Kartellrechtliches Compliance-Risikomanagement

RA Dr. Gregor Schott M.Sc.

doi:10.5771/9783748951780

Summary

The importance of antitrust compliance for companies remains unbroken, especially in light of the potentially serious sanctions for antitrust violations. Nevertheless, the question arises in practice as to how the specific challenges of antitrust law can be addressed within the framework of the established principles of compliance management systems. Based on the compliance obligations of the management and the specific antitrust risks, this paper therefore identifies requirements for antitrust compliance risk management as well as possible solutions for its practical implementation.

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Bibliographic data

Copyright year: 2025
ISBN-Print: 978-3-7560-2979-2
ISBN-Online: 978-3-7489-5178-0
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften der EBS Law School
Volume: 17
Language: German
Pages: 328
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 20
1. A. Einführung No access
2. 1. 1. 1. a) Legalitätskontrollpflicht No access
      2. b) Pflicht zur Risikofrüherkennung No access
      3. c) Pflicht zum Risikomanagement für börsennotierte Aktiengesellschaften No access
    2. 2. Inhalt der Compliance-Pflicht und unternehmerisches Ermessen (Business Judgement Rule) No access
    3. 3. Haftung bei unklarer Rechtslage und Vertrauen auf Rechtsrat No access
    4. 1. a) Compliance als Gesamtverantwortung des Vorstands No access
      2. b) Horizontale Delegation No access
      3. c) Vertikale Delegation No access
    5. 1. a) Bedeutung der Konzerndimensionalität von Compliance-Pflichten No access
      2. b) Herleitung und Reichweite der Compliance-Pflichten im Konzern No access
  2. 1. 1. Adressat und Umfang der Aufsichtspflichten No access
    2. 2. Konzernobergesellschaft als Betriebsinhaber nach § 130 Abs. 1 OWiG No access
3. 1. I. Umfassendere Compliance-Organisationspflichten im Finanzaufsichtsrecht No access
  2. II. Pflicht zur Einrichtung eines Hinweisgebersystems nach dem Hinweisgeberschutzgesetz No access
  3. 1. 1. Anwendungsbereich des LkSG No access
    2. 2. Anforderungen an ein lieferkettenbezogenes Risikomanagement No access
    3. 3. Sanktionierung von Verstößen No access
    4. 4. Einordnung in das Compliance-Pflichtengefüge No access
  4. IV. Compliance-Pflichten für einzelne Risikobereiche No access
4. D. Zwischenfazit No access
1. 1. 1. 1. Behördliche Bußgelder gegen Unternehmen und Leitungsorgane No access
    2. 2. Ausschluss von öffentlichen Aufträgen und Erteilung von Weisungen No access
    3. 3. Zivilrechtliche Konsequenzen No access
    4. 4. Reputationsverluste und sonstige außerrechtliche Folgen No access
    5. 5. Binnenhaftung der Leitungsorgane, insbesondere Bußgeldregress No access
  2. 1. 1. Public und private enforcement im Kartellrecht No access
    2. 2. Rechtsquellen und Zuständigkeiten im Kartellverfahren No access
    3. 3. Anwendungsverhältnis von europäischen und deutschen Kartellverfahren No access
2. 1. 1. 1. Die wirtschaftliche Einheit als maßgeblicher Bezugspunkt des europäischen Kartellrechts No access
    2. 2. Bestimmender Einfluss und „Akzo-Vermutung“ No access
    3. 3. Wirtschaftliche Einheit in Abgrenzung zu reinen Finanzbeteiligungen No access
  2. 1. 1. Die Folgen des Unternehmensbegriffs für die Sanktionierung No access
    2. 2. Die gemeinsame wirtschaftliche Tätigkeit als Anknüpfungspunkt der Haftung: EuGH in Sachen Sumal No access
    3. 3. Konkretisierung des Unternehmensbegriffs durch die Sumal-Entscheidung No access
    4. 4. Haftungszurechnung auch zwischen Schwesterngesellschaften möglich? No access
  3. III. Die Übernahme des europäischen Unternehmensbegriffs im Sanktionsregime des GWB No access
  4. IV. Folgen des kartellrechtlichen Unternehmensbegriffs für die Compliance-Pflichten im Konzern No access
3. 1. 1. 1. Die Bußgeldtatbestände des § 81 GWB No access
    2. 2. Zurechnung der Handlungen von Leitungspersonen nach § 30 OWiG No access
  2. 1. 1. Die Bußgeldtatbestände des Art. 23 VO (EG) 1/2003 No access
    2. 1. a) Handlungszurechnung bereits bei berechtigt handelnden Personen No access
      2. b) Einschränkung über die erforderliche hierarchische Stellung des Handelnden? No access
      3. c) Unterbrechung der Handlungszurechnung durch Hinwegsetzen über Compliance-Maßnahmen? No access
  3. 1. 1. Bußgeldbemessung im europäischen Kartellverfahren nach Art. 23 Kartellverfahrensordnung und Kommissions-Leitlinien No access
    2. 2. Bußgeldbemessung in §§ 81c, 81d GWB und den Leitlinien des BKartA No access
    3. 1. a) Ablehnung der Compliance-Defence im europäischen Kartellrecht No access
      2. b) Berücksichtigung von Compliance-Maßnahmen im allgemeinen deutschen Ordnungswidrigkeitenrecht No access
      3. c) Compliance als gesetzlicher Sanktionsminderungsgrund in § 81d GWB No access
      4. d) Stellungnahme zur Compliance-Defence No access
4. 1. I. Entwicklung und Bedeutung des Kartellschadensersatzrechts No access
  2. 1. 1. Vorliegen eines Kartellrechtsverstoßes und follow-on Klagen No access
    2. 2. Handlungszurechnung und Verschulden No access
    3. 3. Anspruchsgegner No access
    4. 4. Aktivlegitimation und kollektive Geltendmachung von Ansprüchen No access
  3. 1. 1. Grundsätze und Beweisführung No access
    2. 2. Schadenshöhe und vertragliche Schadenspauschalierung No access
    3. 3. Passing-on defence und Schäden bei mittelbaren Abnehmern No access
    4. 4. Privilegierung von Kronzeugen im Schadensersatzprozess No access
5. E. Zwischenfazit No access
1. 1. I. Behördliche Verlautbarungen und best-practice-Standards für das kartellrechtliche Risikomanagement No access
  2. 1. 1. Grundsätzlich übereinstimmende Systembausteine von Compliance-Systemen No access
    2. 1. a) Anforderungen der US-Behörden an Compliance-Systeme No access
      2. b) Anforderungen an Antikorruptions-Compliance-Systeme nach dem UK Bribery Act No access
    3. 3. Außergesetzliche Compliance-Standards und deren Zertifizierung No access
  3. III. Ableiten eines idealisierten Prozessablaufs für das kartellrechtliche Compliance-Risikomanagement No access
2. 1. I. Mindestanforderungen an die Compliance-Organisation No access
  2. II. Gestaltungsmöglichkeiten bei Zuweisung von Verantwortungsbereichen No access
3. 1. I. Methodik bei der Bestimmung einer allgemeinen Risikostrategie No access
  2. II. Besonderheiten bei der Compliance-Risikostrategie No access
4. 1. 1. 1. Überblick zum Analyseprozess No access
    2. 2. Qualitative und quantitative Methoden zur Durchführung der CRA No access
    3. 3. Mehrstufiges Vorgehen No access
  2. II. Festlegung des Analyseumfangs No access
  3. 1. 1. Identifikation von Einzelrisiken No access
    2. 2. Bestimmung von Risikoindikatoren No access
    3. 3. Abfrage der Informationen No access
  4. 1. 1. a) Eintrittswahrscheinlichkeit No access
      2. b) Schadenshöhe No access
    2. 1. a) Berechnung eines Gesamtrisikowerts No access
      2. b) Weitere Berechnungsansätze No access
      3. c) Darstellung in einer Risikomatrix No access
    3. 3. Risikobewertung mit Hilfe von Indikatoren No access
5. 1. I. Methodik der Risikosteuerung No access
  2. II. Maßnahmen der Risikosteuerung No access
6. F. Laufende Überwachung und Verbesserung No access
7. 1. 1. 1. Berichtswege an die Leitungsebene No access
    2. 2. Berichtswege zwischen den Unternehmensfunktionen No access
  2. II. Dokumentation No access
8. H. Zwischenfazit No access
1. 1. I. Geltungsbereich des europäischen und deutschen Kartellrechts No access
  2. 1. 1. Vereinbarungen und abgestimmte Verhaltensweisen No access
    2. 1. a) Wettbewerbsbeschränkung No access
      2. b) Bewirken oder Bezwecken No access
    3. 3. Ausnahmen vom Kartellverbot No access
    4. 4. Spürbarkeit der Wettbewerbsbeschränkung / de minimis-Regel No access
  3. 1. 1. Einzelfreistellung nach dem System der Legalausnahme und Selbsteinschätzung No access
    2. 2. Freistellung im Rahmen von Gruppenfreistellungsverordnungen No access
  4. 1. 1. a) Kooperationen bei Forschung und Entwicklung No access
      2. b) Kooperationen durch Standardisierung und Normierung No access
      3. c) Nachhaltigkeitskooperationen No access
      4. d) Einkaufskooperationen No access
      5. e) Produktionskooperationen No access
      6. f) Vertriebskooperationen No access
      7. g) Informationsaustausch No access
      8. h) Informationsaustausch mittels Algorithmen No access
      9. i) Verbandsarbeit und informelle Wettbewerberkontakte No access
    2. 1. a) Freistellungen nach der Vertikal-GVO No access
      2. b) Preisvorgaben No access
      3. c) Bestpreis- und Paritätsklauseln No access
      4. d) Alleinvertriebssysteme No access
      5. e) Selektive Vertriebssysteme No access
      6. f) Besonderheiten im Internetvertrieb No access
2. 1. I. Rechtsquellen und Anwendungsverhältnis No access
  2. 1. 1. a) Abgrenzungskriterien No access
      2. b) Kreuzpreiselastizität und SSNIP-Test No access
    2. 2. Abgrenzung des räumlich relevanten Marktes No access
    3. 1. a) Begriff und Grundlagen No access
      2. b) Marktstruktur-Kriterien No access
      3. c) Unternehmensstrukturfaktoren No access
      4. d) Marktverhaltenskriterien No access
      5. e) Berechnung des Marktanteils No access
      6. f) Kollektive Marktbeherrschung No access
      7. g) Marktbeherrschung und Vermutungsregel nach § 18 GWB No access
  3. 1. 1. Beurteilungsmaßstäbe für den Marktmachtmissbrauch No access
    2. 2. Ausbeutungsmissbrauch No access
    3. 3. Behinderungsmissbrauch No access
  4. 1. 1. Missbrauchsverbot gegenüber abhängigen Unternehmen bei relativer Marktmacht No access
    2. 2. Verbotene Behinderung bei überlegener Marktmacht No access
3. 1. 1. 1. a) Plattformmärkte und Netzwerkeffekte No access
      2. b) Vorteile durch Datennutzung No access
      3. c) Skaleneffekte und Marktzutrittsschranken No access
      4. d) Marktübergreifende Machtstellungen und digitale Ökosysteme No access
    2. 2. Mögliche Gefahren für einen funktionierenden Wettbewerb auf Digitalmärkten No access
    3. 3. Gesetzliche und behördliche Reaktionen auf die Thematik No access
  2. 1. 1. Produktmarkt trotz „unentgeltlicher“ Produkte? No access
    2. 2. Abgrenzung einheitlicher oder getrennter Märkte No access
  3. 1. 1. Normative Anknüpfung No access
    2. 2. Netzwerkeffekte auf mehrseitigen Märkten No access
    3. 3. Zugang zu Daten auf Digitalmärkten No access
    4. 4. Intermediationsmacht von Vermittlerplattformen (§ 18 Abs. 3b GWB) No access
    5. 5. Die Relevanz des Marktanteils auf Digitalmärkten No access
  4. 1. 1. Zugang zu Plattformen und Daten als wesentliche Einrichtungen No access
    2. 2. Preisgestaltung und Geschäftsbedingungen von Plattformen No access
    3. 3. Bevorzugung eigener Produkte durch hybride Plattformen No access
    4. 4. Verstöße gegen Datenschutz und andere Gesetze als Marktmachtmissbrauch No access
    5. 5. Das Tipping-Verbot bei überlegener Marktmacht (§ 20 Abs. 3a GWB) No access
  5. 1. 1. Unternehmen mit überragender marktübergreifender Macht (§ 19a GWB) No access
    2. 2. Gatekeeper-Plattformen nach dem Digital Markets Act No access
4. D. Zwischenfazit No access
1. 1. I. Compliance-Kultur und -Kommunikation No access
  2. 1. 1. Der Code of Conduct No access
    2. 2. Spezifische Kartellrechts-Richtlinien No access
    3. 3. Integration von Compliance-Prozessen in die Geschäftsabläufe No access
    4. 4. Unternehmensweite Implementierung No access
  3. III. Schulungen und Trainings zur Kartell-Compliance No access
2. B. Aufdeckung von Compliance-Schwachstellen und Kartellrechtsverstößen No access
3. 1. I. Abhilfemaßnahmen bei Compliance-Verstößen No access
  2. II. Kronzeugenanträge und Kooperation mit Behörden No access
  3. III. Vorbereitung auf behördliche Ermittlungen No access
Kapitel 6: Resümee No access Pages 305 - 308
Literaturverzeichnis No access Pages 309 - 328