Europäische Regulierung institutioneller Stimmrechtsberater: Regulierungskompetenz und Regulierungsstrategien der Europäischen Union

RA Marc-Oliver Eberspächer

doi:10.5771/9783845275550

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Bibliographic data

Edition: 1/2016
Copyright Year: 2016
ISBN-Print: 978-3-8487-3191-6
ISBN-Online: 978-3-8452-7555-0
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Nomos Universitätsschriften - Recht
Volume: 890
Language: German
Pages: 338
Product Type: Monograph

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 23
1. I. Regulierungsdiskussion No access
2. II. Ziel und Gang der Untersuchung No access
1. I. Definitionen No access
2. 1. 1. a) Zustandekommen und Inhalt der Stimmrechtsrichtlinien No access
    2. b) Zustandekommen der Abstimmungsempfehlungen No access
  2. 2. Stimmrechtsvertretung No access
  3. 3. Corporate-Governance-Rating No access
  4. 4. Corporate-Governance-Beratung der Emittenten No access
  5. 5. Politikberatung No access
3. 1. 1. Egan Jones Proxy Services No access
  2. 2. Ethos Services No access
  3. 3. Glass Lewis No access
  4. 4. Governance for Owners No access
  5. 5. Institutional Shareholder Services (ISS) No access
  6. 6. IVIS No access
  7. 7. IVOX No access
  8. 8. Manifest No access
  9. 9. Marco Consulting (MCG) No access
  10. 10. Pension & Investment Research Consultants Ltd. (PIRC) No access
  11. 11. Proxinvest No access
  12. 12. Stiftung für wertorientiertes Investieren (SWIPRA) No access
4. IV. Fälle der Machtausübung durch Stimmrechtsberater No access
5. V. Fazit No access
1. 1. 1. Voraussetzungen einer Regulierungsnotwendigkeit No access
  2. 2. Reichweite des Begriffs der Regulierung No access
  3. 3. Ergebnis No access
2. 1. 1. a) Marktanteile No access
    2. b) Marktmacht der Stimmrechtsberater No access
    3. c) Ergebnis No access
  2. 1. a) Marktzutrittskosten No access
    2. b) Skaleneffekte No access
    3. c) Netzwerkeffekte No access
    4. d) Wechselkosten No access
    5. e) First-Mover-Vorteile No access
    6. f) Analyse und Ergebnis No access
  3. 3. Fazit No access
3. III. Stimmen aus der Wirtschaft – Die EU und ESMA Konsultationsverfahren No access
4. 1. 1. USA No access
  2. 2. Europäische Union No access
  3. 3. Vereinigtes Königreich No access
  4. 4. Frankreich No access
  5. 5. Niederlande No access
5. V. Fazit No access
1. 1. 1. a) Ökonomisches Verhaltensmodell No access
    2. b) Effizienzkriterium No access
  2. 2. Berücksichtigung ökonomischer Aspekte durch den Gesetzgeber No access
  3. 3. Übertragung der ökonomischen Analyse auf den Zweck No access
  4. 4. Ergebnis No access
2. 1. 1. a) Verhalten der Investoren No access
    2. 1. aa) Shareholder Activism No access
      2. bb) Verstärkte Regulierung durch Aufsichtsbehörden No access
      3. cc) Erfüllung der gestiegenen Anforderungen mithilfe von Stimmrechtsberatern No access
    3. 1. (1) Kurzfristige Gewinnerzielungsabsicht No access
        (2) Diversifizierte Portfolios No access
        (3) Fehlende direkte Verantwortlichkeit No access
        (4) Kurze Haltedauer von Aktien No access
        (5) Kleinteilige Beteiligung No access
        (6) Stellungnahme No access
      2. bb) Auflösung des Agency-Konflikts No access
      3. cc) Fazit No access
    4. d) Senkung von Informationskosten No access
    5. e) Steigerung des Unternehmenswertes No access
    6. f) Verhalten der Emittenten No access
    7. g) Schnelle Weiterentwicklung der Corporate Governance No access
    8. h) Zusammenfassung No access
  2. 1. 1. aa) Beratung der Aktionäre No access
      2. bb) Corporate-Governance-Rating der Emittenten No access
      3. cc) Parallele Corporate-Governance- und Stimmrechtsberatung No access
      4. dd) Stimmrechtsvertretung No access
      5. ee) Politikberatung auf dem Gebiet der Corporate Governance No access
      6. ff) Eigentümerstruktur der bedeutenden Stimmrechtsberater No access
      7. gg) Weitere Interessenkonflikte No access
      8. hh) Zusammenfassung No access
    2. 1. aa) Verhinderung von Corporate-Governance-Innovationen No access
      2. bb) One-size-fits-all-Grundsatz der Stimmrechtsrichtlinien No access
      3. cc) Homogenisierung der Corporate Governance No access
      4. dd) Fehlende Kontrollmöglichkeit der Stimmrechtsberater durch deren Kunden No access
      5. ee) Fehlende Beteiligung der Berater an den Emittenten No access
      6. ff) Fehlende Haftungsgefahr No access
      7. gg) Fehlerhafte Informationsgrundlage und Qualität der Empfehlungen No access
      8. hh) Intransparenz No access
      9. ii) Zusammenfassung No access
    3. c) Fazit No access
  3. 3. Zwischenergebnis No access
  4. 1. a) Blindes Befolgen der Stimmrechtsempfehlungen No access
    2. b) Einfluss auf Abstimmungsergebnisse No access
    3. c) Ergebnis No access
3. III. Fazit und Formulierung eines Regulierungszwecks No access
1. 1. 1. a) Stimmrechtsberatung No access
    2. b) Corporate-Governance-Beratung No access
  2. 2. Indirekte Regulierung No access
  3. 3. Fazit No access
2. 1. 1. a) Erreichung der Integrationsziele No access
    2. 1. (1) Senkung von Transaktionskosten No access
        (2) Schaffung eines level playing field No access
        (3) Verhinderung eines race to the bottom No access
      2. (1) Verlust des Entdeckungs- und Kontrollverfahrens No access
        (2) Entstehung von Rechtsvergleichungskosten und Anpassungskosten No access
        (3) Unnötig versenkte Kosten No access
        (4) Keine Berücksichtigung der Pfadabhängigkeit des Rechts No access
        (5) Keine Berücksichtigung von gewachsenen Eigenheiten No access
        (6) Geringe Effektivität No access
        (7) Überregulierung No access
      3. cc) Ausgleich zwischen Rechtsangleichung und Systemwettbewerb No access
    3. c) Modernisierung der Rechtssysteme No access
  2. 1. a) Artikel 50 Absatz 1 i. V. m. Absatz 2 lit. g AEUV No access
    2. b) Artikel 114 Absatz 1 AEUV No access
    3. c) Heranzuziehende Einzelermächtigung No access
  3. 1. a) Grundlegendes zum Subsidiaritätsprinzip No access
    2. b) Anwendbarkeit im Falle des Artikel 114 AEUV No access
    3. 1. (1) Steigerung der Kosten der Stimmrechtsausübung No access
        (2) Schädlicher Regulierungswettbewerb No access
        (3) Fazit No access
      2. (1) International einheitliches Auftreten No access
        (2) Geringere Steigerung der Kosten der Stimmrechtsausübung No access
        (3) Rechtsangleichungskosten No access
        (4) Schaffung eines level playing field No access
        (5) Verhinderung eines race to the bottom No access
        (6) Modernisierung des Kapitalmarktrechts No access
        (7) Einzelstaatliche Strukturen und Pfadabhängigkeit No access
        (8) Ausreichende Effektivität No access
        (9) Keine Überregulierung No access
        (10) Fazit No access
      3. cc) Zwischenergebnis No access
    4. d) Ergebnis No access
  4. 1. 1. (1) Empfehlung No access
        (2) Offene Methode der Koordinierung (OMK) No access
      2. (1) Richtlinie No access
        (2) Verordnung No access
    2. 1. aa) Steuerungsfunktion des Soft Law No access
      2. bb) Weiche Regulierung und Systemwettbewerb No access
      3. cc) Rechtsangleichung vs. Rechtsvereinheitlichung No access
  5. 5. Ergebnis No access
3. III. Fazit No access
1. 1. 1. a) Einführung eines Verhaltenskodex (code of conduct) No access
    2. 1. aa) Zum Zwecke der Transparenz No access
      2. (aa) Stimmrechtsberater auch als Stimmrechtsvertreter No access
        (bb) Bloße Erstellung der Abstimmungsempfehlung No access
        (cc) Stellungnahme No access
        (aa) Beeinflussung der unternehmerischen Ausrichtung No access
        (bb) Zurechnung der Stimmrechte gegenüber den Investoren No access
        (cc) Angemessenheit der Rechtsfolge No access
        (dd) Zwischenergebnis No access
        (2) Fazit No access
        (3) Ausdehnung des Anwendungsbereichs der Transparenzrichtlinie No access
    3. 1. (1) Stellungnahme durch die Emittenten No access
        (2) Selbstevaluierung No access
        (3) Auswahl der Analysten No access
        (4) Kontrollsystem No access
      2. bb) Anforderungen an die Methodik No access
    4. 1. (aa) Vertragliche und quasi-vertragliche Haftung No access
        (bb) Deliktische Haftung No access
        (b) Problem Nr. 2: Nachweis der Fehlerhaftigkeit der Empfehlung No access
        (c) Problem Nr. 3: Nachweis des Schadens No access
        (d) Problem Nr. 4: Nachweis der Kausalität No access
        (aa) Meinungsstand No access
        (bb) Abgrenzungskriterien No access
        (cc) Allgemeine Abgrenzung No access
        (dd) Einordnung der Stimmrechtsberatung No access
        (ee) Zwischenergebnis No access
        (b) Problem Nr. 2: Fehlende Treuepflicht der Stimmrechtsberater No access
        (aa) Leistungsnähe No access
        (bb) Gläubigernähe No access
        (cc) Erkennbarkeit No access
        (dd) Schutzbedürftigkeit No access
        (ee) Zwischenergebnis No access
        (d) Problem Nr. 4: Eingerichteter und ausgeübter Gewerbebetrieb No access
        (e) Problem Nr. 5: Keine Expertenhaftung No access
        (3) Ergebnis No access
      2. (1) Problem Nr. 1: Nachweis der Fehlerhaftigkeit des Ratings No access
        (2) Problem Nr. 2: Nachweis des Schadens No access
        (3) Problem Nr. 3: Nachweis der Kausalität No access
        (4) Problem Nr. 4: Rechtliche Einordnung des Corporate-Governance-Ratings No access
        (5) Problem Nr. 5: Expertenhaftung No access
        (6) Problem Nr. 6: Eingerichteter und ausgeübter Gewerbebetrieb No access
        (7) Zwischenergebnis No access
      3. cc) Zusammenfassung No access
      4. dd) Europäisches Haftungsregime No access
    5. e) Verbot der parallelen Corporate-Governance-Beratung No access
    6. f) Aufsichtsbehörde No access
  2. 1. 1. aa) Staatliches Stimmrechtsberatungsunternehmen No access
      2. bb) Branchenspezifische Maßnahmen No access
      3. cc) Stellungnahme No access
    2. b) Offenlegungspflicht No access
    3. c) Verschärfung der Treuepflicht No access
    4. d) Joint Venture der Stimmrechtsberater No access
  3. 3. Zusammenfassung No access
2. II. Effizienz der umsetzbaren Regulierungsstrategien No access
3. III. Fazit No access
1. 1. 1. Pflichten der Stimmrechtsberater No access
  2. 2. Pflichten der Investoren No access
2. 1. 1. Qualitätsanforderungen No access
  2. 2. Offenlegungspflichten für Stimmrechtsberater No access
  3. 3. Offenlegungspflichten für Investoren No access
  4. 4. Effiziente Regulierung durch Kombination direkter und indirekter Regulierung? No access
  5. 5. Reichweite des Regulierungsvorschlags No access
  6. 6. Art des Regulierungsvorschlags No access
3. III. Ergebnis No access
1. I. Regulierungskompetenz der EU No access
2. 1. 1. a) Beratung der Aktionäre No access
    2. b) Corporate-Governance-Beratung und -Rating No access
    3. c) Parallele Beratung der Emittenten und der Aktionäre No access
    4. d) Vertretung der Aktionäre auf der Hauptversammlung No access
    5. e) Weitere Interessenkonflikte No access
  2. 1. a) Verhinderung von Corporate-Governance-Innovationen No access
    2. b) One-size-fits-all-Grundsatz der Stimmrechtsrichtlinien No access
    3. c) Homogenisierung der Corporate Governance No access
    4. d) Fehlende Kontrollmöglichkeit der Stimmrechtsberater durch deren Kunden No access
    5. e) Fehlende Beteiligung der Berater an dem Emittenten No access
    6. f) Fehlerhafte Informationsgrundlage No access
    7. g) Fehlende Haftungsgefahr No access
    8. h) Intransparenz No access
    9. i) Qualität der Empfehlungen No access
  3. 1. a) Durchsetzung von Corporate-Governance-Standards No access
    2. b) Aufbruch des Marktes No access
    3. c) Informierte Stimmrechtsausübung und Überwindung der rationalen Apathie No access
    4. d) Fortentwicklung der Corporate Governance No access
  4. 1. a) Mangel an Stimmrechtsberatern No access
    2. b) Rückzug der bedeutenden Stimmrechtsberater oder der Investoren No access
  5. 1. a) Verluste der Investoren No access
    2. b) Verluste der Stimmrechtsberater No access
    3. c) Gewinne der Emittenten, Investoren und des Kapitalmarktes No access
    4. d) Abschließender Vergleich No access
3. III. Fazit No access
§ 9 Zusammenfassung No access Pages 307 - 310
Schriftenverzeichnis No access Pages 311 - 336
Abstimmungsempfehlung No access Pages 337 - 338

Bibliography (404 entries)

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