Die Vorgaben zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation im Bankaufsichtsrecht

Dr. Nicholas Lütgerath

doi:10.5771/9783845273952

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Bibliographic data

Copyright year: 2016
ISBN-Print: 978-3-8487-3008-7
ISBN-Online: 978-3-8452-7395-2
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Studien zum Bank-, Börsen- und Kapitalmarktrecht
Volume: 69
Language: German
Pages: 332
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 18
Einleitung No access Pages 19 - 22
1. 1. I. Die Stellung des Vorstands nach § 76 Abs. 1 AktG No access
  2. 1. 1. a) Unternehmerische Entscheidung No access
      2. b) Angemessene Informationsgrundlage No access
      3. c) Wohl der Gesellschaft No access
    2. 2. Rechtsfolge No access
    3. 3. Zwischenergebnis No access
  3. III. Zwischenergebnis No access
2. B. Geschäftsorganisationspflichten im Aktiengesetz No access
3. C. Zwischenfazit No access
1. 1. I. Das Bankaufsichtsrecht bis zum Kreditwesengesetz von 1961 No access
  2. II. Das Kreditwesengesetz von 1961 No access
  3. III. Die Entwicklung des Kreditwesengesetzes, insbesondere europarechtliche Einflüsse No access
  4. 1. 1. Nähere Betrachtung des CRD IV-Umsetzungsgesetzes No access
    2. 2. Zwischenergebnis No access
  5. V. Zwischenergebnis No access
2. 1. 1. 1. Kern des Kreditwesengesetzes No access
    2. 2. Ziel von Bankaufsichtsrecht und Kreditwesengesetzes No access
    3. 3. Zwischenergebnis No access
  2. 1. 1. Neuausrichtung der Aufsichtsziele No access
    2. 2. Neuausrichtung der Regelungskerne No access
    3. 3. Zwischenergebnis No access
  3. III. Konzeption des Kreditwesengesetzes No access
3. C. Durchsetzung des Kreditwesengesetzes – Die Bundesanstalt No access
4. D. Zwischenfazit No access
1. 1. 1. 1. Die Entwicklung erster Ansätze ordnungsgemäßer Geschäftsorganisation aus Vorgaben zum Risikomanagement No access
    2. 2. Die Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften No access
    3. 3. Die Einführung von § 25a KWG durch die Sechste KWG-Novelle 1997 No access
    4. 1. a) Das Finanzkonglomeraterichtlinie-Umsetzungsgesetz 2004 No access
      2. b) Das CRD-Umsetzungsgesetz von 2006 No access
      3. c) Das Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz von 2007 No access
      4. (i) Das Gesetz zur Stärkung der Finanzmarkt- und der Versicherungsaufsicht von 2009 No access
        (ii) Das Gesetz über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Vergütungssysteme von Instituten und Versicherungsunternehmen von 2010 No access
        (iii) Das CRD IV-Umsetzungsgesetz von 2013 No access
    5. 5. Zwischenergebnis No access
  2. 1. 1. Die Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen und betriebswirtschaftlicher Notwendigkeiten als Sonderziel No access
    2. 2. Der Wandel im Aufsichtskonzept als Sonderziel No access
    3. 3. Die Stärkung der Corporate Governance als Sonderziel No access
    4. 4. Die Minderung operationeller Risiken als Sonderziel No access
    5. 5. Zwischenergebnis No access
  3. 1. 1. a) Delegation von Leitungsaufgaben No access
      2. b) Gesamtverantwortung der Geschäftsleiter No access
    2. 2. Gesetzliche Bestimmungen und betriebswirtschaftliche Notwendigkeiten No access
    3. 1. (i) Risikostrategie No access
        (ii) Risikotragfähigkeit No access
        (iii) Interne Kontrollverfahren No access
        (iv) Ausstattung und Notfallkonzept No access
        (v) Vergütung No access
        (vi) Zeitliche Beschäftigung mit Risikostrategien und „know your structure“ No access
        (vii) Zwischenergebnis No access
      2. (i) Die Risikocontrolling-Funktion No access
        (ii) Die Compliance-Funktion No access
        (iii) Die Vergütungsanforderungen No access
        (iv) Die Hinweisgeber-Regelung No access
        (v) Grundsätze einer ordnungsgemäßen Geschäftsführung No access
        (vi) Die Unternehmensstrategie- und -strukturvorgaben No access
        (vii) Zwischenergebnis No access
    4. 4. Zwischenergebnis No access
2. B. Zwischenfazit No access
1. 1. 1. 1. Geschäftsmodellanalyse No access
    2. 2. Überprüfung der Regelungen zur Sicherstellung einer ordnungsgemäßen Geschäftsführung No access
    3. 3. Zwischenergebnis No access
  2. 1. 1. Die Rechtsfigur der „moral persuasion“ No access
    2. 2. Der Einfluss im Rahmen der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation No access
  3. III. Zwischenergebnis No access
  4. IV. Bewertung No access
2. 1. 1. 1. Strukturnormen No access
    2. 2. Organisations- beziehungsweise Verhaltenspflichten No access
    3. 1. a) § 25a Abs. 1 KWG und die Konkretisierung durch § 25c Abs. 4a KWG No access
      2. b) § 25c Abs. 3 KWG No access
      3. c) Zwischenergebnis No access
    4. 1. a) Beschränkung der gesellschaftsrechtlichen Gestaltungsfreiheit No access
      2. b) Beschränkung des Ermessensspielraums der Geschäftsleiter No access
    5. 5. Zwischenergebnis No access
  2. 1. 1. Ermessen und Legalitätspflicht im Allgemeinen No access
    2. 2. Ermessen und Legalitätspflicht im Bankaufsichtsrecht No access
    3. 3. Zwischenergebnis No access
    4. 4. Ermessensbeschränkungen im Lichte des § 54a KWG No access
3. C. Zwischenfazit No access
1. 1. I. Verfassungsmäßigkeit des Handelns der BaFin No access
  2. II. Folgen der Verfassungswidrigkeit des Handelns der BaFin No access
2. 1. 1. 1. Die Verantwortlichkeitsdelegation No access
    2. 2. Die gemeinsame Erarbeitung des Normbefehls No access
    3. 3. Das Proportionalitätsprinzip No access
    4. 4. Das liberale Elemente des qualitativ prinzipen-orientierten Aufsichtskonzepts No access
  2. II. Gründe für eine Abkehr von der qualitativ prinzipien-orientierten Aufsicht No access
  3. III. Zwischenergebnis No access
3. 1. 1. 1. Bestimmtheit No access
    2. 2. Verfassungsmäßigkeit im Übrigen No access
  2. 1. 1. Auswirkungen auf die Prinzipien der Business Judgement Rule No access
    2. 1. a) Überformung der Organpflichten No access
      2. b) Erwartungen an die Geschäftsleiter angesichts der Überformung No access
    3. 3. Auswirkungen auf die aktienrechtliche Haftung der Geschäftsleiter No access
  3. III. Zwischenergebnis No access
4. D. Fazit No access
Zusammenfassung der Ergebnisse No access Pages 297 - 304
Literaturverzeichnis No access Pages 305 - 318
1. 1. § 25a Abs. 1 nach der Einführung von durch die Sechste KWG-Novelle 1997: No access
  2. § 25a Abs. 1 KWG in der Fassung durch das Finanzkonglomeraterichtlinie-Umsetzungsgesetz von 2004: No access
  3. § 25a Abs. 1 KWG in der Fassung durch das CRD-Umsetzungsgesetz von 2006: No access
  4. § 25a Abs. 1 KWG in der Fassung durch das Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz von 2007: No access
  5. § 25a Abs. 1 KWG in der Fassung durch das Gesetz zur Stärkung der Finanzmarkt- und der Versicherungsaufsicht von 2009: No access
  6. § 25a Abs. 1 KWG in der Fassung durch das Gesetz über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Vergütungssysteme von Instituten und Versicherungsunternehmen von 2010: No access
  7. § 25a Abs. 1 KWG: No access
  8. § 25a Abs. 5 KWG: No access
  9. § 25c Abs. 3 KWG: No access
  10. § 25c Abs. 4a KWG: No access

Bibliography (221 entries)

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Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht, Verbesserung der Unternehmensführung in Banken, September 1999, aktualisiert Februar 2006, abrufbar unter: http://www.bis.org/publ/bcbs122de.pdf. Open Google Scholar
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