Exekutive Normsetzung in der Finanzmarktaufsicht: Ein Rechtsvergleich der deutschen und britischen Regelungen

RAin Dr. Anne Schädle MSc (LSE)

doi:10.5771/9783845201177

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Exekutive Normsetzung in der Finanzmarktaufsicht

Ein Rechtsvergleich der deutschen und britischen Regelungen

Authors:
Series:: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung, Volume 10
Publisher:: 2007

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Bibliographic data

Copyright year: 2007
ISBN-Print: 978-3-8329-2494-2
ISBN-Online: 978-3-8452-0117-7
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung
Volume: 10
Language: German
Pages: 265
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 14 Anne Schädle
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 15 - 18 Anne Schädle
1. Bestimmung des Untersuchungsgegenstandes und Gang der Untersuchung No access Pages 19 - 21 Anne Schädle
2. 1. Die Notwendigkeit eines Bezugspunktes No access Pages 21 - 22 Anne Schädle
  2. Anne Schädle
    1. Das Rechtsstaatsprinzip No access Anne Schädle
    2. Die demokratische Legitimation No access Anne Schädle
    3. Sach- und Funktionsgerechtigkeit No access Anne Schädle
    4. Die „ Accountability “ No access Anne Schädle
  3. Zusammenfassung No access Pages 33 - 34 Anne Schädle
1. 1. Anne Schädle
    1. Verfassungsrechtliche Grundlagen No access Anne Schädle
    2. Übertragung der Normsetzungsbefugnisse an die FSA No access Anne Schädle
  2. Die Rechtslage in Deutschland No access Pages 40 - 44 Anne Schädle
  3. Zusammenfassung No access Pages 44 - 44 Anne Schädle
2. 1. Anne Schädle
    1. Die interne Verfassung der FSA No access Anne Schädle
    2. Kontrolle durch das Ministerium No access Anne Schädle
    3. Kontrolle durch das Parlament No access Anne Schädle
    4. Stellung von Verbrauchern und Industrie No access Anne Schädle
    5. Kontrolle durch die Gerichte und das Beschwerdeverfahren No access Anne Schädle
    6. Kontrollmechanismen auf europäischer Ebene No access Anne Schädle
  2. Anne Schädle
    1. Ministerielle und parlamentarische Kontrolle No access Anne Schädle
    2. Interne Organisation No access Anne Schädle
    3. Stellung von Verbrauchern und Industrie No access Anne Schädle
    4. Gerichtliche Kontrolle No access Anne Schädle
    5. Kontrollmechanismen auf europäischer Ebene No access Anne Schädle
  3. Zusammenfassung No access Pages 58 - 59 Anne Schädle
3. 1. Gewährleistung demokratisch legitimierter Normen No access Pages 59 - 62 Anne Schädle
  2. Gewährleistung sachgerechter Normen No access Pages 62 - 65 Anne Schädle
  3. Gewährleistung rechtsstaatlicher Normen No access Pages 65 - 68 Anne Schädle
4. Zwischenergebnis No access Pages 68 - 68 Anne Schädle
1. 1. Anne Schädle
    1. Principles No access Anne Schädle
    2. Rules No access Anne Schädle
    3. Evidential Provisions No access Anne Schädle
    4. Codes No access Anne Schädle
    5. Guidance No access Anne Schädle
    6. Directions und Requirements No access Anne Schädle
  2. Anne Schädle
    1. Rechtsverordnungen No access Anne Schädle
    2. Anne Schädle
      1. Dogmatische Grundlagen: normkonkretisierende vs. norminterpretierende Verwaltungsvorschriften No access Anne Schädle
      2. Die Ansicht Junkers No access Anne Schädle
      3. Das Verständnis der herrschenden Meinung No access Anne Schädle
      4. Auseinandersetzung mit der Ansicht Junkers No access Anne Schädle
      5. Ergebnis zu §35 Abs. 6 WpHG No access Anne Schädle
    3. Bekanntmachungen, Verlautbarungen, Leitfäden, Rundschreiben und sonstige Schreiben No access Anne Schädle
  3. Die Tauglichkeit der Regelungsinstrumente zur Umsetzung europarechtlicher Vorgaben No access Pages 94 - 96 Anne Schädle
  4. Ergebnis und Zusammenfassung No access Pages 96 - 98 Anne Schädle
2. 1. Anne Schädle
    1. Beteiligung der Legislative No access Anne Schädle
    2. Beteiligung von Bürgern und Interessengruppen No access Anne Schädle
    3. Anne Schädle
      1. Grundlagen No access Anne Schädle
      2. Praktische Probleme und theoretische Einwände No access Anne Schädle
      3. Die Cost-Benefit Analysis der FSA No access Anne Schädle
      4. Bewertung No access Anne Schädle
    4. Form und Veröffentlichung No access Anne Schädle
  2. Anne Schädle
    1. Beteiligung des Gesetzgebers No access Anne Schädle
    2. Anne Schädle
      1. Das Anhörungsverfahren No access Anne Schädle
      2. Der Kreis der Beteiligten No access Anne Schädle
    3. Die Rolle der Gesetzesfolgenabschätzung No access Anne Schädle
    4. Veröffentlichung und Form No access Anne Schädle
  3. Anne Schädle
    1. Anne Schädle
      1. Das Verfahren im einzelnen: die Stufen 1 und 2 No access Anne Schädle
      2. Das Verfahren im Einzelnen: die Stufen 3 und 4 No access Anne Schädle
      3. Transparenz und öffentliche Konsultation No access Anne Schädle
      4. Sicherung der Rechte des Europäischen Parlaments No access Anne Schädle
    2. Anne Schädle
      1. Probleme bei der praktischen Durchführung No access Anne Schädle
      2. Konzeptionelle Einwände No access Anne Schädle
    3. Das System der Folgenabschätzung No access Anne Schädle
    4. Form und Begründungspflicht No access Anne Schädle
    5. Zusammenfassung No access Anne Schädle
  4. Anne Schädle
    1. Gewährleistung des demokratischen Prinzips No access Anne Schädle
    2. Gewährleistung der Rechtstaatlichkeit No access Anne Schädle
    3. Gewährleistung der Funktionalität und Sachgerechtigkeit der Normen No access Anne Schädle
    4. Statt einer Zusammenfassung: ein möglicher Grund für die nationalen Unterschiede und Konsequenzen für die Verfahrensgestaltung No access Anne Schädle
3. 1. Anne Schädle
    1. Anne Schädle
      1. Klagearten No access Anne Schädle
      2. Dogmatische Grundlagen No access Anne Schädle
    2. Anne Schädle
      1. Anwendungsbereich und zulässiger Klagegegenstand No access Anne Schädle
      2. Klagebefugnis (standing) No access Anne Schädle
      3. Klagefrist No access Anne Schädle
    3. Anne Schädle
      1. Kontrolle der formellen Anforderungen an den Normerlass (procedural impropriety) No access Anne Schädle
      2. Kontrolle der materiellen Anforderungen No access Anne Schädle
    4. Anne Schädle
      1. Die Überprüfung der Ermessensausübung (irrationality) No access Anne Schädle
    5. Zusammenfassung No access Anne Schädle
  2. Anne Schädle
    1. Anne Schädle
      1. Rechtsschutz gegen Rechtsverordnungen: Klagearten und Klagegegenstand No access Anne Schädle
      2. Rechtsschutz gegen schlicht-hoheitliches Handeln und Verwaltungsvorschriften No access Anne Schädle
    2. Anne Schädle
      1. Kontrolle der formellen Rechtmäßigkeit No access Anne Schädle
      2. Kontrolle der materiellen Rechtmäßigkeit No access Anne Schädle
  3. Anne Schädle
    1. Gemeinsamkeiten und Unterschiede No access Anne Schädle
    2. Bewertung mit Blick auf das Tertium Comparationis No access Anne Schädle
4. 1. Anne Schädle
    1. Anne Schädle
      1. Regelungen im Bereich der Verhaltenspflichten No access Anne Schädle
    2. Anne Schädle
      1. Compliance and Chinese Walls No access Anne Schädle
      2. Die Einholung von Kundenangaben und die Empfehlung geeigneter Investments (know your customer, suitability) No access Anne Schädle
      3. Aufklärung des Kunden über die Eigenschaften und das Risiko der Anlage (customers’ understanding of risk) No access Anne Schädle
    3. Anne Schädle
      1. Werberecht der Unternehmen (financial promotion rules) No access Anne Schädle
      2. Mindestinhalt vertraglicher Regelungen No access Anne Schädle
      3. Zusammenfassung zu den Verhaltenspflichten No access Anne Schädle
      4. Regelungen im Bereich der Organisationspflichten No access Anne Schädle
    4. Anne Schädle
      1. Ausbildung und Schulung der Mitarbeiter No access Anne Schädle
      2. Zusammenfassung No access Anne Schädle
    5. Anne Schädle
      1. Praktische Gründe No access Anne Schädle
      2. Entwicklung der Regelungsstrukturen in Großbritannien No access Anne Schädle
      3. Rechtliche Vorgaben für die Regelungsdichte? No access Anne Schädle
    6. Die Entwicklung auf europäischer Ebene No access Anne Schädle
  2. Anne Schädle
    1. Die Steuerung durch Dispens und Modifizierung No access Anne Schädle
    2. Die Steuerung durch Kompensationsregelungen No access Anne Schädle
    3. Eigene Bewertung No access Anne Schädle
  3. Anne Schädle
    1. Qualitative Aufsicht und die Honorierung von überobligationsmäßigem Verhalten No access Anne Schädle
    2. Das Konzept der FSA: der „RTO-Approach“ No access Anne Schädle
    3. Anne Schädle
      1. Vereinbarkeit mit dem Gleichheitsgrundsatz No access Anne Schädle
      2. Vereinbarkeit mit dem Rechtstaatsprinzip No access Anne Schädle
      3. Bewertung No access Anne Schädle
  4. Zusammenfassung No access Pages 233 - 236 Anne Schädle
Zusammenfassende Thesen No access Pages 237 - 240 Anne Schädle
Anhang 1: Aufbau des FSA Handbooks No access Pages 241 - 242 Anne Schädle
Anhang 2: Das Lamfalussy Verfahren in der Praxis No access Pages 243 - 246 Anne Schädle
Literaturverzeichnis No access Pages 247 - 262 Anne Schädle
Stichwortverzeichnis No access Pages 263 - 265 Anne Schädle

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