Strafbare Marktmanipulation während der Aktienemission im engeren Sinne

Dr. Diana Stage

doi:10.5771/9783845274089

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Publication year: 2016
Publication date: 22.02.2016
ISBN-Print: 978-3-8487-3024-7
ISBN-Online: 978-3-8452-7408-9
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriftenreihe zum deutschen, europäischen und internationalen Wirtschaftsstrafrecht
Volume: 28
Language: German
Pages: 611
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 30
Einleitung No access Pages 31 - 34
1. Ökonomische Bedeutung der Neuemission von No access Pages 35 - 45
2. 1. Fallgruppen der Aktienemission No access
  2. 1. Initial Public Offering (IPO) No access
    2. 1. Kapitalerhöhung mit Bezugsrecht No access
      2. Kapitalerhöhung ohne Bezugsrecht No access
      3. Sonderfall: »Doppeldecker«-Kapitalerhöhung No access
    3. 1. Öffentliche Umplatzierung No access
      2. Block Trade No access
      3. Pakethandel No access
    4. Dual Track No access
    5. Sonderform: SPAC No access
  3. Aktienemission im engeren und im weiteren Sinne No access
3. 1. 1. Begriff No access
    2. Exkurs: IPO-Sentiment-Indikator (ISI) No access
  2. Sekundärmarkt No access
  3. Verhältnis zwischen Primär- und Sekundärmarkt No access
4. 1. Begriff No access
  2. Abgrenzung der Marktmanipulation vom Insiderhandel und der Spekulation No access
  3. 1. Bullen- und Bärenmanipulationen No access
    2. Unterscheidung nach handelnden Personen bzw. Insider- und Outsidermanipulationen No access
    3. Unterscheidung nach Primär- und Sekundärmarkt No access
    4. Ökonomische Kategorisierung: Informations-, handels- und handlungsgestütze Manipulationshand No access
1. Überschießende Richtlinienumse No access Pages 75 - 79
2. 1. Definition Antragstell No access
  2. 1. Organisierter Markt No access
    2. Regulierter Markt No access
    3. 1. Sinn und Zweck No access
      2. Zulassungsantrag No access
        Entscheidung über die Zulassung No access
    4. 1. Begriff Einführung No access
      2. Verfahren der Einführung No access
      3. Erster Preis No access
      4. Emissionspreis No access
    5. Zeitplan eines Zulassungsverfahrens samt Einführung der Aktien No access
    6. 1. Sinn und Zweck No access
      2. »Erleichterter Zweit- bzw. Mehrfachzugang« No access
  3. 1. Freiverkehr No access
    2. Regelungen des Freiverkehrs No access
    3. 1. Antrag auf Einbeziehung No access
      2. Entscheidung über die Einbeziehung No access
      3. Veröffentlichung der Einbeziehung No access
    4. Preise No access
3. 1. Definition No access
  2. 1. Bestimmtheitsgrundsatz (nulla poena sine lege certa) No access
    2. 1. Phase 1: Entscheidungsphase No access
      2. Börseneinführungsteam No access
        Vorbereitung der Gesellschaft No access
        Emissionskonzept No access
        Fremdemission und Emissionskonsortium No access
        Kick-off Meeting No access
        Übernahmevertrag No access
        Due Diligence No access
        Gesellschafter- oder Hauptversammlungsbeschlüsse No access
        Vermarktung No access
        Exkurs: Handel per Erscheinen No access
      3. Platzierung No access
        Zulassung zum Handel an einem regulierten Markt bzw.Einbeziehung in den Freiverkehr No access
      4. Phase 4: Nachbereitungsphase No access
      5. Zeitplan eines IPOs No access
    3. 1. »Point-of-no-return« No access
      2. Öffentlichkeit der Absichtserklärung No access
      3. Person des Ankündigenden No access
    4. Resümee No access
1. 1. Überblick über die Historie der Regelung der Marktmanipulationund Ausblick No access
  2. MAD und europarechtliche Durchführungsma No access
  3. 1. Begriff der richtlinienorientierten und richtlinienkonformen Auslegung No access
    2. 1. Überschießende Umsetzung der Richtlinie No access
      2. Zurückbleibende Umsetzung der Richtlinie No access
  4. Novellierung durch die MAR und CRIM-MAD No access
2. Schutzbereich des Straftatbestandes der Marktmanipulation No access Pages 148 - 151
3. 1. Meinungsstand No access
  2. Kritik an dem Rechtsgut »Funktionsfähigkeit des Kapitalmarktes« No access
  3. Kritik an dem Rechtsgut »Vertrauen in die Funktionsfähigkeit desKapitalmarktes« No access
  4. Rechtsgut »Vermögen« No access
4. Deliktsstruktur der Marktmanipulation No access Pages 168 - 170
5. Tauglicher Täter der strafbaren Marktmanipu No access Pages 171 - 174
1. 1. 1. Begriff No access
    2. Exkurs: Handel auf Nachrichten No access
    3. Allgemeine Voraussetzungen der informationsgestütztenManipulationshandlungen für eine (möglichst) wirksameBeeinflussung des Börsen- oder Marktpreises No access
  2. 1. Emissionspublizit No access
    2. Equity Story als Grundlage der Emissionspublizität No access
    3. Pilot Fishing No access
    4. Analystenpräsentation No access
    5. 1. Begriff No access
      2. Bedeutung No access
      3. Inhalt No access
      4. Gesetzliche und sonstige Regelungen No access
      5. Zeitraum der Verteilung No access
      6. Anspruch der Privatanleger auf Kenntnis der Research Reports? No access
    6. 1. Bedeutung No access
      2. Gesetzliche und sonstige Regelungen No access
      3. Inhalt und Format No access
      4. Billigung, Hinterlegung und Veröffentlichung No access
      5. Gültigkeit und Nachtragspflicht No access
    7. Ad-hoc-Publizität No access
    8. Directors´ Dealings No access
    9. Roadshows, One-on-Ones und Conference-Calls No access
    10. 1. Ein Beispiel: IPO der Deutschen Telekom AG No access
      2. Gesetzliche und sonstige Regelungen No access
      3. Begriff der Werbung im Sinne des § 15 WpPG No access
      4. Formelle und materielle Anforderungen No access
    11. 1. Ein Beispiel: IPO der Facebook Inc. No access
      2. Formen der Berichterstattung No access
    12. Zusammenfassung No access
  3. 1. Bedeutung der Tatvariante im Zusammenhang mit dem IPO No access
    2. 1. Problemaufriss No access
      2. Der sog. Tatsachenkern No access
      3. Auslegung des Terminus »Angaben über Umstände« No access
      4. De lege ferenda: Begriff Information No access
      5. Werturteile, Empfehlungen und Warnungen No access
        Begriff No access
        Abgrenzung der Prognosen von Spekulationen, Prophezeiungen,Schätzungen und Vorausschätzungen No access
        Informationsgehalt und Sicherheitsgrad von Prognosen No access
        Formen der Prognose, insbesondere im Wertpapierprospekt No access
        Auflösung des vermeintlichen Meinungsstreits: Prognosen alsAngaben über Umstände No access
        Resümee No access
        Ein Beispiel: »HBOS« No access
        Verbreitung von Gerüchten No access
        Begriff und Kategorisierung von Gerüchten No access
        Abgrenzung der Gerüchte von Klatsch, Prognosen, Spekulationenund Nachrichten No access
        Stellungnahme zum Meinungsstreit: Gerüchte als Angaben überUmstände No access
        Auslegung des Begriffs Gerüchte No access
        Resümee No access
        Begriff No access
        Werbeaussagen als Angaben über Umstände im Sinne des § 20aWpHG No access
        Resümee No access
      6. Zusammenfassung No access
    3. 1. Meinungsstand über das Verhältnis zwischen den Merkmalen Bewertungserheblichkeit und Preiseinwirkungseignung No access
      2. Merkmal Bewertungserheblichkeit No access
        Begriff No access
        Maßstab »verständiger Anleger« No access
        Inhalt und Bestimmung der Preiseinwirkungseignung No access
      3. Stellungnahme zum Meinungsstreit über das Verhältnis zwischen der Bewertungserheblichkeit und der Preiseinwirkungseignung No access
    4. 1. Unrichtig No access
      2. Irreführend No access
    5. 1. Aktives Tun No access
      2. Problemaufriss No access
        Systematisierung der Garantenstellungen No access
        Berichtigungspflicht-Fälle No access
        Aktualisierungspflicht-Fälle No access
        Verhinderungspflicht-Fälle No access
        Adressat der Garantenpflicht No access
        Resümee No access
    6. Exkurs: »Erzielung eines Vorteils oder Gewinns« de lege ferenda No access
  4. 1. Bedeutung der Tatvariante im Zusammenhang mit dem IPO No access
    2. Verschweigen bewertungserheblicher Umstände No access
    3. 1. Rechtspflichten im Allgemeinen No access
      2. § 3 WpPG No access
        § 14 WpPG No access
        Verhältnis zwischen § 3 WpPG und § 14 WpPG No access
        Nachtragspflicht beim Wertpapierprospekt nach § 16 WpPG No access
        Pflicht zur Veröffentlichung des Wertpapierprospekts nach § 8Abs. 1 S. 6 WpPG No access
        § 15 WpHG No access
        § 19 Abs. 1 lit. c lit. aa AGB DBAG als Rechtsvorschrift im Sinnedes § 20a Abs. 1 S. 1 Nr. 1 Var. 2 WpHG? No access
        Directors´ Dealings nach § 15a Abs. 4 i. V. m. Abs. 1 WpHG No access
        Offenlegung interessenkonfliktbegründender Umstände nach § 34bAbs. 1 S. 2 Nr. 2 WpHG? No access
        Verletzung der Veröffentlichungspflichten des Wertpapierprospektesnach § 3 WpPG und § 14 WpP No access
        Verstoß gegen die Nachtragspflicht beim Wertpapierprospekt nach§ 16 WpPG No access
        Zuwiderhandlung gegen die Veröffentlichungsspflicht beimWertpapierprospekt nach § 8 WpPG No access
        Verletzung der Ad-hoc-Publizität nach § 15 WpHG No access
        Zuwiderhandlung gegen die Pflicht zur Veröffentlichung vonInformationen zu Directors´ Dealings nach § 15a WpHG No access
        Verletzung der Verschweigensalternative nach § 20a Abs. 1 S. 1Nr. 1 Var. 2 WpHG No access
        Überblick über die in Betracht kommenden Ordnungswidrigkeitenbei Verstößen gegen Rechtspflichten im Zusammenhang mit demIPO No access
    4. Preiseinwirkungseignung No access
  5. 1. Verhältnis von § 20a Abs. 1 S. 1 Nr. 1 Var. 1 WpHG und § 20aAbs. 1 S. 1 Nr. 1 Var. 2 WpHG No access
    2. Verhältnis von § 20a Abs. 1 S. 1 Nr. 1 Var. 1 WpHG i. V. m. § 13StGB (bzw. § 8 OWiG) und § 20a Abs. 1 S. 1 Nr. 1 Var. 2 WpH No access
  6. »Presseklausel« des § 20a Abs. 6 WpHG No access
2. 1. Begriff und Zweck handelsgestützter Marktmanipulation No access
  2. 1. Fiktive Geschäft No access
    2. Effektive Geschäfte No access
  3. Bedeutung der Tatvariante im Zusammenhang mit dem IPO imAllgemeinen No access
  4. 1. Begriff Kurspflege No access
    2. 1. Fallgruppen No access
        Kurspflege im Vorfeld der Notierungsaufnahme bei einem IPO No access
        Kurspflege unmittelbar nach der Notierungsaufnahme bei einemIPO No access
      2. Kurspflege im weiteren Sinne No access
  5. 1. Exkurs: Überblick über den Ablauf eines Aktienkaufs oder-verkaufs No access
    2. Erteilung von Kauf- oder Verkaufsaufträgen No access
    3. Vornahme von Geschäften No access
    4. Täterschaft und Teilnahme No access
    5. 1. Eignung zum Geben falscher oder irreführender Signale für dasAngebot, die Nachfrage oder den Börsen- oder Marktpreis vonFinanzinstrumenten No access
      2. Eignung zur Herbeiführung eines künstlichen Preisniveaus No access
      3. Regelung zur Konkretisierung No access
        § 3 Abs. 1 MaKonV No access
        § 3 Abs. 2 MaKonV No access
    6. 1. Dogmatische Einordnung No access
      2. Zulässige Marktpraxis No access
        Legitime Gründe No access
    7. 1. Dogmatische Einordnung No access
      2. Anwendungsbereich No access
      3. Begriff und wirtschaftlicher Hintergrund der Kursstabilisierung No access
        Stabilisierungszeitraum No access
        Durchführung der Stabilisierung No access
        Pflichten bei Stabilisierungsmaßnahmen No access
        Stabilisierungspreis No access
        Ergänzende Kursstabilisierungsmaßnahmen No access
        Begriff der Haltevereinbarungen No access
        Bedeutung von Haltevereinbarungen No access
        Haltevereinbarungen und verbotene Manipulationshandlungen No access
      4. Rückkaufprogramme No access
    8. Schutzbereichsausnahme gem. § 1 Abs. 3 WpHG No access
3. 1. Bedeutung der Tatvariante im Zusammenhang mit dem IPO No access
  2. 1. Begriff »sonstige Täuschungshandlungen« No access
    2. Vornahmebegriff No access
    3. 1. Begriff Scalper und Scalping No access
        Strafrechtliche Bewertung No access
        Einschränkung der Strafbarkeit wegen Scalpings fürFinanzanalysten durch § 34b WpHG? No access
      2. Begriff No access
        Strafrechtliche Bewertung No access
      3. Handlungsgestützte Manipulationen? No access
      4. Verbreitung von Gerüchten No access
  3. Eignung zur Einwirkung auf den Börsen- oder Marktpre No access
4. 1. Dogmatische Einordnung No access
  2. Börsenpreis No access
  3. 1. Begriff No access
    2. 1. Meinungsstand No access
        Festpreisverfahren No access
        Bookbuilding-Verfahren No access
        Auktionsverfahren No access
        Zwischenfazit No access
      2. Der Preis beim Handel per Erscheinen als Marktpreis No access
  4. Einwirkung No access
  5. Besonderheiten der Preiseinwirkung durch handelsgestützteMarktmanipulationen No access
5. Subjektiver Tatbestand No access Pages 509 - 512
Zusammenfassung der wesentlichen Ergebnis No access Pages 513 - 524
Nachtrag: Aktuelle Entwicklungen bis Dezember 2015 No access Pages 525 - 528
1. Börsengesetz (BörsG) No access
2. Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)2 No access
3. Verordnung zur Konkretisierung des Verbotes der Marktmanipulation(Marktmanipulations-Konkretisierungsverordnung– MaKonV)3 No access
: Synopsen No access Pages 541 - 558
Literaturverzeichnis No access Pages 559 - 602
Stichwortverzeichnis No access Pages 603 - 611

Bibliography (730 entries)

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