Strafbare Marktmanipulation während der Aktienemission im engeren Sinne

Dr. Diana Stage

doi:10.5771/9783845274089

Zusammenfassung

Der Schutz vor Marktmanipulationen – auch – durch das Strafrecht wird von der Europäischen Union und dem deutschen Gesetzgeber als wichtige Aufgabe betrachtet. Die Monografie untersucht umfassend die bisher kaum erforschten strafbaren Marktmanipulationen während der Aktienemission im engeren Sinne (IPO).

Die Autorin fügt die vielen und oftmals sehr technischen Einzelaspekte des Themas zu einer Gesamtsynthese zusammen. Es werden die europäischen und deutschen Vorschriften, insbesondere die börsen- und kapitalmarktrechtlichen Normen unter Berücksichtigung wirtschaftswissenschaftlicher Grundlagen mit strafrechtlichen Prinzipien in Einklang gebracht.

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Bibliographische Angaben

Erscheinungsjahr: 2016
Erscheinungsdatum: 22.02.2016
ISBN-Print: 978-3-8487-3024-7
ISBN-Online: 978-3-8452-7408-9
Verlag: Nomos, Baden-Baden
Reihe: Schriftenreihe zum deutschen, europäischen und internationalen Wirtschaftsstrafrecht
Band: 28
Sprache: Deutsch
Seiten: 611
Produkttyp: Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten

Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 1 - 30
Einleitung Kein Zugriff Seiten 31 - 34
1. Ökonomische Bedeutung der Neuemission von Kein Zugriff Seiten 35 - 45
2. 1. Fallgruppen der Aktienemission Kein Zugriff
  2. 1. Initial Public Offering (IPO) Kein Zugriff
    2. 1. Kapitalerhöhung mit Bezugsrecht Kein Zugriff
      2. Kapitalerhöhung ohne Bezugsrecht Kein Zugriff
      3. Sonderfall: »Doppeldecker«-Kapitalerhöhung Kein Zugriff
    3. 1. Öffentliche Umplatzierung Kein Zugriff
      2. Block Trade Kein Zugriff
      3. Pakethandel Kein Zugriff
    4. Dual Track Kein Zugriff
    5. Sonderform: SPAC Kein Zugriff
  3. Aktienemission im engeren und im weiteren Sinne Kein Zugriff
3. 1. 1. Begriff Kein Zugriff
    2. Exkurs: IPO-Sentiment-Indikator (ISI) Kein Zugriff
  2. Sekundärmarkt Kein Zugriff
  3. Verhältnis zwischen Primär- und Sekundärmarkt Kein Zugriff
4. 1. Begriff Kein Zugriff
  2. Abgrenzung der Marktmanipulation vom Insiderhandel und der Spekulation Kein Zugriff
  3. 1. Bullen- und Bärenmanipulationen Kein Zugriff
    2. Unterscheidung nach handelnden Personen bzw. Insider- und Outsidermanipulationen Kein Zugriff
    3. Unterscheidung nach Primär- und Sekundärmarkt Kein Zugriff
    4. Ökonomische Kategorisierung: Informations-, handels- und handlungsgestütze Manipulationshand Kein Zugriff
1. Überschießende Richtlinienumse Kein Zugriff Seiten 75 - 79
2. 1. Definition Antragstell Kein Zugriff
  2. 1. Organisierter Markt Kein Zugriff
    2. Regulierter Markt Kein Zugriff
    3. 1. Sinn und Zweck Kein Zugriff
      2. Zulassungsantrag Kein Zugriff
        Entscheidung über die Zulassung Kein Zugriff
    4. 1. Begriff Einführung Kein Zugriff
      2. Verfahren der Einführung Kein Zugriff
      3. Erster Preis Kein Zugriff
      4. Emissionspreis Kein Zugriff
    5. Zeitplan eines Zulassungsverfahrens samt Einführung der Aktien Kein Zugriff
    6. 1. Sinn und Zweck Kein Zugriff
      2. »Erleichterter Zweit- bzw. Mehrfachzugang« Kein Zugriff
  3. 1. Freiverkehr Kein Zugriff
    2. Regelungen des Freiverkehrs Kein Zugriff
    3. 1. Antrag auf Einbeziehung Kein Zugriff
      2. Entscheidung über die Einbeziehung Kein Zugriff
      3. Veröffentlichung der Einbeziehung Kein Zugriff
    4. Preise Kein Zugriff
3. 1. Definition Kein Zugriff
  2. 1. Bestimmtheitsgrundsatz (nulla poena sine lege certa) Kein Zugriff
    2. 1. Phase 1: Entscheidungsphase Kein Zugriff
      2. Börseneinführungsteam Kein Zugriff
        Vorbereitung der Gesellschaft Kein Zugriff
        Emissionskonzept Kein Zugriff
        Fremdemission und Emissionskonsortium Kein Zugriff
        Kick-off Meeting Kein Zugriff
        Übernahmevertrag Kein Zugriff
        Due Diligence Kein Zugriff
        Gesellschafter- oder Hauptversammlungsbeschlüsse Kein Zugriff
        Vermarktung Kein Zugriff
        Exkurs: Handel per Erscheinen Kein Zugriff
      3. Platzierung Kein Zugriff
        Zulassung zum Handel an einem regulierten Markt bzw.Einbeziehung in den Freiverkehr Kein Zugriff
      4. Phase 4: Nachbereitungsphase Kein Zugriff
      5. Zeitplan eines IPOs Kein Zugriff
    3. 1. »Point-of-no-return« Kein Zugriff
      2. Öffentlichkeit der Absichtserklärung Kein Zugriff
      3. Person des Ankündigenden Kein Zugriff
    4. Resümee Kein Zugriff
1. 1. Überblick über die Historie der Regelung der Marktmanipulationund Ausblick Kein Zugriff
  2. MAD und europarechtliche Durchführungsma Kein Zugriff
  3. 1. Begriff der richtlinienorientierten und richtlinienkonformen Auslegung Kein Zugriff
    2. 1. Überschießende Umsetzung der Richtlinie Kein Zugriff
      2. Zurückbleibende Umsetzung der Richtlinie Kein Zugriff
  4. Novellierung durch die MAR und CRIM-MAD Kein Zugriff
2. Schutzbereich des Straftatbestandes der Marktmanipulation Kein Zugriff Seiten 148 - 151
3. 1. Meinungsstand Kein Zugriff
  2. Kritik an dem Rechtsgut »Funktionsfähigkeit des Kapitalmarktes« Kein Zugriff
  3. Kritik an dem Rechtsgut »Vertrauen in die Funktionsfähigkeit desKapitalmarktes« Kein Zugriff
  4. Rechtsgut »Vermögen« Kein Zugriff
4. Deliktsstruktur der Marktmanipulation Kein Zugriff Seiten 168 - 170
5. Tauglicher Täter der strafbaren Marktmanipu Kein Zugriff Seiten 171 - 174
1. 1. 1. Begriff Kein Zugriff
    2. Exkurs: Handel auf Nachrichten Kein Zugriff
    3. Allgemeine Voraussetzungen der informationsgestütztenManipulationshandlungen für eine (möglichst) wirksameBeeinflussung des Börsen- oder Marktpreises Kein Zugriff
  2. 1. Emissionspublizit Kein Zugriff
    2. Equity Story als Grundlage der Emissionspublizität Kein Zugriff
    3. Pilot Fishing Kein Zugriff
    4. Analystenpräsentation Kein Zugriff
    5. 1. Begriff Kein Zugriff
      2. Bedeutung Kein Zugriff
      3. Inhalt Kein Zugriff
      4. Gesetzliche und sonstige Regelungen Kein Zugriff
      5. Zeitraum der Verteilung Kein Zugriff
      6. Anspruch der Privatanleger auf Kenntnis der Research Reports? Kein Zugriff
    6. 1. Bedeutung Kein Zugriff
      2. Gesetzliche und sonstige Regelungen Kein Zugriff
      3. Inhalt und Format Kein Zugriff
      4. Billigung, Hinterlegung und Veröffentlichung Kein Zugriff
      5. Gültigkeit und Nachtragspflicht Kein Zugriff
    7. Ad-hoc-Publizität Kein Zugriff
    8. Directors´ Dealings Kein Zugriff
    9. Roadshows, One-on-Ones und Conference-Calls Kein Zugriff
    10. 1. Ein Beispiel: IPO der Deutschen Telekom AG Kein Zugriff
      2. Gesetzliche und sonstige Regelungen Kein Zugriff
      3. Begriff der Werbung im Sinne des § 15 WpPG Kein Zugriff
      4. Formelle und materielle Anforderungen Kein Zugriff
    11. 1. Ein Beispiel: IPO der Facebook Inc. Kein Zugriff
      2. Formen der Berichterstattung Kein Zugriff
    12. Zusammenfassung Kein Zugriff
  3. 1. Bedeutung der Tatvariante im Zusammenhang mit dem IPO Kein Zugriff
    2. 1. Problemaufriss Kein Zugriff
      2. Der sog. Tatsachenkern Kein Zugriff
      3. Auslegung des Terminus »Angaben über Umstände« Kein Zugriff
      4. De lege ferenda: Begriff Information Kein Zugriff
      5. Werturteile, Empfehlungen und Warnungen Kein Zugriff
        Begriff Kein Zugriff
        Abgrenzung der Prognosen von Spekulationen, Prophezeiungen,Schätzungen und Vorausschätzungen Kein Zugriff
        Informationsgehalt und Sicherheitsgrad von Prognosen Kein Zugriff
        Formen der Prognose, insbesondere im Wertpapierprospekt Kein Zugriff
        Auflösung des vermeintlichen Meinungsstreits: Prognosen alsAngaben über Umstände Kein Zugriff
        Resümee Kein Zugriff
        Ein Beispiel: »HBOS« Kein Zugriff
        Verbreitung von Gerüchten Kein Zugriff
        Begriff und Kategorisierung von Gerüchten Kein Zugriff
        Abgrenzung der Gerüchte von Klatsch, Prognosen, Spekulationenund Nachrichten Kein Zugriff
        Stellungnahme zum Meinungsstreit: Gerüchte als Angaben überUmstände Kein Zugriff
        Auslegung des Begriffs Gerüchte Kein Zugriff
        Resümee Kein Zugriff
        Begriff Kein Zugriff
        Werbeaussagen als Angaben über Umstände im Sinne des § 20aWpHG Kein Zugriff
        Resümee Kein Zugriff
      6. Zusammenfassung Kein Zugriff
    3. 1. Meinungsstand über das Verhältnis zwischen den Merkmalen Bewertungserheblichkeit und Preiseinwirkungseignung Kein Zugriff
      2. Merkmal Bewertungserheblichkeit Kein Zugriff
        Begriff Kein Zugriff
        Maßstab »verständiger Anleger« Kein Zugriff
        Inhalt und Bestimmung der Preiseinwirkungseignung Kein Zugriff
      3. Stellungnahme zum Meinungsstreit über das Verhältnis zwischen der Bewertungserheblichkeit und der Preiseinwirkungseignung Kein Zugriff
    4. 1. Unrichtig Kein Zugriff
      2. Irreführend Kein Zugriff
    5. 1. Aktives Tun Kein Zugriff
      2. Problemaufriss Kein Zugriff
        Systematisierung der Garantenstellungen Kein Zugriff
        Berichtigungspflicht-Fälle Kein Zugriff
        Aktualisierungspflicht-Fälle Kein Zugriff
        Verhinderungspflicht-Fälle Kein Zugriff
        Adressat der Garantenpflicht Kein Zugriff
        Resümee Kein Zugriff
    6. Exkurs: »Erzielung eines Vorteils oder Gewinns« de lege ferenda Kein Zugriff
  4. 1. Bedeutung der Tatvariante im Zusammenhang mit dem IPO Kein Zugriff
    2. Verschweigen bewertungserheblicher Umstände Kein Zugriff
    3. 1. Rechtspflichten im Allgemeinen Kein Zugriff
      2. § 3 WpPG Kein Zugriff
        § 14 WpPG Kein Zugriff
        Verhältnis zwischen § 3 WpPG und § 14 WpPG Kein Zugriff
        Nachtragspflicht beim Wertpapierprospekt nach § 16 WpPG Kein Zugriff
        Pflicht zur Veröffentlichung des Wertpapierprospekts nach § 8Abs. 1 S. 6 WpPG Kein Zugriff
        § 15 WpHG Kein Zugriff
        § 19 Abs. 1 lit. c lit. aa AGB DBAG als Rechtsvorschrift im Sinnedes § 20a Abs. 1 S. 1 Nr. 1 Var. 2 WpHG? Kein Zugriff
        Directors´ Dealings nach § 15a Abs. 4 i. V. m. Abs. 1 WpHG Kein Zugriff
        Offenlegung interessenkonfliktbegründender Umstände nach § 34bAbs. 1 S. 2 Nr. 2 WpHG? Kein Zugriff
        Verletzung der Veröffentlichungspflichten des Wertpapierprospektesnach § 3 WpPG und § 14 WpP Kein Zugriff
        Verstoß gegen die Nachtragspflicht beim Wertpapierprospekt nach§ 16 WpPG Kein Zugriff
        Zuwiderhandlung gegen die Veröffentlichungsspflicht beimWertpapierprospekt nach § 8 WpPG Kein Zugriff
        Verletzung der Ad-hoc-Publizität nach § 15 WpHG Kein Zugriff
        Zuwiderhandlung gegen die Pflicht zur Veröffentlichung vonInformationen zu Directors´ Dealings nach § 15a WpHG Kein Zugriff
        Verletzung der Verschweigensalternative nach § 20a Abs. 1 S. 1Nr. 1 Var. 2 WpHG Kein Zugriff
        Überblick über die in Betracht kommenden Ordnungswidrigkeitenbei Verstößen gegen Rechtspflichten im Zusammenhang mit demIPO Kein Zugriff
    4. Preiseinwirkungseignung Kein Zugriff
  5. 1. Verhältnis von § 20a Abs. 1 S. 1 Nr. 1 Var. 1 WpHG und § 20aAbs. 1 S. 1 Nr. 1 Var. 2 WpHG Kein Zugriff
    2. Verhältnis von § 20a Abs. 1 S. 1 Nr. 1 Var. 1 WpHG i. V. m. § 13StGB (bzw. § 8 OWiG) und § 20a Abs. 1 S. 1 Nr. 1 Var. 2 WpH Kein Zugriff
  6. »Presseklausel« des § 20a Abs. 6 WpHG Kein Zugriff
2. 1. Begriff und Zweck handelsgestützter Marktmanipulation Kein Zugriff
  2. 1. Fiktive Geschäft Kein Zugriff
    2. Effektive Geschäfte Kein Zugriff
  3. Bedeutung der Tatvariante im Zusammenhang mit dem IPO imAllgemeinen Kein Zugriff
  4. 1. Begriff Kurspflege Kein Zugriff
    2. 1. Fallgruppen Kein Zugriff
        Kurspflege im Vorfeld der Notierungsaufnahme bei einem IPO Kein Zugriff
        Kurspflege unmittelbar nach der Notierungsaufnahme bei einemIPO Kein Zugriff
      2. Kurspflege im weiteren Sinne Kein Zugriff
  5. 1. Exkurs: Überblick über den Ablauf eines Aktienkaufs oder-verkaufs Kein Zugriff
    2. Erteilung von Kauf- oder Verkaufsaufträgen Kein Zugriff
    3. Vornahme von Geschäften Kein Zugriff
    4. Täterschaft und Teilnahme Kein Zugriff
    5. 1. Eignung zum Geben falscher oder irreführender Signale für dasAngebot, die Nachfrage oder den Börsen- oder Marktpreis vonFinanzinstrumenten Kein Zugriff
      2. Eignung zur Herbeiführung eines künstlichen Preisniveaus Kein Zugriff
      3. Regelung zur Konkretisierung Kein Zugriff
        § 3 Abs. 1 MaKonV Kein Zugriff
        § 3 Abs. 2 MaKonV Kein Zugriff
    6. 1. Dogmatische Einordnung Kein Zugriff
      2. Zulässige Marktpraxis Kein Zugriff
        Legitime Gründe Kein Zugriff
    7. 1. Dogmatische Einordnung Kein Zugriff
      2. Anwendungsbereich Kein Zugriff
      3. Begriff und wirtschaftlicher Hintergrund der Kursstabilisierung Kein Zugriff
        Stabilisierungszeitraum Kein Zugriff
        Durchführung der Stabilisierung Kein Zugriff
        Pflichten bei Stabilisierungsmaßnahmen Kein Zugriff
        Stabilisierungspreis Kein Zugriff
        Ergänzende Kursstabilisierungsmaßnahmen Kein Zugriff
        Begriff der Haltevereinbarungen Kein Zugriff
        Bedeutung von Haltevereinbarungen Kein Zugriff
        Haltevereinbarungen und verbotene Manipulationshandlungen Kein Zugriff
      4. Rückkaufprogramme Kein Zugriff
    8. Schutzbereichsausnahme gem. § 1 Abs. 3 WpHG Kein Zugriff
3. 1. Bedeutung der Tatvariante im Zusammenhang mit dem IPO Kein Zugriff
  2. 1. Begriff »sonstige Täuschungshandlungen« Kein Zugriff
    2. Vornahmebegriff Kein Zugriff
    3. 1. Begriff Scalper und Scalping Kein Zugriff
        Strafrechtliche Bewertung Kein Zugriff
        Einschränkung der Strafbarkeit wegen Scalpings fürFinanzanalysten durch § 34b WpHG? Kein Zugriff
      2. Begriff Kein Zugriff
        Strafrechtliche Bewertung Kein Zugriff
      3. Handlungsgestützte Manipulationen? Kein Zugriff
      4. Verbreitung von Gerüchten Kein Zugriff
  3. Eignung zur Einwirkung auf den Börsen- oder Marktpre Kein Zugriff
4. 1. Dogmatische Einordnung Kein Zugriff
  2. Börsenpreis Kein Zugriff
  3. 1. Begriff Kein Zugriff
    2. 1. Meinungsstand Kein Zugriff
        Festpreisverfahren Kein Zugriff
        Bookbuilding-Verfahren Kein Zugriff
        Auktionsverfahren Kein Zugriff
        Zwischenfazit Kein Zugriff
      2. Der Preis beim Handel per Erscheinen als Marktpreis Kein Zugriff
  4. Einwirkung Kein Zugriff
  5. Besonderheiten der Preiseinwirkung durch handelsgestützteMarktmanipulationen Kein Zugriff
5. Subjektiver Tatbestand Kein Zugriff Seiten 509 - 512
Zusammenfassung der wesentlichen Ergebnis Kein Zugriff Seiten 513 - 524
Nachtrag: Aktuelle Entwicklungen bis Dezember 2015 Kein Zugriff Seiten 525 - 528
1. Börsengesetz (BörsG) Kein Zugriff
2. Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)2 Kein Zugriff
3. Verordnung zur Konkretisierung des Verbotes der Marktmanipulation(Marktmanipulations-Konkretisierungsverordnung– MaKonV)3 Kein Zugriff
: Synopsen Kein Zugriff Seiten 541 - 558
Literaturverzeichnis Kein Zugriff Seiten 559 - 602
Stichwortverzeichnis Kein Zugriff Seiten 603 - 611

Literaturverzeichnis (730 Einträge)

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