Die Anreizregulierung als Instrument zur Regulierung von Netznutzungsentgelten im neuen EnWG

Dr. Jörg Meinzenbach

doi:10.5771/9783845207209

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Die Anreizregulierung als Instrument zur Regulierung von Netznutzungsentgelten im neuen EnWG

Eine Untersuchung der normativen Vorgaben des § 21a EnWG im System einer wettbewerbsfördernden Netzenteltkontrolle

Authors:
Series:: Wirtschaftsrecht und Wirtschaftspolitik, Volume 221
Publisher:: 2008

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Bibliographic data

Copyright year: 2008
ISBN-Print: 978-3-8329-3359-3
ISBN-Online: 978-3-8452-0720-9
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Wirtschaftsrecht und Wirtschaftspolitik
Volume: 221
Language: German
Pages: 418
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 18 Jörg Meinzenbach
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 19 - 26 Jörg Meinzenbach
Formel- und Abbildungsverzeichnis No access Pages 27 - 28 Jörg Meinzenbach
1. Einführung in die Thematik No access Pages 29 - 32 Jörg Meinzenbach
2. Ziel und Erkenntnisinteresse der Arbeit No access Pages 32 - 34 Jörg Meinzenbach
3. Gang der Untersuchung No access Pages 34 - 36 Jörg Meinzenbach
1. 1. Art. 47 Abs. 2, Art. 55 EG No access Pages 37 - 39 Jörg Meinzenbach
  2. Jörg Meinzenbach
    1. Binnenmarktbezug im Sinne von Art. 95 Abs. 1 EG No access Jörg Meinzenbach
    2. Maßnahmen zur Rechtsangleichung nach Art. 95 Abs. 1 EG No access Jörg Meinzenbach
    3. Subsidiaritätsprinzip und Verhältnismäßigkeitsprinzip No access Jörg Meinzenbach
  3. Zwischenergebnis No access Pages 45 - 46 Jörg Meinzenbach
2. 1. Transit- und Preistransparenzrichtlinien als erste Liberalisierungsstufe No access Pages 46 - 48 Jörg Meinzenbach
  2. Binnenmarktrichtlinien von 1996 und 1998 als zweite Liberalisierungsstufe No access Pages 48 - 51 Jörg Meinzenbach
  3. Jörg Meinzenbach
    1. Marktöffnungsziele und Entflechtung als Elemente der Strukturregulierung No access Jörg Meinzenbach
    2. Netzzugang und Gemeinwohlaspekte als Verhaltensregulierung No access Jörg Meinzenbach
    3. StromhandelsVO und FerngaszugangsVO No access Jörg Meinzenbach
3. 1. Regulierungsmethodik und Regulierungsintensität No access Pages 55 - 57 Jörg Meinzenbach
  2. Jörg Meinzenbach
    1. Angemessenheit der Tarife im Sinne der Beschleunigungsrichtlinien No access Jörg Meinzenbach
    2. Effizienzorientierte Regelungsansätze unter Berücksichtigung der StromhandelsVO und FerngaszugangsVO No access Jörg Meinzenbach
    3. Eigene Stellungnahme No access Jörg Meinzenbach
1. 1. Ausgangssituation: Regulierungsmethodik im System der Verbändevereinbarungen No access Pages 65 - 67 Jörg Meinzenbach
  2. Maßgeblicher Regulierungszeitpunkt im EnWG 2005: ex ante oder ex post No access Pages 67 - 69 Jörg Meinzenbach
  3. Jörg Meinzenbach
    1. Diskussion der Problematik im Gesetzgebungsverfahren No access Jörg Meinzenbach
    2. Sachgerechtigkeit beider Regulierungsformen No access Jörg Meinzenbach
2. 1. Jörg Meinzenbach
    1. Jörg Meinzenbach
      1. Normative Ausgestaltung der Entgeltkalkulation in den Verbändevereinbarungen No access Jörg Meinzenbach
      2. Rate-of-Return-Ansatz als grundlegendes Prinzip der Netzentgeltermittlung im System des verhandelten Netzzugangs No access Jörg Meinzenbach
    2. Jörg Meinzenbach
      1. Jörg Meinzenbach
        Marktabgrenzung auf der Übertragungs- und Verteilerebene im Strombereich No access Jörg Meinzenbach
        Marktabgrenzung im Gasbereich auf den Ebenen Ferngasübertragung und Weiterverteilung No access Jörg Meinzenbach
        Marktbeherrschende Stellung der Netzbetreiber No access Jörg Meinzenbach
      2. Jörg Meinzenbach
        Räumliches Vergleichsmarktkonzept No access Jörg Meinzenbach
        Weitere methodische Ansätze im Rahmen des Vergleichsmarktkonzeptes No access Jörg Meinzenbach
      3. Angemessene Netznutzungsentgelte gemäß § 19 Abs. 4 Nr. 4 GWB No access Jörg Meinzenbach
  2. Jörg Meinzenbach
    1. Jörg Meinzenbach
      1. Fehlende Effizienzanreize und der Averch-Johnson-Effekt No access Jörg Meinzenbach
      2. Informationsdiskrepanz zwischen Unternehmen und Behörden No access Jörg Meinzenbach
    2. Methodische Nachteile der Verbändevereinbarungen No access Jörg Meinzenbach
    3. Grenzen der kartellbehördlichen und judikativen Missbrauchskontrolle No access Jörg Meinzenbach
    4. Zwischenergebnis No access Jörg Meinzenbach
  3. Jörg Meinzenbach
    1. Angemessenheit No access Jörg Meinzenbach
    2. Jörg Meinzenbach
      1. Horizontales Diskriminierungsverbot No access Jörg Meinzenbach
      2. Vertikales Diskriminierungsverbot No access Jörg Meinzenbach
    3. Transparenz No access Jörg Meinzenbach
  4. Jörg Meinzenbach
    1. „Kostenorientierung“ im Sinne des § 21 Abs. 2 EnWG No access Jörg Meinzenbach
    2. Die Netzentgeltverordnungen als Kalkulationsgrundlage für kostenorientierte Netznutzungsentgelte No access Jörg Meinzenbach
    3. Jörg Meinzenbach
      1. Jörg Meinzenbach
        „Energiewirtschaftlich rationelle Betriebsführung“ als Effizienzmaßstab No access Jörg Meinzenbach
        „Kosten der effizienten Leistungsbereitstellung“ (KeL) als maßgeblicher Effizienzmaßstab No access Jörg Meinzenbach
        Zwischenergebnis No access Jörg Meinzenbach
      2. Behandlung von Stranded und Over Investments auf Grundlage des Effizienzmaßstabes von § 21 Abs. 2 EnWG No access Jörg Meinzenbach
      3. Jörg Meinzenbach
        Analytische Kostenmodelle No access Jörg Meinzenbach
        Jörg Meinzenbach
        Normative Ausgestaltung des Vergleichsverfahrens No access Jörg Meinzenbach
        Kritikpunkte am Strukturklassenmodell des Vergleichsverfahrens No access Jörg Meinzenbach
        Abgrenzung zum „reinen“ Vergleichsverfahren No access Jörg Meinzenbach
      4. § 21 Abs. 2 EnWG als Kostenstandard in der Anreizregulierung No access Jörg Meinzenbach
    4. Zusammenfassung zu § 21 Abs. 2 EnWG No access Jörg Meinzenbach
3. 1. Äußerer Normaufbau des § 21a EnWG No access Pages 138 - 141 Jörg Meinzenbach
  2. Die Verordnungsermächtigung nach § 21a Abs. 6, 7 EnWG No access Pages 141 - 142 Jörg Meinzenbach
  3. Jörg Meinzenbach
    1. „Festlegung“ als Verwaltungsakt No access Jörg Meinzenbach
    2. „Festlegung“ als Rechtsverordnung oder Verwaltungsvorschrift No access Jörg Meinzenbach
    3. Eigene Stellungnahme No access Jörg Meinzenbach
1. 1. Jörg Meinzenbach
    1. Definition und Grundgedanke der Anreizregulierung No access Jörg Meinzenbach
    2. Verfahrenstypen der Anreizregulierung No access Jörg Meinzenbach
  2. Jörg Meinzenbach
    1. Übergeordnete und netzentgeltspezifische Regulierungsziele No access Jörg Meinzenbach
    2. Jörg Meinzenbach
      1. Produktive Effizienz No access Jörg Meinzenbach
      2. Jörg Meinzenbach
        Unmöglichkeit einer „First-Best-Preissetzung" No access Jörg Meinzenbach
        Ramsey-Preise als „Second-Best-Lösung" No access Jörg Meinzenbach
      3. Technische und dynamische Effizienz No access Jörg Meinzenbach
  3. Jörg Meinzenbach
    1. Jörg Meinzenbach
      1. Einfachheit No access Jörg Meinzenbach
      2. Anreizkompatibilität No access Jörg Meinzenbach
      3. Fairness No access Jörg Meinzenbach
      4. Planungssicherheit No access Jörg Meinzenbach
    2. Konkretisierung der Anforderungen durch die Baldwin/Cave - Prinzipien No access Jörg Meinzenbach
    3. Jörg Meinzenbach
      1. Erreichbarkeit und Übertreffbarkeit als konkrete normative Vorgaben No access Jörg Meinzenbach
      2. Glaubwürdigkeit und Robustheit als weitere normative Vorgaben No access Jörg Meinzenbach
  4. Zwischenergebnis No access Pages 167 - 168 Jörg Meinzenbach
2. 1. Bedeutung des Ausgangsniveaus No access Pages 168 - 170 Jörg Meinzenbach
  2. Systematik zur Ermittlung des Ausgangsniveaus No access Pages 170 - 172 Jörg Meinzenbach
  3. Jörg Meinzenbach
    1. Initiale Absenkung auf das Effizienzniveau des § 21 Abs. 2 EnWG (P<sub>0</sub>-Cut) No access Jörg Meinzenbach
    2. Verwendung von Durchschnittswerten No access Jörg Meinzenbach
    3. Orientierung an den geltenden Tarifen No access Jörg Meinzenbach
  4. Zusammenfassung zum Ausgangsniveau No access Pages 178 - 180 Jörg Meinzenbach
3. 1. Jörg Meinzenbach
    1. Jörg Meinzenbach
      1. Bildung von Preiskörben (Tariff Baskets) bei Mehrproduktunternehmen No access Jörg Meinzenbach
      2. Jörg Meinzenbach
        Mögliche Produktkörbe im Strombereich No access Jörg Meinzenbach
        Mögliche Produktkörbe im Gasbereich No access Jörg Meinzenbach
      3. Gewichtung der Preise durch den Laspeyres-Preisindex No access Jörg Meinzenbach
    2. Jörg Meinzenbach
      1. Sachgerechtigkeit des Total-Revenue-Cap-Ansatzes No access Jörg Meinzenbach
      2. Exkurs: Weighted Average Revenue Cap (Revenue Yield) No access Jörg Meinzenbach
    3. Jörg Meinzenbach
      1. Rolle des X-Faktors in der Anreizregulierung No access Jörg Meinzenbach
      2. Berücksichtigung der allgemeinen Geldentwertung No access Jörg Meinzenbach
    4. Jörg Meinzenbach
      1. Regulatory Lag No access Jörg Meinzenbach
      2. Regulatory Review und Ratchet-Effekt No access Jörg Meinzenbach
    5. Jörg Meinzenbach
      1. Profit Sharing, Sliding Scale und Kontraktmenus No access Jörg Meinzenbach
      2. Jörg Meinzenbach
        Mengenschwankungen und deren Einfluss auf die Cap-Methoden No access Jörg Meinzenbach
        Berücksichtigung kurzfristiger Mengenschwankungen No access Jörg Meinzenbach
        Jörg Meinzenbach
        Vorschlag der wissenschaftlichen Literatur No access Jörg Meinzenbach
        Konkreter Vorschlag der Bundesnetzagentur No access Jörg Meinzenbach
      3. Außergewöhnliche Effekte No access Jörg Meinzenbach
  2. Jörg Meinzenbach
    1. Sachgerechtigkeit von Yardstick Competition No access Jörg Meinzenbach
    2. Vereinbarkeit des Yardstick-Konzeptes mit den Vorgaben der Beschleunigungsrichtlinien No access Jörg Meinzenbach
    3. Vereinbarkeit des Yardstick-Konzeptes mit den Kalkulationsgrundsätzen des EnWG No access Jörg Meinzenbach
  3. Jörg Meinzenbach
    1. Bewertung hinsichtlich Preisstabilität und Preisstruktur No access Jörg Meinzenbach
    2. Bewertung unter Berücksichtigung strategischen Verhaltens der Netzbetreiber No access Jörg Meinzenbach
    3. Bewertung unter Effizienzgesichtspunkten No access Jörg Meinzenbach
    4. Zwischenergebnis No access Jörg Meinzenbach
4. 1. Notwendigkeit einer Qualitätsregulierung No access Pages 229 - 230 Jörg Meinzenbach
  2. Jörg Meinzenbach
    1. Versorgungszuverlässigkeit und Sicherheit No access Jörg Meinzenbach
    2. Produktqualität No access Jörg Meinzenbach
    3. Kommerzielle Qualität No access Jörg Meinzenbach
  3. Jörg Meinzenbach
    1. Indirekte Regulierung von Qualitätskenngrößen No access Jörg Meinzenbach
    2. Jörg Meinzenbach
      1. Festsetzung von Mindeststandards No access Jörg Meinzenbach
      2. Implementierung eines Qualitäts-Anreizsystems No access Jörg Meinzenbach
    3. Integration von Qualitätskenngrößen in den Effizienzvergleich No access Jörg Meinzenbach
  4. Zeitpunkt der Einführung einer Qualitätsaufsicht No access Pages 239 - 242 Jörg Meinzenbach
  5. Jörg Meinzenbach
    1. Sicherstellung von strukturellen Investitionen einschließlich einer kritischen Betrachtung zu Investitionsbudgets No access Jörg Meinzenbach
    2. Sicherstellung von Ersatz- und Erneuerungsinvestitionen unter Berücksichtigung von § 21a Abs. 6 Satz 2 Nr. 8 EnWG No access Jörg Meinzenbach
  6. Zusammenfassung zur Qualitätsregulierung No access Pages 246 - 248 Jörg Meinzenbach
1. Bedeutung des X-Faktors in der Anreizregulierung No access Pages 249 - 250 Jörg Meinzenbach
2. Unterscheidung zwischen generellem und individuellem X-Faktor No access Pages 250 - 251 Jörg Meinzenbach
3. 1. Notwendigkeit eines generellen X-Faktors No access Pages 251 - 252 Jörg Meinzenbach
  2. Formel zur Ermittlung des generellen X-Faktors No access Pages 252 - 253 Jörg Meinzenbach
  3. Jörg Meinzenbach
    1. Partielle und Totale Faktorproduktivität (TFP) No access Jörg Meinzenbach
    2. Methoden zur Berechnung der TFP No access Jörg Meinzenbach
    3. Jörg Meinzenbach
      1. Indexzahlen nach Laspeyres, Paasche, Fisher und Törnquist No access Jörg Meinzenbach
      2. Malmquist-Index No access Jörg Meinzenbach
  4. Jörg Meinzenbach
    1. Datenbasis, Durchführung und Ergebnisse der Berechnung No access Jörg Meinzenbach
    2. Jörg Meinzenbach
      1. Verstoß gegen Prinzipien des § 21a Abs. 3, 5 EnWG No access Jörg Meinzenbach
      2. Einordnung der Ergebnisse in nationale und internationale Analyseresultate No access Jörg Meinzenbach
  5. Zusammenfassung zum generellen X-Faktor No access Pages 267 - 268 Jörg Meinzenbach
4. 1. Jörg Meinzenbach
    1. Objektive Anforderungen an das Benchmarking-Verfahren No access Jörg Meinzenbach
    2. Maßgebliche Vergleichsreferenz (Effizienzmaßstab) No access Jörg Meinzenbach
    3. Klassifizierung der Benchmarking-Methoden No access Jörg Meinzenbach
    4. Jörg Meinzenbach
      1. Jörg Meinzenbach
        Berücksichtigung von Skalenerträgen No access Jörg Meinzenbach
        Sachgerechtigkeit der Data Envolopment Analysis No access Jörg Meinzenbach
      2. Regressionsverfahren No access Jörg Meinzenbach
      3. Stochastic Frontier Analysis No access Jörg Meinzenbach
      4. Jörg Meinzenbach
        Beschreibung und Klassifizierung No access Jörg Meinzenbach
        Wesentliche Anwendungsmöglichkeiten im Rahmen der Anreizregulierung No access Jörg Meinzenbach
    5. Bewertung der Benchmarking-Methoden unter Berücksichtigung der normativen Vorgaben No access Jörg Meinzenbach
  2. Jörg Meinzenbach
    1. Notwendigkeit einer Strukturklasseneinteilung No access Jörg Meinzenbach
    2. Gruppenbildung auf Grundlage von Netzebenen No access Jörg Meinzenbach
  3. Jörg Meinzenbach
    1. Jörg Meinzenbach
      1. Jörg Meinzenbach
        Definition von Kosten in Abgrenzung zu Aufwendungen No access Jörg Meinzenbach
        Maßgebliche Kostenkategorien und –arten im EnWG und den Netzentgeltverordnungen No access Jörg Meinzenbach
      2. Beeinflussbarkeit von Kosten als auslegungsbedürftiger, unbestimmter Rechtsbegriff No access Jörg Meinzenbach
      3. Jörg Meinzenbach
        Zuordnung konkreter Kostenpositionen nach Maßgabe der Bundesnetzagentur No access Jörg Meinzenbach
        Jörg Meinzenbach
        Zugekaufte Vorleistungen und Betriebssteuern No access Jörg Meinzenbach
        Vergangenheitsbezogene Netzerwerbskosten No access Jörg Meinzenbach
        Betriebs- und Personalkosten sowie Zinskosten aus Fremdkapital No access Jörg Meinzenbach
        Kapitalkosten als beeinflussbare Kostenpositionen No access Jörg Meinzenbach
        Beeinflussbarkeit von Gemeinkosten durch Netzkooperationen und Netzfusionen No access Jörg Meinzenbach
        Gebietsstrukturell nicht beeinflussbare Kostenanteile im Sinne von § 21a Abs. 4 Satz 2 EnWG No access Jörg Meinzenbach
    2. Standardisierung der Kapitalkosten No access Jörg Meinzenbach
  4. Jörg Meinzenbach
    1. Berücksichtigung struktureller Unterschiede vor Erlass des EnWG 2005 No access Jörg Meinzenbach
    2. Kriterien und Anforderungen hinsichtlich der Auswahl von Strukturparametern No access Jörg Meinzenbach
    3. Jörg Meinzenbach
      1. Datenerhebung und Datenauswahl No access Jörg Meinzenbach
      2. Datenplausibilisierung als notwendiger Bestandteil der Effizienzanalyse No access Jörg Meinzenbach
      3. Zukünftiges Datenabfrage- und -verarbeitungsverfahren No access Jörg Meinzenbach
    4. Jörg Meinzenbach
      1. Der Begriff des Kostentreibers No access Jörg Meinzenbach
      2. Theoretisch-analytischer Ansatz No access Jörg Meinzenbach
      3. Qualitativer Ansatz No access Jörg Meinzenbach
      4. Signifikanztest als statistischer Ansatz No access Jörg Meinzenbach
      5. Vorschlag zur adäquaten Auswahl von Kostentreibern No access Jörg Meinzenbach
  5. Spezifikation des Effizienzvergleichs-Modells No access Pages 331 - 332 Jörg Meinzenbach
5. 1. Jörg Meinzenbach
    1. Zumutbarkeit von Maßnahmen No access Jörg Meinzenbach
    2. Erreichbarkeit der Vorgaben No access Jörg Meinzenbach
    3. Übertreffbarkeit der Vorgaben No access Jörg Meinzenbach
    4. Beweislast für die in § 21a Abs. 5 Satz 4 EnWG genannten Maßstäbe No access Jörg Meinzenbach
  2. Zeitliche Verteilung der Effizienzvorgaben No access Pages 339 - 344 Jörg Meinzenbach
1. 1. Jörg Meinzenbach
    1. Administrative Vorgabe von Preis- oder Erlösobergrenzen als eigenständiger Eingriff in Art. 14 GG No access Jörg Meinzenbach
    2. Qualifikation des Eingriffs No access Jörg Meinzenbach
  2. Jörg Meinzenbach
    1. Legitimer öffentlicher Zweck No access Jörg Meinzenbach
    2. Geeignetheit und Erforderlichkeit No access Jörg Meinzenbach
    3. Jörg Meinzenbach
      1. Eigentumsrechtlicher Substanzerhalt als schutzwürdiges Interesse der Netzbetreiber No access Jörg Meinzenbach
      2. Jörg Meinzenbach
        Effizienz- und Wettbewerbsvorbehalt No access Jörg Meinzenbach
        Grundrechtliche Positionen der Durchleitungspetenten unter Berücksichtigung des etwaigen Rechts der Netzbetreiber auf Gewinnerzielung No access Jörg Meinzenbach
      3. Zumutbarkeit als Verfassungsmaßstab unter Berücksichtigung der Sozialpflichtigkeit des Eigentums No access Jörg Meinzenbach
    4. Exkurs: Eigentumsrechtlicher Vertrauensschutz unter Berücksichtigung der Beeinflussbarkeit vergangenheitsbezogener Kapitalkosten sowie Stranded Investments No access Jörg Meinzenbach
  3. Zusammenfassung zu Art. 14 GG No access Pages 373 - 375 Jörg Meinzenbach
2. Anforderungen der Berufsfreiheitsgarantie aus Art. 12 GG No access Pages 375 - 378 Jörg Meinzenbach
Zusammenfassung wesentlicher Ergebnisse No access Pages 379 - 398 Jörg Meinzenbach
Literaturverzeichnis No access Pages 399 - 418 Jörg Meinzenbach