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Aktivierung risikorelevanten Institutswissens durch Strafrecht

Qualitativ empirische Einblicke am Beispiel des § 54a KWG
Autor:innen:
Verlag:
 2023

Zusammenfassung

Die Arbeit beschäftigt sich mit der Schnittstelle zwischen Straf- und Aufsichtsrecht. Am Beispiel des § 54a KWG wird empirisch untersucht, wie sich das Strafrecht in Bereiche der prinzipienorientierten (Finanz-)Aufsicht einfügt. Um am kognitiven Potential der Institute zu partizipieren, normiert der Gesetzgeber mit § 25c Abs. 4a KWG prozedurale Anforderungen an das Risikomanagement und überlässt die konkrete Art der Umsetzung dieser Vorgaben den Instituten. Zugleich hat der Gesetzgeber mit § 54a KWG einen Verstoß gegen diese Risikomanagementvorgaben strafbewehrt. Dies führt zwangsläufig zu Spannungsverhältnissen – insbesondere mit den Zielen des Aufsichtsrechts und der vom Gesetzgeber normierten institutsinternen Wissensgenerierung.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr
2023
ISBN-Print
978-3-7560-0485-0
ISBN-Online
978-3-7489-3981-8
Verlag
Nomos, Baden-Baden
Reihe
Studien zum Wirtschaftsstrafrecht - Neue Folge
Band
22
Sprache
Deutsch
Seiten
258
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 1 - 16
  2. Einleitung Kein Zugriff 17 - 22
  3. Gang der Untersuchung Kein Zugriff 23 - 24
      1. I. Institutsinternes Risikomanagement als Regelungsinhalt des § 25c Abs. 4a KWG Kein Zugriff
        1. 1. Risikomanagementvorgaben als Teil institutsinterner Compliance Kein Zugriff
        2. 2. § 25c Abs. 4a KWG als Ausdruck regulierter Selbstregulierung Kein Zugriff
          1. a) § 25c Abs. 4a KWG als prinzipienorientierte Aufsichtsnorm Kein Zugriff
          2. b) Qualitative Finanzaufsicht als Folge prinzipienorientierter Regulierung Kein Zugriff
        4. 4. Ergebnis Kein Zugriff
        1. 1. Wissen: Ein Definitionsversuch Kein Zugriff
        2. 2. Staatliches Wissensdefizit als Grund einer prinzipienorientierten Regulierung Kein Zugriff
        3. 3. Prinzipienorientierte Regulierung als staatlicher Umgang mit Nicht-Wissen Kein Zugriff
        4. 4. § 25c Abs. 4a KWG als Ausdruck einer Kontextregulierung Kein Zugriff
        5. 5. Ergebnis Kein Zugriff
      1. I. Wortlaut des § 25c Abs. 4c KWG Kein Zugriff
      2. II. Historische Auslegung des § 25c Abs. 4c KWG Kein Zugriff
      3. III. Systematische Auslegung des § 25c Abs. 4c KWG Kein Zugriff
      4. IV. Teleologische Auslegung des § 25c Abs. 4c KWG Kein Zugriff
      5. V. Ergebnis Kein Zugriff
        1. 1. Effektivierung des Konzepts der Selbstregulierung durch Sanktionsdruck Kein Zugriff
        2. 2. Sanktionsdruck als Gegenpol einer prinzipienorientierten Aufsicht Kein Zugriff
        3. 3. Ergebnis Kein Zugriff
        1. 1. Struktur des § 54a KWG Kein Zugriff
        2. 2. Durch § 54a KWG nicht aufgelöste Wissensproblematik Kein Zugriff
        3. 3. Ergebnis Kein Zugriff
    4. D. Fazit Kein Zugriff
        1. 1. Voraussetzungen und Reichweite einer quantitativen Erhebungsmethode Kein Zugriff
        2. 2. Voraussetzungen und Reichweite einer qualitativen Erhebungsmethode Kein Zugriff
      2. II. Wahl der Erhebungsmethode Kein Zugriff
        1. 1. Grounded Theory als Methodik der Wahl Kein Zugriff
        2. 2. Einbeziehung der theoretischen Vorüberlegungen durch ein Sensitizing Concept Kein Zugriff
          1. a) Auswahl der Experten Kein Zugriff
          2. b) Strukturierung der Interviews durch einen Leitfaden Kein Zugriff
        2. 2. Theoretisches Sampling Kein Zugriff
        1. 1. Transkription Kein Zugriff
        2. 2. Qualitative Inhaltsanalyse Kein Zugriff
    3. C. Gütekriterien der empirischen Ergebnisse Kein Zugriff
        1. 1. Feststellungen der Tatgerichte und Staatsanwaltschaften Kein Zugriff
        2. 2. Fokussierung auf Kreditvergabepraxis und unrichtige Darstellungen Kein Zugriff
          1. a) Sanktionierung eines Systemversagens mit Mitteln des Individualstrafrechts Kein Zugriff
            1. aa) Unterschiedlicher Schutzzweck Kein Zugriff
            2. bb) Abhängigkeit von politischen Entscheidungen Kein Zugriff
            3. cc) Notwendige Fokussierung auf konkrete Risikogeschäfte bei der Untreue Kein Zugriff
        4. 4. Ergebnis Kein Zugriff
          1. a) Bestandsgefährdung Kein Zugriff
          2. b) Kausalzusammenhang Kein Zugriff
          1. a) Inhalt und Zeitpunkt einer Anordnung nach § 54a Abs. 3 KWG Kein Zugriff
          2. b) Die BaFin im Grenzbereich von Aufsicht und Strafverfolgung Kein Zugriff
          3. c) Anordnungsbefugnis und EZB Kein Zugriff
        3. 3. Notwendige Expertise bei der Feststellung der Tatbestandsmerkmale des § 54a Abs. 1 KWG Kein Zugriff
        4. 4. Zurechnung einzelner Rechtsgutsverletzungen auf individuelle Geschäftsleiter Kein Zugriff
        5. 5. Zwischenergebnis Kein Zugriff
            1. aa) Daten Kein Zugriff
            2. bb) Information Kein Zugriff
            3. cc) Wissen Kein Zugriff
          2. b) Risiko als Beschreibung von Ungewissheit Kein Zugriff
        2. 2. Wissen als notwendiger und wesentlicher Bestandteil des institutsinternen Risikomanagements Kein Zugriff
        3. 3. Systemische Nutzung des kognitiven Potentials durch Herausbildung von Organisationswissen Kein Zugriff
          1. a) IT-Lösung zur Weiterentwicklung des risikorelevanten Wissens Kein Zugriff
          2. b) Einwirkungsmöglichkeiten auf das Individualwissen innerhalb eines Instituts Kein Zugriff
            1. aa) Die lernende Organisation Kein Zugriff
            2. bb) Externalisierung von implizitem Wissen durch Kommunikation Kein Zugriff
            3. cc) Wechselwirkung von explizitem und implizitem Wissen Kein Zugriff
        5. 5. Ergebnis: Wissen als Ressource des institutsinternen Risikomanagements Kein Zugriff
          1. a) Die Grenzen erfahrungsbasierter Risikobestimmung Kein Zugriff
          2. b) Risikoverwaltungsrecht als reguliertes Wissensmanagement Kein Zugriff
        2. 2. Normative Umsetzung eines regulierten Wissensmanagements Kein Zugriff
          1. a) Generierung von aufsichtsrelevantem Wissen durch Institute Kein Zugriff
          2. b) Nichtübertragbarkeit von institutsinternen Risikowissens auf die Aufsicht Kein Zugriff
        4. 4. Ergebnis Kein Zugriff
        1. 1. Kommunikationshemmendes Misstrauen der Institute Kein Zugriff
            1. aa) Bankenverbände als Ort institutsübergreifender Kommunikation Kein Zugriff
            2. bb) BaFin-eigene Gremien als Zugriffsmöglichkeit auf institutsübergreifende Kommunikation Kein Zugriff
            1. aa) Regelmäßige Aufsichtsgespräche Kein Zugriff
              1. (1) Abberufungsverlangen und mildere Mittel gleicher Stoßrichtung Kein Zugriff
              2. (2) Folgen für die Vertrauensbeziehung Kein Zugriff
          3. c) Informelles kooperatives Verwaltungshandeln als Mittel zur Kommunikationsförderung und -erhaltung Kein Zugriff
        3. 3. Ergebnis Kein Zugriff
          1. a) Personelle Kompetenz der BaFin Kein Zugriff
          2. b) Externe Beratung der BaFin Kein Zugriff
        2. 2. Die Weiterentwicklung des Kontrollwissens durch die BaFin Kein Zugriff
        3. 3. Ergebnis Kein Zugriff
      5. V. Die Rolle der europäischen Finanzaufsicht im Bereich des Risikomanagements Kein Zugriff
        1. 1. Begründung der Einführung des § 54a Abs. 3 KWG Kein Zugriff
        2. 2. Ein nur vermeintlicher Bruch des Aufsichtsansatzes Kein Zugriff
        3. 3. Ergebnis Kein Zugriff
          1. a) Verwaltungsaktsakzessorisches Strafrecht Kein Zugriff
          2. b) § 25c Abs. 4a KWG als Anknüpfungspunkt der Strafbarkeit Kein Zugriff
          3. c) Zwischenergebnis Kein Zugriff
          1. a) Gesamtverantwortliche Haftung eines Geschäftsleiters Kein Zugriff
            1. aa) Wortlaut des § 25c Abs. 4a KWG und Intention des Gesetzgebers Kein Zugriff
            2. bb) Klarer Maßstab durch Anordnung nach § 54a Abs. 3 KWG Kein Zugriff
          3. c) Zwischenergebnis Kein Zugriff
        3. 3. Ergebnis Kein Zugriff
          1. a) „Sollbruchstellen“ im Informationsfluss als vorsatzausschließender Faktor Kein Zugriff
          2. b) Anordnung als vorsatzbegründendes Element Kein Zugriff
          3. c) Zwischenergebnis Kein Zugriff
            1. aa) Die Erfüllung aufsichtsrechtlicher Pflichten trotz Selbstbelastungsfreiheit Kein Zugriff
            2. bb) Einschränkung eines Wissenstransfers Kein Zugriff
            3. cc) Zwischenergebnis Kein Zugriff
            1. aa) § 54a KWG als Strafnorm im Bereich der symbiotischen Aufsicht Kein Zugriff
            2. bb) § 54a Abs. 3 KWG als Ausdruck eines logischen Bruchs Kein Zugriff
            3. cc) Verbleibender Anwendungsbereich des § 54a KWG Kein Zugriff
        3. 3. Ergebnis Kein Zugriff
        1. 1. Ausschluss der Drohkulisse bei einer dialogisch geprägten Aufsicht Kein Zugriff
          1. a) Überwachung des ICAAP Kein Zugriff
          2. b) Funktionsweise des SREP Kein Zugriff
          3. c) Wissensgenerierung und Wissenstransfer als Teil des SREP Kein Zugriff
        3. 3. Kein Anwendungsbereich des § 54a KWG Kein Zugriff
        4. 4. Ergebnis Kein Zugriff
    4. D. Zusammenfassende Würdigung der empirischen Befunde Kein Zugriff
  7. Strafrechtliche Schlussfolgerungen Kein Zugriff 229 - 234
  8. Literaturverzeichnis Kein Zugriff 235 - 258

Literaturverzeichnis (346)

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