BaFin-Verlautbarungen: Möglichkeiten und Grenzen der rechtlichen Bindungswirkung

Benjamin Fekonja

doi:10.5771/9783845250540

Search publication

Bibliographic data

Edition: 1/2014
Copyright Year: 2014
ISBN-Print: 978-3-8487-0833-8
ISBN-Online: 978-3-8452-5054-0
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung
Volume: 58
Language: German
Pages: 306
Product Type: Monograph

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 18
Authors:
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 19 - 22
Authors:
1. Problemaufriss und Bestimmung des Untersuchungsgegenstandes No access Pages 23 - 25
  Authors:
2. Ursachen für den Erlass von BaFin-Verlautbarungen No access Pages 25 - 27
  Authors:
3. Gang der Untersuchung No access Pages 27 - 28
  Authors:
1. Verwaltungsorganisation als Steuerungsmedium No access Pages 29 - 29
  Authors:
2. 1. Entstehungsgeschichte No access Pages 29 - 31
    Authors:
  2. Authors:
    1. Vergleich independent regulatory agency vs. independent executive agency No access
      Authors:
    2. Aufbau No access
      Authors:
3. 1. Entstehungsgeschichte – Das Konzept der Allfinanzaufsicht No access Pages 34 - 35
    Authors:
  2. Aufgaben und Ziele der BaFin No access Pages 35 - 37
    Authors:
  3. Authors:
    1. Rechts- und Fachaufsicht durch das Bundesministerium der Finanzen No access
      Authors:
    2. Einflussnahme durch die Aufsichtssubjekte No access
      Authors:
4. 1. Das neue System der europäischen Wertpapier-, Bankenund Versicherungsaufsicht No access Pages 40 - 42
    Authors:
  2. Koordinierte Zusammenarbeit zwischen BaFin und ESAs No access Pages 42 - 44
    Authors:
5. Fazit No access Pages 44 - 46
  Authors:
1. 1. Der Einfluss des Common Law auf die Handlungsformen der Verwaltung No access Pages 47 - 48
    Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Begriffsbestimmung No access
        Authors:
      2. Ermächtigungsgrundlage No access
        Authors:
      3. Erlassverfahren No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Begriffsbestimmung No access
        Authors:
      2. Interpretive Rules No access
        Authors:
      3. General statements of policy No access
        Authors:
      4. Staff Legal Bulletins und Staff No-Action Letters No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Substantial impact test No access
        Authors:
      2. Agency’s label test No access
        Authors:
      3. Legal effect test No access
        Authors:
      4. Modern test No access
        Authors:
  3. Zwischenergebnis No access Pages 64 - 65
    Authors:
2. 1. Authors:
    1. Leitfäden No access
      Authors:
    2. Rundschreiben No access
      Authors:
    3. Richtlinien No access
      Authors:
    4. Sonstige Verlautbarungen No access
      Authors:
    5. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Darstellung No access
        Authors:
      2. Kritik No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Darstellung No access
        Authors:
      2. Kritik No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Darstellung No access
        Authors:
      2. Kritik No access
        Authors:
3. 1. Die Überwindung der tradierten Dichotomie von Rechts- und Rechtserkenntnisquellen im Bereich der exekutiven Normsetzung No access Pages 85 - 87
    Authors:
  2. Authors:
    1. Verwaltungsvorschriften als »Rechtsformen der differenzierten Bindungswirkung« No access
      Authors:
    2. Der Ansatz von Möllers – Die Lehre von den sekundären Rechtsquellen No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Zur Funktionsverwandtschaft von Richterrecht und exekutiver Normsetzung No access
      Authors:
    2. Vorteile einer dogmatischen Neubestimmung No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Das non liquet in Rechtsfragen No access
        Authors:
      2. Zur Funktionsweise der präsumtiven Verbindlichkeit No access
        Authors:
    4. Authors:
      1. Authors:
        Der allgemeine Erkenntnisfortschritt als juristisches Gegenargument No access
        Authors:
        Die Rechtswidrigkeit der BaFin-Verlautbarung No access
        Authors:
      2. Authors:
        Zum Begriff der Vertretbarkeit No access
        Authors:
        Intensität der Argumentationslast No access
        Authors:
        Rechtfertigung von unterschiedlichen Argumentationslasten No access
        Authors:
        Kriterien zur Bestimmung von Intensitätsunterschieden No access
        Authors:
4. Fazit No access Pages 108 - 110
  Authors:
1. 1. Gerichtssystem No access Pages 111 - 113
    Authors:
  2. Authors:
    1. Das Konkurrenzverhältnis zwischen Judikative und Exekutive in Auslegungsfragen No access
      Authors:
    2. Skidmore v. Swift & Co. No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Authors:
        Christensen v. Harris County No access
        Authors:
        United States v. Mead Corp No access
        Authors:
        Barnhart v. Walton – Barnhart’s multi factor analysis No access
        Authors:
      2. Authors:
        Methodischer Ansatz zur Bestimmung der Eindeutigkeit No access
        Authors:
        Rechtspolitischer Ansatz zur Bestimmung der Eindeutigkeit No access
        Authors:
        Verfassungsrechtlicher Ansatz zur Bestimmung der Eindeutigkeit No access
        Authors:
      3. Chevron-step two No access
        Authors:
      4. Die dogmatische Grundlage der Chevron-Doktrin No access
        Authors:
    4. Die unterschiedliche Behandlung der einzelnen Behördenverlautbarungen No access
      Authors:
  3. Zusammenfassung No access Pages 132 - 133
    Authors:
2. 1. Die Dualität der Rechtsordnung in Deutschland No access Pages 133 - 136
    Authors:
  2. Authors:
    1. Die höchstrichterliche Rechtsprechung in den Jahren 2005 bis 2008 No access
      Authors:
    2. Die höchstrichterliche Rechtsprechung in den Jahren 2009 bis 2013 No access
      Authors:
    3. Eigene Bewertung der höchstrichterlichen Rechtsprechung No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Authors:
      1. Die »Ausstrahlung« von aufsichtsrechtlichen Rechtsnormen No access
        Authors:
      2. Die Theorie von der Doppelnatur aufsichtsrechtlicher Normen No access
        Authors:
      3. Der Ansatz von Assmann– »Primat des Zivilrechts« No access
        Authors:
      4. Die zivilrechtliche Geltung von BaFin-Verlautbarungen No access
        Authors:
    2. Normkonkretisierende Verwaltungsvorschriften als Vorgabe für das Zivilrecht No access
      Authors:
    3. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  4. Authors:
    1. Die überkommene Dichotomie von öffentlichem Recht und Privatrecht im Bank-, Versicherungsund Kapitalmarktrecht No access
      Authors:
    2. Dogmatische Weiterentwicklung der präsumtiven Verbindlichkeit von BaFin-Verlautbarungen No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Begrenzung der präsumtiven Verbindlichkeit durch den Anwendungsbereich der Verlautbarung No access
        Authors:
      2. Begrenzung der präsumtiven Verbindlichkeit bei entgegenstehendem Zivilrecht No access
        Authors:
      3. BaFin-Verlautbarungen als zivilrechtlicher safe harbor No access
        Authors:
    4. Übertragung der Chevron-Doktrin auf BaFin- Verlautbarungen? No access
      Authors:
3. Fazit No access Pages 164 - 166
  Authors:
1. 1. Practical binding effect No access Pages 167 - 168
    Authors:
  2. Die safe harbor-Wirkung von SEC no-action letters No access Pages 168 - 170
    Authors:
2. 1. Vertrauensschutz bei der Rechtsetzung No access Pages 170 - 171
    Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Comply or explain-Mechanismus No access
        Authors:
      2. Empfehlungen No access
        Authors:
      3. Bewertung No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Dogmatische Herleitung No access
        Authors:
      2. Praktische Auswirkung No access
        Authors:
3. Fazit No access Pages 179 - 180
  Authors:
1. 1. Begriffsbestimmung: Rechtsquellen – Rechtsnormen – Handlungsformen No access Pages 181 - 183
    Authors:
  2. Numerus clausus exekutiver Normsetzungsformen? No access Pages 183 - 185
    Authors:
2. 1. Ausgangspunkt: Das Gesetz als das zentrale Steuerungsinstrument des Rechtsstaates No access Pages 185 - 186
    Authors:
  2. Authors:
    1. Ausdrückliche »Ermächtigungen« No access
      Authors:
    2. Direktionsgewalt und besonderes Gewaltverhältnis No access
      Authors:
    3. Aufgabe der Gesetzesvollziehung als Kompetenz für den Erlass von BaFin-Verlautbarungen No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Der Vorrang des Gesetzes – contra legem-Bestimmungen No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Die Wesentlichkeitslehre No access
        Authors:
      2. Intra legem-Bestimmungen No access
        Authors:
      3. Extra legem-Bestimmungen No access
        Authors:
      4. Zulässige Normkonkretisierung von gesetzlichen Generalklauseln No access
        Authors:
    3. Verfassungsrechtliche Grenzen einer rechtsgebietsübergreifenden Wirkung? No access
      Authors:
  4. Das Verhältnis von BaFin-Verlautbarungen zu Gesetz und Rechtsverordnung No access Pages 202 - 204
    Authors:
3. 1. Authors:
    1. Ausgangslage No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Ausdehnung des notice and comment- Verfahrens auf nonlegislative rules No access
        Authors:
      2. Nachträgliches Durchführen der comment-Periode No access
        Authors:
      3. Das Final Bulletin for Agency Good Guidance Practices des OMB No access
        Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Formelle Vorgaben No access
        Authors:
      2. Materielle Vorgaben No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Authors:
        Beteiligte No access
        Authors:
        Insbesondere: Die Beteiligung des Parlaments No access
        Authors:
      2. Mündliche Anhörung bei bedeutenden Verlautbarungen No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Die Erlaubnisvorbehalte des Bundesministeriums der Finanzen No access
        Authors:
      2. Institutionalisierter Dialog No access
        Authors:
      3. Begründungspflicht No access
        Authors:
      4. Veröffentlichung No access
        Authors:
4. Fazit No access Pages 231 - 232
  Authors:
1. 1. Authors:
    1. Die Regelungssätze der ersten Stufe No access
      Authors:
    2. Die Regelungssätze der zweiten Stufe – Durchführungsrichtlinien und- Durchführungsverordnungen No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Technische Regulierungsstandards No access
        Authors:
      2. Technische Durchführungsstandards No access
        Authors:
    4. Die Regelungssätze der vierten Stufe – Leitlinien und Empfehlungen No access
      Authors:
  2. Die drei Normebenen in der Bundesrepublik Deutschland No access Pages 240 - 241
    Authors:
  3. Authors:
    1. Authors:
      1. Normwidersprüche auf nationaler Ebene No access
        Authors:
      2. Normwidersprüche im europäischen Mehrebenensystem No access
        Authors:
    2. Sonderfall: Leitlinien und Empfehlungen der ESAs vs. Verlautbarungen der BaFin No access
      Authors:
    3. Zwischenergebnis No access
      Authors:
2. 1. Authors:
    1. Océano Grupo und Freiburger Kommunalbauten No access
      Authors:
    2. Elisa Maria und Pannon GSM No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Begrifflichkeiten No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Authors:
        Beispiel: Richtlinie 2005/29/EG über unlautere Geschäftspraktiken No access
        Authors:
        Beispiel: MiFID-Richtlinie No access
        Authors:
        Beispiel: Solvency II-Richtlinie No access
        Authors:
      2. Konkretisierungsbefugnis der BaFin bei mindestharmonisierenden Unionsrechtsakten No access
        Authors:
  3. Zwischenergebnis No access Pages 260 - 261
    Authors:
3. 1. Die unionsrechtliche Kompetenz zur Angleichung von mitgliedstaatlichen Verwaltungsvorschriften No access Pages 261 - 263
    Authors:
  2. Authors:
    1. Entwicklungslinien der europäischen Rechtsprechung No access
      Authors:
    2. Die Kriterien des EuGH No access
      Authors:
    3. Anwendung der Kriterien auf BaFin-Verlautbarungen No access
      Authors:
4. Fazit No access Pages 271 - 272
  Authors:
Zusammenfassung No access Pages 273 - 282
Authors:
Literaturverzeichnis No access Pages 283 - 304
Authors:
Stichwortverzeichnis No access Pages 305 - 306
Authors:

Similar publications

from the series "Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung"