Anlegerschutz durch Schriftform und Dokumentation bei Wertpapierdienstleistungen

Kay Rothenhöfer

doi:10.5771/9783845202952

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Bibliographic data

Copyright year: 2007
Publication date: 06.07.2007
ISBN-Print: 978-3-8329-2664-9
ISBN-Online: 978-3-8452-0295-2
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Studien zum Handels-, Arbeits- und Wirtschaftsrecht
Volume: 118
Language: German
Pages: 396
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 20
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 21 - 28
Einführung und Untersuchungsfeld No access Pages 29 - 32
1. 1. 1. 1. Aufklärung No access
        Beratung No access
        Warnung No access
      2. Verhältnis von Aufklärungs- und Beratungspflicht No access
    2. 1. Schutz der strukturell schwächeren Vertragspartei No access
      2. Operationale Effizienz No access
        Institutionelle Effizienz No access
        Allokationseffizienz No access
        Ergebnis No access
  2. 1. Abschluss eines Beratungs- oder Auskunftsvertrages No access
    2. Besonderes gesetzliches Schuldverhältnis No access
  3. 1. 1. Entstehungsgeschichte No access
        Doppelter Schutzzweck No access
      2. Entstehungsgeschichte No access
        Bedeutung No access
    2. 1. Persönlicher Anwendungsbereich No access
      2. Sachlicher Anwendungsbereich No access
    3. Verhaltensregeln als öffentliches Recht No access
  4. 1. Ausstrahlungswirkung in das Zivilrecht No access
    2. 1. Kodifizierung von Vertragspflichten No access
      2. Eigenständige Berufshaftung No access
      3. Verhaltenspflichten als Schutzgesetze No access
      4. Verhaltenspflichten als Verkehrspflichten No access
      5. Konkretisierung vorvertraglicher und vertraglicher Pflichten No access
2. 1. 1. 1. Erforderlichkeit No access
        Art und Zeitpunkt der Befragung No access
      2. Kenntnisse und Erfahrungen No access
        Anlageziele No access
        Vermögensverhältnisse No access
      3. Wiederholung der Befragung No access
        Nichterteilung der Kundenangaben No access
    2. 1. Aufklärungspflicht No access
        Beratungspflicht No access
        Informationspflicht No access
      2. Nichtindividualisierte Informationserteilung No access
        Individualisierte Informationserteilung No access
      3. Allgemeine Informationen No access
        Transaktionsbezogene Informationen No access
        Anlageformbezogene Informationen No access
        Anlageobjektbezogene Informationen No access
        Warnpflicht No access
      4. Beschränkung durch Spekulationsabsicht des Anlegers? No access
        Fehlende Kenntnis des Wertpapierdienstleistungsunternehmens? No access
      5. Verständlichkeit No access
        Rechtzeitigkeit No access
  2. 1. 1. Die Verhältnisse des Kunden No access
        Ermittlung der Verhältnisse des Kunden No access
      2. Richtlinie 2004/39/EG No access
    2. 1. Umfang der Informationsbeschaffungspflicht No access
        Keine Pflicht zur objektiven Wahrheit No access
        Beratung hinsichtlich steuerlicher Aspekte No access
      2. Fehlende Kenntnis No access
        Offenlegung No access
3. 1. 1. 1. Grundsatz der Formfreiheit No access
      2. Funktion der schriftlichen Informationserteilung No access
    2. 1. Vermittlung von Warenterminoptionen No access
        Ausweitung auf Vermittlung von weiteren Terminoptionsgeschäften No access
        Vermittlung von Penny-Stocks No access
        Vermittlung von Warentermindirektgeschäften No access
        Keine schriftliche Informationspflicht im bankmäßigen Effektenhandel No access
        Zusammenfassung No access
      2. Entstehungsgeschichte und Regelungszweck No access
        Anwendungsbereich No access
        Zusammenfassung No access
      3. Gemeinsame Kriterien No access
    3. 1. Fälle der Schriftform No access
      2. Fälle der notariellen Beurkundung No access
      3. Zusammenfassung No access
  2. 1. 1. Reiner Formalismus No access
        Keine gesetzliche Grundlage No access
        Schwieriger wirtschaftlicher Zusammenhang No access
      2. Ausdehnung des Schriftformerfordernisses No access
    2. Gesetzliche Grundlagen der schriftlichen Informationserteilung No access
    3. 1. Abstrakte Voraussetzungen No access
      2. Nichterteilung der Kundenangaben No access
        Widerspruch zum Kundeninteresse No access
    4. Form der schriftlichen Aufklärung No access
    5. 1. Nichtigkeit? No access
      2. Pflichtverstoß No access
        Schaden No access
        Kausalität No access
        Verschulden No access
      3. Beweislast No access
  3. Perspektiven für die Rechtsentwickung No access Pages 153 - 154
1. 1. 1. Grundsatz der Beweislastverteilung nach der h.M. No access
    2. 1. Negative Tatsachen No access
        Substantiierungspflicht als Lösungsmöglichkeit No access
        Erweiterung durch die BaFin-Richtlinie? No access
        Verschulden No access
      2. Kausalität der unterlassenen Informationserteilung No access
        Erleichterung des Kausalitätsnachweises No access
        Art der Beweiserleichterung No access
    3. 1. Beweis der Erteilung falscher Informationen No access
        Beweis der Unterlassung der Aufklärung oder Beratung No access
      2. Auf die Vertragsbeziehung No access
        Auf den Kapitalmarkt No access
    4. 1. Darlegung und Begründung No access
        Kritik an diesem Ansatz No access
      2. Darlegung und Begründung No access
        Kritik an diesem Ansatz No access
  2. 1. 1. Definition No access
      2. Erscheinungsbild als Abgrenzungskriterium No access
        Zielsetzung als Abgrenzungskriterium No access
    2. 1. Geeignetheit No access
      2. Erforderlichkeit No access
    3. 1. Erstellung einer fehlerhaften Dokumentation No access
      2. Nachträgliche Manipulation der Dokumentation No access
  3. 1. 1. Kosten der Vertragsdurchführung No access
        Kosten der Vertragsdurchsetzung No access
        Verhältnis der Durchführungs- zu den Durchsetzungskosten No access
      2. Grundlagen der Opportunismusgefahr No access
        Vorliegen in der Bank-Kunden-Beziehung No access
        Senkung durch Dokumentation No access
    2. 1. Kosten der Vertragsdurchführung No access
        Kosten der Vertragsdurchsetzung No access
        Verhältnis der Durchführungs- und Durchsetzungskosten No access
      2. Verbesserte Kontrollmöglichkeit und Transparenz No access
        Verbesserte prozessuale Durchsetzung No access
      3. Senkung der Allokationseffizienz No access
        Erhöhung der Allokationseffizienz No access
      4. Gefahr des informationsbedingten Marktversagens No access
        Gegenstrategien No access
        Dokumentation zur Verhinderung des informationsbedingten Marktversagens No access
    3. 1. Träger No access
      2. Umfang No access
      3. Aufbewahrung No access
    4. Ergebnis No access
2. 1. 1. 1. § 34 Abs. 1 WpHG No access
        § 34 Abs. 2 WpHG No access
      2. Art No access
    2. 1. Auslegung No access
        Abgrenzungskriterien No access
      2. Wörtliche und systematische Auslegung No access
        Historische Auslegung No access
        Teleologische und richtlinienkonforme Auslegung No access
  2. 1. 1. Meinungsbild No access
      2. Wörtliche und Systematische Auslegung No access
        Teleologische Auslegung des § 31 Abs. 2 Nr. 1 WpHG No access
        Teleologische Auslegung des § 31 Abs. 2 Nr. 2 WpHG No access
    2. Beweissicherungszweck der Dokumentation? No access
  3. 1. 1. Wörtliche und systematische Auslegung No access
      2. Historische Auslegung No access
      3. Teleologische und richtlinienkonforme Auslegung No access
    2. 1. Rechtscharakter der BaFin-Richtlinie No access
      2. Verhältnis Wertpapierdienstleistungsunternehmen – Aufsichtsamt No access
        Ausstrahlungsauswirkung auf das Verhältnis Bank – Anleger No access
    3. 1. Kompetenz aus § 31 WpHG No access
      2. Kompetenz aus §§ 4 Abs. 1, 35 WpHG No access
      3. Annexkompetenz der BaFin No access
      4. Kompetenz aus § 34 Abs. 2 WpHG No access
    4. Zusammenfassung No access
  4. Neue Entwicklungen No access Pages 257 - 259
3. 1. 1. Entwicklung No access
    2. 1. Wertung des BGH No access
      2. Interessen des Arztes No access
        Interessen des Patienten No access
        Interessenabwägung No access
    3. 1. Inhalt und Umfang No access
      2. Form und Zeitpunkt No access
    4. 1. Einsichtsrecht No access
      2. Herausgabeanspruch No access
      3. Umfang No access
    5. 1. Schadensersatz No access
      2. Beweiserleichterungen im Prozess No access
  2. 1. Beweissicherungszweck als Dokumentationszweck No access
    2. 1. Grundsatz No access
        Aktennotiz des Mandantengespräches No access
      2. Form und Zeitpunkt No access
    3. 1. Rechtsgrundlage No access
        Umfang No access
        Zurückbehaltungsrecht No access
      2. Rechtsgrundlage No access
        Umfang No access
    4. Folgen der Verletzung No access
  3. 1. 1. Europäische Regelungen No access
      2. Nationale Regelungen No access
    2. Zwangsverwalter No access
  4. 1. Interessenwahrungspflicht No access
    2. Unmöglichkeit der Beweissicherung für eine Partei No access
    3. Zumutbarkeit der Beweissicherung No access
    4. Dokumentationspflicht als Folge der Beweissicherungspflicht No access
4. 1. 1. 1. Voraussetzungen nach dem BGH No access
      2. Interessenwahrungspflicht No access
        Unmöglichkeit der Beweissicherung für den Anleger No access
        Zumutbarkeit der Beweissicherung für das Wertpapierdienstleistungsunternehmen No access
    2. 1. Rechtsgrundlage No access
      2. Dokumentationspflicht als Folge der Beweissicherungspflicht No access
    3. 1. Inhalt und Umfang No access
      2. Form No access
      3. Aufbewahrungspflicht No access
    4. 1. Erkennbare Dokumentationspflichtverletzung No access
      2. Dokumentation der fehlerhaften Informationserteilung No access
      3. Differenzierung nach der Art der Dokumentationspflichtverletzung? No access
      4. Zusammenfassung No access
  2. 1. 1. Schadensersatz No access
      2. Auswirkungen auf die Beweisführung No access
    2. 1. Rechtsgrundlage ZPO No access
      2. Anscheinsbeweis No access
      3. Beweisvereitelung No access
    3. 1. Umkehr der Beweislast No access
      2. Beweismaßreduzierung No access
      3. Ungünstige Fiktion No access
      4. Berücksichtigung im Rahmen der Beweiswürdigung No access
      5. Beweiserleichterung bis hin zur Beweislastumkehr No access
      6. Stellungnahme No access
    4. Zusammenfassung No access
  3. Tendenzen der zukünftigen Entwicklung No access Pages 370 - 372
Wesentliche Ergebnisse No access Pages 373 - 376
Literaturverzeichnis No access Pages 377 - 396