Chief Compliance Officer

Nadja Fee Viola Groß

doi:10.5771/9783845241937

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Monographie Kein Zugriff

Chief Compliance Officer

Compliance-Funktionsträger im Spannungsverhältnis zwischen wirksamer Compliance und arbeitsrechtlicher / gesellschaftsrechtlicher Kompetenzordnung

Autor:innen:
Reihe:: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung, Band 54
Verlag:: 24.08.2012

Zusammenfassung

Angesichts der steigenden Bedeutung von Compliance in deutschen Aktiengesellschaften rückt der Chief Compliance Officer als maßgebliches Compliance-Tool des Vorstands zunehmend in den Fokus von Wissenschaft und Rechtsprechung. Das gesetzlich vorgegebene arbeits- und gesellschaftsrechtliche Kompetenzgefüge lässt sich nur schwer mit dem Funktionsauftrag der Wahrnehmung wirksamer Compliance in Einklang bringen. Durch das Aufsehen erregende obiter dictum des 5. Strafsenats des BGH vom 17.07.2009 wurde der Konflikt zusätzlich verschärft.

Die Autorin erarbeitet die rechtlichen und tatsächlichen Spannungsfelder, welchen der Chief Compliance Officer ausgesetzt ist und gibt Anregungen zur Vermeidung und Verringerung von Konfliktpotential.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr: 2012
Erscheinungsdatum: 24.08.2012
ISBN-Print: 978-3-8329-7641-5
ISBN-Online: 978-3-8452-4193-7
Verlag: Nomos, Baden-Baden
Reihe: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung
Band: 54
Sprache: Deutsch
Seiten: 276
Produkttyp: Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten

Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 2 - 20
Abkürzungsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 21 - 26
1. Problemstellung Kein Zugriff Seiten 27 - 32
2. 1. Zielsetzung Kein Zugriff
  2. Gang der Untersuchung Kein Zugriff Seiten 33 - 33
1. 1. Begriffsbestimmung Kein Zugriff Seiten 34 - 38
  2. 1. Corporate Governance Kein Zugriff
    2. Risikomanagement nach § 91 II AktG und Interne Revision Kein Zugriff
2. 1. Funktionale Bedeutung von Compliance Kein Zugriff Seiten 41 - 44
  2. 1. Organisationspflicht nach den Vorschriften des Deutschen Corporate Governance Kodex Kein Zugriff
    2. Organisationspflicht aufgrund der aktienrechtlichen Vorschriften der §§ 76 I, 93 I, II AktG Kein Zugriff
    3. Fazit Kein Zugriff
  3. Die Compliance-Organisation in einer Aktiengesellschaft Kein Zugriff Seiten 57 - 64
3. Fazit Kein Zugriff Seiten 64 - 64
1. 1. 1. Arbeitnehmereigenschaft Kein Zugriff
    2. Leitender Angestellter Kein Zugriff
    3. Abgrenzung zum Unternehmensbeauftragten Kein Zugriff
  2. 1. Beschwerdestelle im Sinne des § 84 I BetrVG Kein Zugriff
    2. Beschwerdestelle im Sinne des § 13 I 1 AGG Kein Zugriff
2. 1. 1. Prävention und Koordination Kein Zugriff
    2. Überwachung und Aufdeckung Kein Zugriff
    3. Reaktion und Sanktion Kein Zugriff
  2. Fazit Kein Zugriff Seiten 91 - 91
3. 1. 1. Durchsetzungsfähigkeit und Standfestigkeit Kein Zugriff
    2. Führungskompetenz, Organisations- und Kommunikationsfähigkeit Kein Zugriff
    3. Vertrauenswürdigkeit und Neutralität Kein Zugriff
    4. Konfliktfähigkeit Kein Zugriff
  2. 1. Fachliche Voraussetzungen Kein Zugriff
    2. Kenntnis- und Erfahrungssätze Kein Zugriff
4. Fazit Kein Zugriff Seiten 100 - 100
1. 1. 1. Sachliche und persönliche Verbundenheit im Unternehmen Kein Zugriff
    2. Weisungsgebundenheit Kein Zugriff
    3. Kompetenzen Kein Zugriff
    4. Vergütungsstruktur Kein Zugriff
    5. Kündigungsrechtliche Situation Kein Zugriff
    6. Fazit Kein Zugriff
  2. 1. Die rechtliche Ausgestaltung des Verhältnisses zwischen Chief Compliance Officer und Betriebsrat Kein Zugriff
    2. Konfliktfelder Kein Zugriff
    3. Fazit Kein Zugriff
  3. Notwendigkeit einer Regelung - Ausblick Kein Zugriff Seiten 167 - 169
2. 1. 1. Das Bestehen einer Garantenstellung als Grundlage der Garantenpflicht Kein Zugriff
    2. Die Bedingung der »Erfolgsabwendungsmöglichkeit« Kein Zugriff
    3. Zwischenergebnis Kein Zugriff
    4. Risikoanalyse anhand der Darstellung von Risikobegrenzungsfaktoren Kein Zugriff
    5. Urteilsbewertung vor dem Funktionsauftrag des Chief Compliance Officer Kein Zugriff
  2. 1. Die zivilrechtliche Haftung gegenüber der Aktiengesellschaft Kein Zugriff
    2. Die zivilrechtliche Haftung gegenüber unternehmensfremden Dritten Kein Zugriff
    3. Resümee Kein Zugriff
  3. Fazit Kein Zugriff Seiten 236 - 240
Zusammenfassende Thesen anhand eines Fallbeispiels Kein Zugriff Seiten 241 - 246
Literaturverzeichnis Kein Zugriff Seiten 247 - 274
Stichwortverzeichnis Kein Zugriff Seiten 275 - 276

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