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Monographie Kein Zugriff

Emittenten-Compliance - Organisation zur Sicherstellung eines rechtskonformen Publizitätsverhaltens

Autor:innen:
Verlag:
 2008

Zusammenfassung

Der Autor befasst sich mit grundlegenden Fragen einer Compliance-Organisation bei börsennotierten Unternehmen. Für die Ad-hoc-Publizität, die Directors" Dealings, die Beteiligungstransparenz, die Corporate Governance Erklärung sowie die Investor Relations arbeitet das Werk detailliert die organisatorischen Anforderungen heraus, um ein rechtskonformes Verhalten sicherzustellen. Die Überschneidung der Publizitätspflichten impliziert dabei die Notwendigkeit eines einheitlichen, umfassenden Informationsmanagements im Unternehmen. Abschließend untersucht der Autor, ob für die Unternehmen und ihre Organe Organisationspflichten vergleichbar mit denen von Wertpapierdienstleistungsunternehmen bestehen.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr
2008
ISBN-Print
978-3-8329-3916-8
ISBN-Online
978-3-8452-1170-1
Verlag
Nomos, Baden-Baden
Reihe
Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung
Band
26
Sprache
Deutsch
Seiten
460
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 2 - 22 Axel Lebherz
  2. Abkürzungsverzeichnis Kein Zugriff 23 - 30 Axel Lebherz
    1. Problemdarstellung Kein Zugriff 31 - 33 Axel Lebherz
    2. Gang der Untersuchung Kein Zugriff 33 - 34 Axel Lebherz
      1. Ausklammerung der gesellschaftsrechtlichen Publizitätspflichten Kein Zugriff 34 - 36 Axel Lebherz
      2. Ausklammerung der Primärmarktpublizität Kein Zugriff 36 - 36 Axel Lebherz
      3. Ausklammerung der Regelpublizität und der Übernahmepublizität Kein Zugriff 36 - 37 Axel Lebherz
      4. Ausklammerung des Insiderhandels Kein Zugriff 37 - 37 Axel Lebherz
      5. Ausklammerung der Konzernsachverhalte Kein Zugriff 37 - 38 Axel Lebherz
      1. Axel Lebherz
        1. Bedeutung von Informationen für den Kapitalmarkt Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Informationsasymmetrie zwischen Anlegern und Unternehmen Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Informationsasymmetrie zwischen den Anlegern Kein Zugriff Axel Lebherz
        4. Notwendigkeit eines gesetzgeberischen Handelns Kein Zugriff Axel Lebherz
        5. Ausgestaltung der Kapitalmarktinformation Kein Zugriff Axel Lebherz
      2. Axel Lebherz
        1. Anfänge der Regulierung der Publizitätspflichten Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Gegenwärtige Gesetzeslage der Publizitätspflichten Kein Zugriff Axel Lebherz
      3. Grundlagen des Insiderrechts Kein Zugriff 53 - 53 Axel Lebherz
      4. Axel Lebherz
        1. Insiderpapier- und Emittentenbezug Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Information über Umstände Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Konkrete Information Kein Zugriff Axel Lebherz
        4. Nicht öffentlich bekannte Umstände Kein Zugriff Axel Lebherz
        5. Kursbeeinflussungspotenzial Kein Zugriff Axel Lebherz
      5. Axel Lebherz
        1. Mitteilung und Zugänglichmachen Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Axel Lebherz
          1. Weitergabe an Unternehmensinterne Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Weitergabe an Unternehmensexterne Kein Zugriff Axel Lebherz
      6. Dogmatische Einordnung des Weitergabeverbots Kein Zugriff 67 - 68 Axel Lebherz
      1. Axel Lebherz
        1. Einstufung als Verhaltenspflicht Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Das Schnelligkeitsgebot Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Das Vertraulichkeitsgebot Kein Zugriff Axel Lebherz
      2. Axel Lebherz
        1. Grundlagen Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Die Problematik arbeitsteiliger Organisationen Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Die Problematik des Umgangs mit Informationen Kein Zugriff Axel Lebherz
        4. Übertragung auf die Publizitätspflichten und das Weitergabeverbot Kein Zugriff Axel Lebherz
        5. Axel Lebherz
          1. Akzeptanz im Kapitalmarktrecht Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Akzeptanz in sonstigen Rechtsgebieten Kein Zugriff Axel Lebherz
          3. Induktive Folgerung Kein Zugriff Axel Lebherz
        6. Dogmatische Einordnung der Organisationspflichten Kein Zugriff Axel Lebherz
        7. Ausgestaltung der Organisationspflichten Kein Zugriff Axel Lebherz
      1. Einleitung Kein Zugriff 81 - 81 Axel Lebherz
      2. Bestimmung des gemeinsamen persönlichen Anwendungsbereichs Kein Zugriff 81 - 83 Axel Lebherz
      3. Die Grenzen des Pflichtenkreises des Emittenten Kein Zugriff 83 - 85 Axel Lebherz
      1. Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff 85 - 86 Axel Lebherz
      2. Axel Lebherz
        1. Insiderinformationen mit unmittelbarem Emittentenbezug Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Axel Lebherz
          1. Axel Lebherz
            1. Historische Herkunft der Begriffe Kein Zugriff Axel Lebherz
            2. Rein objektive Bemessung Kein Zugriff Axel Lebherz
            3. Keine Begriffsidentität zum Sofortigkeitsbegriff Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Definition der Unverzüglichkeit Kein Zugriff Axel Lebherz
          3. Axel Lebherz
            1. 1. Alternative: Entstehung der Insiderinformation innerhalb der für die Ad-hoc- Publizität zuständigen Stelle des Emittenten Kein Zugriff Axel Lebherz
            2. 2. Alternative: Entstehung der Insiderinformation innerhalb der Emittentensphäre, aber außerhalb der für die Ad-hoc-Publizität zuständigen Stelle des Emittenten Kein Zugriff Axel Lebherz
            3. 3. Alternative: Entstehung der Insiderinformation außerhalb der Emittentensphäre Kein Zugriff Axel Lebherz
          4. Axel Lebherz
            1. Prüfung auf Richtigkeit der Informationen Kein Zugriff Axel Lebherz
            2. Bewertung der Informationen Kein Zugriff Axel Lebherz
          5. Veröffentlichungszeitraum Kein Zugriff Axel Lebherz
      3. Axel Lebherz
        1. Axel Lebherz
          1. § 6 S. 2 Nr. 1 WpAIV Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. § 6 S. 2 Nr. 2 WpAIV Kein Zugriff Axel Lebherz
          3. Axel Lebherz
            1. Allgemeines zur Interessenabwägung bei § 6 S. 1 WpAIV Kein Zugriff Axel Lebherz
            2. Gefährdung der Interessen des Emittenten Kein Zugriff Axel Lebherz
            3. Das Überwiegen der Interessen des Emittenten Kein Zugriff Axel Lebherz
            4. Auswirkungen auf die Organisation beim Emittenten Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Keine Irreführung der Öffentlichkeit Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Axel Lebherz
          1. Axel Lebherz
            1. Definition der Vertraulichkeit Kein Zugriff Axel Lebherz
            2. Aufklärung über die Rechte und Pflichten des Insiders Kein Zugriff Axel Lebherz
            3. Auswirkungen von Gerüchten auf die Gewährleistung der Vertraulichkeit Kein Zugriff Axel Lebherz
            4. Vorkehrungen zur Gewährleistung der Vertraulichkeit (§ 7 Nr. 1 WpAIV) Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Axel Lebherz
            1. Grundlagen Kein Zugriff Axel Lebherz
            2. Meldesystem Kein Zugriff Axel Lebherz
            3. Vorkehrungen zur Veröffentlichung der Insiderinformation Kein Zugriff Axel Lebherz
        4. Dogmatische Einordnung von § 7 WpAIV Kein Zugriff Axel Lebherz
        5. Axel Lebherz
          1. Notwendigkeit einer Entscheidung Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Zuständigkeit und Formalitäten hinsichtlich der Entscheidung Kein Zugriff Axel Lebherz
        6. Wegfall der Befreiungsvoraussetzungen Kein Zugriff Axel Lebherz
        7. Dokumentationsaufwand § 15 Abs. 3 S. 4 WpHG Kein Zugriff Axel Lebherz
      4. Axel Lebherz
        1. Anwendungsbereich Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Weitergabe der Insiderinformation Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Axel Lebherz
          1. Definition der Gleichzeitigkeit Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Auswirkung auf die Organisation Kein Zugriff Axel Lebherz
        4. Ausnahme zur Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 1 S. 4 WpHG Kein Zugriff Axel Lebherz
        5. Axel Lebherz
          1. Axel Lebherz
            1. Der Meldezeitraum Kein Zugriff Axel Lebherz
            2. Der Entscheidungs- und der Veröffentlichungszeitraum Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Ausnahme zur Veröffentlichungspflicht Kein Zugriff Axel Lebherz
        6. Dokumentationsaufwand Kein Zugriff Axel Lebherz
      5. Axel Lebherz
        1. Verhältnis zwischen § 15 Abs. 1 S. 1 WpHG und § 15 Abs. 1 S. 4 WpHG Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Verhältnis zwischen § 15 Abs. 3 S. 2 WpHG und § 15 Abs. 1 S. 4 WpHG Kein Zugriff Axel Lebherz
      6. Axel Lebherz
        1. Veröffentlichungstatbestand Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Unverzügliche Veröffentlichungspflicht Kein Zugriff Axel Lebherz
      7. Axel Lebherz
        1. Ablauf der Veröffentlichung Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Auswirkung auf die Organisation Kein Zugriff Axel Lebherz
      8. Axel Lebherz
        1. Grundsätze der Delegation und des Leitungsbegriffs Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Axel Lebherz
          1. Zulässigkeit einer Delegierung Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Grenzen einer zulässigen Delegierung Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Zuständigkeit für die Vorbereitung und Ausführung Kein Zugriff Axel Lebherz
      9. Zusammenfassung Kein Zugriff 155 - 155 Axel Lebherz
      1. Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff 155 - 156 Axel Lebherz
      2. Dogmatische Einordnung der Norm Kein Zugriff 156 - 157 Axel Lebherz
      3. Verzeichnispflichtige Insiderinformationen Kein Zugriff 157 - 158 Axel Lebherz
      4. Axel Lebherz
        1. Tätig für den Emittenten Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Axel Lebherz
          1. Definition des bestimmungsgemäßen Zugangs Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Verhältnis von bestimmungsgemäßem zu befugtem Zugang Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Empirische Daten hinsichtlich der verzeichneten Personen Kein Zugriff Axel Lebherz
      5. Axel Lebherz
        1. Aufzunehmende Daten Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Aufbau des Verzeichnisses Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Form und Aufbewahrung des Verzeichnisses Kein Zugriff Axel Lebherz
      6. Axel Lebherz
        1. Aktualisierungspflicht Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Axel Lebherz
          1. Grundlagen Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Axel Lebherz
            1. Notwendigkeit eines Meldesystems Kein Zugriff Axel Lebherz
            2. Ausgestaltung und Form des Meldesystems Kein Zugriff Axel Lebherz
          3. Entscheidungszeitraum Kein Zugriff Axel Lebherz
      7. Axel Lebherz
        1. Aufklärungspflichtige Personen Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Inhalt der Aufklärung Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Ausgestaltung der Aufklärung Kein Zugriff Axel Lebherz
      8. Zuständigkeit Kein Zugriff 173 - 173 Axel Lebherz
      9. Zusammenfassung Kein Zugriff 173 - 174 Axel Lebherz
      1. Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff 174 - 175 Axel Lebherz
      2. Axel Lebherz
        1. Axel Lebherz
          1. Personen mit Führungsaufgaben Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Natürliche Personen in enger Beziehung Kein Zugriff Axel Lebherz
          3. Juristische Personen in enger Beziehung Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Sachlicher Anwendungsbereich – Mitteilungspflichtige Geschäfte Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Axel Lebherz
          1. Das Bestehen von Organisationspflichten Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Erster Schritt: Erfassung des persönlichen Anwendungsbereichs Kein Zugriff Axel Lebherz
          3. Zweiter Schritt: Erfassung des sachlichen Anwendungsbereichs Kein Zugriff Axel Lebherz
          4. Dritter Schritt: Überprüfung der eigenen Mitteilungspflicht Kein Zugriff Axel Lebherz
      3. Axel Lebherz
        1. Axel Lebherz
          1. Grundlagen zur Unverzüglichkeit Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Axel Lebherz
            1. Vollständig eingegangene Mitteilung Kein Zugriff Axel Lebherz
            2. Unvollständig eingegangene Mitteilung Kein Zugriff Axel Lebherz
            3. Fehlende Mitteilung Kein Zugriff Axel Lebherz
            4. Zusammenfassung Kein Zugriff Axel Lebherz
          3. Axel Lebherz
            1. Überprüfung des Tatsachengehalts Kein Zugriff Axel Lebherz
            2. Überprüfen von Rechtsfragen Kein Zugriff Axel Lebherz
          4. Veröffentlichungszeitraum Kein Zugriff Axel Lebherz
      4. Zuständigkeiten der Veröffentlichungs- und Mitteilungspflicht Kein Zugriff 192 - 193 Axel Lebherz
      5. Zusammenfassung Kein Zugriff 193 - 193 Axel Lebherz
      1. Sinn und Zweck der Regelungen Kein Zugriff 193 - 194 Axel Lebherz
      2. Axel Lebherz
        1. Persönlicher Anwendungsbereich Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Axel Lebherz
          1. Erreichen, Über- oder Unterschreiten Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Berechnung der Schwellenwerte Kein Zugriff Axel Lebherz
          3. Zurechnung von Stimmrechtsanteilen gem. § 22 WpHG Kein Zugriff Axel Lebherz
          4. Ausnahmen bei der Zurechnung nach § 23 WpHG Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Axel Lebherz
          1. Allgemeine Ausführungen Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Axel Lebherz
            1. Erfassung mitteilungspflichtiger Sachverhalte (Meldezeitraum) Kein Zugriff Axel Lebherz
            2. Überprüfung der eigenen Mitteilungspflicht Kein Zugriff Axel Lebherz
          3. Konzernspezifische Organisationspflichten Kein Zugriff Axel Lebherz
      3. Axel Lebherz
        1. Axel Lebherz
          1. Allgemeine organisatorische Vorkehrungen beim Emittenten Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Eingang einer vollständigen Mitteilung Kein Zugriff Axel Lebherz
          3. Eingang einer unvollständigen Mitteilung Kein Zugriff Axel Lebherz
          4. Axel Lebherz
            1. Ablehnung einer Veröffentlichungspflicht Kein Zugriff Axel Lebherz
            2. Ablehnung einer Informationsbeschaffungspflicht Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Entscheidungszeitraum Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Veröffentlichungszeitraum Kein Zugriff Axel Lebherz
      4. Die Veröffentlichungspflicht des Emittenten gem. § 26 Abs. 1 S. 2 WpHG Kein Zugriff 217 - 218 Axel Lebherz
      5. Die Veröffentlichungspflicht des Emittenten gem. § 26a WpHG Kein Zugriff 218 - 219 Axel Lebherz
      6. Zuständigkeiten bei Veröffentlichungs- und Mitteilungspflichten Kein Zugriff 219 - 219 Axel Lebherz
      7. Zusammenfassung Kein Zugriff 219 - 219 Axel Lebherz
      1. Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff 219 - 220 Axel Lebherz
      2. Inhalt und Aufbau des Kodexes Kein Zugriff 220 - 221 Axel Lebherz
      3. Axel Lebherz
        1. Allgemeines zur Entsprechenserklärung Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Wissenserklärung Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Willenserklärung Kein Zugriff Axel Lebherz
        4. Zuständigkeit bei der Abgabe der Entsprechenserklärung Kein Zugriff Axel Lebherz
        5. Form der Erklärung Kein Zugriff Axel Lebherz
      4. Axel Lebherz
        1. Organisatorische Vorkehrungen im Rahmen der Wissenserklärung Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Axel Lebherz
          1. Einrichtung der Vorkehrungen vor Abgabe der Erklärung Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Mögliche Vorkehrungen zur Einhaltung der Willenserklärung Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Axel Lebherz
          1. Begründung einer laufende Kontrollpflicht Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Organisation der Kontrollpflicht Kein Zugriff Axel Lebherz
        4. Axel Lebherz
          1. Gründe für einen Corporate-Governance-Beauftragten Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Zuständigkeiten des Corporate-Governance-Beauftragten Kein Zugriff Axel Lebherz
      5. Zusammenfassung Kein Zugriff 234 - 235 Axel Lebherz
      1. Definition der Investor Relations Kein Zugriff 235 - 235 Axel Lebherz
      2. Zusammenhang zu den Publizitätspflichten Kein Zugriff 235 - 236 Axel Lebherz
      3. Auswirkungen auf die Organisation Kein Zugriff 236 - 237 Axel Lebherz
      1. Axel Lebherz
        1. Der Emittent ist mitteilungspflichtig nach § 15a Abs. 1 und Abs. 3 WpHG Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Der Emittent ist veröffentlichungspflichtig nach § 15a Abs. 4 WpHG Kein Zugriff Axel Lebherz
      2. Axel Lebherz
        1. Der Emittent ist mitteilungspflichtig gem. § 21 Abs. 1 S. 1 WpHG Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Der Emittent ist mitteilungspflichtig gem. § 25 Abs. 1 S. 1 WpHG Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Der Emittent ist gem. § 26 Abs. 1 S. 1 und S. 2 WpHG veröffentlichungspflichtig Kein Zugriff Axel Lebherz
      3. Verhältnis der Directors’ Dealings und der Beteiligungstransparenz zu § 15 Abs. 1 S. 4 und S. 5 WpHG Kein Zugriff 248 - 249 Axel Lebherz
      4. Verhältnis § 15a WpHG zu §§ 21 ff. WpHG Kein Zugriff 249 - 249 Axel Lebherz
      5. Verhältnis von § 26a Abs. 1 S. 1 WpHG zu den sonstigen Publizitätspflichten Kein Zugriff 249 - 249 Axel Lebherz
      6. Verhältnis der gesetzlichen Publizitätspflichten zu den Regelungen des DCGK Kein Zugriff 249 - 250 Axel Lebherz
      7. Verhältnis der Aktualisierungserklärung zum DCGK zur Ad-hoc-Publizität Kein Zugriff 250 - 251 Axel Lebherz
      1. Bedeutung für die Organisationspflichten Kein Zugriff 251 - 253 Axel Lebherz
      2. Axel Lebherz
        1. Axel Lebherz
          1. Liniensystem mit Fayol’scher Brücke Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Ganzheitliches Informationsmanagement Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Axel Lebherz
          1. Betriebswirtschaftliche Bewertung Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Rechtliche Wertung Kein Zugriff Axel Lebherz
          3. Folgerungen aus den fehlenden Vorgaben Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Axel Lebherz
          1. Unterschiedliche publizitätspflichtige Informationen Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Unterschiedliche Informationssysteme Kein Zugriff Axel Lebherz
          3. Unterschiedliche Veröffentlichungszeiträume Kein Zugriff Axel Lebherz
          4. Vereinfachungsgründe und Vermeidung von Fehlern Kein Zugriff Axel Lebherz
      3. Ganzheitliches Informationssystem für sämtliche Publizitätspflichten Kein Zugriff 261 - 261 Axel Lebherz
    12. Zwischenergebnis Kein Zugriff 261 - 262 Axel Lebherz
      1. Definition des Compliance-Begriffs Kein Zugriff 263 - 265 Axel Lebherz
      2. Ethische Dimension der Compliance Kein Zugriff 265 - 266 Axel Lebherz
      3. Funktionen der Compliance Kein Zugriff 266 - 267 Axel Lebherz
      4. Unterschiede der Compliance zum Controlling und zur Revision Kein Zugriff 267 - 270 Axel Lebherz
      1. Historie in den USA Kein Zugriff 270 - 272 Axel Lebherz
      2. Historie in Deutschland Kein Zugriff 272 - 274 Axel Lebherz
      1. Notwendigkeit und Aufgaben eines Informationsmanagements Kein Zugriff 274 - 277 Axel Lebherz
      2. Compliance-relevante Informationen Kein Zugriff 277 - 278 Axel Lebherz
      1. Zuständigkeitsverteilung Kein Zugriff 278 - 278 Axel Lebherz
      2. Risikoerfassung - Audit Kein Zugriff 278 - 279 Axel Lebherz
      3. Axel Lebherz
        1. Mission Statement Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Code of Conduct Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Compliance-Notes Kein Zugriff Axel Lebherz
      4. Schulung Kein Zugriff 283 - 284 Axel Lebherz
      5. Axel Lebherz
        1. Beratung und Hotlines Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Axel Lebherz
          1. Internes Whistle-Blowing Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Axel Lebherz
            1. Problemdarstellung Kein Zugriff Axel Lebherz
            2. Abwägungskriterien für ein rechtmäßiges externes Whistle-Blowing Kein Zugriff Axel Lebherz
      6. Axel Lebherz
        1. Historie und Definition der Chinese Walls Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Axel Lebherz
          1. need to know Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. independence principle Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Axel Lebherz
          1. Bildung von Vertraulichkeitsbereichen Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Kommunikationsregeln und Informationssystem Kein Zugriff Axel Lebherz
        4. Wall Crossing Kein Zugriff Axel Lebherz
        5. Axel Lebherz
          1. Einführung in die Problematik Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Axel Lebherz
            1. Einführung und historische Entwicklung Kein Zugriff Axel Lebherz
            2. Die aktuelle Rechtsprechung zur Wissenszurechnung Kein Zugriff Axel Lebherz
          3. Erste Ansicht – Lösung über die Beweiswürdigung Kein Zugriff Axel Lebherz
          4. Zweite Ansicht – Keine Wissenszurechnung von Insiderwissen Kein Zugriff Axel Lebherz
          5. Axel Lebherz
            1. Die Befürworter einer konstitutiven Wirkung Kein Zugriff Axel Lebherz
            2. Einwände gegen eine konstitutive Wirkung Kein Zugriff Axel Lebherz
          6. Eigener Lösungsvorschlag – Rückgriff auf die gesetzlichen Grundlagen Kein Zugriff Axel Lebherz
        6. Chinese Walls und das Weitergabeverbot von Insiderinformationen Kein Zugriff Axel Lebherz
      7. Watch-list und Restricted-list Kein Zugriff 310 - 312 Axel Lebherz
      8. Sperrfristen und Handelsfenster (Close Period/Trading Windows) Kein Zugriff 312 - 313 Axel Lebherz
      9. Monitoring Kein Zugriff 313 - 314 Axel Lebherz
      10. Dokumentation Kein Zugriff 314 - 315 Axel Lebherz
      11. Policy Mix Kein Zugriff 315 - 317 Axel Lebherz
      1. Compliance auf der Vorstandsebene Kein Zugriff 317 - 319 Axel Lebherz
      2. Axel Lebherz
        1. Delegierung auf den Compliance-Officer Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Axel Lebherz
          1. Aufgaben im Unternehmen Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Aufgaben gegenüber Unternehmensexternen Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Befugnisse des Compliance-Officer Kein Zugriff Axel Lebherz
        4. Axel Lebherz
          1. Unmittelbare Unterordnung unter die Vorstandsebene Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Unabhängigkeit und Neutralität des Compliance-Officer Kein Zugriff Axel Lebherz
          3. Konflikt zwischen Compliance-Officer und Vorstand Kein Zugriff Axel Lebherz
        5. Axel Lebherz
          1. Darstellung des Unternehmensbeauftragten Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Vergleichbarkeit mit dem Compliance-Officer Kein Zugriff Axel Lebherz
      1. Organmitglieder Kein Zugriff 333 - 334 Axel Lebherz
      2. Axel Lebherz
        1. Möglichkeiten zur Implementierung des Code of Conduct Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Allgemeine Ausführungen zum Direktionsrecht Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Axel Lebherz
          1. Code of Conduct als Bestandteil des Direktionsrechts Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Axel Lebherz
            1. Compliance-Maßnahmen im Allgemeinen Kein Zugriff Axel Lebherz
            2. Besonderheiten bezüglich der Mitarbeiterwertpapiergeschäfte Kein Zugriff Axel Lebherz
            3. Besonderheiten bezüglich des Whistle-Blowing Kein Zugriff Axel Lebherz
            4. Möglichkeiten bei unbilligen Klauseln Kein Zugriff Axel Lebherz
          3. Berücksichtigung der Betrieblichen Mitbestimmung Kein Zugriff Axel Lebherz
      3. Axel Lebherz
        1. Unternehmensinterne Sanktionen Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Unternehmensexterne Sanktionen Kein Zugriff Axel Lebherz
      1. Axel Lebherz
        1. Grundsätzliche Gemeinsamkeiten Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Gemeinsamkeiten der organisatorischen Ausgestaltung Kein Zugriff Axel Lebherz
      2. Axel Lebherz
        1. Axel Lebherz
          1. Konstellation beim Wertpapierdienstleistungsunternehmen Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Konstellation beim Emittenten Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Die hieraus resultierenden Unterschiede in der Organisation Kein Zugriff Axel Lebherz
      3. Zusammenfassung der Emittenten-Compliance Kein Zugriff 354 - 354 Axel Lebherz
    8. Zwischenergebnis Kein Zugriff 354 - 355 Axel Lebherz
    1. Einführung Kein Zugriff 356 - 357 Axel Lebherz
      1. Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff 357 - 359 Axel Lebherz
      2. Axel Lebherz
        1. Organisationspflichten nach § 33 Abs. 1 Nr. 1 WpHG Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Organisationspflichten nach § 33 Abs. 1 Nr. 2 WpHG Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Organisationspflichten nach § 33 Abs. 1 Nr. 3 WpHG Kein Zugriff Axel Lebherz
      3. Axel Lebherz
        1. Grundlagen Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Planwidrige Unvollständigkeit des Gesetzes Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Vergleichbare Interessenlage Kein Zugriff Axel Lebherz
      4. Zusammenfassung Kein Zugriff 367 - 367 Axel Lebherz
      1. Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff 367 - 369 Axel Lebherz
      2. Axel Lebherz
        1. Persönlicher und sachlicher Anwendungsbereich des § 25a Abs. 1 KWG Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Ausgestaltung der Organisationspflicht aus § 25a Abs. 1 KWG Kein Zugriff Axel Lebherz
      3. Axel Lebherz
        1. Planwidrige Unvollständigkeit des Gesetzes Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Vergleichbare Interessenlage Kein Zugriff Axel Lebherz
      4. Zusammenfassung Kein Zugriff 374 - 375 Axel Lebherz
      1. Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff 375 - 376 Axel Lebherz
      2. Regelungsgehalt von § 14 Abs. 2 GwG Kein Zugriff 376 - 378 Axel Lebherz
      3. Analoge Anwendung auf Emittenten Kein Zugriff 378 - 379 Axel Lebherz
      4. Zusammenfassung Kein Zugriff 379 - 379 Axel Lebherz
      1. Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff 379 - 380 Axel Lebherz
      2. Axel Lebherz
        1. Axel Lebherz
          1. Erkennung von bestandsgefährdenden Entwicklungen Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Geeignete Maßnahmen Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Das Überwachungssystem Kein Zugriff Axel Lebherz
      3. Compliance-Pflicht Kein Zugriff 385 - 387 Axel Lebherz
      4. Zusammenfassung Kein Zugriff 387 - 387 Axel Lebherz
      1. Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff 387 - 388 Axel Lebherz
      2. Axel Lebherz
        1. Täterkreis Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Axel Lebherz
          1. Allgemeines zum Tatbestand Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Aufsichtspflichten und ihre Ausgestaltung Kein Zugriff Axel Lebherz
      3. Compliance-Pflicht Kein Zugriff 391 - 394 Axel Lebherz
      4. Zusammenfassung Kein Zugriff 394 - 394 Axel Lebherz
      1. Sinn und Zweck der Regelung Kein Zugriff 394 - 395 Axel Lebherz
      2. Axel Lebherz
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          1. Reichweite der aktienrechtlichen Legalitätspflicht Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Folgen der aktienrechtlichen Legalitätspflicht Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Sorgfaltsmaßstab eines ordentlichen und gewissenhaften Geschäftsleiters Kein Zugriff Axel Lebherz
      3. Axel Lebherz
        1. Grundlegende Compliance-Pflicht („Ob“) Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Axel Lebherz
          1. Schwierigkeiten bei der Ausgestaltung Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Axel Lebherz
            1. Informationsmanagement Kein Zugriff Axel Lebherz
            2. Klare Zuständigkeiten Kein Zugriff Axel Lebherz
            3. Vermittlung und Schulung Kein Zugriff Axel Lebherz
            4. Kontrolle bzw. Monitoring Kein Zugriff Axel Lebherz
            5. Dokumentation Kein Zugriff Axel Lebherz
          3. Axel Lebherz
            1. Besondere Zuständigkeiten Kein Zugriff Axel Lebherz
            2. Besondere Chinese Walls Kein Zugriff Axel Lebherz
          4. Organisationsmaßnahmen innerhalb des unternehmerischen Ermessensspielraums Kein Zugriff Axel Lebherz
      4. Zusammenfassung Kein Zugriff 416 - 416 Axel Lebherz
      1. Compliance-Pflicht aus § 15b WpHG Kein Zugriff 416 - 417 Axel Lebherz
      2. Compliance-Pflicht aus den Regelungen des DCGK Kein Zugriff 417 - 417 Axel Lebherz
      3. Compliance-Pflicht aus § 111 Abs. 1 AktG Kein Zugriff 417 - 418 Axel Lebherz
      4. Axel Lebherz
        1. Die These einer Compliance-Pflicht aus einer Rechtsanalogie Kein Zugriff Axel Lebherz
        2. Unterschied zur herausgearbeiteten These der Obliegenheiten Kein Zugriff Axel Lebherz
        3. Axel Lebherz
          1. Allgemeine Voraussetzungen einer Rechtsanalogie Kein Zugriff Axel Lebherz
          2. Keine planwidrige Unvollständigkeit des Gesetzes Kein Zugriff Axel Lebherz
          3. Keine gleichen Rechtsfolgen Kein Zugriff Axel Lebherz
          4. Kein verallgemeinerungsfähiger Rechtsgedanke Kein Zugriff Axel Lebherz
          5. Keine vergleichbare Interessenlage Kein Zugriff Axel Lebherz
        4. Zusammenfassung Kein Zugriff Axel Lebherz
      1. Empirie zu den Verstößen gegen die Veröffentlichungs- und Mitteilungspflichten Kein Zugriff 424 - 425 Axel Lebherz
      2. Rechtspolitische Einwände gegen eine Compliance-Pflicht Kein Zugriff 425 - 426 Axel Lebherz
      3. Gesetzgebungstechnische Einwände Kein Zugriff 426 - 428 Axel Lebherz
      4. Zusammenfassung Kein Zugriff 428 - 428 Axel Lebherz
    10. Zwischenergebnis Kein Zugriff 428 - 428 Axel Lebherz
  7. Schlussthesen Kein Zugriff 429 - 434 Axel Lebherz
  8. Literaturverzeichnis Kein Zugriff 435 - 458 Axel Lebherz
  9. Stichwortverzeichnis Kein Zugriff 459 - 460 Axel Lebherz

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