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Monographie Kein Zugriff
Provisionen im Finanzinstrumentenvertrieb durch Kreditinstitute
Die Zulässigkeitsschranken des § 31d WpHG- Autor:innen:
- Reihe:
- Mannheimer Schriften zum Unternehmensrecht, Band 22
- Verlag:
- 2011
Zusammenfassung
Das Werk zeigt auf, unter welchen Voraussetzungen § 31d WpHG Provisionen im Finanzinstrumentenvertrieb durch Kreditinstitute gestattet und inwiefern die Vorschrift die Provisionen untersagt. Provisionszahlungen im Finanzinstrumentenvertrieb erfahren seit dem Urteil des Bundesgerichtshofs vom 19. Dezember 2006 (XI ZR 56/05) viel Aufmerksamkeit durch die forensische Praxis und die Rechtswissenschaft. Durch die Einführung des § 31d WpHG wurde erstmals eine gesetzliche Vorschrift geschaffen, die explizit Zulässigkeitsschranken für Drittzuwendungen im Zusammenhang mit Wertpapierdienstleistungen aufstellt und somit die Zulässigkeit von Provisionen im Finanzinstrumentenvertrieb durch Kreditinstitute begrenzt. Vielfach wird § 31d WpHG jedoch als rätselhaft und wertungswidersprüchlich empfunden. Dementsprechend ist es das Hauptanliegen der Arbeit, § 31d WpHG zu konkretisieren und einer teleologisch stimmigen Interpretation zuzuführen. Dabei wird herausgearbeitet, anhand welcher konkreter Fragen in der Praxis zu prüfen ist, ob Provisionen im Finanzinstrumentenvertrieb durch Kreditinstitute rechtskonform sind. Der Verfasser ist als Rechtsanwalt im Kapitalmarkt- und Gesellschaftsrecht tätig.
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Bibliographische Angaben
- Auflage
- 1/2011
- Copyrightjahr
- 2011
- ISBN-Print
- 978-3-8329-6287-6
- ISBN-Online
- 978-3-8452-2848-8
- Verlag
- Nomos, Baden-Baden
- Reihe
- Mannheimer Schriften zum Unternehmensrecht
- Band
- 22
- Sprache
- Deutsch
- Seiten
- 129
- Produkttyp
- Monographie
Inhaltsverzeichnis
KapitelSeiten
- Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 2 - 12Autor:innen:
- Das Urteil des Bundesgerichtshofs vom 19. Dezember 2006: Pflicht zur Provisionsoffenlegung Kein Zugriff Seiten 13 - 17Autor:innen:
- § 31d WpHG: eine rätselhafte Vorschrift Kein Zugriff Seiten 17 - 19Autor:innen:
- Inhalt, Aufbau und Begriffsverständnis der Arbeit Kein Zugriff Seiten 19 - 21Autor:innen:
- Autor:innen:
- Beratungsbegleitetes Geschäft (§ 31 Abs. 4 WpHG) Kein ZugriffAutor:innen:
- Beratungsfreies Geschäft (§ 31 Abs. 5 WpHG) Kein ZugriffAutor:innen:
- Reines Ausführungsgeschäft (§ 31 Abs. 7 WpHG) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Anwendbarkeit der wertpapierhandelsgesetzlichen Wohlverhaltensregeln Kein ZugriffAutor:innen:
- Zivilrechtliche Wirkung der wertpapierhandelsgesetzlichen Wohlverhaltensregeln Kein ZugriffAutor:innen:
- Finanzkommissionsgeschäft als Kommissionsvertrag Kein ZugriffAutor:innen:
- Eigenhandel als Vertrag mit kauf- und geschäftsbesorgungsrechtlichen Elementen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Platzierungsprovisionen Kein ZugriffAutor:innen:
- Bestandsprovisionen Kein ZugriffAutor:innen:
- Overrides Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Differenzierung zwischen den Vertriebsarten Kein ZugriffAutor:innen:
- Keine Differenzierung zwischen den Erwerbsgeschäftsarten Kein ZugriffAutor:innen:
- Differenzierung zwischen den Provisionsarten Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Keine Anhaltspunkte in den Gesetzesmaterialien zu § 31d WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Entstehung von MiFID und MiFID-DRL im vierstufigen Komitologie-Verfahren Kein ZugriffAutor:innen:
- Vorgaben aus den Gesetzesmaterialien zu Art. 26 MiFIDDRL Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 44 - 46Autor:innen:
- Autor:innen:
- Erbringung von Wertpapierdienstleistungen beim Finanzinstrumentenvertrieb durch Kreditinstitute Kein ZugriffAutor:innen:
- Rückschluss aus § 31b Abs. 1 Satz 1 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Bedürfnis nach Interessenkonfliktbewältigung Kein ZugriffAutor:innen:
- Ergebnis Kein ZugriffAutor:innen:
- Irrelevanz der Provisionsart Kein Zugriff Seiten 52 - 52Autor:innen:
- Autor:innen:
- Auslegungsempfehlungen des CESR zu Art. 26 Abs. 1 lit. a MiFID-DRL Kein ZugriffAutor:innen:
- Keine Beseitigung des provisionsbedingten Interessenkonflikts durch Zahlungsauftrag Kein ZugriffAutor:innen:
- Kein Ausschluss der Anwendbarkeit des § 31d WpHG nach § 31d Abs. 5 WpHG Kein Zugriff Seiten 57 - 57Autor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 57 - 59Autor:innen:
- Autor:innen:
- Wortlautanalyse des § 31d Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Teil 1 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Gesetzesmaterialien zu § 31d WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Wortlautanalyse des Art. 26 Abs. 1 lit. b Ziff. ii Teil 1 MiFIDDRL Kein ZugriffAutor:innen:
- Entstehungsgeschichte des Art. 26 Abs. 1 lit. b Ziff. ii Teil 1 MiFID-DRL Kein ZugriffAutor:innen:
- Rückschlüsse aus den Auslegungsempfehlungen des CESR Kein ZugriffAutor:innen:
- Teleologische Betrachtung des § 31d Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Teil 1 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Ergebnis und Konkretisierung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Wortlaut des § 31d Abs. 4 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- § 31d Abs. 4 WpHG als bewusste Entscheidung des deutschen Gesetzgebers Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Unvereinbarkeit des § 31d Abs. 4 WpHG mit Art. 26 MiFID-DRL Kein ZugriffAutor:innen:
- Erwägungsgrund 39 zur MiFID-DRL als Beispiel Kein ZugriffAutor:innen:
- Teleologische Betrachtung des Art. 26 MiFIDDRL Kein ZugriffAutor:innen:
- Verbot strengeren nationalen Rechts nach Art. 4 Abs. 1 MiFID-DRL Kein ZugriffAutor:innen:
- Wille des deutschen Gesetzgebers zur ordnungsgemäßen Umsetzung des Art. 26 MiFIDDRL Kein ZugriffAutor:innen:
- Unvoreingenommenheit der Dienstleistungserbringung Kein ZugriffAutor:innen:
- Rechtsfolge des § 31d Abs. 4 WpHG: unwiderlegliche Vermutung für Investition in die Dienstleistungsqualität Kein ZugriffAutor:innen:
- Bedeutung des § 31d Abs. 4 WpHG für die Vertriebspraxis der Kreditinstitute Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 88 - 90Autor:innen:
- Gesetzesmaterialien zu § 31d WpHG Kein Zugriff Seiten 90 - 92Autor:innen:
- Wechselhafte Entstehungsgeschichte des Art. 26 MiFID-DRL Kein Zugriff Seiten 92 - 94Autor:innen:
- Auslegungsempfehlungen des CESR Kein Zugriff Seiten 94 - 95Autor:innen:
- Teleologische Betrachtung des § 31d Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Teil 2 WpHG Kein Zugriff Seiten 95 - 96Autor:innen:
- Ergebnis Kein Zugriff Seiten 96 - 98Autor:innen:
- Offenlegung von Existenz, Art und Umfang der Provisionen (§ 31d Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 WpHG) Kein Zugriff Seiten 98 - 99Autor:innen:
- Autor:innen:
- Funktionsweise des § 31d Abs. 3 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Wortlaut und Entstehungsgeschichte von § 31d Abs. 3 WpHG und Art. 26 Abs. 2 MiFID-DRL Kein ZugriffAutor:innen:
- Auslegungsempfehlungen des CESR zu Art. 26 Abs. 2 MiFID-DRL Kein ZugriffAutor:innen:
- Teleologische Betrachtung des § 31d Abs. 3 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Ergebnis Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 103 - 104Autor:innen:
- Vertriebsanreize durch Preisabschläge Kein Zugriff Seiten 104 - 105Autor:innen:
- Autor:innen:
- Preisabschlag als geldwerter Vorteil Kein ZugriffAutor:innen:
- Bezugnahme auf Kostenreduzierungen in den Gesetzesmaterialien zu § 31d WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Gesetzesmaterialien zu Art. 26 MiFID-DRL und Auslegungsempfehlungen des CESR Kein ZugriffAutor:innen:
- Interessenkonfliktpotential von Preisabschlägen Kein ZugriffAutor:innen:
- Ergebnis Kein ZugriffAutor:innen:
- Konsequenzen für die rechtliche Behandlung von Preisabschlägen Kein Zugriff Seiten 111 - 112Autor:innen:
- Autor:innen:
- Ergebnisse zum provisionsbedingten Interessenkonflikt und zum Normzweck des § 31d WpHG Kein Zugriff Seiten 113 - 117Autor:innen:
- Ergebnisse zur Anwendbarkeit des § 31d WpHG auf Vertriebsprovisionen Kein Zugriff Seiten 117 - 117Autor:innen:
- Ergebnisse zur Verbesserung der Dienstleistungsqualität durch Vertriebsprovisionen (§ 31d Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Teil 1 und Abs. 4 WpHG) Kein Zugriff Seiten 117 - 119Autor:innen:
- Ergebnisse zur Vereinbarkeit von Vertriebsprovisionen mit der Interessenwahrungspflicht (§ 31d Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Teil 2 WpHG) Kein Zugriff Seiten 119 - 119Autor:innen:
- Ergebnisse zur Offenlegung von Vertriebsprovisionen (§ 31d Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 und Abs. 3 WpHG) Kein Zugriff Seiten 119 - 120Autor:innen:
- Ergebnisse zur Anwendbarkeit des § 31d WpHG auf Preisabschläge Kein Zugriff Seiten 120 - 121Autor:innen:
- Fazit für die Vertriebspraxis der Kreditinstitute Kein Zugriff Seiten 121 - 122Autor:innen:
- Literaturverzeichnis Kein Zugriff Seiten 123 - 129Autor:innen:
