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Monographie Kein Zugriff

Anlegerschutz durch Schriftform und Dokumentation bei Wertpapierdienstleistungen

Autor:innen:
Verlag:
 06.07.2007

Zusammenfassung

Das ständig steigende Engagement privater Anleger am Kapitalmarkt zwingt zur vertieften Auseinandersetzung mit den Aufklärungs- und Beratungspflichten der Banken. Mit Blick auf ein funktionstüchtiges Recht der Durchsetzung des Anlegerschutzes ist die Beweisführung über die Beratung von unüberschätzbarer Bedeutung. Ausgehend von den Wohlverhaltensregeln des WpHG untersucht das Werk umfassend den Stand und die Verbesserungsmöglichkeiten der Informationserteilung der Bank sowie die weithin korrespondierende Dokumentation dieses Vorgangs. Richtschnur der Reformüberlegungen soll die Suche nach kapitalmarktrechtlich effizienten Regelungen sein.

Das Werk ist für Personen und Institutionen interessant, deren Tätigkeitsschwerpunkt im Bankrecht und insbesondere im Anlegerschutzrecht liegt, da sie in den wissenschaftlich interessanten und praktisch relevanten Bereichen der Informationserteilung sowie der Durchsetzung von Schadensersatzansprüchen bei Informationspflichtverletzungen Reformüberlegungen anstellt.

Der Autor hat vor dem Studium der Rechtswissenschaften eine Bankausbildung absolviert und ist nun in der Rechtsabteilung einer großen deutschen Bank tätig.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr
2007
Erscheinungsdatum
06.07.2007
ISBN-Print
978-3-8329-2664-9
ISBN-Online
978-3-8452-0295-2
Verlag
Nomos, Baden-Baden
Reihe
Studien zum Handels-, Arbeits- und Wirtschaftsrecht
Band
118
Sprache
Deutsch
Seiten
396
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 2 - 20
  2. Abkürzungsverzeichnis Kein Zugriff 21 - 28
  3. Einführung und Untersuchungsfeld Kein Zugriff 29 - 32
            1. Aufklärung Kein Zugriff
            2. Beratung Kein Zugriff
            3. Warnung Kein Zugriff
          2. Verhältnis von Aufklärungs- und Beratungspflicht Kein Zugriff
          1. Schutz der strukturell schwächeren Vertragspartei Kein Zugriff
            1. Operationale Effizienz Kein Zugriff
            2. Institutionelle Effizienz Kein Zugriff
            3. Allokationseffizienz Kein Zugriff
            4. Ergebnis Kein Zugriff
        1. Abschluss eines Beratungs- oder Auskunftsvertrages Kein Zugriff
        2. Besonderes gesetzliches Schuldverhältnis Kein Zugriff
            1. Entstehungsgeschichte Kein Zugriff
            2. Doppelter Schutzzweck Kein Zugriff
            1. Entstehungsgeschichte Kein Zugriff
            2. Bedeutung Kein Zugriff
          1. Persönlicher Anwendungsbereich Kein Zugriff
          2. Sachlicher Anwendungsbereich Kein Zugriff
        3. Verhaltensregeln als öffentliches Recht Kein Zugriff
        1. Ausstrahlungswirkung in das Zivilrecht Kein Zugriff
          1. Kodifizierung von Vertragspflichten Kein Zugriff
          2. Eigenständige Berufshaftung Kein Zugriff
          3. Verhaltenspflichten als Schutzgesetze Kein Zugriff
          4. Verhaltenspflichten als Verkehrspflichten Kein Zugriff
          5. Konkretisierung vorvertraglicher und vertraglicher Pflichten Kein Zugriff
            1. Erforderlichkeit Kein Zugriff
            2. Art und Zeitpunkt der Befragung Kein Zugriff
            1. Kenntnisse und Erfahrungen Kein Zugriff
            2. Anlageziele Kein Zugriff
            3. Vermögensverhältnisse Kein Zugriff
            1. Wiederholung der Befragung Kein Zugriff
            2. Nichterteilung der Kundenangaben Kein Zugriff
            1. Aufklärungspflicht Kein Zugriff
            2. Beratungspflicht Kein Zugriff
            3. Informationspflicht Kein Zugriff
            1. Nichtindividualisierte Informationserteilung Kein Zugriff
            2. Individualisierte Informationserteilung Kein Zugriff
            1. Allgemeine Informationen Kein Zugriff
            2. Transaktionsbezogene Informationen Kein Zugriff
            3. Anlageformbezogene Informationen Kein Zugriff
            4. Anlageobjektbezogene Informationen Kein Zugriff
            5. Warnpflicht Kein Zugriff
            1. Beschränkung durch Spekulationsabsicht des Anlegers? Kein Zugriff
            2. Fehlende Kenntnis des Wertpapierdienstleistungsunternehmens? Kein Zugriff
            1. Verständlichkeit Kein Zugriff
            2. Rechtzeitigkeit Kein Zugriff
            1. Die Verhältnisse des Kunden Kein Zugriff
            2. Ermittlung der Verhältnisse des Kunden Kein Zugriff
          2. Richtlinie 2004/39/EG Kein Zugriff
            1. Umfang der Informationsbeschaffungspflicht Kein Zugriff
            2. Keine Pflicht zur objektiven Wahrheit Kein Zugriff
            3. Beratung hinsichtlich steuerlicher Aspekte Kein Zugriff
            1. Fehlende Kenntnis Kein Zugriff
            2. Offenlegung Kein Zugriff
          1. Grundsatz der Formfreiheit Kein Zugriff
          2. Funktion der schriftlichen Informationserteilung Kein Zugriff
            1. Vermittlung von Warenterminoptionen Kein Zugriff
            2. Ausweitung auf Vermittlung von weiteren Terminoptionsgeschäften Kein Zugriff
            3. Vermittlung von Penny-Stocks Kein Zugriff
            4. Vermittlung von Warentermindirektgeschäften Kein Zugriff
            5. Keine schriftliche Informationspflicht im bankmäßigen Effektenhandel Kein Zugriff
            6. Zusammenfassung Kein Zugriff
            1. Entstehungsgeschichte und Regelungszweck Kein Zugriff
            2. Anwendungsbereich Kein Zugriff
            3. Zusammenfassung Kein Zugriff
          3. Gemeinsame Kriterien Kein Zugriff
          1. Fälle der Schriftform Kein Zugriff
          2. Fälle der notariellen Beurkundung Kein Zugriff
          3. Zusammenfassung Kein Zugriff
            1. Reiner Formalismus Kein Zugriff
            2. Keine gesetzliche Grundlage Kein Zugriff
            3. Schwieriger wirtschaftlicher Zusammenhang Kein Zugriff
          2. Ausdehnung des Schriftformerfordernisses Kein Zugriff
        2. Gesetzliche Grundlagen der schriftlichen Informationserteilung Kein Zugriff
          1. Abstrakte Voraussetzungen Kein Zugriff
            1. Nichterteilung der Kundenangaben Kein Zugriff
            2. Widerspruch zum Kundeninteresse Kein Zugriff
        4. Form der schriftlichen Aufklärung Kein Zugriff
          1. Nichtigkeit? Kein Zugriff
            1. Pflichtverstoß Kein Zugriff
            2. Schaden Kein Zugriff
            3. Kausalität Kein Zugriff
            4. Verschulden Kein Zugriff
          3. Beweislast Kein Zugriff
      3. Perspektiven für die Rechtsentwickung Kein Zugriff 153 - 154
        1. Grundsatz der Beweislastverteilung nach der h.M. Kein Zugriff
            1. Negative Tatsachen Kein Zugriff
            2. Substantiierungspflicht als Lösungsmöglichkeit Kein Zugriff
            3. Erweiterung durch die BaFin-Richtlinie? Kein Zugriff
            4. Verschulden Kein Zugriff
            1. Kausalität der unterlassenen Informationserteilung Kein Zugriff
            2. Erleichterung des Kausalitätsnachweises Kein Zugriff
            3. Art der Beweiserleichterung Kein Zugriff
            1. Beweis der Erteilung falscher Informationen Kein Zugriff
            2. Beweis der Unterlassung der Aufklärung oder Beratung Kein Zugriff
            1. Auf die Vertragsbeziehung Kein Zugriff
            2. Auf den Kapitalmarkt Kein Zugriff
            1. Darlegung und Begründung Kein Zugriff
            2. Kritik an diesem Ansatz Kein Zugriff
            1. Darlegung und Begründung Kein Zugriff
            2. Kritik an diesem Ansatz Kein Zugriff
          1. Definition Kein Zugriff
            1. Erscheinungsbild als Abgrenzungskriterium Kein Zugriff
            2. Zielsetzung als Abgrenzungskriterium Kein Zugriff
          1. Geeignetheit Kein Zugriff
          2. Erforderlichkeit Kein Zugriff
          1. Erstellung einer fehlerhaften Dokumentation Kein Zugriff
          2. Nachträgliche Manipulation der Dokumentation Kein Zugriff
            1. Kosten der Vertragsdurchführung Kein Zugriff
            2. Kosten der Vertragsdurchsetzung Kein Zugriff
            3. Verhältnis der Durchführungs- zu den Durchsetzungskosten Kein Zugriff
            1. Grundlagen der Opportunismusgefahr Kein Zugriff
            2. Vorliegen in der Bank-Kunden-Beziehung Kein Zugriff
            3. Senkung durch Dokumentation Kein Zugriff
            1. Kosten der Vertragsdurchführung Kein Zugriff
            2. Kosten der Vertragsdurchsetzung Kein Zugriff
            3. Verhältnis der Durchführungs- und Durchsetzungskosten Kein Zugriff
            1. Verbesserte Kontrollmöglichkeit und Transparenz Kein Zugriff
            2. Verbesserte prozessuale Durchsetzung Kein Zugriff
            1. Senkung der Allokationseffizienz Kein Zugriff
            2. Erhöhung der Allokationseffizienz Kein Zugriff
            1. Gefahr des informationsbedingten Marktversagens Kein Zugriff
            2. Gegenstrategien Kein Zugriff
            3. Dokumentation zur Verhinderung des informationsbedingten Marktversagens Kein Zugriff
          1. Träger Kein Zugriff
          2. Umfang Kein Zugriff
          3. Aufbewahrung Kein Zugriff
        4. Ergebnis Kein Zugriff
            1. § 34 Abs. 1 WpHG Kein Zugriff
            2. § 34 Abs. 2 WpHG Kein Zugriff
          2. Art Kein Zugriff
            1. Auslegung Kein Zugriff
            2. Abgrenzungskriterien Kein Zugriff
            1. Wörtliche und systematische Auslegung Kein Zugriff
            2. Historische Auslegung Kein Zugriff
            3. Teleologische und richtlinienkonforme Auslegung Kein Zugriff
          1. Meinungsbild Kein Zugriff
            1. Wörtliche und Systematische Auslegung Kein Zugriff
            2. Teleologische Auslegung des § 31 Abs. 2 Nr. 1 WpHG Kein Zugriff
            3. Teleologische Auslegung des § 31 Abs. 2 Nr. 2 WpHG Kein Zugriff
        2. Beweissicherungszweck der Dokumentation? Kein Zugriff
          1. Wörtliche und systematische Auslegung Kein Zugriff
          2. Historische Auslegung Kein Zugriff
          3. Teleologische und richtlinienkonforme Auslegung Kein Zugriff
          1. Rechtscharakter der BaFin-Richtlinie Kein Zugriff
            1. Verhältnis Wertpapierdienstleistungsunternehmen – Aufsichtsamt Kein Zugriff
            2. Ausstrahlungsauswirkung auf das Verhältnis Bank – Anleger Kein Zugriff
          1. Kompetenz aus § 31 WpHG Kein Zugriff
          2. Kompetenz aus §§ 4 Abs. 1, 35 WpHG Kein Zugriff
          3. Annexkompetenz der BaFin Kein Zugriff
          4. Kompetenz aus § 34 Abs. 2 WpHG Kein Zugriff
        4. Zusammenfassung Kein Zugriff
      4. Neue Entwicklungen Kein Zugriff 257 - 259
        1. Entwicklung Kein Zugriff
          1. Wertung des BGH Kein Zugriff
            1. Interessen des Arztes Kein Zugriff
            2. Interessen des Patienten Kein Zugriff
            3. Interessenabwägung Kein Zugriff
          1. Inhalt und Umfang Kein Zugriff
          2. Form und Zeitpunkt Kein Zugriff
          1. Einsichtsrecht Kein Zugriff
          2. Herausgabeanspruch Kein Zugriff
          3. Umfang Kein Zugriff
          1. Schadensersatz Kein Zugriff
          2. Beweiserleichterungen im Prozess Kein Zugriff
        1. Beweissicherungszweck als Dokumentationszweck Kein Zugriff
            1. Grundsatz Kein Zugriff
            2. Aktennotiz des Mandantengespräches Kein Zugriff
          2. Form und Zeitpunkt Kein Zugriff
            1. Rechtsgrundlage Kein Zugriff
            2. Umfang Kein Zugriff
            3. Zurückbehaltungsrecht Kein Zugriff
            1. Rechtsgrundlage Kein Zugriff
            2. Umfang Kein Zugriff
        4. Folgen der Verletzung Kein Zugriff
          1. Europäische Regelungen Kein Zugriff
          2. Nationale Regelungen Kein Zugriff
        2. Zwangsverwalter Kein Zugriff
        1. Interessenwahrungspflicht Kein Zugriff
        2. Unmöglichkeit der Beweissicherung für eine Partei Kein Zugriff
        3. Zumutbarkeit der Beweissicherung Kein Zugriff
        4. Dokumentationspflicht als Folge der Beweissicherungspflicht Kein Zugriff
          1. Voraussetzungen nach dem BGH Kein Zugriff
            1. Interessenwahrungspflicht Kein Zugriff
            2. Unmöglichkeit der Beweissicherung für den Anleger Kein Zugriff
            3. Zumutbarkeit der Beweissicherung für das Wertpapierdienstleistungsunternehmen Kein Zugriff
          1. Rechtsgrundlage Kein Zugriff
          2. Dokumentationspflicht als Folge der Beweissicherungspflicht Kein Zugriff
          1. Inhalt und Umfang Kein Zugriff
          2. Form Kein Zugriff
          3. Aufbewahrungspflicht Kein Zugriff
          1. Erkennbare Dokumentationspflichtverletzung Kein Zugriff
          2. Dokumentation der fehlerhaften Informationserteilung Kein Zugriff
          3. Differenzierung nach der Art der Dokumentationspflichtverletzung? Kein Zugriff
          4. Zusammenfassung Kein Zugriff
          1. Schadensersatz Kein Zugriff
          2. Auswirkungen auf die Beweisführung Kein Zugriff
          1. Rechtsgrundlage ZPO Kein Zugriff
          2. Anscheinsbeweis Kein Zugriff
          3. Beweisvereitelung Kein Zugriff
          1. Umkehr der Beweislast Kein Zugriff
          2. Beweismaßreduzierung Kein Zugriff
          3. Ungünstige Fiktion Kein Zugriff
          4. Berücksichtigung im Rahmen der Beweiswürdigung Kein Zugriff
          5. Beweiserleichterung bis hin zur Beweislastumkehr Kein Zugriff
          6. Stellungnahme Kein Zugriff
        4. Zusammenfassung Kein Zugriff
      3. Tendenzen der zukünftigen Entwicklung Kein Zugriff 370 - 372
  6. Wesentliche Ergebnisse Kein Zugriff 373 - 376
  7. Literaturverzeichnis Kein Zugriff 377 - 396

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