BaFin-Verlautbarungen

Benjamin Fekonja

doi:10.5771/9783845250540

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Bibliographic data

Copyright year: 2014
Publication date: 03.04.2014
ISBN-Print: 978-3-8487-0833-8
ISBN-Online: 978-3-8452-5054-0
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung
Volume: 58
Language: German
Pages: 306
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 18
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 19 - 22
1. Problemaufriss und Bestimmung des Untersuchungsgegenstandes No access Pages 23 - 25
2. Ursachen für den Erlass von BaFin-Verlautbarungen No access Pages 25 - 27
3. Gang der Untersuchung No access Pages 27 - 28
1. Verwaltungsorganisation als Steuerungsmedium No access Pages 29 - 29
2. 1. Entstehungsgeschichte No access Pages 29 - 31
  2. 1. Vergleich independent regulatory agency vs. independent executive agency No access
    2. Aufbau No access
3. 1. Entstehungsgeschichte – Das Konzept der Allfinanzaufsicht No access Pages 34 - 35
  2. Aufgaben und Ziele der BaFin No access Pages 35 - 37
  3. 1. Rechts- und Fachaufsicht durch das Bundesministerium der Finanzen No access
    2. Einflussnahme durch die Aufsichtssubjekte No access
4. 1. Das neue System der europäischen Wertpapier-, Bankenund Versicherungsaufsicht No access Pages 40 - 42
  2. Koordinierte Zusammenarbeit zwischen BaFin und ESAs No access Pages 42 - 44
5. Fazit No access Pages 44 - 46
1. 1. Der Einfluss des Common Law auf die Handlungsformen der Verwaltung No access Pages 47 - 48
  2. 1. 1. Begriffsbestimmung No access
      2. Ermächtigungsgrundlage No access
      3. Erlassverfahren No access
    2. 1. Begriffsbestimmung No access
      2. Interpretive Rules No access
      3. General statements of policy No access
      4. Staff Legal Bulletins und Staff No-Action Letters No access
    3. 1. Substantial impact test No access
      2. Agency’s label test No access
      3. Legal effect test No access
      4. Modern test No access
  3. Zwischenergebnis No access Pages 64 - 65
2. 1. 1. Leitfäden No access
    2. Rundschreiben No access
    3. Richtlinien No access
    4. Sonstige Verlautbarungen No access
    5. Zwischenergebnis No access
  2. 1. 1. Darstellung No access
      2. Kritik No access
    2. 1. Darstellung No access
      2. Kritik No access
    3. 1. Darstellung No access
      2. Kritik No access
3. 1. Die Überwindung der tradierten Dichotomie von Rechts- und Rechtserkenntnisquellen im Bereich der exekutiven Normsetzung No access Pages 85 - 87
  2. 1. Verwaltungsvorschriften als »Rechtsformen der differenzierten Bindungswirkung« No access
    2. Der Ansatz von Möllers – Die Lehre von den sekundären Rechtsquellen No access
  3. 1. Zur Funktionsverwandtschaft von Richterrecht und exekutiver Normsetzung No access
    2. Vorteile einer dogmatischen Neubestimmung No access
    3. 1. Das non liquet in Rechtsfragen No access
      2. Zur Funktionsweise der präsumtiven Verbindlichkeit No access
    4. 1. Der allgemeine Erkenntnisfortschritt als juristisches Gegenargument No access
        Die Rechtswidrigkeit der BaFin-Verlautbarung No access
      2. Zum Begriff der Vertretbarkeit No access
        Intensität der Argumentationslast No access
        Rechtfertigung von unterschiedlichen Argumentationslasten No access
        Kriterien zur Bestimmung von Intensitätsunterschieden No access
4. Fazit No access Pages 108 - 110
1. 1. Gerichtssystem No access Pages 111 - 113
  2. 1. Das Konkurrenzverhältnis zwischen Judikative und Exekutive in Auslegungsfragen No access
    2. Skidmore v. Swift & Co. No access
    3. 1. Christensen v. Harris County No access
        United States v. Mead Corp No access
        Barnhart v. Walton – Barnhart’s multi factor analysis No access
      2. Methodischer Ansatz zur Bestimmung der Eindeutigkeit No access
        Rechtspolitischer Ansatz zur Bestimmung der Eindeutigkeit No access
        Verfassungsrechtlicher Ansatz zur Bestimmung der Eindeutigkeit No access
      3. Chevron-step two No access
      4. Die dogmatische Grundlage der Chevron-Doktrin No access
    4. Die unterschiedliche Behandlung der einzelnen Behördenverlautbarungen No access
  3. Zusammenfassung No access Pages 132 - 133
2. 1. Die Dualität der Rechtsordnung in Deutschland No access Pages 133 - 136
  2. 1. Die höchstrichterliche Rechtsprechung in den Jahren 2005 bis 2008 No access
    2. Die höchstrichterliche Rechtsprechung in den Jahren 2009 bis 2013 No access
    3. Eigene Bewertung der höchstrichterlichen Rechtsprechung No access
  3. 1. 1. Die »Ausstrahlung« von aufsichtsrechtlichen Rechtsnormen No access
      2. Die Theorie von der Doppelnatur aufsichtsrechtlicher Normen No access
      3. Der Ansatz von Assmann– »Primat des Zivilrechts« No access
      4. Die zivilrechtliche Geltung von BaFin-Verlautbarungen No access
    2. Normkonkretisierende Verwaltungsvorschriften als Vorgabe für das Zivilrecht No access
    3. Zwischenergebnis No access
  4. 1. Die überkommene Dichotomie von öffentlichem Recht und Privatrecht im Bank-, Versicherungsund Kapitalmarktrecht No access
    2. Dogmatische Weiterentwicklung der präsumtiven Verbindlichkeit von BaFin-Verlautbarungen No access
    3. 1. Begrenzung der präsumtiven Verbindlichkeit durch den Anwendungsbereich der Verlautbarung No access
      2. Begrenzung der präsumtiven Verbindlichkeit bei entgegenstehendem Zivilrecht No access
      3. BaFin-Verlautbarungen als zivilrechtlicher safe harbor No access
    4. Übertragung der Chevron-Doktrin auf BaFin- Verlautbarungen? No access
3. Fazit No access Pages 164 - 166
1. 1. Practical binding effect No access Pages 167 - 168
  2. Die safe harbor-Wirkung von SEC no-action letters No access Pages 168 - 170
2. 1. Vertrauensschutz bei der Rechtsetzung No access Pages 170 - 171
  2. 1. 1. Comply or explain-Mechanismus No access
      2. Empfehlungen No access
      3. Bewertung No access
    2. 1. Dogmatische Herleitung No access
      2. Praktische Auswirkung No access
3. Fazit No access Pages 179 - 180
1. 1. Begriffsbestimmung: Rechtsquellen – Rechtsnormen – Handlungsformen No access Pages 181 - 183
  2. Numerus clausus exekutiver Normsetzungsformen? No access Pages 183 - 185
2. 1. Ausgangspunkt: Das Gesetz als das zentrale Steuerungsinstrument des Rechtsstaates No access Pages 185 - 186
  2. 1. Ausdrückliche »Ermächtigungen« No access
    2. Direktionsgewalt und besonderes Gewaltverhältnis No access
    3. Aufgabe der Gesetzesvollziehung als Kompetenz für den Erlass von BaFin-Verlautbarungen No access
  3. 1. Der Vorrang des Gesetzes – contra legem-Bestimmungen No access
    2. 1. Die Wesentlichkeitslehre No access
      2. Intra legem-Bestimmungen No access
      3. Extra legem-Bestimmungen No access
      4. Zulässige Normkonkretisierung von gesetzlichen Generalklauseln No access
    3. Verfassungsrechtliche Grenzen einer rechtsgebietsübergreifenden Wirkung? No access
  4. Das Verhältnis von BaFin-Verlautbarungen zu Gesetz und Rechtsverordnung No access Pages 202 - 204
3. 1. 1. Ausgangslage No access
    2. 1. Ausdehnung des notice and comment- Verfahrens auf nonlegislative rules No access
      2. Nachträgliches Durchführen der comment-Periode No access
      3. Das Final Bulletin for Agency Good Guidance Practices des OMB No access
  2. 1. 1. Formelle Vorgaben No access
      2. Materielle Vorgaben No access
    2. 1. Beteiligte No access
        Insbesondere: Die Beteiligung des Parlaments No access
      2. Mündliche Anhörung bei bedeutenden Verlautbarungen No access
    3. 1. Die Erlaubnisvorbehalte des Bundesministeriums der Finanzen No access
      2. Institutionalisierter Dialog No access
      3. Begründungspflicht No access
      4. Veröffentlichung No access
4. Fazit No access Pages 231 - 232
1. 1. 1. Die Regelungssätze der ersten Stufe No access
    2. Die Regelungssätze der zweiten Stufe – Durchführungsrichtlinien und- Durchführungsverordnungen No access
    3. 1. Technische Regulierungsstandards No access
      2. Technische Durchführungsstandards No access
    4. Die Regelungssätze der vierten Stufe – Leitlinien und Empfehlungen No access
  2. Die drei Normebenen in der Bundesrepublik Deutschland No access Pages 240 - 241
  3. 1. 1. Normwidersprüche auf nationaler Ebene No access
      2. Normwidersprüche im europäischen Mehrebenensystem No access
    2. Sonderfall: Leitlinien und Empfehlungen der ESAs vs. Verlautbarungen der BaFin No access
    3. Zwischenergebnis No access
2. 1. 1. Océano Grupo und Freiburger Kommunalbauten No access
    2. Elisa Maria und Pannon GSM No access
  2. 1. Begrifflichkeiten No access
    2. 1. Beispiel: Richtlinie 2005/29/EG über unlautere Geschäftspraktiken No access
        Beispiel: MiFID-Richtlinie No access
        Beispiel: Solvency II-Richtlinie No access
      2. Konkretisierungsbefugnis der BaFin bei mindestharmonisierenden Unionsrechtsakten No access
  3. Zwischenergebnis No access Pages 260 - 261
3. 1. Die unionsrechtliche Kompetenz zur Angleichung von mitgliedstaatlichen Verwaltungsvorschriften No access Pages 261 - 263
  2. 1. Entwicklungslinien der europäischen Rechtsprechung No access
    2. Die Kriterien des EuGH No access
    3. Anwendung der Kriterien auf BaFin-Verlautbarungen No access
4. Fazit No access Pages 271 - 272
Zusammenfassung No access Pages 273 - 282
Literaturverzeichnis No access Pages 283 - 304
Stichwortverzeichnis No access Pages 305 - 306