unternehmen No access
        (1) Abgrenzung des relevanten Marktes No access
        (2) Beherrschende Stellung No access
        (3) Wesentlicher Teil des gemeinsamen Marktes No access
      3. c) Missbräuchliche Ausnutzung der marktbeherrschenden Stellung No access
  5. V. Zwischenergebnis No access
4. 1. 1. 1. Entwicklung des Marktmanipulationsverbots No access
    2. 1. a) Europäische Rechtsgrundlagen No access
      2. b) Nationale Umsetzung No access
  2. 1. 1. Persönlich No access
    2. 1. aa) Geregelter Markt, Art. 2 Abs. 1 Satz 1 lit. a) MAR No access
        bb) Multilaterales Handelssystem, Art. 2 Abs. 1 Satz 1 lit. b) MAR No access
        cc) Organisiertes Handelssystem, Art. 2 Abs. 1 Satz 1 lit. c) MAR No access
      2. b) Erfasste Finanzmarktprodukte und sonstige Handlungsweisen No access
    3. 3. Örtlich No access
  3. III. Zweck des Marktmanipulationsverbots No access
  4. 1. 1. Regelungssystematik und Deliktsnatur No access
    2. 2. Handels- und handlungsbezogene Manipulation, Art. 12 Abs. 1 lit. a) und b) MAR No access
    3. 3. Informationsbezogene Manipulation, Art. 12 Abs. 1 lit. c) MAR No access
    4. 4. Referenzwertmanipulation, Art. 12 Abs. 1 lit. d) MAR No access
    5. 1. aa) Marktbeherrschende Stellung i.S.d. Art. 12 Abs. 2 lit. a) MAR No access
        bb) Verhältnis zur kartellrechtlichen Begriffsbestimmung – Stellungnahme No access
        cc) Sicherung (einer marktbeherrschenden Stellung) i.S.d. Art. 12 Abs. 2 lit. a) MAR No access
        dd) Kritik am Tatbestand – Stellungnahme No access
      2. b) Irreführung durch zeitabhängigen Kauf oder Verkauf – Making the close, Art. 12 Abs. 2 lit. b) MAR No access
      3. c) Neuartige Handelsmethoden – insb. algorithmische und Hochfrequenzhandelsstrategien, Art. 12 Abs. 2 lit. c) MAR No access
      4. d) Ausnutzung eines Interessenkonflikts – Scalping, Pump and Dump, Art. 12 Abs. 2 lit. d) MAR No access
      5. e) Missbräuchlicher Handel von Emissionszertifikaten und deren Derivate, Art. 12 Abs. 2 lit. e) MAR No access
  5. V. Zwischenergebnis No access
5. 1. I. Problemstellung No access
  2. II. Historische Betrachtung No access
  3. 1. 1. Normenhierarchische Bewertung No access
    2. 2. Systematische Bewertung No access
    3. 3. Konkurrenzrechtliche Bewertung No access
    4. 4. Teleologische Bewertung No access
  4. 1. 1. Rechtsprechung in Deutschland, Europa und den USA No access
    2. 2. Auffassung der Europäischen Kommission No access
  5. V. Zwischenergebnis No access
1. A. Problemstellung und Gang der Untersuchung No access
2. 1. 1. 1. Konstellation No access
    2. 1. a) Kartellverbot, Art. 101 Abs. 1 AEUV No access
      2. b) Zwischenergebnis zur kartellrechtlichen Beurteilung No access
    3. 1. aa) durch Geben falscher oder irreführender Signale oder Sicherung eines anormalen oder künstlichen Kursniveaus, Art. 12 Abs. 1 lit. a) MAR No access
        bb) durch Täuschung, Art. 12 Abs. 1 lit. b) MAR No access
        cc) durch Sicherung einer marktbeherrschenden Stellung, Art. 12 Abs. 2 lit. a) MAR No access
      2. b) Informationsbezogene Marktmanipulation, Art. 12 Abs. 1 lit. c) MAR No access
      3. c) Zwischenergebnis zur marktmanipulationsrechtlichen Beurteilung No access
    4. 4. Zwischenergebnis No access
  2. 1. 1. Konstellation No access
    2. 1. i. Aktien eines Emittenten als sachlich relevanter Markt No access
        ii. Vergleichbare Unternehmensanteile als sachlich relevanter Markt No access
        (2) Zeitliche Marktabgrenzung No access
        (3) Stellungnahme No access
        (4) Räumliche Marktabgrenzung No access
        (1) Pro Marktbeherrschung No access
        (2) Contra Marktbeherrschung No access
        (3) Stellungnahme No access
        (1) Pro Marktmachtmissbrauch No access
        (2) Contra Marktmachtmissbrauch No access
        (3) Stellungnahme No access
      2. b) Kartellverbot, Art. 101 Abs. 1 AEUV No access
      3. c) Zwischenergebnis zur kartellrechtlichen Beurteilung No access
    3. 1. (1) Marktbeherrschende Stellung No access
        (2) Sicherung der marktbeherrschenden Stellung No access
        (3) Preisfestsetzung oder andere unlautere Handelsbedingung No access
        bb) Zwischenergebnis zur handelsbezogenen Marktmanipulation No access
      2. b) Zwischenergebnis zur marktmanipulationsrechtlichen Beurteilung No access
    4. 4. Zwischenergebnis No access
  3. 1. 1. Konstellation No access
    2. 1. a) Kartellverbot, Art. 101 Abs. 1 AEUV No access
      2. b) Marktmachtmissbrauchsverbot, Art. 102 AEUV No access
      3. c) Zwischenergebnis zur kartellrechtlichen Beurteilung No access
    3. 1. aa) durch Geben falscher oder irreführender Signale oder Sicherung eines anormalen oder künstlichen Kursniveaus, Art. 12 Abs. 1 lit. a) MAR No access
        bb) durch Täuschung, Art. 12 Abs. 1 lit. b) MAR No access
      2. b) Informationsbezogene Marktmanipulation, Art. 12 Abs. 1 lit. c) MAR No access
      3. c) Zwischenergebnis zur marktmanipulationsrechtlichen Beurteilung No access
    4. 4. Zwischenergebnis No access
  4. 1. 1. (1) Sog. improper matched orders No access
        (2) Sog. circular-trading No access
        bb) Effektive Geschäfte No access
      2. b) Informationsbezogene Marktmanipulation No access
      3. c) Drei Elemente der Koordinierung von Handelsgeschäften No access
    2. 2. Konstellation No access
    3. 1. a) Kartellverbot, Art. 101 Abs. 1 AEUV No access
      2. b) Marktmachtmissbrauchsverbot, Art. 102 AEUV No access
      3. c) Zwischenergebnis zur kartellrechtlichen Beurteilung No access
    4. 1. aa) durch Geben falscher oder irreführender Signale oder Sicherung eines anormalen oder künstlichen Kursniveaus, Art. 12 Abs. 1 lit. a) MAR No access
        bb) durch Täuschung, Art. 12 Abs. 1 lit. b) MAR No access
        Exkurs: Anhang I Teil B der MAR No access
      2. b) Informationsbezogene Marktmanipulation, Art. 12 Abs. 1 lit. c) MAR No access
      3. c) Zwischenergebnis zur marktmanipulationsrechtlichen Beurteilung No access
    5. 4. Zwischenergebnis No access
  5. 1. 1. Konstellation No access
    2. 1. a) Kartellverbot, Art. 101 Abs. 1 AEUV No access
      2. b) Marktmachtmissbrauchsverbot, Art. 102 AEUV No access
      3. c) Zwischenergebnis zur kartellrechtlichen Beurteilung No access
    3. 3. Beurteilung nach Marktmanipulationsrecht No access
    4. 4. Zwischenergebnis No access
3. C. Ergebnis und zusammenfassende Schlussfolgerung No access
1. 1. 1. 1. (1) Auskunftsverlangen, Art. 18 VO Nr. 1/2003 No access
        (2) Befragungsbefugnis, Art. 19 VO Nr. 1/2003 No access
        (3) Nachprüfungsbefugnis, Art. 20, 21 VO Nr. 1/2003 No access
        (1) Abstellungsbeschluss, Art. 7 VO Nr. 1/2003 No access
        (2) Verpflichtungszusage, Art. 9 VO Nr. 1/2003 No access
        (3) Veröffentlichung der Entscheidung, Art. 30 VO Nr. 1/2003 No access
      2. aa) Ordnungswidrigkeit, Art. 23 Abs. 2 Satz 1 lit. a) VO Nr. 1/2003 No access
        bb) Straftat No access
      3. aa) Wirksamkeit No access
        (1) Anspruchsgrundlagen, insb. § 33a GWB n.F. No access
        i. Informationsasymmetrie – Auskunftsverlangen No access
        ii. Restitution durch Geldersatz, §§ 249 ff. BGB No access
      4. d) Zwischenergebnis No access
    2. 1. (1) aufgrund der Generalbefugnis, § 4 Abs. 1 Satz 3 WpHG – Missstandsaufsicht No access
        (2) aufgrund der Befugnis zur Überwachung der Gebote und Verbote des WpHG, § 4 Abs. 2 Satz 1 WpHG No access
        (3) Auskunftsrecht, § 4 Abs. 3 WpHG No access
        (4) Betretungsrecht, § 4 Abs. 4 und Abs. 4a Satz 1 WpHG n.F. No access
        (5) Sicherstellung, § 4 Abs. 4a Satz 3 WpHG n.F. und Beschlagnahme, § 4 Abs. 4a Satz 4, Abs. 4b WpHG n.F. No access
        (1) Öffentliche Warnung, § 4 Abs. 3k WpHG n.F. No access
        (2) Bekanntmachung von Maßnahmen, § 40b Abs. 1 WpHG No access
        (3) Naming & Shaming, § 40d WpHG n.F. No access
        (4) Persönliche Handelsuntersagung, § 4 Abs. 3h–3j WpHG n.F. No access
        (5) Sonstige Maßnahmen No access
        cc) Zwischenergebnis No access
      2. aa) Ordnungswidrigkeit, § 39 Abs. 3d Nr. 2 WpHG n.F. No access
        bb) Straftat, § 38 Abs. 1 Nr. 2 lit. a)–d) WpHG n.F. No access
        cc) Zwischenergebnis No access
      3. aa) Wirksamkeit No access
        bb) Haftung No access
        cc) Zwischenergebnis No access
      4. d) Zwischenergebnis No access
    3. 1. aa) Ermittlungsbefugnisse und präventive Maßnahmen der Verwaltungsbehörden No access
        bb) Entscheidungsbefugnisse und repressive Maßnahmen der Verwaltungsbehörden No access
        cc) Schlussfolgerungen No access
      2. aa) Ordnungswidrigkeit No access
        bb) Straftat No access
        cc) Schlussfolgerungen No access
      3. c) Zivilrechtliche Konsequenzen No access
  2. 1. 1. a) Verwaltungsverfahren No access
      2. b) Bußgeldverfahren No access
      3. c) Zivilprozess No access
    2. 1. a) Verwaltungsverfahren No access
      2. b) Bußgeldverfahren No access
      3. c) Strafverfahren No access
    3. 1. a) Verwaltungsverfahren No access
      2. b) Bußgeld- und Strafverfahren No access
      3. c) Zivilverfahren No access
  3. III. Zwischenergebnis No access
2. 1. 1. 1. Behördenzusammenarbeit No access
    2. 2. Mitteilungstatbestände und Datenweiterleitung No access
  2. 1. 1. Zweck No access
    2. 2. Ausgestaltungsmöglichkeit No access
  3. 1. 1. Kartellrechtliche Regelung No access
    2. 2. Marktmanipulationsrechtliche Ergänzung No access
  4. 1. 1. Kartellrechtliches Erfolgskonzept No access
    2. 2. Marktmanipulationsrechtliche Lücke No access
3. C. Ergebnis No access
4. Zusammenfassung der Ergebnisse der Arbeit No access
Literaturverzeichnis No access Pages 386 - 402

Bibliography (272 entries)

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