Emittenten-Compliance - Organisation zur Sicherstellung eines rechtskonformen Publizitätsverhaltens

Dr. Axel Lebherz

doi:10.5771/9783845211701

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Bibliographic data

Edition: 1/2008
Copyright Year: 2008
ISBN-Print: 978-3-8329-3916-8
ISBN-Online: 978-3-8452-1170-1
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung
Volume: 26
Language: German
Pages: 460
Product Type: Monograph

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 22
Authors:
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 23 - 30
Authors:
1. Problemdarstellung No access Pages 31 - 33
  Authors:
2. Gang der Untersuchung No access Pages 33 - 34
  Authors:
3. 1. Ausklammerung der gesellschaftsrechtlichen Publizitätspflichten No access Pages 34 - 36
    Authors:
  2. Ausklammerung der Primärmarktpublizität No access Pages 36 - 36
    Authors:
  3. Ausklammerung der Regelpublizität und der Übernahmepublizität No access Pages 36 - 37
    Authors:
  4. Ausklammerung des Insiderhandels No access Pages 37 - 37
    Authors:
  5. Ausklammerung der Konzernsachverhalte No access Pages 37 - 38
    Authors:
1. 1. Authors:
    1. Bedeutung von Informationen für den Kapitalmarkt No access
      Authors:
    2. Informationsasymmetrie zwischen Anlegern und Unternehmen No access
      Authors:
    3. Informationsasymmetrie zwischen den Anlegern No access
      Authors:
    4. Notwendigkeit eines gesetzgeberischen Handelns No access
      Authors:
    5. Ausgestaltung der Kapitalmarktinformation No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Anfänge der Regulierung der Publizitätspflichten No access
      Authors:
    2. Gegenwärtige Gesetzeslage der Publizitätspflichten No access
      Authors:
  3. Grundlagen des Insiderrechts No access Pages 53 - 53
    Authors:
  4. Authors:
    1. Insiderpapier- und Emittentenbezug No access
      Authors:
    2. Information über Umstände No access
      Authors:
    3. Konkrete Information No access
      Authors:
    4. Nicht öffentlich bekannte Umstände No access
      Authors:
    5. Kursbeeinflussungspotenzial No access
      Authors:
  5. Authors:
    1. Mitteilung und Zugänglichmachen No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Weitergabe an Unternehmensinterne No access
        Authors:
      2. Weitergabe an Unternehmensexterne No access
        Authors:
  6. Dogmatische Einordnung des Weitergabeverbots No access Pages 67 - 68
    Authors:
2. 1. Authors:
    1. Einstufung als Verhaltenspflicht No access
      Authors:
    2. Das Schnelligkeitsgebot No access
      Authors:
    3. Das Vertraulichkeitsgebot No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Grundlagen No access
      Authors:
    2. Die Problematik arbeitsteiliger Organisationen No access
      Authors:
    3. Die Problematik des Umgangs mit Informationen No access
      Authors:
    4. Übertragung auf die Publizitätspflichten und das Weitergabeverbot No access
      Authors:
    5. Authors:
      1. Akzeptanz im Kapitalmarktrecht No access
        Authors:
      2. Akzeptanz in sonstigen Rechtsgebieten No access
        Authors:
      3. Induktive Folgerung No access
        Authors:
    6. Dogmatische Einordnung der Organisationspflichten No access
      Authors:
    7. Ausgestaltung der Organisationspflichten No access
      Authors:
3. 1. Einleitung No access Pages 81 - 81
    Authors:
  2. Bestimmung des gemeinsamen persönlichen Anwendungsbereichs No access Pages 81 - 83
    Authors:
  3. Die Grenzen des Pflichtenkreises des Emittenten No access Pages 83 - 85
    Authors:
4. 1. Sinn und Zweck der Regelung No access Pages 85 - 86
    Authors:
  2. Authors:
    1. Insiderinformationen mit unmittelbarem Emittentenbezug No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Authors:
        Historische Herkunft der Begriffe No access
        Authors:
        Rein objektive Bemessung No access
        Authors:
        Keine Begriffsidentität zum Sofortigkeitsbegriff No access
        Authors:
      2. Definition der Unverzüglichkeit No access
        Authors:
      3. Authors:
        1. Alternative: Entstehung der Insiderinformation innerhalb der für die Ad-hoc- Publizität zuständigen Stelle des Emittenten No access
        Authors:
        2. Alternative: Entstehung der Insiderinformation innerhalb der Emittentensphäre, aber außerhalb der für die Ad-hoc-Publizität zuständigen Stelle des Emittenten No access
        Authors:
        3. Alternative: Entstehung der Insiderinformation außerhalb der Emittentensphäre No access
        Authors:
      4. Authors:
        Prüfung auf Richtigkeit der Informationen No access
        Authors:
        Bewertung der Informationen No access
        Authors:
      5. Veröffentlichungszeitraum No access
        Authors:
  3. Authors:
    1. Authors:
      1. § 6 S. 2 Nr. 1 WpAIV No access
        Authors:
      2. § 6 S. 2 Nr. 2 WpAIV No access
        Authors:
      3. Authors:
        Allgemeines zur Interessenabwägung bei § 6 S. 1 WpAIV No access
        Authors:
        Gefährdung der Interessen des Emittenten No access
        Authors:
        Das Überwiegen der Interessen des Emittenten No access
        Authors:
        Auswirkungen auf die Organisation beim Emittenten No access
        Authors:
    2. Keine Irreführung der Öffentlichkeit No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Authors:
        Definition der Vertraulichkeit No access
        Authors:
        Aufklärung über die Rechte und Pflichten des Insiders No access
        Authors:
        Auswirkungen von Gerüchten auf die Gewährleistung der Vertraulichkeit No access
        Authors:
        Vorkehrungen zur Gewährleistung der Vertraulichkeit (§ 7 Nr. 1 WpAIV) No access
        Authors:
      2. Authors:
        Grundlagen No access
        Authors:
        Meldesystem No access
        Authors:
        Vorkehrungen zur Veröffentlichung der Insiderinformation No access
        Authors:
    4. Dogmatische Einordnung von § 7 WpAIV No access
      Authors:
    5. Authors:
      1. Notwendigkeit einer Entscheidung No access
        Authors:
      2. Zuständigkeit und Formalitäten hinsichtlich der Entscheidung No access
        Authors:
    6. Wegfall der Befreiungsvoraussetzungen No access
      Authors:
    7. Dokumentationsaufwand § 15 Abs. 3 S. 4 WpHG No access
      Authors:
  4. Authors:
    1. Anwendungsbereich No access
      Authors:
    2. Weitergabe der Insiderinformation No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Definition der Gleichzeitigkeit No access
        Authors:
      2. Auswirkung auf die Organisation No access
        Authors:
    4. Ausnahme zur Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 1 S. 4 WpHG No access
      Authors:
    5. Authors:
      1. Authors:
        Der Meldezeitraum No access
        Authors:
        Der Entscheidungs- und der Veröffentlichungszeitraum No access
        Authors:
      2. Ausnahme zur Veröffentlichungspflicht No access
        Authors:
    6. Dokumentationsaufwand No access
      Authors:
  5. Authors:
    1. Verhältnis zwischen § 15 Abs. 1 S. 1 WpHG und § 15 Abs. 1 S. 4 WpHG No access
      Authors:
    2. Verhältnis zwischen § 15 Abs. 3 S. 2 WpHG und § 15 Abs. 1 S. 4 WpHG No access
      Authors:
  6. Authors:
    1. Veröffentlichungstatbestand No access
      Authors:
    2. Unverzügliche Veröffentlichungspflicht No access
      Authors:
  7. Authors:
    1. Ablauf der Veröffentlichung No access
      Authors:
    2. Auswirkung auf die Organisation No access
      Authors:
  8. Authors:
    1. Grundsätze der Delegation und des Leitungsbegriffs No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Zulässigkeit einer Delegierung No access
        Authors:
      2. Grenzen einer zulässigen Delegierung No access
        Authors:
    3. Zuständigkeit für die Vorbereitung und Ausführung No access
      Authors:
  9. Zusammenfassung No access Pages 155 - 155
    Authors:
5. 1. Sinn und Zweck der Regelung No access Pages 155 - 156
    Authors:
  2. Dogmatische Einordnung der Norm No access Pages 156 - 157
    Authors:
  3. Verzeichnispflichtige Insiderinformationen No access Pages 157 - 158
    Authors:
  4. Authors:
    1. Tätig für den Emittenten No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Definition des bestimmungsgemäßen Zugangs No access
        Authors:
      2. Verhältnis von bestimmungsgemäßem zu befugtem Zugang No access
        Authors:
    3. Empirische Daten hinsichtlich der verzeichneten Personen No access
      Authors:
  5. Authors:
    1. Aufzunehmende Daten No access
      Authors:
    2. Aufbau des Verzeichnisses No access
      Authors:
    3. Form und Aufbewahrung des Verzeichnisses No access
      Authors:
  6. Authors:
    1. Aktualisierungspflicht No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Grundlagen No access
        Authors:
      2. Authors:
        Notwendigkeit eines Meldesystems No access
        Authors:
        Ausgestaltung und Form des Meldesystems No access
        Authors:
      3. Entscheidungszeitraum No access
        Authors:
  7. Authors:
    1. Aufklärungspflichtige Personen No access
      Authors:
    2. Inhalt der Aufklärung No access
      Authors:
    3. Ausgestaltung der Aufklärung No access
      Authors:
  8. Zuständigkeit No access Pages 173 - 173
    Authors:
  9. Zusammenfassung No access Pages 173 - 174
    Authors:
6. 1. Sinn und Zweck der Regelung No access Pages 174 - 175
    Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Personen mit Führungsaufgaben No access
        Authors:
      2. Natürliche Personen in enger Beziehung No access
        Authors:
      3. Juristische Personen in enger Beziehung No access
        Authors:
    2. Sachlicher Anwendungsbereich – Mitteilungspflichtige Geschäfte No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Das Bestehen von Organisationspflichten No access
        Authors:
      2. Erster Schritt: Erfassung des persönlichen Anwendungsbereichs No access
        Authors:
      3. Zweiter Schritt: Erfassung des sachlichen Anwendungsbereichs No access
        Authors:
      4. Dritter Schritt: Überprüfung der eigenen Mitteilungspflicht No access
        Authors:
  3. Authors:
    1. Authors:
      1. Grundlagen zur Unverzüglichkeit No access
        Authors:
      2. Authors:
        Vollständig eingegangene Mitteilung No access
        Authors:
        Unvollständig eingegangene Mitteilung No access
        Authors:
        Fehlende Mitteilung No access
        Authors:
        Zusammenfassung No access
        Authors:
      3. Authors:
        Überprüfung des Tatsachengehalts No access
        Authors:
        Überprüfen von Rechtsfragen No access
        Authors:
      4. Veröffentlichungszeitraum No access
        Authors:
  4. Zuständigkeiten der Veröffentlichungs- und Mitteilungspflicht No access Pages 192 - 193
    Authors:
  5. Zusammenfassung No access Pages 193 - 193
    Authors:
7. 1. Sinn und Zweck der Regelungen No access Pages 193 - 194
    Authors:
  2. Authors:
    1. Persönlicher Anwendungsbereich No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Erreichen, Über- oder Unterschreiten No access
        Authors:
      2. Berechnung der Schwellenwerte No access
        Authors:
      3. Zurechnung von Stimmrechtsanteilen gem. § 22 WpHG No access
        Authors:
      4. Ausnahmen bei der Zurechnung nach § 23 WpHG No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Allgemeine Ausführungen No access
        Authors:
      2. Authors:
        Erfassung mitteilungspflichtiger Sachverhalte (Meldezeitraum) No access
        Authors:
        Überprüfung der eigenen Mitteilungspflicht No access
        Authors:
      3. Konzernspezifische Organisationspflichten No access
        Authors:
  3. Authors:
    1. Authors:
      1. Allgemeine organisatorische Vorkehrungen beim Emittenten No access
        Authors:
      2. Eingang einer vollständigen Mitteilung No access
        Authors:
      3. Eingang einer unvollständigen Mitteilung No access
        Authors:
      4. Authors:
        Ablehnung einer Veröffentlichungspflicht No access
        Authors:
        Ablehnung einer Informationsbeschaffungspflicht No access
        Authors:
    2. Entscheidungszeitraum No access
      Authors:
    3. Veröffentlichungszeitraum No access
      Authors:
  4. Die Veröffentlichungspflicht des Emittenten gem. § 26 Abs. 1 S. 2 WpHG No access Pages 217 - 218
    Authors:
  5. Die Veröffentlichungspflicht des Emittenten gem. § 26a WpHG No access Pages 218 - 219
    Authors:
  6. Zuständigkeiten bei Veröffentlichungs- und Mitteilungspflichten No access Pages 219 - 219
    Authors:
  7. Zusammenfassung No access Pages 219 - 219
    Authors:
8. 1. Sinn und Zweck der Regelung No access Pages 219 - 220
    Authors:
  2. Inhalt und Aufbau des Kodexes No access Pages 220 - 221
    Authors:
  3. Authors:
    1. Allgemeines zur Entsprechenserklärung No access
      Authors:
    2. Wissenserklärung No access
      Authors:
    3. Willenserklärung No access
      Authors:
    4. Zuständigkeit bei der Abgabe der Entsprechenserklärung No access
      Authors:
    5. Form der Erklärung No access
      Authors:
  4. Authors:
    1. Organisatorische Vorkehrungen im Rahmen der Wissenserklärung No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Einrichtung der Vorkehrungen vor Abgabe der Erklärung No access
        Authors:
      2. Mögliche Vorkehrungen zur Einhaltung der Willenserklärung No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Begründung einer laufende Kontrollpflicht No access
        Authors:
      2. Organisation der Kontrollpflicht No access
        Authors:
    4. Authors:
      1. Gründe für einen Corporate-Governance-Beauftragten No access
        Authors:
      2. Zuständigkeiten des Corporate-Governance-Beauftragten No access
        Authors:
  5. Zusammenfassung No access Pages 234 - 235
    Authors:
9. 1. Definition der Investor Relations No access Pages 235 - 235
    Authors:
  2. Zusammenhang zu den Publizitätspflichten No access Pages 235 - 236
    Authors:
  3. Auswirkungen auf die Organisation No access Pages 236 - 237
    Authors:
10. 1. Authors:
    1. Der Emittent ist mitteilungspflichtig nach § 15a Abs. 1 und Abs. 3 WpHG No access
      Authors:
    2. Der Emittent ist veröffentlichungspflichtig nach § 15a Abs. 4 WpHG No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Der Emittent ist mitteilungspflichtig gem. § 21 Abs. 1 S. 1 WpHG No access
      Authors:
    2. Der Emittent ist mitteilungspflichtig gem. § 25 Abs. 1 S. 1 WpHG No access
      Authors:
    3. Der Emittent ist gem. § 26 Abs. 1 S. 1 und S. 2 WpHG veröffentlichungspflichtig No access
      Authors:
  3. Verhältnis der Directors’ Dealings und der Beteiligungstransparenz zu § 15 Abs. 1 S. 4 und S. 5 WpHG No access Pages 248 - 249
    Authors:
  4. Verhältnis § 15a WpHG zu §§ 21 ff. WpHG No access Pages 249 - 249
    Authors:
  5. Verhältnis von § 26a Abs. 1 S. 1 WpHG zu den sonstigen Publizitätspflichten No access Pages 249 - 249
    Authors:
  6. Verhältnis der gesetzlichen Publizitätspflichten zu den Regelungen des DCGK No access Pages 249 - 250
    Authors:
  7. Verhältnis der Aktualisierungserklärung zum DCGK zur Ad-hoc-Publizität No access Pages 250 - 251
    Authors:
11. 1. Bedeutung für die Organisationspflichten No access Pages 251 - 253
    Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Liniensystem mit Fayol’scher Brücke No access
        Authors:
      2. Ganzheitliches Informationsmanagement No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Betriebswirtschaftliche Bewertung No access
        Authors:
      2. Rechtliche Wertung No access
        Authors:
      3. Folgerungen aus den fehlenden Vorgaben No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Unterschiedliche publizitätspflichtige Informationen No access
        Authors:
      2. Unterschiedliche Informationssysteme No access
        Authors:
      3. Unterschiedliche Veröffentlichungszeiträume No access
        Authors:
      4. Vereinfachungsgründe und Vermeidung von Fehlern No access
        Authors:
  3. Ganzheitliches Informationssystem für sämtliche Publizitätspflichten No access Pages 261 - 261
    Authors:
12. Zwischenergebnis No access Pages 261 - 262
  Authors:
1. 1. Definition des Compliance-Begriffs No access Pages 263 - 265
    Authors:
  2. Ethische Dimension der Compliance No access Pages 265 - 266
    Authors:
  3. Funktionen der Compliance No access Pages 266 - 267
    Authors:
  4. Unterschiede der Compliance zum Controlling und zur Revision No access Pages 267 - 270
    Authors:
2. 1. Historie in den USA No access Pages 270 - 272
    Authors:
  2. Historie in Deutschland No access Pages 272 - 274
    Authors:
3. 1. Notwendigkeit und Aufgaben eines Informationsmanagements No access Pages 274 - 277
    Authors:
  2. Compliance-relevante Informationen No access Pages 277 - 278
    Authors:
4. 1. Zuständigkeitsverteilung No access Pages 278 - 278
    Authors:
  2. Risikoerfassung - Audit No access Pages 278 - 279
    Authors:
  3. Authors:
    1. Mission Statement No access
      Authors:
    2. Code of Conduct No access
      Authors:
    3. Compliance-Notes No access
      Authors:
  4. Schulung No access Pages 283 - 284
    Authors:
  5. Authors:
    1. Beratung und Hotlines No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Internes Whistle-Blowing No access
        Authors:
      2. Authors:
        Problemdarstellung No access
        Authors:
        Abwägungskriterien für ein rechtmäßiges externes Whistle-Blowing No access
        Authors:
  6. Authors:
    1. Historie und Definition der Chinese Walls No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. need to know No access
        Authors:
      2. independence principle No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Bildung von Vertraulichkeitsbereichen No access
        Authors:
      2. Kommunikationsregeln und Informationssystem No access
        Authors:
    4. Wall Crossing No access
      Authors:
    5. Authors:
      1. Einführung in die Problematik No access
        Authors:
      2. Authors:
        Einführung und historische Entwicklung No access
        Authors:
        Die aktuelle Rechtsprechung zur Wissenszurechnung No access
        Authors:
      3. Erste Ansicht – Lösung über die Beweiswürdigung No access
        Authors:
      4. Zweite Ansicht – Keine Wissenszurechnung von Insiderwissen No access
        Authors:
      5. Authors:
        Die Befürworter einer konstitutiven Wirkung No access
        Authors:
        Einwände gegen eine konstitutive Wirkung No access
        Authors:
      6. Eigener Lösungsvorschlag – Rückgriff auf die gesetzlichen Grundlagen No access
        Authors:
    6. Chinese Walls und das Weitergabeverbot von Insiderinformationen No access
      Authors:
  7. Watch-list und Restricted-list No access Pages 310 - 312
    Authors:
  8. Sperrfristen und Handelsfenster (Close Period/Trading Windows) No access Pages 312 - 313
    Authors:
  9. Monitoring No access Pages 313 - 314
    Authors:
  10. Dokumentation No access Pages 314 - 315
    Authors:
  11. Policy Mix No access Pages 315 - 317
    Authors:
5. 1. Compliance auf der Vorstandsebene No access Pages 317 - 319
    Authors:
  2. Authors:
    1. Delegierung auf den Compliance-Officer No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Aufgaben im Unternehmen No access
        Authors:
      2. Aufgaben gegenüber Unternehmensexternen No access
        Authors:
    3. Befugnisse des Compliance-Officer No access
      Authors:
    4. Authors:
      1. Unmittelbare Unterordnung unter die Vorstandsebene No access
        Authors:
      2. Unabhängigkeit und Neutralität des Compliance-Officer No access
        Authors:
      3. Konflikt zwischen Compliance-Officer und Vorstand No access
        Authors:
    5. Authors:
      1. Darstellung des Unternehmensbeauftragten No access
        Authors:
      2. Vergleichbarkeit mit dem Compliance-Officer No access
        Authors:
6. 1. Organmitglieder No access Pages 333 - 334
    Authors:
  2. Authors:
    1. Möglichkeiten zur Implementierung des Code of Conduct No access
      Authors:
    2. Allgemeine Ausführungen zum Direktionsrecht No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Code of Conduct als Bestandteil des Direktionsrechts No access
        Authors:
      2. Authors:
        Compliance-Maßnahmen im Allgemeinen No access
        Authors:
        Besonderheiten bezüglich der Mitarbeiterwertpapiergeschäfte No access
        Authors:
        Besonderheiten bezüglich des Whistle-Blowing No access
        Authors:
        Möglichkeiten bei unbilligen Klauseln No access
        Authors:
      3. Berücksichtigung der Betrieblichen Mitbestimmung No access
        Authors:
  3. Authors:
    1. Unternehmensinterne Sanktionen No access
      Authors:
    2. Unternehmensexterne Sanktionen No access
      Authors:
7. 1. Authors:
    1. Grundsätzliche Gemeinsamkeiten No access
      Authors:
    2. Gemeinsamkeiten der organisatorischen Ausgestaltung No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Konstellation beim Wertpapierdienstleistungsunternehmen No access
        Authors:
      2. Konstellation beim Emittenten No access
        Authors:
    2. Die hieraus resultierenden Unterschiede in der Organisation No access
      Authors:
  3. Zusammenfassung der Emittenten-Compliance No access Pages 354 - 354
    Authors:
8. Zwischenergebnis No access Pages 354 - 355
  Authors:
1. Einführung No access Pages 356 - 357
  Authors:
2. 1. Sinn und Zweck der Regelung No access Pages 357 - 359
    Authors:
  2. Authors:
    1. Organisationspflichten nach § 33 Abs. 1 Nr. 1 WpHG No access
      Authors:
    2. Organisationspflichten nach § 33 Abs. 1 Nr. 2 WpHG No access
      Authors:
    3. Organisationspflichten nach § 33 Abs. 1 Nr. 3 WpHG No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Grundlagen No access
      Authors:
    2. Planwidrige Unvollständigkeit des Gesetzes No access
      Authors:
    3. Vergleichbare Interessenlage No access
      Authors:
  4. Zusammenfassung No access Pages 367 - 367
    Authors:
3. 1. Sinn und Zweck der Regelung No access Pages 367 - 369
    Authors:
  2. Authors:
    1. Persönlicher und sachlicher Anwendungsbereich des § 25a Abs. 1 KWG No access
      Authors:
    2. Ausgestaltung der Organisationspflicht aus § 25a Abs. 1 KWG No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Planwidrige Unvollständigkeit des Gesetzes No access
      Authors:
    2. Vergleichbare Interessenlage No access
      Authors:
  4. Zusammenfassung No access Pages 374 - 375
    Authors:
4. 1. Sinn und Zweck der Regelung No access Pages 375 - 376
    Authors:
  2. Regelungsgehalt von § 14 Abs. 2 GwG No access Pages 376 - 378
    Authors:
  3. Analoge Anwendung auf Emittenten No access Pages 378 - 379
    Authors:
  4. Zusammenfassung No access Pages 379 - 379
    Authors:
5. 1. Sinn und Zweck der Regelung No access Pages 379 - 380
    Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Erkennung von bestandsgefährdenden Entwicklungen No access
        Authors:
      2. Geeignete Maßnahmen No access
        Authors:
    2. Das Überwachungssystem No access
      Authors:
  3. Compliance-Pflicht No access Pages 385 - 387
    Authors:
  4. Zusammenfassung No access Pages 387 - 387
    Authors:
6. 1. Sinn und Zweck der Regelung No access Pages 387 - 388
    Authors:
  2. Authors:
    1. Täterkreis No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Allgemeines zum Tatbestand No access
        Authors:
      2. Aufsichtspflichten und ihre Ausgestaltung No access
        Authors:
  3. Compliance-Pflicht No access Pages 391 - 394
    Authors:
  4. Zusammenfassung No access Pages 394 - 394
    Authors:
7. 1. Sinn und Zweck der Regelung No access Pages 394 - 395
    Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Reichweite der aktienrechtlichen Legalitätspflicht No access
        Authors:
      2. Folgen der aktienrechtlichen Legalitätspflicht No access
        Authors:
    2. Sorgfaltsmaßstab eines ordentlichen und gewissenhaften Geschäftsleiters No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Grundlegende Compliance-Pflicht („Ob“) No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Schwierigkeiten bei der Ausgestaltung No access
        Authors:
      2. Authors:
        Informationsmanagement No access
        Authors:
        Klare Zuständigkeiten No access
        Authors:
        Vermittlung und Schulung No access
        Authors:
        Kontrolle bzw. Monitoring No access
        Authors:
        Dokumentation No access
        Authors:
      3. Authors:
        Besondere Zuständigkeiten No access
        Authors:
        Besondere Chinese Walls No access
        Authors:
      4. Organisationsmaßnahmen innerhalb des unternehmerischen Ermessensspielraums No access
        Authors:
  4. Zusammenfassung No access Pages 416 - 416
    Authors:
8. 1. Compliance-Pflicht aus § 15b WpHG No access Pages 416 - 417
    Authors:
  2. Compliance-Pflicht aus den Regelungen des DCGK No access Pages 417 - 417
    Authors:
  3. Compliance-Pflicht aus § 111 Abs. 1 AktG No access Pages 417 - 418
    Authors:
  4. Authors:
    1. Die These einer Compliance-Pflicht aus einer Rechtsanalogie No access
      Authors:
    2. Unterschied zur herausgearbeiteten These der Obliegenheiten No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Allgemeine Voraussetzungen einer Rechtsanalogie No access
        Authors:
      2. Keine planwidrige Unvollständigkeit des Gesetzes No access
        Authors:
      3. Keine gleichen Rechtsfolgen No access
        Authors:
      4. Kein verallgemeinerungsfähiger Rechtsgedanke No access
        Authors:
      5. Keine vergleichbare Interessenlage No access
        Authors:
    4. Zusammenfassung No access
      Authors:
9. 1. Empirie zu den Verstößen gegen die Veröffentlichungs- und Mitteilungspflichten No access Pages 424 - 425
    Authors:
  2. Rechtspolitische Einwände gegen eine Compliance-Pflicht No access Pages 425 - 426
    Authors:
  3. Gesetzgebungstechnische Einwände No access Pages 426 - 428
    Authors:
  4. Zusammenfassung No access Pages 428 - 428
    Authors:
10. Zwischenergebnis No access Pages 428 - 428
  Authors:
Schlussthesen No access Pages 429 - 434
Authors:
Literaturverzeichnis No access Pages 435 - 458
Authors:
Stichwortverzeichnis No access Pages 459 - 460
Authors:

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from the series "Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung"