BaFin-Verlautbarungen: Möglichkeiten und Grenzen der rechtlichen Bindungswirkung

Benjamin Fekonja

doi:10.5771/9783845250540

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Copyright year: 2014
ISBN-Print: 978-3-8487-0833-8
ISBN-Online: 978-3-8452-5054-0
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung
Volume: 58
Language: German
Pages: 306
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 18 Benjamin Fekonja
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 19 - 22 Benjamin Fekonja
1. Problemaufriss und Bestimmung des Untersuchungsgegenstandes No access Pages 23 - 25 Benjamin Fekonja
2. Ursachen für den Erlass von BaFin-Verlautbarungen No access Pages 25 - 27 Benjamin Fekonja
3. Gang der Untersuchung No access Pages 27 - 28 Benjamin Fekonja
1. Verwaltungsorganisation als Steuerungsmedium No access Pages 29 - 29 Benjamin Fekonja
2. 1. Entstehungsgeschichte No access Pages 29 - 31 Benjamin Fekonja
  2. Benjamin Fekonja
    1. Vergleich independent regulatory agency vs. independent executive agency No access Benjamin Fekonja
    2. Aufbau No access Benjamin Fekonja
3. 1. Entstehungsgeschichte – Das Konzept der Allfinanzaufsicht No access Pages 34 - 35 Benjamin Fekonja
  2. Aufgaben und Ziele der BaFin No access Pages 35 - 37 Benjamin Fekonja
  3. Benjamin Fekonja
    1. Rechts- und Fachaufsicht durch das Bundesministerium der Finanzen No access Benjamin Fekonja
    2. Einflussnahme durch die Aufsichtssubjekte No access Benjamin Fekonja
4. 1. Das neue System der europäischen Wertpapier-, Bankenund Versicherungsaufsicht No access Pages 40 - 42 Benjamin Fekonja
  2. Koordinierte Zusammenarbeit zwischen BaFin und ESAs No access Pages 42 - 44 Benjamin Fekonja
5. Fazit No access Pages 44 - 46 Benjamin Fekonja
1. 1. Der Einfluss des Common Law auf die Handlungsformen der Verwaltung No access Pages 47 - 48 Benjamin Fekonja
  2. Benjamin Fekonja
    1. Benjamin Fekonja
      1. Begriffsbestimmung No access Benjamin Fekonja
      2. Ermächtigungsgrundlage No access Benjamin Fekonja
      3. Erlassverfahren No access Benjamin Fekonja
    2. Benjamin Fekonja
      1. Begriffsbestimmung No access Benjamin Fekonja
      2. Interpretive Rules No access Benjamin Fekonja
      3. General statements of policy No access Benjamin Fekonja
      4. Staff Legal Bulletins und Staff No-Action Letters No access Benjamin Fekonja
    3. Benjamin Fekonja
      1. Substantial impact test No access Benjamin Fekonja
      2. Agency’s label test No access Benjamin Fekonja
      3. Legal effect test No access Benjamin Fekonja
      4. Modern test No access Benjamin Fekonja
  3. Zwischenergebnis No access Pages 64 - 65 Benjamin Fekonja
2. 1. Benjamin Fekonja
    1. Leitfäden No access Benjamin Fekonja
    2. Rundschreiben No access Benjamin Fekonja
    3. Richtlinien No access Benjamin Fekonja
    4. Sonstige Verlautbarungen No access Benjamin Fekonja
    5. Zwischenergebnis No access Benjamin Fekonja
  2. Benjamin Fekonja
    1. Benjamin Fekonja
      1. Darstellung No access Benjamin Fekonja
      2. Kritik No access Benjamin Fekonja
    2. Benjamin Fekonja
      1. Darstellung No access Benjamin Fekonja
      2. Kritik No access Benjamin Fekonja
    3. Benjamin Fekonja
      1. Darstellung No access Benjamin Fekonja
      2. Kritik No access Benjamin Fekonja
3. 1. Die Überwindung der tradierten Dichotomie von Rechts- und Rechtserkenntnisquellen im Bereich der exekutiven Normsetzung No access Pages 85 - 87 Benjamin Fekonja
  2. Benjamin Fekonja
    1. Verwaltungsvorschriften als »Rechtsformen der differenzierten Bindungswirkung« No access Benjamin Fekonja
    2. Der Ansatz von Möllers – Die Lehre von den sekundären Rechtsquellen No access Benjamin Fekonja
  3. Benjamin Fekonja
    1. Zur Funktionsverwandtschaft von Richterrecht und exekutiver Normsetzung No access Benjamin Fekonja
    2. Vorteile einer dogmatischen Neubestimmung No access Benjamin Fekonja
    3. Benjamin Fekonja
      1. Das non liquet in Rechtsfragen No access Benjamin Fekonja
      2. Zur Funktionsweise der präsumtiven Verbindlichkeit No access Benjamin Fekonja
    4. Benjamin Fekonja
      1. Benjamin Fekonja
        Der allgemeine Erkenntnisfortschritt als juristisches Gegenargument No access Benjamin Fekonja
        Die Rechtswidrigkeit der BaFin-Verlautbarung No access Benjamin Fekonja
      2. Benjamin Fekonja
        Zum Begriff der Vertretbarkeit No access Benjamin Fekonja
        Intensität der Argumentationslast No access Benjamin Fekonja
        Rechtfertigung von unterschiedlichen Argumentationslasten No access Benjamin Fekonja
        Kriterien zur Bestimmung von Intensitätsunterschieden No access Benjamin Fekonja
4. Fazit No access Pages 108 - 110 Benjamin Fekonja
1. 1. Gerichtssystem No access Pages 111 - 113 Benjamin Fekonja
  2. Benjamin Fekonja
    1. Das Konkurrenzverhältnis zwischen Judikative und Exekutive in Auslegungsfragen No access Benjamin Fekonja
    2. Skidmore v. Swift & Co. No access Benjamin Fekonja
    3. Benjamin Fekonja
      1. Benjamin Fekonja
        Christensen v. Harris County No access Benjamin Fekonja
        United States v. Mead Corp No access Benjamin Fekonja
        Barnhart v. Walton – Barnhart’s multi factor analysis No access Benjamin Fekonja
      2. Benjamin Fekonja
        Methodischer Ansatz zur Bestimmung der Eindeutigkeit No access Benjamin Fekonja
        Rechtspolitischer Ansatz zur Bestimmung der Eindeutigkeit No access Benjamin Fekonja
        Verfassungsrechtlicher Ansatz zur Bestimmung der Eindeutigkeit No access Benjamin Fekonja
      3. Chevron-step two No access Benjamin Fekonja
      4. Die dogmatische Grundlage der Chevron-Doktrin No access Benjamin Fekonja
    4. Die unterschiedliche Behandlung der einzelnen Behördenverlautbarungen No access Benjamin Fekonja
  3. Zusammenfassung No access Pages 132 - 133 Benjamin Fekonja
2. 1. Die Dualität der Rechtsordnung in Deutschland No access Pages 133 - 136 Benjamin Fekonja
  2. Benjamin Fekonja
    1. Die höchstrichterliche Rechtsprechung in den Jahren 2005 bis 2008 No access Benjamin Fekonja
    2. Die höchstrichterliche Rechtsprechung in den Jahren 2009 bis 2013 No access Benjamin Fekonja
    3. Eigene Bewertung der höchstrichterlichen Rechtsprechung No access Benjamin Fekonja
  3. Benjamin Fekonja
    1. Benjamin Fekonja
      1. Die »Ausstrahlung« von aufsichtsrechtlichen Rechtsnormen No access Benjamin Fekonja
      2. Die Theorie von der Doppelnatur aufsichtsrechtlicher Normen No access Benjamin Fekonja
      3. Der Ansatz von Assmann– »Primat des Zivilrechts« No access Benjamin Fekonja
      4. Die zivilrechtliche Geltung von BaFin-Verlautbarungen No access Benjamin Fekonja
    2. Normkonkretisierende Verwaltungsvorschriften als Vorgabe für das Zivilrecht No access Benjamin Fekonja
    3. Zwischenergebnis No access Benjamin Fekonja
  4. Benjamin Fekonja
    1. Die überkommene Dichotomie von öffentlichem Recht und Privatrecht im Bank-, Versicherungsund Kapitalmarktrecht No access Benjamin Fekonja
    2. Dogmatische Weiterentwicklung der präsumtiven Verbindlichkeit von BaFin-Verlautbarungen No access Benjamin Fekonja
    3. Benjamin Fekonja
      1. Begrenzung der präsumtiven Verbindlichkeit durch den Anwendungsbereich der Verlautbarung No access Benjamin Fekonja
      2. Begrenzung der präsumtiven Verbindlichkeit bei entgegenstehendem Zivilrecht No access Benjamin Fekonja
      3. BaFin-Verlautbarungen als zivilrechtlicher safe harbor No access Benjamin Fekonja
    4. Übertragung der Chevron-Doktrin auf BaFin- Verlautbarungen? No access Benjamin Fekonja
3. Fazit No access Pages 164 - 166 Benjamin Fekonja
1. 1. Practical binding effect No access Pages 167 - 168 Benjamin Fekonja
  2. Die safe harbor-Wirkung von SEC no-action letters No access Pages 168 - 170 Benjamin Fekonja
2. 1. Vertrauensschutz bei der Rechtsetzung No access Pages 170 - 171 Benjamin Fekonja
  2. Benjamin Fekonja
    1. Benjamin Fekonja
      1. Comply or explain-Mechanismus No access Benjamin Fekonja
      2. Empfehlungen No access Benjamin Fekonja
      3. Bewertung No access Benjamin Fekonja
    2. Benjamin Fekonja
      1. Dogmatische Herleitung No access Benjamin Fekonja
      2. Praktische Auswirkung No access Benjamin Fekonja
3. Fazit No access Pages 179 - 180 Benjamin Fekonja
1. 1. Begriffsbestimmung: Rechtsquellen – Rechtsnormen – Handlungsformen No access Pages 181 - 183 Benjamin Fekonja
  2. Numerus clausus exekutiver Normsetzungsformen? No access Pages 183 - 185 Benjamin Fekonja
2. 1. Ausgangspunkt: Das Gesetz als das zentrale Steuerungsinstrument des Rechtsstaates No access Pages 185 - 186 Benjamin Fekonja
  2. Benjamin Fekonja
    1. Ausdrückliche »Ermächtigungen« No access Benjamin Fekonja
    2. Direktionsgewalt und besonderes Gewaltverhältnis No access Benjamin Fekonja
    3. Aufgabe der Gesetzesvollziehung als Kompetenz für den Erlass von BaFin-Verlautbarungen No access Benjamin Fekonja
  3. Benjamin Fekonja
    1. Der Vorrang des Gesetzes – contra legem-Bestimmungen No access Benjamin Fekonja
    2. Benjamin Fekonja
      1. Die Wesentlichkeitslehre No access Benjamin Fekonja
      2. Intra legem-Bestimmungen No access Benjamin Fekonja
      3. Extra legem-Bestimmungen No access Benjamin Fekonja
      4. Zulässige Normkonkretisierung von gesetzlichen Generalklauseln No access Benjamin Fekonja
    3. Verfassungsrechtliche Grenzen einer rechtsgebietsübergreifenden Wirkung? No access Benjamin Fekonja
  4. Das Verhältnis von BaFin-Verlautbarungen zu Gesetz und Rechtsverordnung No access Pages 202 - 204 Benjamin Fekonja
3. 1. Benjamin Fekonja
    1. Ausgangslage No access Benjamin Fekonja
    2. Benjamin Fekonja
      1. Ausdehnung des notice and comment- Verfahrens auf nonlegislative rules No access Benjamin Fekonja
      2. Nachträgliches Durchführen der comment-Periode No access Benjamin Fekonja
      3. Das Final Bulletin for Agency Good Guidance Practices des OMB No access Benjamin Fekonja
  2. Benjamin Fekonja
    1. Benjamin Fekonja
      1. Formelle Vorgaben No access Benjamin Fekonja
      2. Materielle Vorgaben No access Benjamin Fekonja
    2. Benjamin Fekonja
      1. Benjamin Fekonja
        Beteiligte No access Benjamin Fekonja
        Insbesondere: Die Beteiligung des Parlaments No access Benjamin Fekonja
      2. Mündliche Anhörung bei bedeutenden Verlautbarungen No access Benjamin Fekonja
    3. Benjamin Fekonja
      1. Die Erlaubnisvorbehalte des Bundesministeriums der Finanzen No access Benjamin Fekonja
      2. Institutionalisierter Dialog No access Benjamin Fekonja
      3. Begründungspflicht No access Benjamin Fekonja
      4. Veröffentlichung No access Benjamin Fekonja
4. Fazit No access Pages 231 - 232 Benjamin Fekonja
1. 1. Benjamin Fekonja
    1. Die Regelungssätze der ersten Stufe No access Benjamin Fekonja
    2. Die Regelungssätze der zweiten Stufe – Durchführungsrichtlinien und- Durchführungsverordnungen No access Benjamin Fekonja
    3. Benjamin Fekonja
      1. Technische Regulierungsstandards No access Benjamin Fekonja
      2. Technische Durchführungsstandards No access Benjamin Fekonja
    4. Die Regelungssätze der vierten Stufe – Leitlinien und Empfehlungen No access Benjamin Fekonja
  2. Die drei Normebenen in der Bundesrepublik Deutschland No access Pages 240 - 241 Benjamin Fekonja
  3. Benjamin Fekonja
    1. Benjamin Fekonja
      1. Normwidersprüche auf nationaler Ebene No access Benjamin Fekonja
      2. Normwidersprüche im europäischen Mehrebenensystem No access Benjamin Fekonja
    2. Sonderfall: Leitlinien und Empfehlungen der ESAs vs. Verlautbarungen der BaFin No access Benjamin Fekonja
    3. Zwischenergebnis No access Benjamin Fekonja
2. 1. Benjamin Fekonja
    1. Océano Grupo und Freiburger Kommunalbauten No access Benjamin Fekonja
    2. Elisa Maria und Pannon GSM No access Benjamin Fekonja
  2. Benjamin Fekonja
    1. Begrifflichkeiten No access Benjamin Fekonja
    2. Benjamin Fekonja
      1. Benjamin Fekonja
        Beispiel: Richtlinie 2005/29/EG über unlautere Geschäftspraktiken No access Benjamin Fekonja
        Beispiel: MiFID-Richtlinie No access Benjamin Fekonja
        Beispiel: Solvency II-Richtlinie No access Benjamin Fekonja
      2. Konkretisierungsbefugnis der BaFin bei mindestharmonisierenden Unionsrechtsakten No access Benjamin Fekonja
  3. Zwischenergebnis No access Pages 260 - 261 Benjamin Fekonja
3. 1. Die unionsrechtliche Kompetenz zur Angleichung von mitgliedstaatlichen Verwaltungsvorschriften No access Pages 261 - 263 Benjamin Fekonja
  2. Benjamin Fekonja
    1. Entwicklungslinien der europäischen Rechtsprechung No access Benjamin Fekonja
    2. Die Kriterien des EuGH No access Benjamin Fekonja
    3. Anwendung der Kriterien auf BaFin-Verlautbarungen No access Benjamin Fekonja
4. Fazit No access Pages 271 - 272 Benjamin Fekonja
Zusammenfassung No access Pages 273 - 282 Benjamin Fekonja
Literaturverzeichnis No access Pages 283 - 304 Benjamin Fekonja
Stichwortverzeichnis No access Pages 305 - 306 Benjamin Fekonja

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