Exekutive Normsetzung in der Finanzmarktaufsicht: Ein Rechtsvergleich der deutschen und britischen Regelungen

RAin Dr. Anne Schädle MSc (LSE)

doi:10.5771/9783845201177

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Exekutive Normsetzung in der Finanzmarktaufsicht

Ein Rechtsvergleich der deutschen und britischen Regelungen

Authors:
Series:: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung, Volume 10
Publisher:: 2007

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Bibliographic data

Edition: 1/2007
Copyright Year: 2007
ISBN-Print: 978-3-8329-2494-2
ISBN-Online: 978-3-8452-0117-7
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung
Volume: 10
Language: German
Pages: 265
Product Type: Monograph

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 14
Authors:
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 15 - 18
Authors:
1. Bestimmung des Untersuchungsgegenstandes und Gang der Untersuchung No access Pages 19 - 21
  Authors:
2. 1. Die Notwendigkeit eines Bezugspunktes No access Pages 21 - 22
    Authors:
  2. Authors:
    1. Das Rechtsstaatsprinzip No access
      Authors:
    2. Die demokratische Legitimation No access
      Authors:
    3. Sach- und Funktionsgerechtigkeit No access
      Authors:
    4. Die „ Accountability “ No access
      Authors:
  3. Zusammenfassung No access Pages 33 - 34
    Authors:
1. 1. Authors:
    1. Verfassungsrechtliche Grundlagen No access
      Authors:
    2. Übertragung der Normsetzungsbefugnisse an die FSA No access
      Authors:
  2. Die Rechtslage in Deutschland No access Pages 40 - 44
    Authors:
  3. Zusammenfassung No access Pages 44 - 44
    Authors:
2. 1. Authors:
    1. Die interne Verfassung der FSA No access
      Authors:
    2. Kontrolle durch das Ministerium No access
      Authors:
    3. Kontrolle durch das Parlament No access
      Authors:
    4. Stellung von Verbrauchern und Industrie No access
      Authors:
    5. Kontrolle durch die Gerichte und das Beschwerdeverfahren No access
      Authors:
    6. Kontrollmechanismen auf europäischer Ebene No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Ministerielle und parlamentarische Kontrolle No access
      Authors:
    2. Interne Organisation No access
      Authors:
    3. Stellung von Verbrauchern und Industrie No access
      Authors:
    4. Gerichtliche Kontrolle No access
      Authors:
    5. Kontrollmechanismen auf europäischer Ebene No access
      Authors:
  3. Zusammenfassung No access Pages 58 - 59
    Authors:
3. 1. Gewährleistung demokratisch legitimierter Normen No access Pages 59 - 62
    Authors:
  2. Gewährleistung sachgerechter Normen No access Pages 62 - 65
    Authors:
  3. Gewährleistung rechtsstaatlicher Normen No access Pages 65 - 68
    Authors:
4. Zwischenergebnis No access Pages 68 - 68
  Authors:
1. 1. Authors:
    1. Principles No access
      Authors:
    2. Rules No access
      Authors:
    3. Evidential Provisions No access
      Authors:
    4. Codes No access
      Authors:
    5. Guidance No access
      Authors:
    6. Directions und Requirements No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Rechtsverordnungen No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Dogmatische Grundlagen: normkonkretisierende vs. norminterpretierende Verwaltungsvorschriften No access
        Authors:
      2. Die Ansicht Junkers No access
        Authors:
      3. Das Verständnis der herrschenden Meinung No access
        Authors:
      4. Auseinandersetzung mit der Ansicht Junkers No access
        Authors:
      5. Ergebnis zu §35 Abs. 6 WpHG No access
        Authors:
    3. Bekanntmachungen, Verlautbarungen, Leitfäden, Rundschreiben und sonstige Schreiben No access
      Authors:
  3. Die Tauglichkeit der Regelungsinstrumente zur Umsetzung europarechtlicher Vorgaben No access Pages 94 - 96
    Authors:
  4. Ergebnis und Zusammenfassung No access Pages 96 - 98
    Authors:
2. 1. Authors:
    1. Beteiligung der Legislative No access
      Authors:
    2. Beteiligung von Bürgern und Interessengruppen No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Grundlagen No access
        Authors:
      2. Praktische Probleme und theoretische Einwände No access
        Authors:
      3. Die Cost-Benefit Analysis der FSA No access
        Authors:
      4. Bewertung No access
        Authors:
    4. Form und Veröffentlichung No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Beteiligung des Gesetzgebers No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Das Anhörungsverfahren No access
        Authors:
      2. Der Kreis der Beteiligten No access
        Authors:
    3. Die Rolle der Gesetzesfolgenabschätzung No access
      Authors:
    4. Veröffentlichung und Form No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Authors:
      1. Das Verfahren im einzelnen: die Stufen 1 und 2 No access
        Authors:
      2. Das Verfahren im Einzelnen: die Stufen 3 und 4 No access
        Authors:
      3. Transparenz und öffentliche Konsultation No access
        Authors:
      4. Sicherung der Rechte des Europäischen Parlaments No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Probleme bei der praktischen Durchführung No access
        Authors:
      2. Konzeptionelle Einwände No access
        Authors:
    3. Das System der Folgenabschätzung No access
      Authors:
    4. Form und Begründungspflicht No access
      Authors:
    5. Zusammenfassung No access
      Authors:
  4. Authors:
    1. Gewährleistung des demokratischen Prinzips No access
      Authors:
    2. Gewährleistung der Rechtstaatlichkeit No access
      Authors:
    3. Gewährleistung der Funktionalität und Sachgerechtigkeit der Normen No access
      Authors:
    4. Statt einer Zusammenfassung: ein möglicher Grund für die nationalen Unterschiede und Konsequenzen für die Verfahrensgestaltung No access
      Authors:
3. 1. Authors:
    1. Authors:
      1. Klagearten No access
        Authors:
      2. Dogmatische Grundlagen No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Anwendungsbereich und zulässiger Klagegegenstand No access
        Authors:
      2. Klagebefugnis (standing) No access
        Authors:
      3. Klagefrist No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Kontrolle der formellen Anforderungen an den Normerlass (procedural impropriety) No access
        Authors:
      2. Kontrolle der materiellen Anforderungen No access
        Authors:
    4. Authors:
      1. Die Überprüfung der Ermessensausübung (irrationality) No access
        Authors:
    5. Zusammenfassung No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Rechtsschutz gegen Rechtsverordnungen: Klagearten und Klagegegenstand No access
        Authors:
      2. Rechtsschutz gegen schlicht-hoheitliches Handeln und Verwaltungsvorschriften No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Kontrolle der formellen Rechtmäßigkeit No access
        Authors:
      2. Kontrolle der materiellen Rechtmäßigkeit No access
        Authors:
  3. Authors:
    1. Gemeinsamkeiten und Unterschiede No access
      Authors:
    2. Bewertung mit Blick auf das Tertium Comparationis No access
      Authors:
4. 1. Authors:
    1. Authors:
      1. Regelungen im Bereich der Verhaltenspflichten No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Compliance and Chinese Walls No access
        Authors:
      2. Die Einholung von Kundenangaben und die Empfehlung geeigneter Investments (know your customer, suitability) No access
        Authors:
      3. Aufklärung des Kunden über die Eigenschaften und das Risiko der Anlage (customers’ understanding of risk) No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Werberecht der Unternehmen (financial promotion rules) No access
        Authors:
      2. Mindestinhalt vertraglicher Regelungen No access
        Authors:
      3. Zusammenfassung zu den Verhaltenspflichten No access
        Authors:
      4. Regelungen im Bereich der Organisationspflichten No access
        Authors:
    4. Authors:
      1. Ausbildung und Schulung der Mitarbeiter No access
        Authors:
      2. Zusammenfassung No access
        Authors:
    5. Authors:
      1. Praktische Gründe No access
        Authors:
      2. Entwicklung der Regelungsstrukturen in Großbritannien No access
        Authors:
      3. Rechtliche Vorgaben für die Regelungsdichte? No access
        Authors:
    6. Die Entwicklung auf europäischer Ebene No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Die Steuerung durch Dispens und Modifizierung No access
      Authors:
    2. Die Steuerung durch Kompensationsregelungen No access
      Authors:
    3. Eigene Bewertung No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Qualitative Aufsicht und die Honorierung von überobligationsmäßigem Verhalten No access
      Authors:
    2. Das Konzept der FSA: der „RTO-Approach“ No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Vereinbarkeit mit dem Gleichheitsgrundsatz No access
        Authors:
      2. Vereinbarkeit mit dem Rechtstaatsprinzip No access
        Authors:
      3. Bewertung No access
        Authors:
  4. Zusammenfassung No access Pages 233 - 236
    Authors:
Zusammenfassende Thesen No access Pages 237 - 240
Authors:
Anhang 1: Aufbau des FSA Handbooks No access Pages 241 - 242
Authors:
Anhang 2: Das Lamfalussy Verfahren in der Praxis No access Pages 243 - 246
Authors:
Literaturverzeichnis No access Pages 247 - 262
Authors:
Stichwortverzeichnis No access Pages 263 - 265
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