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Monographie Kein Zugriff
Exekutive Normsetzung in der Finanzmarktaufsicht
Ein Rechtsvergleich der deutschen und britischen Regelungen- Autor:innen:
- Verlag:
- 2007
Zusammenfassung
»Money knows no fatherland« – Geld ist mobil. Die Finanzdienstleistungsunternehmen können für ihre Geschäftstätigkeit das Land wählen, das für sie die günstigsten Aufsichtsstandards bietet. Auch wenn in vielen Bereichen inzwischen internationale oder europäische Mindeststandards bestehen, bleibt den nationalen Behörden ein weiter Gestaltungsspielraum bei der Normsetzung. An diesem Punkt setzt die vorliegende Arbeit an.
Sie untersucht rechtsvergleichend, welchen Kontrollen die deutsche und die britische Finanzaufsichtbehörde unterworfen sind, welche Strategien die Behörden bei der Normsetzung verfolgen und wie eine rechtsstaatliche, demokratisch legitimierte und sachgerechte Normsetzung gewährleistet wird.
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Bibliographische Angaben
- Auflage
- 1/2007
- Copyrightjahr
- 2007
- ISBN-Print
- 978-3-8329-2494-2
- ISBN-Online
- 978-3-8452-0117-7
- Verlag
- Nomos, Baden-Baden
- Reihe
- Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung
- Band
- 10
- Sprache
- Deutsch
- Seiten
- 265
- Produkttyp
- Monographie
Inhaltsverzeichnis
KapitelSeiten
- Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 2 - 14Autor:innen:
- Abkürzungsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 15 - 18Autor:innen:
- Bestimmung des Untersuchungsgegenstandes und Gang der Untersuchung Kein Zugriff Seiten 19 - 21Autor:innen:
- Die Notwendigkeit eines Bezugspunktes Kein Zugriff Seiten 21 - 22Autor:innen:
- Autor:innen:
- Das Rechtsstaatsprinzip Kein ZugriffAutor:innen:
- Die demokratische Legitimation Kein ZugriffAutor:innen:
- Sach- und Funktionsgerechtigkeit Kein ZugriffAutor:innen:
- Die „ Accountability “ Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 33 - 34Autor:innen:
- Autor:innen:
- Verfassungsrechtliche Grundlagen Kein ZugriffAutor:innen:
- Übertragung der Normsetzungsbefugnisse an die FSA Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Rechtslage in Deutschland Kein Zugriff Seiten 40 - 44Autor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 44 - 44Autor:innen:
- Autor:innen:
- Die interne Verfassung der FSA Kein ZugriffAutor:innen:
- Kontrolle durch das Ministerium Kein ZugriffAutor:innen:
- Kontrolle durch das Parlament Kein ZugriffAutor:innen:
- Stellung von Verbrauchern und Industrie Kein ZugriffAutor:innen:
- Kontrolle durch die Gerichte und das Beschwerdeverfahren Kein ZugriffAutor:innen:
- Kontrollmechanismen auf europäischer Ebene Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Ministerielle und parlamentarische Kontrolle Kein ZugriffAutor:innen:
- Interne Organisation Kein ZugriffAutor:innen:
- Stellung von Verbrauchern und Industrie Kein ZugriffAutor:innen:
- Gerichtliche Kontrolle Kein ZugriffAutor:innen:
- Kontrollmechanismen auf europäischer Ebene Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 58 - 59Autor:innen:
- Gewährleistung demokratisch legitimierter Normen Kein Zugriff Seiten 59 - 62Autor:innen:
- Gewährleistung sachgerechter Normen Kein Zugriff Seiten 62 - 65Autor:innen:
- Gewährleistung rechtsstaatlicher Normen Kein Zugriff Seiten 65 - 68Autor:innen:
- Zwischenergebnis Kein Zugriff Seiten 68 - 68Autor:innen:
- Autor:innen:
- Principles Kein ZugriffAutor:innen:
- Rules Kein ZugriffAutor:innen:
- Evidential Provisions Kein ZugriffAutor:innen:
- Codes Kein ZugriffAutor:innen:
- Guidance Kein ZugriffAutor:innen:
- Directions und Requirements Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Rechtsverordnungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Dogmatische Grundlagen: normkonkretisierende vs. norminterpretierende Verwaltungsvorschriften Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Ansicht Junkers Kein ZugriffAutor:innen:
- Das Verständnis der herrschenden Meinung Kein ZugriffAutor:innen:
- Auseinandersetzung mit der Ansicht Junkers Kein ZugriffAutor:innen:
- Ergebnis zu §35 Abs. 6 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Bekanntmachungen, Verlautbarungen, Leitfäden, Rundschreiben und sonstige Schreiben Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Tauglichkeit der Regelungsinstrumente zur Umsetzung europarechtlicher Vorgaben Kein Zugriff Seiten 94 - 96Autor:innen:
- Ergebnis und Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 96 - 98Autor:innen:
- Autor:innen:
- Beteiligung der Legislative Kein ZugriffAutor:innen:
- Beteiligung von Bürgern und Interessengruppen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Grundlagen Kein ZugriffAutor:innen:
- Praktische Probleme und theoretische Einwände Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Cost-Benefit Analysis der FSA Kein ZugriffAutor:innen:
- Bewertung Kein ZugriffAutor:innen:
- Form und Veröffentlichung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Beteiligung des Gesetzgebers Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Das Anhörungsverfahren Kein ZugriffAutor:innen:
- Der Kreis der Beteiligten Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Rolle der Gesetzesfolgenabschätzung Kein ZugriffAutor:innen:
- Veröffentlichung und Form Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Das Verfahren im einzelnen: die Stufen 1 und 2 Kein ZugriffAutor:innen:
- Das Verfahren im Einzelnen: die Stufen 3 und 4 Kein ZugriffAutor:innen:
- Transparenz und öffentliche Konsultation Kein ZugriffAutor:innen:
- Sicherung der Rechte des Europäischen Parlaments Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Probleme bei der praktischen Durchführung Kein ZugriffAutor:innen:
- Konzeptionelle Einwände Kein ZugriffAutor:innen:
- Das System der Folgenabschätzung Kein ZugriffAutor:innen:
- Form und Begründungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Gewährleistung des demokratischen Prinzips Kein ZugriffAutor:innen:
- Gewährleistung der Rechtstaatlichkeit Kein ZugriffAutor:innen:
- Gewährleistung der Funktionalität und Sachgerechtigkeit der Normen Kein ZugriffAutor:innen:
- Statt einer Zusammenfassung: ein möglicher Grund für die nationalen Unterschiede und Konsequenzen für die Verfahrensgestaltung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Klagearten Kein ZugriffAutor:innen:
- Dogmatische Grundlagen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Anwendungsbereich und zulässiger Klagegegenstand Kein ZugriffAutor:innen:
- Klagebefugnis (standing) Kein ZugriffAutor:innen:
- Klagefrist Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Kontrolle der formellen Anforderungen an den Normerlass (procedural impropriety) Kein ZugriffAutor:innen:
- Kontrolle der materiellen Anforderungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Die Überprüfung der Ermessensausübung (irrationality) Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Rechtsschutz gegen Rechtsverordnungen: Klagearten und Klagegegenstand Kein ZugriffAutor:innen:
- Rechtsschutz gegen schlicht-hoheitliches Handeln und Verwaltungsvorschriften Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Kontrolle der formellen Rechtmäßigkeit Kein ZugriffAutor:innen:
- Kontrolle der materiellen Rechtmäßigkeit Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Gemeinsamkeiten und Unterschiede Kein ZugriffAutor:innen:
- Bewertung mit Blick auf das Tertium Comparationis Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Regelungen im Bereich der Verhaltenspflichten Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Compliance and Chinese Walls Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Einholung von Kundenangaben und die Empfehlung geeigneter Investments (know your customer, suitability) Kein ZugriffAutor:innen:
- Aufklärung des Kunden über die Eigenschaften und das Risiko der Anlage (customers’ understanding of risk) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Werberecht der Unternehmen (financial promotion rules) Kein ZugriffAutor:innen:
- Mindestinhalt vertraglicher Regelungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung zu den Verhaltenspflichten Kein ZugriffAutor:innen:
- Regelungen im Bereich der Organisationspflichten Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Ausbildung und Schulung der Mitarbeiter Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Praktische Gründe Kein ZugriffAutor:innen:
- Entwicklung der Regelungsstrukturen in Großbritannien Kein ZugriffAutor:innen:
- Rechtliche Vorgaben für die Regelungsdichte? Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Entwicklung auf europäischer Ebene Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Die Steuerung durch Dispens und Modifizierung Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Steuerung durch Kompensationsregelungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Eigene Bewertung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Qualitative Aufsicht und die Honorierung von überobligationsmäßigem Verhalten Kein ZugriffAutor:innen:
- Das Konzept der FSA: der „RTO-Approach“ Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Vereinbarkeit mit dem Gleichheitsgrundsatz Kein ZugriffAutor:innen:
- Vereinbarkeit mit dem Rechtstaatsprinzip Kein ZugriffAutor:innen:
- Bewertung Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 233 - 236Autor:innen:
- Zusammenfassende Thesen Kein Zugriff Seiten 237 - 240Autor:innen:
- Anhang 1: Aufbau des FSA Handbooks Kein Zugriff Seiten 241 - 242Autor:innen:
- Anhang 2: Das Lamfalussy Verfahren in der Praxis Kein Zugriff Seiten 243 - 246Autor:innen:
- Literaturverzeichnis Kein Zugriff Seiten 247 - 262Autor:innen:
- Stichwortverzeichnis Kein Zugriff Seiten 263 - 265Autor:innen:
