Anlegerschutz durch Schriftform und Dokumentation bei Wertpapierdienstleistungen

Kay Rothenhöfer

doi:10.5771/9783845202952

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Bibliographic data

Copyright year: 2007
ISBN-Print: 978-3-8329-2664-9
ISBN-Online: 978-3-8452-0295-2
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Studien zum Handels-, Arbeits- und Wirtschaftsrecht
Volume: 118
Language: German
Pages: 396
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 20 Kay Rothenhöfer
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 21 - 28 Kay Rothenhöfer
Einführung und Untersuchungsfeld No access Pages 29 - 32 Kay Rothenhöfer
1. 1. Kay Rothenhöfer
    1. Kay Rothenhöfer
      1. Kay Rothenhöfer
        Aufklärung No access Kay Rothenhöfer
        Beratung No access Kay Rothenhöfer
        Warnung No access Kay Rothenhöfer
      2. Verhältnis von Aufklärungs- und Beratungspflicht No access Kay Rothenhöfer
    2. Kay Rothenhöfer
      1. Schutz der strukturell schwächeren Vertragspartei No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Operationale Effizienz No access Kay Rothenhöfer
        Institutionelle Effizienz No access Kay Rothenhöfer
        Allokationseffizienz No access Kay Rothenhöfer
        Ergebnis No access Kay Rothenhöfer
  2. Kay Rothenhöfer
    1. Abschluss eines Beratungs- oder Auskunftsvertrages No access Kay Rothenhöfer
    2. Besonderes gesetzliches Schuldverhältnis No access Kay Rothenhöfer
  3. Kay Rothenhöfer
    1. Kay Rothenhöfer
      1. Kay Rothenhöfer
        Entstehungsgeschichte No access Kay Rothenhöfer
        Doppelter Schutzzweck No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Entstehungsgeschichte No access Kay Rothenhöfer
        Bedeutung No access Kay Rothenhöfer
    2. Kay Rothenhöfer
      1. Persönlicher Anwendungsbereich No access Kay Rothenhöfer
      2. Sachlicher Anwendungsbereich No access Kay Rothenhöfer
    3. Verhaltensregeln als öffentliches Recht No access Kay Rothenhöfer
  4. Kay Rothenhöfer
    1. Ausstrahlungswirkung in das Zivilrecht No access Kay Rothenhöfer
    2. Kay Rothenhöfer
      1. Kodifizierung von Vertragspflichten No access Kay Rothenhöfer
      2. Eigenständige Berufshaftung No access Kay Rothenhöfer
      3. Verhaltenspflichten als Schutzgesetze No access Kay Rothenhöfer
      4. Verhaltenspflichten als Verkehrspflichten No access Kay Rothenhöfer
      5. Konkretisierung vorvertraglicher und vertraglicher Pflichten No access Kay Rothenhöfer
2. 1. Kay Rothenhöfer
    1. Kay Rothenhöfer
      1. Kay Rothenhöfer
        Erforderlichkeit No access Kay Rothenhöfer
        Art und Zeitpunkt der Befragung No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Kenntnisse und Erfahrungen No access Kay Rothenhöfer
        Anlageziele No access Kay Rothenhöfer
        Vermögensverhältnisse No access Kay Rothenhöfer
      3. Kay Rothenhöfer
        Wiederholung der Befragung No access Kay Rothenhöfer
        Nichterteilung der Kundenangaben No access Kay Rothenhöfer
    2. Kay Rothenhöfer
      1. Kay Rothenhöfer
        Aufklärungspflicht No access Kay Rothenhöfer
        Beratungspflicht No access Kay Rothenhöfer
        Informationspflicht No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Nichtindividualisierte Informationserteilung No access Kay Rothenhöfer
        Individualisierte Informationserteilung No access Kay Rothenhöfer
      3. Kay Rothenhöfer
        Allgemeine Informationen No access Kay Rothenhöfer
        Transaktionsbezogene Informationen No access Kay Rothenhöfer
        Anlageformbezogene Informationen No access Kay Rothenhöfer
        Anlageobjektbezogene Informationen No access Kay Rothenhöfer
        Warnpflicht No access Kay Rothenhöfer
      4. Kay Rothenhöfer
        Beschränkung durch Spekulationsabsicht des Anlegers? No access Kay Rothenhöfer
        Fehlende Kenntnis des Wertpapierdienstleistungsunternehmens? No access Kay Rothenhöfer
      5. Kay Rothenhöfer
        Verständlichkeit No access Kay Rothenhöfer
        Rechtzeitigkeit No access Kay Rothenhöfer
  2. Kay Rothenhöfer
    1. Kay Rothenhöfer
      1. Kay Rothenhöfer
        Die Verhältnisse des Kunden No access Kay Rothenhöfer
        Ermittlung der Verhältnisse des Kunden No access Kay Rothenhöfer
      2. Richtlinie 2004/39/EG No access Kay Rothenhöfer
    2. Kay Rothenhöfer
      1. Kay Rothenhöfer
        Umfang der Informationsbeschaffungspflicht No access Kay Rothenhöfer
        Keine Pflicht zur objektiven Wahrheit No access Kay Rothenhöfer
        Beratung hinsichtlich steuerlicher Aspekte No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Fehlende Kenntnis No access Kay Rothenhöfer
        Offenlegung No access Kay Rothenhöfer
3. 1. Kay Rothenhöfer
    1. Kay Rothenhöfer
      1. Grundsatz der Formfreiheit No access Kay Rothenhöfer
      2. Funktion der schriftlichen Informationserteilung No access Kay Rothenhöfer
    2. Kay Rothenhöfer
      1. Kay Rothenhöfer
        Vermittlung von Warenterminoptionen No access Kay Rothenhöfer
        Ausweitung auf Vermittlung von weiteren Terminoptionsgeschäften No access Kay Rothenhöfer
        Vermittlung von Penny-Stocks No access Kay Rothenhöfer
        Vermittlung von Warentermindirektgeschäften No access Kay Rothenhöfer
        Keine schriftliche Informationspflicht im bankmäßigen Effektenhandel No access Kay Rothenhöfer
        Zusammenfassung No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Entstehungsgeschichte und Regelungszweck No access Kay Rothenhöfer
        Anwendungsbereich No access Kay Rothenhöfer
        Zusammenfassung No access Kay Rothenhöfer
      3. Gemeinsame Kriterien No access Kay Rothenhöfer
    3. Kay Rothenhöfer
      1. Fälle der Schriftform No access Kay Rothenhöfer
      2. Fälle der notariellen Beurkundung No access Kay Rothenhöfer
      3. Zusammenfassung No access Kay Rothenhöfer
  2. Kay Rothenhöfer
    1. Kay Rothenhöfer
      1. Kay Rothenhöfer
        Reiner Formalismus No access Kay Rothenhöfer
        Keine gesetzliche Grundlage No access Kay Rothenhöfer
        Schwieriger wirtschaftlicher Zusammenhang No access Kay Rothenhöfer
      2. Ausdehnung des Schriftformerfordernisses No access Kay Rothenhöfer
    2. Gesetzliche Grundlagen der schriftlichen Informationserteilung No access Kay Rothenhöfer
    3. Kay Rothenhöfer
      1. Abstrakte Voraussetzungen No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Nichterteilung der Kundenangaben No access Kay Rothenhöfer
        Widerspruch zum Kundeninteresse No access Kay Rothenhöfer
    4. Form der schriftlichen Aufklärung No access Kay Rothenhöfer
    5. Kay Rothenhöfer
      1. Nichtigkeit? No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Pflichtverstoß No access Kay Rothenhöfer
        Schaden No access Kay Rothenhöfer
        Kausalität No access Kay Rothenhöfer
        Verschulden No access Kay Rothenhöfer
      3. Beweislast No access Kay Rothenhöfer
  3. Perspektiven für die Rechtsentwickung No access Pages 153 - 154 Kay Rothenhöfer
1. 1. Kay Rothenhöfer
    1. Grundsatz der Beweislastverteilung nach der h.M. No access Kay Rothenhöfer
    2. Kay Rothenhöfer
      1. Kay Rothenhöfer
        Negative Tatsachen No access Kay Rothenhöfer
        Substantiierungspflicht als Lösungsmöglichkeit No access Kay Rothenhöfer
        Erweiterung durch die BaFin-Richtlinie? No access Kay Rothenhöfer
        Verschulden No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Kausalität der unterlassenen Informationserteilung No access Kay Rothenhöfer
        Erleichterung des Kausalitätsnachweises No access Kay Rothenhöfer
        Art der Beweiserleichterung No access Kay Rothenhöfer
    3. Kay Rothenhöfer
      1. Kay Rothenhöfer
        Beweis der Erteilung falscher Informationen No access Kay Rothenhöfer
        Beweis der Unterlassung der Aufklärung oder Beratung No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Auf die Vertragsbeziehung No access Kay Rothenhöfer
        Auf den Kapitalmarkt No access Kay Rothenhöfer
    4. Kay Rothenhöfer
      1. Kay Rothenhöfer
        Darlegung und Begründung No access Kay Rothenhöfer
        Kritik an diesem Ansatz No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Darlegung und Begründung No access Kay Rothenhöfer
        Kritik an diesem Ansatz No access Kay Rothenhöfer
  2. Kay Rothenhöfer
    1. Kay Rothenhöfer
      1. Definition No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Erscheinungsbild als Abgrenzungskriterium No access Kay Rothenhöfer
        Zielsetzung als Abgrenzungskriterium No access Kay Rothenhöfer
    2. Kay Rothenhöfer
      1. Geeignetheit No access Kay Rothenhöfer
      2. Erforderlichkeit No access Kay Rothenhöfer
    3. Kay Rothenhöfer
      1. Erstellung einer fehlerhaften Dokumentation No access Kay Rothenhöfer
      2. Nachträgliche Manipulation der Dokumentation No access Kay Rothenhöfer
  3. Kay Rothenhöfer
    1. Kay Rothenhöfer
      1. Kay Rothenhöfer
        Kosten der Vertragsdurchführung No access Kay Rothenhöfer
        Kosten der Vertragsdurchsetzung No access Kay Rothenhöfer
        Verhältnis der Durchführungs- zu den Durchsetzungskosten No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Grundlagen der Opportunismusgefahr No access Kay Rothenhöfer
        Vorliegen in der Bank-Kunden-Beziehung No access Kay Rothenhöfer
        Senkung durch Dokumentation No access Kay Rothenhöfer
    2. Kay Rothenhöfer
      1. Kay Rothenhöfer
        Kosten der Vertragsdurchführung No access Kay Rothenhöfer
        Kosten der Vertragsdurchsetzung No access Kay Rothenhöfer
        Verhältnis der Durchführungs- und Durchsetzungskosten No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Verbesserte Kontrollmöglichkeit und Transparenz No access Kay Rothenhöfer
        Verbesserte prozessuale Durchsetzung No access Kay Rothenhöfer
      3. Kay Rothenhöfer
        Senkung der Allokationseffizienz No access Kay Rothenhöfer
        Erhöhung der Allokationseffizienz No access Kay Rothenhöfer
      4. Kay Rothenhöfer
        Gefahr des informationsbedingten Marktversagens No access Kay Rothenhöfer
        Gegenstrategien No access Kay Rothenhöfer
        Dokumentation zur Verhinderung des informationsbedingten Marktversagens No access Kay Rothenhöfer
    3. Kay Rothenhöfer
      1. Träger No access Kay Rothenhöfer
      2. Umfang No access Kay Rothenhöfer
      3. Aufbewahrung No access Kay Rothenhöfer
    4. Ergebnis No access Kay Rothenhöfer
2. 1. Kay Rothenhöfer
    1. Kay Rothenhöfer
      1. Kay Rothenhöfer
        § 34 Abs. 1 WpHG No access Kay Rothenhöfer
        § 34 Abs. 2 WpHG No access Kay Rothenhöfer
      2. Art No access Kay Rothenhöfer
    2. Kay Rothenhöfer
      1. Kay Rothenhöfer
        Auslegung No access Kay Rothenhöfer
        Abgrenzungskriterien No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Wörtliche und systematische Auslegung No access Kay Rothenhöfer
        Historische Auslegung No access Kay Rothenhöfer
        Teleologische und richtlinienkonforme Auslegung No access Kay Rothenhöfer
  2. Kay Rothenhöfer
    1. Kay Rothenhöfer
      1. Meinungsbild No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Wörtliche und Systematische Auslegung No access Kay Rothenhöfer
        Teleologische Auslegung des § 31 Abs. 2 Nr. 1 WpHG No access Kay Rothenhöfer
        Teleologische Auslegung des § 31 Abs. 2 Nr. 2 WpHG No access Kay Rothenhöfer
    2. Beweissicherungszweck der Dokumentation? No access Kay Rothenhöfer
  3. Kay Rothenhöfer
    1. Kay Rothenhöfer
      1. Wörtliche und systematische Auslegung No access Kay Rothenhöfer
      2. Historische Auslegung No access Kay Rothenhöfer
      3. Teleologische und richtlinienkonforme Auslegung No access Kay Rothenhöfer
    2. Kay Rothenhöfer
      1. Rechtscharakter der BaFin-Richtlinie No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Verhältnis Wertpapierdienstleistungsunternehmen – Aufsichtsamt No access Kay Rothenhöfer
        Ausstrahlungsauswirkung auf das Verhältnis Bank – Anleger No access Kay Rothenhöfer
    3. Kay Rothenhöfer
      1. Kompetenz aus § 31 WpHG No access Kay Rothenhöfer
      2. Kompetenz aus §§ 4 Abs. 1, 35 WpHG No access Kay Rothenhöfer
      3. Annexkompetenz der BaFin No access Kay Rothenhöfer
      4. Kompetenz aus § 34 Abs. 2 WpHG No access Kay Rothenhöfer
    4. Zusammenfassung No access Kay Rothenhöfer
  4. Neue Entwicklungen No access Pages 257 - 259 Kay Rothenhöfer
3. 1. Kay Rothenhöfer
    1. Entwicklung No access Kay Rothenhöfer
    2. Kay Rothenhöfer
      1. Wertung des BGH No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Interessen des Arztes No access Kay Rothenhöfer
        Interessen des Patienten No access Kay Rothenhöfer
        Interessenabwägung No access Kay Rothenhöfer
    3. Kay Rothenhöfer
      1. Inhalt und Umfang No access Kay Rothenhöfer
      2. Form und Zeitpunkt No access Kay Rothenhöfer
    4. Kay Rothenhöfer
      1. Einsichtsrecht No access Kay Rothenhöfer
      2. Herausgabeanspruch No access Kay Rothenhöfer
      3. Umfang No access Kay Rothenhöfer
    5. Kay Rothenhöfer
      1. Schadensersatz No access Kay Rothenhöfer
      2. Beweiserleichterungen im Prozess No access Kay Rothenhöfer
  2. Kay Rothenhöfer
    1. Beweissicherungszweck als Dokumentationszweck No access Kay Rothenhöfer
    2. Kay Rothenhöfer
      1. Kay Rothenhöfer
        Grundsatz No access Kay Rothenhöfer
        Aktennotiz des Mandantengespräches No access Kay Rothenhöfer
      2. Form und Zeitpunkt No access Kay Rothenhöfer
    3. Kay Rothenhöfer
      1. Kay Rothenhöfer
        Rechtsgrundlage No access Kay Rothenhöfer
        Umfang No access Kay Rothenhöfer
        Zurückbehaltungsrecht No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Rechtsgrundlage No access Kay Rothenhöfer
        Umfang No access Kay Rothenhöfer
    4. Folgen der Verletzung No access Kay Rothenhöfer
  3. Kay Rothenhöfer
    1. Kay Rothenhöfer
      1. Europäische Regelungen No access Kay Rothenhöfer
      2. Nationale Regelungen No access Kay Rothenhöfer
    2. Zwangsverwalter No access Kay Rothenhöfer
  4. Kay Rothenhöfer
    1. Interessenwahrungspflicht No access Kay Rothenhöfer
    2. Unmöglichkeit der Beweissicherung für eine Partei No access Kay Rothenhöfer
    3. Zumutbarkeit der Beweissicherung No access Kay Rothenhöfer
    4. Dokumentationspflicht als Folge der Beweissicherungspflicht No access Kay Rothenhöfer
4. 1. Kay Rothenhöfer
    1. Kay Rothenhöfer
      1. Voraussetzungen nach dem BGH No access Kay Rothenhöfer
      2. Kay Rothenhöfer
        Interessenwahrungspflicht No access Kay Rothenhöfer
        Unmöglichkeit der Beweissicherung für den Anleger No access Kay Rothenhöfer
        Zumutbarkeit der Beweissicherung für das Wertpapierdienstleistungsunternehmen No access Kay Rothenhöfer
    2. Kay Rothenhöfer
      1. Rechtsgrundlage No access Kay Rothenhöfer
      2. Dokumentationspflicht als Folge der Beweissicherungspflicht No access Kay Rothenhöfer
    3. Kay Rothenhöfer
      1. Inhalt und Umfang No access Kay Rothenhöfer
      2. Form No access Kay Rothenhöfer
      3. Aufbewahrungspflicht No access Kay Rothenhöfer
    4. Kay Rothenhöfer
      1. Erkennbare Dokumentationspflichtverletzung No access Kay Rothenhöfer
      2. Dokumentation der fehlerhaften Informationserteilung No access Kay Rothenhöfer
      3. Differenzierung nach der Art der Dokumentationspflichtverletzung? No access Kay Rothenhöfer
      4. Zusammenfassung No access Kay Rothenhöfer
  2. Kay Rothenhöfer
    1. Kay Rothenhöfer
      1. Schadensersatz No access Kay Rothenhöfer
      2. Auswirkungen auf die Beweisführung No access Kay Rothenhöfer
    2. Kay Rothenhöfer
      1. Rechtsgrundlage ZPO No access Kay Rothenhöfer
      2. Anscheinsbeweis No access Kay Rothenhöfer
      3. Beweisvereitelung No access Kay Rothenhöfer
    3. Kay Rothenhöfer
      1. Umkehr der Beweislast No access Kay Rothenhöfer
      2. Beweismaßreduzierung No access Kay Rothenhöfer
      3. Ungünstige Fiktion No access Kay Rothenhöfer
      4. Berücksichtigung im Rahmen der Beweiswürdigung No access Kay Rothenhöfer
      5. Beweiserleichterung bis hin zur Beweislastumkehr No access Kay Rothenhöfer
      6. Stellungnahme No access Kay Rothenhöfer
    4. Zusammenfassung No access Kay Rothenhöfer
  3. Tendenzen der zukünftigen Entwicklung No access Pages 370 - 372 Kay Rothenhöfer
Wesentliche Ergebnisse No access Pages 373 - 376 Kay Rothenhöfer
Literaturverzeichnis No access Pages 377 - 396 Kay Rothenhöfer