Exekutive Normsetzung in der Finanzmarktaufsicht

RAin Dr. Anne Schädle MSc (LSE)

doi:10.5771/9783845201177

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Exekutive Normsetzung in der Finanzmarktaufsicht

Ein Rechtsvergleich der deutschen und britischen Regelungen

Authors:
Series:: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung, Volume 10
Publisher:: 27.02.2007

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Bibliographic data

Copyright year: 2007
Publication date: 27.02.2007
ISBN-Print: 978-3-8329-2494-2
ISBN-Online: 978-3-8452-0117-7
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung
Volume: 10
Language: German
Pages: 265
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 14
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 15 - 18
1. Bestimmung des Untersuchungsgegenstandes und Gang der Untersuchung No access Pages 19 - 21
2. 1. Die Notwendigkeit eines Bezugspunktes No access Pages 21 - 22
  2. 1. Das Rechtsstaatsprinzip No access
    2. Die demokratische Legitimation No access
    3. Sach- und Funktionsgerechtigkeit No access
    4. Die „ Accountability “ No access
  3. Zusammenfassung No access Pages 33 - 34
1. 1. 1. Verfassungsrechtliche Grundlagen No access
    2. Übertragung der Normsetzungsbefugnisse an die FSA No access
  2. Die Rechtslage in Deutschland No access Pages 40 - 44
  3. Zusammenfassung No access Pages 44 - 44
2. 1. 1. Die interne Verfassung der FSA No access
    2. Kontrolle durch das Ministerium No access
    3. Kontrolle durch das Parlament No access
    4. Stellung von Verbrauchern und Industrie No access
    5. Kontrolle durch die Gerichte und das Beschwerdeverfahren No access
    6. Kontrollmechanismen auf europäischer Ebene No access
  2. 1. Ministerielle und parlamentarische Kontrolle No access
    2. Interne Organisation No access
    3. Stellung von Verbrauchern und Industrie No access
    4. Gerichtliche Kontrolle No access
    5. Kontrollmechanismen auf europäischer Ebene No access
  3. Zusammenfassung No access Pages 58 - 59
3. 1. Gewährleistung demokratisch legitimierter Normen No access Pages 59 - 62
  2. Gewährleistung sachgerechter Normen No access Pages 62 - 65
  3. Gewährleistung rechtsstaatlicher Normen No access Pages 65 - 68
4. Zwischenergebnis No access Pages 68 - 68
1. 1. 1. Principles No access
    2. Rules No access
    3. Evidential Provisions No access
    4. Codes No access
    5. Guidance No access
    6. Directions und Requirements No access
  2. 1. Rechtsverordnungen No access
    2. 1. Dogmatische Grundlagen: normkonkretisierende vs. norminterpretierende Verwaltungsvorschriften No access
      2. Die Ansicht Junkers No access
      3. Das Verständnis der herrschenden Meinung No access
      4. Auseinandersetzung mit der Ansicht Junkers No access
      5. Ergebnis zu §35 Abs. 6 WpHG No access
    3. Bekanntmachungen, Verlautbarungen, Leitfäden, Rundschreiben und sonstige Schreiben No access
  3. Die Tauglichkeit der Regelungsinstrumente zur Umsetzung europarechtlicher Vorgaben No access Pages 94 - 96
  4. Ergebnis und Zusammenfassung No access Pages 96 - 98
2. 1. 1. Beteiligung der Legislative No access
    2. Beteiligung von Bürgern und Interessengruppen No access
    3. 1. Grundlagen No access
      2. Praktische Probleme und theoretische Einwände No access
      3. Die Cost-Benefit Analysis der FSA No access
      4. Bewertung No access
    4. Form und Veröffentlichung No access
  2. 1. Beteiligung des Gesetzgebers No access
    2. 1. Das Anhörungsverfahren No access
      2. Der Kreis der Beteiligten No access
    3. Die Rolle der Gesetzesfolgenabschätzung No access
    4. Veröffentlichung und Form No access
  3. 1. 1. Das Verfahren im einzelnen: die Stufen 1 und 2 No access
      2. Das Verfahren im Einzelnen: die Stufen 3 und 4 No access
      3. Transparenz und öffentliche Konsultation No access
      4. Sicherung der Rechte des Europäischen Parlaments No access
    2. 1. Probleme bei der praktischen Durchführung No access
      2. Konzeptionelle Einwände No access
    3. Das System der Folgenabschätzung No access
    4. Form und Begründungspflicht No access
    5. Zusammenfassung No access
  4. 1. Gewährleistung des demokratischen Prinzips No access
    2. Gewährleistung der Rechtstaatlichkeit No access
    3. Gewährleistung der Funktionalität und Sachgerechtigkeit der Normen No access
    4. Statt einer Zusammenfassung: ein möglicher Grund für die nationalen Unterschiede und Konsequenzen für die Verfahrensgestaltung No access
3. 1. 1. 1. Klagearten No access
      2. Dogmatische Grundlagen No access
    2. 1. Anwendungsbereich und zulässiger Klagegegenstand No access
      2. Klagebefugnis (standing) No access
      3. Klagefrist No access
    3. 1. Kontrolle der formellen Anforderungen an den Normerlass (procedural impropriety) No access
      2. Kontrolle der materiellen Anforderungen No access
    4. 1. Die Überprüfung der Ermessensausübung (irrationality) No access
    5. Zusammenfassung No access
  2. 1. 1. Rechtsschutz gegen Rechtsverordnungen: Klagearten und Klagegegenstand No access
      2. Rechtsschutz gegen schlicht-hoheitliches Handeln und Verwaltungsvorschriften No access
    2. 1. Kontrolle der formellen Rechtmäßigkeit No access
      2. Kontrolle der materiellen Rechtmäßigkeit No access
  3. 1. Gemeinsamkeiten und Unterschiede No access
    2. Bewertung mit Blick auf das Tertium Comparationis No access
4. 1. 1. 1. Regelungen im Bereich der Verhaltenspflichten No access
    2. 1. Compliance and Chinese Walls No access
      2. Die Einholung von Kundenangaben und die Empfehlung geeigneter Investments (know your customer, suitability) No access
      3. Aufklärung des Kunden über die Eigenschaften und das Risiko der Anlage (customers’ understanding of risk) No access
    3. 1. Werberecht der Unternehmen (financial promotion rules) No access
      2. Mindestinhalt vertraglicher Regelungen No access
      3. Zusammenfassung zu den Verhaltenspflichten No access
      4. Regelungen im Bereich der Organisationspflichten No access
    4. 1. Ausbildung und Schulung der Mitarbeiter No access
      2. Zusammenfassung No access
    5. 1. Praktische Gründe No access
      2. Entwicklung der Regelungsstrukturen in Großbritannien No access
      3. Rechtliche Vorgaben für die Regelungsdichte? No access
    6. Die Entwicklung auf europäischer Ebene No access
  2. 1. Die Steuerung durch Dispens und Modifizierung No access
    2. Die Steuerung durch Kompensationsregelungen No access
    3. Eigene Bewertung No access
  3. 1. Qualitative Aufsicht und die Honorierung von überobligationsmäßigem Verhalten No access
    2. Das Konzept der FSA: der „RTO-Approach“ No access
    3. 1. Vereinbarkeit mit dem Gleichheitsgrundsatz No access
      2. Vereinbarkeit mit dem Rechtstaatsprinzip No access
      3. Bewertung No access
  4. Zusammenfassung No access Pages 233 - 236
Zusammenfassende Thesen No access Pages 237 - 240
Anhang 1: Aufbau des FSA Handbooks No access Pages 241 - 242
Anhang 2: Das Lamfalussy Verfahren in der Praxis No access Pages 243 - 246
Literaturverzeichnis No access Pages 247 - 262
Stichwortverzeichnis No access Pages 263 - 265