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Monographie Kein Zugriff
Emittenten-Compliance - Organisation zur Sicherstellung eines rechtskonformen Publizitätsverhaltens
- Autor:innen:
- Verlag:
- 2008
Zusammenfassung
Der Autor befasst sich mit grundlegenden Fragen einer Compliance-Organisation bei börsennotierten Unternehmen. Für die Ad-hoc-Publizität, die Directors" Dealings, die Beteiligungstransparenz, die Corporate Governance Erklärung sowie die Investor Relations arbeitet das Werk detailliert die organisatorischen Anforderungen heraus, um ein rechtskonformes Verhalten sicherzustellen. Die Überschneidung der Publizitätspflichten impliziert dabei die Notwendigkeit eines einheitlichen, umfassenden Informationsmanagements im Unternehmen. Abschließend untersucht der Autor, ob für die Unternehmen und ihre Organe Organisationspflichten vergleichbar mit denen von Wertpapierdienstleistungsunternehmen bestehen.
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Bibliographische Angaben
- Auflage
- 1/2008
- Copyrightjahr
- 2008
- ISBN-Print
- 978-3-8329-3916-8
- ISBN-Online
- 978-3-8452-1170-1
- Verlag
- Nomos, Baden-Baden
- Reihe
- Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung
- Band
- 26
- Sprache
- Deutsch
- Seiten
- 460
- Produkttyp
- Monographie
Inhaltsverzeichnis
KapitelSeiten
- Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 2 - 22Autor:innen:
- Abkürzungsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 23 - 30Autor:innen:
- Problemdarstellung Kein Zugriff Seiten 31 - 33Autor:innen:
- Gang der Untersuchung Kein Zugriff Seiten 33 - 34Autor:innen:
- Ausklammerung der gesellschaftsrechtlichen Publizitätspflichten Kein Zugriff Seiten 34 - 36Autor:innen:
- Ausklammerung der Primärmarktpublizität Kein Zugriff Seiten 36 - 36Autor:innen:
- Ausklammerung der Regelpublizität und der Übernahmepublizität Kein Zugriff Seiten 36 - 37Autor:innen:
- Ausklammerung des Insiderhandels Kein Zugriff Seiten 37 - 37Autor:innen:
- Ausklammerung der Konzernsachverhalte Kein Zugriff Seiten 37 - 38Autor:innen:
- Autor:innen:
- Bedeutung von Informationen für den Kapitalmarkt Kein ZugriffAutor:innen:
- Informationsasymmetrie zwischen Anlegern und Unternehmen Kein ZugriffAutor:innen:
- Informationsasymmetrie zwischen den Anlegern Kein ZugriffAutor:innen:
- Notwendigkeit eines gesetzgeberischen Handelns Kein ZugriffAutor:innen:
- Ausgestaltung der Kapitalmarktinformation Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Anfänge der Regulierung der Publizitätspflichten Kein ZugriffAutor:innen:
- Gegenwärtige Gesetzeslage der Publizitätspflichten Kein ZugriffAutor:innen:
- Grundlagen des Insiderrechts Kein Zugriff Seiten 53 - 53Autor:innen:
- Autor:innen:
- Insiderpapier- und Emittentenbezug Kein ZugriffAutor:innen:
- Information über Umstände Kein ZugriffAutor:innen:
- Konkrete Information Kein ZugriffAutor:innen:
- Nicht öffentlich bekannte Umstände Kein ZugriffAutor:innen:
- Kursbeeinflussungspotenzial Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Mitteilung und Zugänglichmachen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Weitergabe an Unternehmensinterne Kein ZugriffAutor:innen:
- Weitergabe an Unternehmensexterne Kein ZugriffAutor:innen:
- Dogmatische Einordnung des Weitergabeverbots Kein Zugriff Seiten 67 - 68Autor:innen:
- Autor:innen:
- Einstufung als Verhaltenspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Das Schnelligkeitsgebot Kein ZugriffAutor:innen:
- Das Vertraulichkeitsgebot Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Grundlagen Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Problematik arbeitsteiliger Organisationen Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Problematik des Umgangs mit Informationen Kein ZugriffAutor:innen:
- Übertragung auf die Publizitätspflichten und das Weitergabeverbot Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Akzeptanz im Kapitalmarktrecht Kein ZugriffAutor:innen:
- Akzeptanz in sonstigen Rechtsgebieten Kein ZugriffAutor:innen:
- Induktive Folgerung Kein ZugriffAutor:innen:
- Dogmatische Einordnung der Organisationspflichten Kein ZugriffAutor:innen:
- Ausgestaltung der Organisationspflichten Kein ZugriffAutor:innen:
- Einleitung Kein Zugriff Seiten 81 - 81Autor:innen:
- Bestimmung des gemeinsamen persönlichen Anwendungsbereichs Kein Zugriff Seiten 81 - 83Autor:innen:
- Die Grenzen des Pflichtenkreises des Emittenten Kein Zugriff Seiten 83 - 85Autor:innen:
- Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff Seiten 85 - 86Autor:innen:
- Autor:innen:
- Insiderinformationen mit unmittelbarem Emittentenbezug Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Historische Herkunft der Begriffe Kein ZugriffAutor:innen:
- Rein objektive Bemessung Kein ZugriffAutor:innen:
- Keine Begriffsidentität zum Sofortigkeitsbegriff Kein ZugriffAutor:innen:
- Definition der Unverzüglichkeit Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- 1. Alternative: Entstehung der Insiderinformation innerhalb der für die Ad-hoc- Publizität zuständigen Stelle des Emittenten Kein ZugriffAutor:innen:
- 2. Alternative: Entstehung der Insiderinformation innerhalb der Emittentensphäre, aber außerhalb der für die Ad-hoc-Publizität zuständigen Stelle des Emittenten Kein ZugriffAutor:innen:
- 3. Alternative: Entstehung der Insiderinformation außerhalb der Emittentensphäre Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Prüfung auf Richtigkeit der Informationen Kein ZugriffAutor:innen:
- Bewertung der Informationen Kein ZugriffAutor:innen:
- Veröffentlichungszeitraum Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- § 6 S. 2 Nr. 1 WpAIV Kein ZugriffAutor:innen:
- § 6 S. 2 Nr. 2 WpAIV Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Allgemeines zur Interessenabwägung bei § 6 S. 1 WpAIV Kein ZugriffAutor:innen:
- Gefährdung der Interessen des Emittenten Kein ZugriffAutor:innen:
- Das Überwiegen der Interessen des Emittenten Kein ZugriffAutor:innen:
- Auswirkungen auf die Organisation beim Emittenten Kein ZugriffAutor:innen:
- Keine Irreführung der Öffentlichkeit Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Definition der Vertraulichkeit Kein ZugriffAutor:innen:
- Aufklärung über die Rechte und Pflichten des Insiders Kein ZugriffAutor:innen:
- Auswirkungen von Gerüchten auf die Gewährleistung der Vertraulichkeit Kein ZugriffAutor:innen:
- Vorkehrungen zur Gewährleistung der Vertraulichkeit (§ 7 Nr. 1 WpAIV) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Grundlagen Kein ZugriffAutor:innen:
- Meldesystem Kein ZugriffAutor:innen:
- Vorkehrungen zur Veröffentlichung der Insiderinformation Kein ZugriffAutor:innen:
- Dogmatische Einordnung von § 7 WpAIV Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Notwendigkeit einer Entscheidung Kein ZugriffAutor:innen:
- Zuständigkeit und Formalitäten hinsichtlich der Entscheidung Kein ZugriffAutor:innen:
- Wegfall der Befreiungsvoraussetzungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Dokumentationsaufwand § 15 Abs. 3 S. 4 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Anwendungsbereich Kein ZugriffAutor:innen:
- Weitergabe der Insiderinformation Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Definition der Gleichzeitigkeit Kein ZugriffAutor:innen:
- Auswirkung auf die Organisation Kein ZugriffAutor:innen:
- Ausnahme zur Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 1 S. 4 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Der Meldezeitraum Kein ZugriffAutor:innen:
- Der Entscheidungs- und der Veröffentlichungszeitraum Kein ZugriffAutor:innen:
- Ausnahme zur Veröffentlichungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Dokumentationsaufwand Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Verhältnis zwischen § 15 Abs. 1 S. 1 WpHG und § 15 Abs. 1 S. 4 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Verhältnis zwischen § 15 Abs. 3 S. 2 WpHG und § 15 Abs. 1 S. 4 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Veröffentlichungstatbestand Kein ZugriffAutor:innen:
- Unverzügliche Veröffentlichungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Ablauf der Veröffentlichung Kein ZugriffAutor:innen:
- Auswirkung auf die Organisation Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Grundsätze der Delegation und des Leitungsbegriffs Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Zulässigkeit einer Delegierung Kein ZugriffAutor:innen:
- Grenzen einer zulässigen Delegierung Kein ZugriffAutor:innen:
- Zuständigkeit für die Vorbereitung und Ausführung Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 155 - 155Autor:innen:
- Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff Seiten 155 - 156Autor:innen:
- Dogmatische Einordnung der Norm Kein Zugriff Seiten 156 - 157Autor:innen:
- Verzeichnispflichtige Insiderinformationen Kein Zugriff Seiten 157 - 158Autor:innen:
- Autor:innen:
- Tätig für den Emittenten Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Definition des bestimmungsgemäßen Zugangs Kein ZugriffAutor:innen:
- Verhältnis von bestimmungsgemäßem zu befugtem Zugang Kein ZugriffAutor:innen:
- Empirische Daten hinsichtlich der verzeichneten Personen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Aufzunehmende Daten Kein ZugriffAutor:innen:
- Aufbau des Verzeichnisses Kein ZugriffAutor:innen:
- Form und Aufbewahrung des Verzeichnisses Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Aktualisierungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Grundlagen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Notwendigkeit eines Meldesystems Kein ZugriffAutor:innen:
- Ausgestaltung und Form des Meldesystems Kein ZugriffAutor:innen:
- Entscheidungszeitraum Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Aufklärungspflichtige Personen Kein ZugriffAutor:innen:
- Inhalt der Aufklärung Kein ZugriffAutor:innen:
- Ausgestaltung der Aufklärung Kein ZugriffAutor:innen:
- Zuständigkeit Kein Zugriff Seiten 173 - 173Autor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 173 - 174Autor:innen:
- Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff Seiten 174 - 175Autor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Personen mit Führungsaufgaben Kein ZugriffAutor:innen:
- Natürliche Personen in enger Beziehung Kein ZugriffAutor:innen:
- Juristische Personen in enger Beziehung Kein ZugriffAutor:innen:
- Sachlicher Anwendungsbereich – Mitteilungspflichtige Geschäfte Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Das Bestehen von Organisationspflichten Kein ZugriffAutor:innen:
- Erster Schritt: Erfassung des persönlichen Anwendungsbereichs Kein ZugriffAutor:innen:
- Zweiter Schritt: Erfassung des sachlichen Anwendungsbereichs Kein ZugriffAutor:innen:
- Dritter Schritt: Überprüfung der eigenen Mitteilungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Grundlagen zur Unverzüglichkeit Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Vollständig eingegangene Mitteilung Kein ZugriffAutor:innen:
- Unvollständig eingegangene Mitteilung Kein ZugriffAutor:innen:
- Fehlende Mitteilung Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Überprüfung des Tatsachengehalts Kein ZugriffAutor:innen:
- Überprüfen von Rechtsfragen Kein ZugriffAutor:innen:
- Veröffentlichungszeitraum Kein ZugriffAutor:innen:
- Zuständigkeiten der Veröffentlichungs- und Mitteilungspflicht Kein Zugriff Seiten 192 - 193Autor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 193 - 193Autor:innen:
- Sinn und Zweck der Regelungen Kein Zugriff Seiten 193 - 194Autor:innen:
- Autor:innen:
- Persönlicher Anwendungsbereich Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Erreichen, Über- oder Unterschreiten Kein ZugriffAutor:innen:
- Berechnung der Schwellenwerte Kein ZugriffAutor:innen:
- Zurechnung von Stimmrechtsanteilen gem. § 22 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Ausnahmen bei der Zurechnung nach § 23 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Allgemeine Ausführungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Erfassung mitteilungspflichtiger Sachverhalte (Meldezeitraum) Kein ZugriffAutor:innen:
- Überprüfung der eigenen Mitteilungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Konzernspezifische Organisationspflichten Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Allgemeine organisatorische Vorkehrungen beim Emittenten Kein ZugriffAutor:innen:
- Eingang einer vollständigen Mitteilung Kein ZugriffAutor:innen:
- Eingang einer unvollständigen Mitteilung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Ablehnung einer Veröffentlichungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Ablehnung einer Informationsbeschaffungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Entscheidungszeitraum Kein ZugriffAutor:innen:
- Veröffentlichungszeitraum Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Veröffentlichungspflicht des Emittenten gem. § 26 Abs. 1 S. 2 WpHG Kein Zugriff Seiten 217 - 218Autor:innen:
- Die Veröffentlichungspflicht des Emittenten gem. § 26a WpHG Kein Zugriff Seiten 218 - 219Autor:innen:
- Zuständigkeiten bei Veröffentlichungs- und Mitteilungspflichten Kein Zugriff Seiten 219 - 219Autor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 219 - 219Autor:innen:
- Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff Seiten 219 - 220Autor:innen:
- Inhalt und Aufbau des Kodexes Kein Zugriff Seiten 220 - 221Autor:innen:
- Autor:innen:
- Allgemeines zur Entsprechenserklärung Kein ZugriffAutor:innen:
- Wissenserklärung Kein ZugriffAutor:innen:
- Willenserklärung Kein ZugriffAutor:innen:
- Zuständigkeit bei der Abgabe der Entsprechenserklärung Kein ZugriffAutor:innen:
- Form der Erklärung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Organisatorische Vorkehrungen im Rahmen der Wissenserklärung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Einrichtung der Vorkehrungen vor Abgabe der Erklärung Kein ZugriffAutor:innen:
- Mögliche Vorkehrungen zur Einhaltung der Willenserklärung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Begründung einer laufende Kontrollpflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Organisation der Kontrollpflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Gründe für einen Corporate-Governance-Beauftragten Kein ZugriffAutor:innen:
- Zuständigkeiten des Corporate-Governance-Beauftragten Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 234 - 235Autor:innen:
- Definition der Investor Relations Kein Zugriff Seiten 235 - 235Autor:innen:
- Zusammenhang zu den Publizitätspflichten Kein Zugriff Seiten 235 - 236Autor:innen:
- Auswirkungen auf die Organisation Kein Zugriff Seiten 236 - 237Autor:innen:
- Autor:innen:
- Der Emittent ist mitteilungspflichtig nach § 15a Abs. 1 und Abs. 3 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Der Emittent ist veröffentlichungspflichtig nach § 15a Abs. 4 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Der Emittent ist mitteilungspflichtig gem. § 21 Abs. 1 S. 1 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Der Emittent ist mitteilungspflichtig gem. § 25 Abs. 1 S. 1 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Der Emittent ist gem. § 26 Abs. 1 S. 1 und S. 2 WpHG veröffentlichungspflichtig Kein ZugriffAutor:innen:
- Verhältnis der Directors’ Dealings und der Beteiligungstransparenz zu § 15 Abs. 1 S. 4 und S. 5 WpHG Kein Zugriff Seiten 248 - 249Autor:innen:
- Verhältnis § 15a WpHG zu §§ 21 ff. WpHG Kein Zugriff Seiten 249 - 249Autor:innen:
- Verhältnis von § 26a Abs. 1 S. 1 WpHG zu den sonstigen Publizitätspflichten Kein Zugriff Seiten 249 - 249Autor:innen:
- Verhältnis der gesetzlichen Publizitätspflichten zu den Regelungen des DCGK Kein Zugriff Seiten 249 - 250Autor:innen:
- Verhältnis der Aktualisierungserklärung zum DCGK zur Ad-hoc-Publizität Kein Zugriff Seiten 250 - 251Autor:innen:
- Bedeutung für die Organisationspflichten Kein Zugriff Seiten 251 - 253Autor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Liniensystem mit Fayol’scher Brücke Kein ZugriffAutor:innen:
- Ganzheitliches Informationsmanagement Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Betriebswirtschaftliche Bewertung Kein ZugriffAutor:innen:
- Rechtliche Wertung Kein ZugriffAutor:innen:
- Folgerungen aus den fehlenden Vorgaben Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Unterschiedliche publizitätspflichtige Informationen Kein ZugriffAutor:innen:
- Unterschiedliche Informationssysteme Kein ZugriffAutor:innen:
- Unterschiedliche Veröffentlichungszeiträume Kein ZugriffAutor:innen:
- Vereinfachungsgründe und Vermeidung von Fehlern Kein ZugriffAutor:innen:
- Ganzheitliches Informationssystem für sämtliche Publizitätspflichten Kein Zugriff Seiten 261 - 261Autor:innen:
- Zwischenergebnis Kein Zugriff Seiten 261 - 262Autor:innen:
- Definition des Compliance-Begriffs Kein Zugriff Seiten 263 - 265Autor:innen:
- Ethische Dimension der Compliance Kein Zugriff Seiten 265 - 266Autor:innen:
- Funktionen der Compliance Kein Zugriff Seiten 266 - 267Autor:innen:
- Unterschiede der Compliance zum Controlling und zur Revision Kein Zugriff Seiten 267 - 270Autor:innen:
- Historie in den USA Kein Zugriff Seiten 270 - 272Autor:innen:
- Historie in Deutschland Kein Zugriff Seiten 272 - 274Autor:innen:
- Notwendigkeit und Aufgaben eines Informationsmanagements Kein Zugriff Seiten 274 - 277Autor:innen:
- Compliance-relevante Informationen Kein Zugriff Seiten 277 - 278Autor:innen:
- Zuständigkeitsverteilung Kein Zugriff Seiten 278 - 278Autor:innen:
- Risikoerfassung - Audit Kein Zugriff Seiten 278 - 279Autor:innen:
- Autor:innen:
- Mission Statement Kein ZugriffAutor:innen:
- Code of Conduct Kein ZugriffAutor:innen:
- Compliance-Notes Kein ZugriffAutor:innen:
- Schulung Kein Zugriff Seiten 283 - 284Autor:innen:
- Autor:innen:
- Beratung und Hotlines Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Internes Whistle-Blowing Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Problemdarstellung Kein ZugriffAutor:innen:
- Abwägungskriterien für ein rechtmäßiges externes Whistle-Blowing Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Historie und Definition der Chinese Walls Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- need to know Kein ZugriffAutor:innen:
- independence principle Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Bildung von Vertraulichkeitsbereichen Kein ZugriffAutor:innen:
- Kommunikationsregeln und Informationssystem Kein ZugriffAutor:innen:
- Wall Crossing Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Einführung in die Problematik Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Einführung und historische Entwicklung Kein ZugriffAutor:innen:
- Die aktuelle Rechtsprechung zur Wissenszurechnung Kein ZugriffAutor:innen:
- Erste Ansicht – Lösung über die Beweiswürdigung Kein ZugriffAutor:innen:
- Zweite Ansicht – Keine Wissenszurechnung von Insiderwissen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Die Befürworter einer konstitutiven Wirkung Kein ZugriffAutor:innen:
- Einwände gegen eine konstitutive Wirkung Kein ZugriffAutor:innen:
- Eigener Lösungsvorschlag – Rückgriff auf die gesetzlichen Grundlagen Kein ZugriffAutor:innen:
- Chinese Walls und das Weitergabeverbot von Insiderinformationen Kein ZugriffAutor:innen:
- Watch-list und Restricted-list Kein Zugriff Seiten 310 - 312Autor:innen:
- Sperrfristen und Handelsfenster (Close Period/Trading Windows) Kein Zugriff Seiten 312 - 313Autor:innen:
- Monitoring Kein Zugriff Seiten 313 - 314Autor:innen:
- Dokumentation Kein Zugriff Seiten 314 - 315Autor:innen:
- Policy Mix Kein Zugriff Seiten 315 - 317Autor:innen:
- Compliance auf der Vorstandsebene Kein Zugriff Seiten 317 - 319Autor:innen:
- Autor:innen:
- Delegierung auf den Compliance-Officer Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Aufgaben im Unternehmen Kein ZugriffAutor:innen:
- Aufgaben gegenüber Unternehmensexternen Kein ZugriffAutor:innen:
- Befugnisse des Compliance-Officer Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Unmittelbare Unterordnung unter die Vorstandsebene Kein ZugriffAutor:innen:
- Unabhängigkeit und Neutralität des Compliance-Officer Kein ZugriffAutor:innen:
- Konflikt zwischen Compliance-Officer und Vorstand Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Darstellung des Unternehmensbeauftragten Kein ZugriffAutor:innen:
- Vergleichbarkeit mit dem Compliance-Officer Kein ZugriffAutor:innen:
- Organmitglieder Kein Zugriff Seiten 333 - 334Autor:innen:
- Autor:innen:
- Möglichkeiten zur Implementierung des Code of Conduct Kein ZugriffAutor:innen:
- Allgemeine Ausführungen zum Direktionsrecht Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Code of Conduct als Bestandteil des Direktionsrechts Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Compliance-Maßnahmen im Allgemeinen Kein ZugriffAutor:innen:
- Besonderheiten bezüglich der Mitarbeiterwertpapiergeschäfte Kein ZugriffAutor:innen:
- Besonderheiten bezüglich des Whistle-Blowing Kein ZugriffAutor:innen:
- Möglichkeiten bei unbilligen Klauseln Kein ZugriffAutor:innen:
- Berücksichtigung der Betrieblichen Mitbestimmung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Unternehmensinterne Sanktionen Kein ZugriffAutor:innen:
- Unternehmensexterne Sanktionen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Grundsätzliche Gemeinsamkeiten Kein ZugriffAutor:innen:
- Gemeinsamkeiten der organisatorischen Ausgestaltung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Konstellation beim Wertpapierdienstleistungsunternehmen Kein ZugriffAutor:innen:
- Konstellation beim Emittenten Kein ZugriffAutor:innen:
- Die hieraus resultierenden Unterschiede in der Organisation Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung der Emittenten-Compliance Kein Zugriff Seiten 354 - 354Autor:innen:
- Zwischenergebnis Kein Zugriff Seiten 354 - 355Autor:innen:
- Einführung Kein Zugriff Seiten 356 - 357Autor:innen:
- Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff Seiten 357 - 359Autor:innen:
- Autor:innen:
- Organisationspflichten nach § 33 Abs. 1 Nr. 1 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Organisationspflichten nach § 33 Abs. 1 Nr. 2 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Organisationspflichten nach § 33 Abs. 1 Nr. 3 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Grundlagen Kein ZugriffAutor:innen:
- Planwidrige Unvollständigkeit des Gesetzes Kein ZugriffAutor:innen:
- Vergleichbare Interessenlage Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 367 - 367Autor:innen:
- Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff Seiten 367 - 369Autor:innen:
- Autor:innen:
- Persönlicher und sachlicher Anwendungsbereich des § 25a Abs. 1 KWG Kein ZugriffAutor:innen:
- Ausgestaltung der Organisationspflicht aus § 25a Abs. 1 KWG Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Planwidrige Unvollständigkeit des Gesetzes Kein ZugriffAutor:innen:
- Vergleichbare Interessenlage Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 374 - 375Autor:innen:
- Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff Seiten 375 - 376Autor:innen:
- Regelungsgehalt von § 14 Abs. 2 GwG Kein Zugriff Seiten 376 - 378Autor:innen:
- Analoge Anwendung auf Emittenten Kein Zugriff Seiten 378 - 379Autor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 379 - 379Autor:innen:
- Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff Seiten 379 - 380Autor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Erkennung von bestandsgefährdenden Entwicklungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Geeignete Maßnahmen Kein ZugriffAutor:innen:
- Das Überwachungssystem Kein ZugriffAutor:innen:
- Compliance-Pflicht Kein Zugriff Seiten 385 - 387Autor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 387 - 387Autor:innen:
- Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff Seiten 387 - 388Autor:innen:
- Autor:innen:
- Täterkreis Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Allgemeines zum Tatbestand Kein ZugriffAutor:innen:
- Aufsichtspflichten und ihre Ausgestaltung Kein ZugriffAutor:innen:
- Compliance-Pflicht Kein Zugriff Seiten 391 - 394Autor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 394 - 394Autor:innen:
- Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff Seiten 394 - 395Autor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Reichweite der aktienrechtlichen Legalitätspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Folgen der aktienrechtlichen Legalitätspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Sorgfaltsmaßstab eines ordentlichen und gewissenhaften Geschäftsleiters Kein ZugriffAutor:innen:
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- Grundlegende Compliance-Pflicht („Ob“) Kein ZugriffAutor:innen:
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- Schwierigkeiten bei der Ausgestaltung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Informationsmanagement Kein ZugriffAutor:innen:
- Klare Zuständigkeiten Kein ZugriffAutor:innen:
- Vermittlung und Schulung Kein ZugriffAutor:innen:
- Kontrolle bzw. Monitoring Kein ZugriffAutor:innen:
- Dokumentation Kein ZugriffAutor:innen:
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- Besondere Zuständigkeiten Kein ZugriffAutor:innen:
- Besondere Chinese Walls Kein ZugriffAutor:innen:
- Organisationsmaßnahmen innerhalb des unternehmerischen Ermessensspielraums Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 416 - 416Autor:innen:
- Compliance-Pflicht aus § 15b WpHG Kein Zugriff Seiten 416 - 417Autor:innen:
- Compliance-Pflicht aus den Regelungen des DCGK Kein Zugriff Seiten 417 - 417Autor:innen:
- Compliance-Pflicht aus § 111 Abs. 1 AktG Kein Zugriff Seiten 417 - 418Autor:innen:
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- Die These einer Compliance-Pflicht aus einer Rechtsanalogie Kein ZugriffAutor:innen:
- Unterschied zur herausgearbeiteten These der Obliegenheiten Kein ZugriffAutor:innen:
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- Keine planwidrige Unvollständigkeit des Gesetzes Kein ZugriffAutor:innen:
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- Kein verallgemeinerungsfähiger Rechtsgedanke Kein ZugriffAutor:innen:
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- Empirie zu den Verstößen gegen die Veröffentlichungs- und Mitteilungspflichten Kein Zugriff Seiten 424 - 425Autor:innen:
- Rechtspolitische Einwände gegen eine Compliance-Pflicht Kein Zugriff Seiten 425 - 426Autor:innen:
- Gesetzgebungstechnische Einwände Kein Zugriff Seiten 426 - 428Autor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 428 - 428Autor:innen:
- Zwischenergebnis Kein Zugriff Seiten 428 - 428Autor:innen:
- Schlussthesen Kein Zugriff Seiten 429 - 434Autor:innen:
- Literaturverzeichnis Kein Zugriff Seiten 435 - 458Autor:innen:
- Stichwortverzeichnis Kein Zugriff Seiten 459 - 460Autor:innen:
