Aufklärung, Aufsicht und Ahndung

Dr. Michelle Poller LL.M.

doi:10.5771/9783748912217

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Publication year: 2021
Publication date: 22.04.2021
ISBN-Print: 978-3-8487-7179-0
ISBN-Online: 978-3-7489-1221-7
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriftenreihe zum deutschen, europäischen und internationalen Wirtschaftsstrafrecht
Volume: 47
Language: German
Pages: 570
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 34
1. 1. I. Historische Zäsur im Kapitalmarktrecht No access
  2. II. Untersuchungsbedürfnis und Zielstellung No access
2. 1. I. Organisationsstruktur No access
  2. 1. 1. Aufgabe der staatlichen Aufsicht No access
    2. 2. Aufgaben nach dem WpHG – Aufsichtsmaßstäbe und Signifikanz der Kapitalmarktaufsicht No access
3. 1. 1. 1. Mögliche Verfahrensgänge No access
    2. 2. Problemstelle der verfahrensübergreifenden Informationsverwendung No access
  2. 1. 1. Art der Informationserhebung No access
    2. 2. Ausgangspunkt der Informationserhebung No access
    3. 3. Prozeduraler Grundrechtsschutz durch Verfahrensrechte No access
  3. III. Zusammenfassung No access
1. 1. I. Auslöser intensiver Regulierungstätigkeit auf Unionsebene No access
  2. II. Rechtsnatur der europäischen Vorgaben No access
  3. 1. 1. Zuständige Aufsichtsbehörden No access
    2. 1. a) Überblick zu den Ermittlungsbefugnissen No access
      2. b) Überblick zu den Verwaltungsmaßnahmen und -sanktionen No access
    3. 3. Regelungskritik und Zwischenfazit No access
2. B. Legislatives Leitbild – Europäisches Verständnis von Kapitalmarktaufsicht No access
3. C. Zusammenfassung No access
1. 1. I. Nationale Umsetzungsakte No access
  2. 1. 1. Beträchtliche Ausweitungstendenz No access
    2. 2. Zwingende Verantwortlichkeit der BaFin als Aufsichtsbehörde und Kompetenzempfängerin No access
2. 1. 1. 1. Kriterien zur Klassifizierung von präventivem und repressivem Rechtscharakter No access
    2. 1. a) Keine präventive oder repressive Zielrichtung zum Ermittlungszeitpunkt No access
      2. b) Verdachtsgebundenheit der Ermittlungsbefugnisse als Kriterium hin zu einer repressiven Auslegung? No access
      3. c) Zwischenfazit und Folgen für den Untersuchungsgang No access
  2. 1. 1. a) Gemischtfunktionale Anordnungsbefugnisse der BaFin zur personen- oder institutsbezogenen Verhaltenssteuerung No access
      2. b) Präventive Interventionsbefugnisse der BaFin mit marktbeeinflussendem Effekt No access
    2. 2. Straf- oder bußgeldrechtliche Ahndung als außeraufsichtliche Rechtsdurchsetzung No access
    3. 3. Zusammenfassung: Eigenständige präventive, repressive und gemischtfunktionale Zwecksetzungen des formellen Aufsichtsrechts No access
  3. 1. 1. Untrennbare Funktionszusammenhänge – Multipolarität der Ermittlungstätigkeit No access
    2. 2. Konsequenz der Multipolarität für die rechtliche Beurteilung No access
    3. 3. Folgen für den Untersuchungsgang No access
3. 1. I. Einordnung in den Gesamtkontext: Ermittlungsinstrumentarium als Teilmenge bundesanstaltlicher Erkenntnisquellen No access
  2. 1. 1. (1) Alte Rechtslage: Vorliegen von Anhaltspunkten No access
        (2) Neue Rechtslage: Kapitalmarktbezug mit Aufsichtsrelevanz No access
        (3) Vergleich mit der Eingriffsschwelle der StPO No access
        (1) Auskunftspflichtiger Personenkreis nach dem WpHG No access
        (2) Auskunfts- und herausgabepflichtiger Personenkreis nach der StPO No access
        (a) Auskunftsverlangen nach dem WpHG No access
        (b) Vorladung und Vernehmung nach dem WpHG No access
        (c) Vernehmung nach der StPO No access
        (aa) Exkurs: Gleichlauf der Befugnisse von Bußgeld- und Strafverfolgungsbehörde No access
        (bb) Vernehmung nach dem OWiG No access
        (a) Unterlagenvorlage nach dem WpHG No access
        (b) Herausgabe von Unterlagen nach der StPO No access
        (a) Ermessensschranken No access
        (b) Insbesondere: Verhältnismäßigkeitsgrundsatz No access
        (c) Verweigerungsrechte des Betroffenen, § 6 Abs. 3 S. 3, Abs. 15 S. 1 WpHG No access
        (a) Verweigerungsrechte des Betroffenen No access
        (b) Zwangs- und Ordnungsmittelverbot hinsichtlich des strafprozessualen Herausgabeverlangens No access
        (1) Exkurs: Kompetenz zur zwangsweisen Durchsetzung im Rahmen des allgemeinen Verwaltungsvollstreckungsrechts No access
        (2) Rechtsnatur und Zwangs- und Sanktionsmittel betreffend § 6 Abs. 3 WpHG No access
        (3) Strafprozessuale Zwangsmittel No access
      2. aa) Privilegierende Ausnahmetatbestände, §§ 6 Abs. 4, 8 Abs. 2 S. 1 WpHG No access
        bb) Anwendungserweiternder Auskunftstatbestand, § 88 Abs. 2 WpHG No access
      3. aa) Inanspruchnahme von Auskunftsbefugnissen im Rahmen einer wertpapierhandelsrechtlichen Prüfung No access
        bb) Einzelne Prüfungskonstellationen No access
        cc) Systematische Einordnung No access
      4. aa) Neuerungen und Europarechtskonformität No access
        bb) Vergleich mit den korrespondierenden Befugnissen nach der StPO No access
    2. 1. aa) Adressatenkreis No access
        (1) Betreten von Grundstücken und Geschäftsräumen zur üblichen Arbeitszeit, § 6 Abs. 11 S. 1 WpHG No access
        (2) Betreten von Grundstücken und Geschäftsräumen außerhalb der üblichen Arbeitszeit oder Betreten von in Wohnungen befindlichen Geschäftsräumen, § 6 Abs. 11 S. 2 WpHG No access
        cc) Befugnisumfang – Zweck des Betretens No access
        dd) Rechtsnatur und Zwangs- und Sanktionsmittel No access
        ee) Kein strafprozessuales Pendant zum Betretungsrecht No access
      2. aa) Adressatenkreis No access
        (1) Zulässige Durchsuchungszwecke No access
        (2) Durchsuchungsobjekte No access
        (3) Inkludiertes Betretungsrecht No access
        cc) Formelle Verfahrensanforderungen – Richtervorbehalt No access
        dd) Keine europäische Determination No access
        (1) Befugnisumfang und Eingriffsschwelle nach der StPO No access
        (2) Im WpHG fehlende Durchsichtsregelung, § 110 StPO No access
        (3) Formelle Verfahrensanforderungen nach der StPO No access
        (4) Ausstrahlungswirkung der Beschlagnahmeverbote nach § 97 StPO No access
        ff) Rechtsnatur und Zwangs- und Sanktionsmittel No access
      3. aa) Terminologie No access
        bb) Adressatenkreis No access
        (1) Zulässige Sicherstellungszwecke – Sicherstellung als Anschlussbefugnis No access
        (2) Sicherstellungsobjekte No access
        (3) Sicherstellungsvorgang No access
        dd) Formelle Verfahrensanforderungen – Richtervorbehalt No access
        ee) Europarechtskonformität No access
        (1) Vergleich zum Befugnisumfang nach der StPO No access
        (2) Rechtliche Schranken – Beschlagnahmeverbote, § 97 StPO No access
        (3) Sonderregelung zu Zufallsfunden nach § 108 StPO No access
        gg) Rechtsnatur und Zwangs- und Sanktionsmittel No access
      4. d) Zusammenspiel von Durchsuchungs- und Sicherstellungsbefugnis als verfahrensübergreifende Beweissicherungsbefugnis No access
      5. aa) Neuerungen des WpHG und Europarechtskonformität No access
        bb) Vergleich mit den korrespondierenden Befugnissen nach der StPO No access
  3. 1. 1. aa) Adressatenkreis No access
        bb) Rechtliche Eingriffsschwelle und Zugriffszwecke No access
        (1) Bereits existierende, im Besitz der Telekommunikationsbetreiber befindliche Verkehrsdaten No access
        (2) Verursacherbezug der Verkehrsdaten No access
        (3) Verfahrensbedeutung unter restriktiver Auslegung der Befugniszwecke No access
        (1) Abgrenzung zur allgemeinen Auskunftsbefugnis nach § 6 Abs. 3 WpHG No access
        (2) Abgrenzung zur Sicherstellung von Kommunikationsdaten nach § 6 Abs. 12 WpHG No access
        (3) Zusammenfassung No access
        ee) Formelle Verfahrensanforderungen – Richtervorbehalt No access
        ff) Europarechtskonformität No access
        (1) Befugnisumfang No access
        (2) Formelle Verfahrensanforderungen No access
        (3) Kein Verkehrsdatenzugang im Bußgeldverfahren No access
        hh) Rechtsnatur und Zwangs- und Sanktionsmittel No access
      2. aa) Adressatenkreis No access
        bb) Rechtliche Eingriffsschwelle und Zugriffszwecke No access
        (1) Korrelierende Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten bzw. -rechte No access
        (2) Dem Zugang unterliegende Kommunikationsdaten No access
        (3) Bereits existierende, im Besitz der Finanzmarktunternehmen befindliche und mit Einverständnis der Teilnehmer aufgezeichnete Kommunikationsdaten No access
        (4) Verfahrensbedeutung No access
        (1) Abgrenzung zu § 7 Abs. 1 WpHG No access
        (2) Abgrenzung zu den allgemeinen Befugnissen nach §§ 6 Abs. 3, Abs. 12 WpHG No access
        ee) Formelle Verfahrensanforderungen No access
        ff) Europarechtskonformität No access
        gg) Keine vergleichbare Entsprechung in der StPO No access
        hh) Rechtsnatur und Zwangs- und Sanktionsmittel No access
    2. 2. Zugang zu marktbezogenen Daten von Spotmarktteilnehmern, § 8 Abs. 2 S. 2 WpHG No access
    3. 1. a) Neuerungen des WpHG und Europarechtskonformität No access
      2. b) Vergleich mit den korrespondierenden Befugnissen nach der StPO No access
  4. 1. 1. Keine Informationserhebung anhand der Generalklausel durch Verwaltungsakt No access
    2. 2. Informationserhebung anhand der Generalklausel durch informelles Verwaltungshandeln No access
  5. 1. 1. a) Systematisierung nach Eingriffsschwelle und Zielrichtung No access
      2. b) Durch Ermessensschranken indizierte Hierarchie No access
    2. 1. aa) Ausgangslage: Aufdeckungsprobleme bei Marktmissbrauchsdelikten No access
        bb) Hintergrund: Generalpräventive Notwendigkeit einer repressiven Aufdeckung und Verfolgung No access
        (1) Synergiepotenzial des Verfolgungsverbundes No access
        (2) Abgabepraxis No access
        dd) Verurteilungs- bzw. Ahndungspraxis: Beweisprobleme No access
        ee) Effektivitätsprognose No access
      2. b) Fazit: Verfolgungseffektivität vs. Rechtsstaatliche Anforderungen No access
4. 1. I. Europarechtskonformität der Umsetzung No access
  2. 1. 1. Expansion des Ermittlungsbefugniskataloges No access
    2. 2. Multiple Verfahrenszwecke zur Rechtsdurchsetzung – Multipolarität der Ermittlungsbefugnisse No access
    3. 3. Heterogener Regelungsansatz bei hoher Normdichte No access
  3. III. Effektivitätsbestrebungen – Annäherung des Aufsichts- an das Strafverfahrensrecht No access
  4. 1. 1. Gleichrangige Aufgaben zur Rechtsdurchsetzung in der Gesamtrechtsordnung No access
    2. 2. Prävention und Repression als untaugliche Kriterien No access
    3. 3. Multifunktionale Gesamtausrichtung der BaFin als Mischbehörde de lege lata No access
  5. V. Verfahrensdivergenzen – Folgen des Vergleichsergebnisses für den Untersuchungsgang No access
1. 1. I. Anwendungsvorrang der Unionsgrundrechte No access
  2. II. Kein signifikanter Umsetzungsspielraum des deutschen Gesetzgebers No access
  3. III. Relevanz der Konventionsgrundrechte nach der EMRK No access
  4. IV. Folgen für den Untersuchungsgang No access
2. 1. I. Herleitung aus Art. 47 Abs. 2 S. 1 GRCh i.V.m. Art. 6 Abs. 1 S. 1 EMRK No access
  2. 1. 1. Geltung im Ordnungswidrigkeitenverfahren No access
    2. 1. a) Zeitlicher Anwendungsbereich nach der EMRK No access
      2. aa) Normtheoretischer Ausgangspunkt No access
        (1) Vergleichbarkeit der Ausgangslage – Bipolare Stellung der Kartellrechtsbehörde No access
        (2) Anerkennung der Vorverlagerung von Verfahrensgarantien bei bipolaren Verfahrensstrukturen No access
      3. c) Ergebnis: Vorgelagerte Geltung der Selbstbelastungsfreiheit in bi- und multifunktionalen Aufsichtsverfahren No access
    3. 3. Ergebnis: BaFin als Grundrechtsverpflichtete No access
  3. 1. 1. a) Einfachgesetzliche Schutzvorkehrungen bei parallelen Verfahren, § 6 Abs. 3 S. 3 WpHG No access
      2. aa) Ausgangspunkt No access
        bb) Statusunabhängigkeit des Verweigerungsrechts No access
        cc) Partielles vs. absolutes Auskunftsverweigerungsrecht No access
        dd) Zwischenergebnis No access
      3. c) Wahrnehmung des Verweigerungsrechts No access
      4. d) Ergebnis No access
    2. 1. aa) Keine ausdrückliche einfachgesetzliche Schutzvorkehrung bei parallelen Verfahren, § 6 Abs. 3 S. 3 WpHG No access
        bb) Keine ausdrückliche einfachgesetzliche Schutzvorkehrung für zeitversetzte Verfahren, § 6 Abs. 15 WpHG No access
        cc) Zwischenergebnis No access
      2. aa) Normtheoretisches Fundament – Prozessuale Selbstbestimmung als normativer Begründungsansatz No access
        (a) Rechtsprechungsüberblick – Inkonsistenzen der Entscheidungen No access
        (aa) Für die Mitwirkungsfreiheit zu vernachlässigende Begründungsansätze No access
        (bb) Verfahrensfairness durch Willensschutz – Erfordernis eines Zwangelements No access
        (c) Relativität der Selbstbelastungsfreiheit No access
        (d) Verletzung der Mitwirkungsfreiheit durch bundesanstaltliches Unterlagevorlageverlangen? No access
        (a) Entscheidungsdeterminanten No access
        (b) Rechtsprechungsüberblick – Anerkennung einer partiellen Aussagefreiheit und Negierung einer Mitwirkungsfreiheit No access
        (aa) Anspruch auf rechtliches Gehör und Verfahrensfairness No access
        (bb) Erforderlichkeit eines Zwangelements No access
        (aa) Herleitungs- und Begründungsdefizite in der Rechtsschöpfung des EuGH No access
        (bb) Antiquierte Herangehensweise – Fehlender Grundrechtecharta-Bezug No access
        (cc) Divergenzen zur konventionsrechtlichen Auslegung No access
        (e) Beweis dogmatischer Inkonsequenz des EuGH – Anspruch auf rechtliches Gehör als Ausweichmodell No access
        (f) Abschließende Würdigung No access
        (3) Zwischenergebnis: Aufzulösende Rechtsprechungsdivergenzen No access
        cc) Kurzvergleich zur deutschen Rechtslage No access
        (1) Aussagefreiheit als elementarer Kerngehalt des nemo-tenetur-Grundsatzes No access
        (a) Autonome Konzeptualisierung anhand der Saunders-Ausnahmen des EGMR – Zuweisung eines neuen Bedeutungsgehalts No access
        (b) Erfordernis zeitlicher und sachlicher Koinzidenz der Selbstbelastung – Unmittelbarkeit und Finalität der Selbstbelastung No access
        (c) Folgen für das Unterlagevorlageverlangen nach § 6 Abs. 3 S. 1 2. Var. WpHG – Die Aussagefreiheit betreffende Ausnahmefälle No access
        (aa) Verfahrensfairness – Unmittelbarkeitskriterium der Selbstbelastung No access
        (bb) Willensschutz als Ausfluss der Menschenwürde – Finalitätskriterium der Selbstbelastung No access
        (3) Absoluter Schutz der Aussagefreiheit und Berücksichtigung von Effektivitätserwägungen No access
        (4) Fazit: Limitierung des nemo-tenetur-Grundsatzes auf die Aussagefreiheit No access
        (1) Ausgangspunkt: Zurückbleiben von § 6 Abs. 3 WpHG hinter § 95 Abs. 2 S. 2 StPO? No access
        (2) Übertragung der nemo-tenetur-Konzeption auf das deutsche Recht No access
        (3) Fazit: Keine Schmälerung der Betroffenenstellung No access
        (1) Gemeineuropäischer Konsens No access
        (2) Exkurs: Divergierendes Verständnis auf Nationalebene No access
        (3) Ergebnis: Korporative Selbstbelastungsfreiheit und Konsequenzen No access
        (1) Rechtsgrundlagen und Rechtsnatur, persönlicher Schutzbereich No access
        (a) Vorgelagerte Geltung in multipolar angelegten Vorermittlungsverfahren No access
        (b) Selbstbelastungsformen „se ipsum accusare“ – Kommunikative Mitwirkungshandlungen mit unmittelbarem Belastungscharakter No access
        (c) Finaler Zwang („tenetur“) als Eingriffsspezifikum No access
        (d) Absolutheit der Aussagefreiheit No access
        hh) Ergebnis No access
      3. (1) Konkludente Einwilligung durch freiwillige Selbstunterwerfung No access
        (2) Konsumtion des Eingriffs durch Wahrung der gesamteinheitlichen Verfahrensfairness? – Absage an die Gesamtbetrachtungslehre des EGMR No access
        bb) Maßgeblicher Anknüpfungszeitpunkt: Eingriff durch Informationserhebung No access
        cc) Grundrechtskonforme Auskleidung der Ermächtigungsnorm – Anwendung einfachgesetzlicher Verweigerungsvorschriften im Falle unzulässiger Vorlageverlangen No access
      4. (a) Grundrechtliche Notwendigkeit von Informationsrechten als prozeduraler Annex No access
        (b) Feststellung der Verweigerungsberechtigung No access
        (c) Verfahrensunabhängiges Beweisverwertungsverbot bei Missachtung der Belehrungspflicht No access
        (2) Materiell rechtswidrige Verwaltungsakte No access
        (3) Verwertbare Wiederholung des Auskunftsersuchens No access
        bb) Reichweite und Umfang des Verwertungsverbotes No access
        cc) Keine Verwertbarkeit des Schweigens bei Inanspruchnahme des Verweigerungsrechts No access
    3. 1. aa) Erfordernis der Personenidentität No access
        (1) Anlegung von Insiderlisten, Art. 18 MAR No access
        (2) Transaktionsbezogene Aufzeichnungspflicht, § 27 S. 1 WpHG No access
        (a) Allgemeine Aufzeichnungspflichten nach § 83 Abs. 1 WpHG No access
        (b) Aufzeichnung von Kommunikationsinhalten, § 83 Abs. 3 - Abs. 5 WpHG No access
        (4) Zwischenergebnis No access
      2. aa) Finalitätskriterium No access
        bb) Unmittelbarkeitskriterium No access
      3. aa) Notwendigkeit einer gesamteinheitlichen Betrachtung No access
        bb) Erkennbarkeit und Vorhersehbarkeit der Eigenüberwachung No access
      4. d) Ergebnis No access
    4. 4. Ergebnis: Keine Verletzung der Selbstbelastungsfreiheit durch das Unterlagevorlageverlangen nach den §§ 6 Abs. 3, 7 Abs. 2 WpHG No access
  4. IV. Keine Verletzung der Selbstbelastungsfreiheit durch ortsbezogene Informationserhebungsbefugnisse, § 6 Abs. 11, Abs. 12 WpHG No access
  5. 1. 1. a) Charakter der Meldepflichten No access
      2. b) Selbstbelastungsrelevanter Aussagegehalt nur in Ausnahmefällen No access
      3. c) Finalitäts- und Unmittelbarkeitskriterium No access
      4. d) Ergebnis No access
    2. 1. a) Charakter der Mitteilungspflichten No access
      2. b) Selbstbelastungsirrelevanz der Mitteilungspflichten nach Art. 19 MAR, §§ 33, 38 f. WpHG No access
      3. aa) Ausgangslage No access
        bb) Diskutierte Lösungsansätze No access
        cc) Selbstbelastung als berechtigtes Interesse zum Aufschub der Ad-hoc-Mitteilung – Grundrechtskonforme Einkleidung über Art. 17 Abs. 4 MAR No access
      4. d) Ergebnis No access
    3. 3. Selbstbelastungsirrelevanz wertpapierhandelsrechtlicher Anzeigepflichten No access
    4. 4. Ergebnis No access
  6. VI. Zusammenfassung – Herausgearbeitetes Verständnis von nemo tenetur auf gemeinschafts- und konventionsrechtlicher Ebene im aufzulösenden Spannungsfeld der Kapitalmarktaufsicht No access
3. 1. I. Recht auf Verteidigerkonsultation No access
  2. 1. 1. Zeugnisverweigerungsrechte des Berufsgeheimnisträgers No access
    2. 2. Vorlageverweigerungsrechte des Berufsgeheimnisträgers und seines Mandanten No access
    3. 1. a) Ordentliche Beschlagnahme nach § 6 Abs. 12 S. 5 1. Alt. WpHG No access
      2. b) Außerordentliche Beschlagnahme nach § 6 Abs. 12 S. 5 2. Alt. WpHG No access
      3. c) Informationsweiterleitungssperre No access
      4. d) Ergebnis No access
  3. III. Gewährung eines Akteneinsichtsrechts No access
4. D. Zusammenfassung und Gesamtergebnis No access
1. A. Ausgangspunkt No access
2. 1. I. Anwendungsvorrang des Unionsrechts No access
  2. II. Identitätsstiftender Verfassungskern No access
3. 1. I. Grundsatz der Gewaltenteilung No access
  2. 1. 1. a) Trennungsgebot No access
      2. b) Exkurs: Nationalstaatliche Auswirkungen des Trennungsgebotes – Verbot der Rollenvertauschung und Wahl des richtigen Verfahrens No access
    2. 2. Strafrechtsähnliche Sanktionskompetenzen einer Exekutivbehörde No access
    3. 3. Verlagerung der Verfolgungsgewalt – Umgehung strafprozessualer Prinzipien? No access
  3. III. Bewertung No access
  4. IV. Ergebnis No access
4. 1. I. Grundsätzliche Zulässigkeit administrativer (Vor-)Ermittlungsverfahren zu strafrechtlichen Ahndungszwecken No access
  2. 1. 1. Vorgelagerte Anwendung strafprozessualer Rechte auf das Verwaltungsverfahren No access
    2. 2. Effektiver gerichtlicher Rechtsschutz No access
  3. III. Ergebnis No access
5. 1. 1. 1. Grundsatz No access
    2. 2. Nach der StPO unzulässige Vorfeldermittlungen No access
  2. II. Über § 46 Abs. 3 S. 1 OWiG hinausgehende Eingriffsintensität bundesanstaltlicher Ermittlungseingriffe No access
6. F. Ergebnis – Aufsichtseffektivität vs. Rechtsstaatlichkeit? No access
7. G. Rekapitulierender Annex: Verfahrenspraxis im Verfolgungsverbund No access
1. A. Zusammenfassung der Untersuchungsergebnisse No access
2. B. Ausblick No access
Literaturverzeichnis No access Pages 537 - 570

Bibliography (623 entries)

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