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Monographie Kein Zugriff
Anlegerschutz durch Schriftform und Dokumentation bei Wertpapierdienstleistungen
- Autor:innen:
- Reihe:
- Studien zum Handels-, Arbeits- und Wirtschaftsrecht, Band 118
- Verlag:
- 2007
Zusammenfassung
Das ständig steigende Engagement privater Anleger am Kapitalmarkt zwingt zur vertieften Auseinandersetzung mit den Aufklärungs- und Beratungspflichten der Banken. Mit Blick auf ein funktionstüchtiges Recht der Durchsetzung des Anlegerschutzes ist die Beweisführung über die Beratung von unüberschätzbarer Bedeutung. Ausgehend von den Wohlverhaltensregeln des WpHG untersucht das Werk umfassend den Stand und die Verbesserungsmöglichkeiten der Informationserteilung der Bank sowie die weithin korrespondierende Dokumentation dieses Vorgangs. Richtschnur der Reformüberlegungen soll die Suche nach kapitalmarktrechtlich effizienten Regelungen sein.
Das Werk ist für Personen und Institutionen interessant, deren Tätigkeitsschwerpunkt im Bankrecht und insbesondere im Anlegerschutzrecht liegt, da sie in den wissenschaftlich interessanten und praktisch relevanten Bereichen der Informationserteilung sowie der Durchsetzung von Schadensersatzansprüchen bei Informationspflichtverletzungen Reformüberlegungen anstellt.
Der Autor hat vor dem Studium der Rechtswissenschaften eine Bankausbildung absolviert und ist nun in der Rechtsabteilung einer großen deutschen Bank tätig.
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Bibliographische Angaben
- Auflage
- 1/2007
- Copyrightjahr
- 2007
- ISBN-Print
- 978-3-8329-2664-9
- ISBN-Online
- 978-3-8452-0295-2
- Verlag
- Nomos, Baden-Baden
- Reihe
- Studien zum Handels-, Arbeits- und Wirtschaftsrecht
- Band
- 118
- Sprache
- Deutsch
- Seiten
- 396
- Produkttyp
- Monographie
Inhaltsverzeichnis
KapitelSeiten
- Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 2 - 20Autor:innen:
- Abkürzungsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 21 - 28Autor:innen:
- Einführung und Untersuchungsfeld Kein Zugriff Seiten 29 - 32Autor:innen:
- Autor:innen:
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- Aufklärung Kein ZugriffAutor:innen:
- Beratung Kein ZugriffAutor:innen:
- Warnung Kein ZugriffAutor:innen:
- Verhältnis von Aufklärungs- und Beratungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
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- Schutz der strukturell schwächeren Vertragspartei Kein ZugriffAutor:innen:
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- Operationale Effizienz Kein ZugriffAutor:innen:
- Institutionelle Effizienz Kein ZugriffAutor:innen:
- Allokationseffizienz Kein ZugriffAutor:innen:
- Ergebnis Kein ZugriffAutor:innen:
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- Abschluss eines Beratungs- oder Auskunftsvertrages Kein ZugriffAutor:innen:
- Besonderes gesetzliches Schuldverhältnis Kein ZugriffAutor:innen:
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- Entstehungsgeschichte Kein ZugriffAutor:innen:
- Doppelter Schutzzweck Kein ZugriffAutor:innen:
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- Entstehungsgeschichte Kein ZugriffAutor:innen:
- Bedeutung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Persönlicher Anwendungsbereich Kein ZugriffAutor:innen:
- Sachlicher Anwendungsbereich Kein ZugriffAutor:innen:
- Verhaltensregeln als öffentliches Recht Kein ZugriffAutor:innen:
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- Ausstrahlungswirkung in das Zivilrecht Kein ZugriffAutor:innen:
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- Kodifizierung von Vertragspflichten Kein ZugriffAutor:innen:
- Eigenständige Berufshaftung Kein ZugriffAutor:innen:
- Verhaltenspflichten als Schutzgesetze Kein ZugriffAutor:innen:
- Verhaltenspflichten als Verkehrspflichten Kein ZugriffAutor:innen:
- Konkretisierung vorvertraglicher und vertraglicher Pflichten Kein ZugriffAutor:innen:
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- Erforderlichkeit Kein ZugriffAutor:innen:
- Art und Zeitpunkt der Befragung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Kenntnisse und Erfahrungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Anlageziele Kein ZugriffAutor:innen:
- Vermögensverhältnisse Kein ZugriffAutor:innen:
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- Wiederholung der Befragung Kein ZugriffAutor:innen:
- Nichterteilung der Kundenangaben Kein ZugriffAutor:innen:
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- Aufklärungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Beratungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Informationspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
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- Nichtindividualisierte Informationserteilung Kein ZugriffAutor:innen:
- Individualisierte Informationserteilung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Allgemeine Informationen Kein ZugriffAutor:innen:
- Transaktionsbezogene Informationen Kein ZugriffAutor:innen:
- Anlageformbezogene Informationen Kein ZugriffAutor:innen:
- Anlageobjektbezogene Informationen Kein ZugriffAutor:innen:
- Warnpflicht Kein ZugriffAutor:innen:
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- Beschränkung durch Spekulationsabsicht des Anlegers? Kein ZugriffAutor:innen:
- Fehlende Kenntnis des Wertpapierdienstleistungsunternehmens? Kein ZugriffAutor:innen:
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- Verständlichkeit Kein ZugriffAutor:innen:
- Rechtzeitigkeit Kein ZugriffAutor:innen:
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- Die Verhältnisse des Kunden Kein ZugriffAutor:innen:
- Ermittlung der Verhältnisse des Kunden Kein ZugriffAutor:innen:
- Richtlinie 2004/39/EG Kein ZugriffAutor:innen:
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- Umfang der Informationsbeschaffungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Keine Pflicht zur objektiven Wahrheit Kein ZugriffAutor:innen:
- Beratung hinsichtlich steuerlicher Aspekte Kein ZugriffAutor:innen:
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- Fehlende Kenntnis Kein ZugriffAutor:innen:
- Offenlegung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Grundsatz der Formfreiheit Kein ZugriffAutor:innen:
- Funktion der schriftlichen Informationserteilung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Vermittlung von Warenterminoptionen Kein ZugriffAutor:innen:
- Ausweitung auf Vermittlung von weiteren Terminoptionsgeschäften Kein ZugriffAutor:innen:
- Vermittlung von Penny-Stocks Kein ZugriffAutor:innen:
- Vermittlung von Warentermindirektgeschäften Kein ZugriffAutor:innen:
- Keine schriftliche Informationspflicht im bankmäßigen Effektenhandel Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Entstehungsgeschichte und Regelungszweck Kein ZugriffAutor:innen:
- Anwendungsbereich Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein ZugriffAutor:innen:
- Gemeinsame Kriterien Kein ZugriffAutor:innen:
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- Fälle der Schriftform Kein ZugriffAutor:innen:
- Fälle der notariellen Beurkundung Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Reiner Formalismus Kein ZugriffAutor:innen:
- Keine gesetzliche Grundlage Kein ZugriffAutor:innen:
- Schwieriger wirtschaftlicher Zusammenhang Kein ZugriffAutor:innen:
- Ausdehnung des Schriftformerfordernisses Kein ZugriffAutor:innen:
- Gesetzliche Grundlagen der schriftlichen Informationserteilung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Abstrakte Voraussetzungen Kein ZugriffAutor:innen:
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- Nichterteilung der Kundenangaben Kein ZugriffAutor:innen:
- Widerspruch zum Kundeninteresse Kein ZugriffAutor:innen:
- Form der schriftlichen Aufklärung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Nichtigkeit? Kein ZugriffAutor:innen:
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- Pflichtverstoß Kein ZugriffAutor:innen:
- Schaden Kein ZugriffAutor:innen:
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- Beweislast Kein ZugriffAutor:innen:
- Perspektiven für die Rechtsentwickung Kein Zugriff Seiten 153 - 154Autor:innen:
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- Grundsatz der Beweislastverteilung nach der h.M. Kein ZugriffAutor:innen:
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- Negative Tatsachen Kein ZugriffAutor:innen:
- Substantiierungspflicht als Lösungsmöglichkeit Kein ZugriffAutor:innen:
- Erweiterung durch die BaFin-Richtlinie? Kein ZugriffAutor:innen:
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- Kausalität der unterlassenen Informationserteilung Kein ZugriffAutor:innen:
- Erleichterung des Kausalitätsnachweises Kein ZugriffAutor:innen:
- Art der Beweiserleichterung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Beweis der Erteilung falscher Informationen Kein ZugriffAutor:innen:
- Beweis der Unterlassung der Aufklärung oder Beratung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Auf die Vertragsbeziehung Kein ZugriffAutor:innen:
- Auf den Kapitalmarkt Kein ZugriffAutor:innen:
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- Darlegung und Begründung Kein ZugriffAutor:innen:
- Kritik an diesem Ansatz Kein ZugriffAutor:innen:
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- Definition Kein ZugriffAutor:innen:
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- Erscheinungsbild als Abgrenzungskriterium Kein ZugriffAutor:innen:
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- Geeignetheit Kein ZugriffAutor:innen:
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- Erstellung einer fehlerhaften Dokumentation Kein ZugriffAutor:innen:
- Nachträgliche Manipulation der Dokumentation Kein ZugriffAutor:innen:
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- Kosten der Vertragsdurchführung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Verhältnis der Durchführungs- zu den Durchsetzungskosten Kein ZugriffAutor:innen:
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- Grundlagen der Opportunismusgefahr Kein ZugriffAutor:innen:
- Vorliegen in der Bank-Kunden-Beziehung Kein ZugriffAutor:innen:
- Senkung durch Dokumentation Kein ZugriffAutor:innen:
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- Kosten der Vertragsdurchführung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Verhältnis der Durchführungs- und Durchsetzungskosten Kein ZugriffAutor:innen:
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- Verbesserte Kontrollmöglichkeit und Transparenz Kein ZugriffAutor:innen:
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- Senkung der Allokationseffizienz Kein ZugriffAutor:innen:
- Erhöhung der Allokationseffizienz Kein ZugriffAutor:innen:
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- Gefahr des informationsbedingten Marktversagens Kein ZugriffAutor:innen:
- Gegenstrategien Kein ZugriffAutor:innen:
- Dokumentation zur Verhinderung des informationsbedingten Marktversagens Kein ZugriffAutor:innen:
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- Träger Kein ZugriffAutor:innen:
- Umfang Kein ZugriffAutor:innen:
- Aufbewahrung Kein ZugriffAutor:innen:
- Ergebnis Kein ZugriffAutor:innen:
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- § 34 Abs. 1 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- § 34 Abs. 2 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Art Kein ZugriffAutor:innen:
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- Auslegung Kein ZugriffAutor:innen:
- Abgrenzungskriterien Kein ZugriffAutor:innen:
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- Wörtliche und systematische Auslegung Kein ZugriffAutor:innen:
- Historische Auslegung Kein ZugriffAutor:innen:
- Teleologische und richtlinienkonforme Auslegung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Meinungsbild Kein ZugriffAutor:innen:
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- Wörtliche und Systematische Auslegung Kein ZugriffAutor:innen:
- Teleologische Auslegung des § 31 Abs. 2 Nr. 1 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Teleologische Auslegung des § 31 Abs. 2 Nr. 2 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Beweissicherungszweck der Dokumentation? Kein ZugriffAutor:innen:
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- Historische Auslegung Kein ZugriffAutor:innen:
- Teleologische und richtlinienkonforme Auslegung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Rechtscharakter der BaFin-Richtlinie Kein ZugriffAutor:innen:
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- Verhältnis Wertpapierdienstleistungsunternehmen – Aufsichtsamt Kein ZugriffAutor:innen:
- Ausstrahlungsauswirkung auf das Verhältnis Bank – Anleger Kein ZugriffAutor:innen:
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- Kompetenz aus § 31 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Kompetenz aus §§ 4 Abs. 1, 35 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Annexkompetenz der BaFin Kein ZugriffAutor:innen:
- Kompetenz aus § 34 Abs. 2 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein ZugriffAutor:innen:
- Neue Entwicklungen Kein Zugriff Seiten 257 - 259Autor:innen:
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- Wertung des BGH Kein ZugriffAutor:innen:
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- Interessen des Arztes Kein ZugriffAutor:innen:
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- Inhalt und Umfang Kein ZugriffAutor:innen:
- Form und Zeitpunkt Kein ZugriffAutor:innen:
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- Beweissicherungszweck als Dokumentationszweck Kein ZugriffAutor:innen:
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- Grundsatz Kein ZugriffAutor:innen:
- Aktennotiz des Mandantengespräches Kein ZugriffAutor:innen:
- Form und Zeitpunkt Kein ZugriffAutor:innen:
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- Rechtsgrundlage Kein ZugriffAutor:innen:
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- Zurückbehaltungsrecht Kein ZugriffAutor:innen:
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- Folgen der Verletzung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Europäische Regelungen Kein ZugriffAutor:innen:
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- Zwangsverwalter Kein ZugriffAutor:innen:
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- Unmöglichkeit der Beweissicherung für eine Partei Kein ZugriffAutor:innen:
- Zumutbarkeit der Beweissicherung Kein ZugriffAutor:innen:
- Dokumentationspflicht als Folge der Beweissicherungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
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- Voraussetzungen nach dem BGH Kein ZugriffAutor:innen:
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- Interessenwahrungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Unmöglichkeit der Beweissicherung für den Anleger Kein ZugriffAutor:innen:
- Zumutbarkeit der Beweissicherung für das Wertpapierdienstleistungsunternehmen Kein ZugriffAutor:innen:
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- Rechtsgrundlage Kein ZugriffAutor:innen:
- Dokumentationspflicht als Folge der Beweissicherungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
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- Inhalt und Umfang Kein ZugriffAutor:innen:
- Form Kein ZugriffAutor:innen:
- Aufbewahrungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
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- Erkennbare Dokumentationspflichtverletzung Kein ZugriffAutor:innen:
- Dokumentation der fehlerhaften Informationserteilung Kein ZugriffAutor:innen:
- Differenzierung nach der Art der Dokumentationspflichtverletzung? Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Schadensersatz Kein ZugriffAutor:innen:
- Auswirkungen auf die Beweisführung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Rechtsgrundlage ZPO Kein ZugriffAutor:innen:
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- Beweisvereitelung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Beweismaßreduzierung Kein ZugriffAutor:innen:
- Ungünstige Fiktion Kein ZugriffAutor:innen:
- Berücksichtigung im Rahmen der Beweiswürdigung Kein ZugriffAutor:innen:
- Beweiserleichterung bis hin zur Beweislastumkehr Kein ZugriffAutor:innen:
- Stellungnahme Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein ZugriffAutor:innen:
- Tendenzen der zukünftigen Entwicklung Kein Zugriff Seiten 370 - 372Autor:innen:
- Wesentliche Ergebnisse Kein Zugriff Seiten 373 - 376Autor:innen:
- Literaturverzeichnis Kein Zugriff Seiten 377 - 396Autor:innen:
