Benchmark-Manipulation

Dr. Isabella Brosig

doi:10.5771/9783845291178

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Monographie Kein Zugriff

Benchmark-Manipulation

Eine ökonomische und regulatorische Analyse des LIBOR-Manipulationsskandals

Autor:innen:
Reihe:: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung, Band 77
Verlag:: 19.09.2018

Zusammenfassung

Der LIBOR als „Universalwerkzeug“ zur Flexibilisierung von Zinszahlungen beeinflusst Verträge mit einem ausstehenden Nominalwert von mehr als 300 Bio. US-Dollar weltweit. Die leichte Beeinflussbarkeit der Benchmark, schwere Interessenkonflikte und schwache Unternehmensstrukturen führten zu einem der größten Manipulationsskandale im Finanzsektor. Seit 1. Januar 2018 wird der wirtschaftlich hoch relevante, bisher aber nur einer Selbstregulierung unterworfene Teil des Finanzsystems, erstmals im Rahmen einer europäischen Verordnung umfassend reguliert. Nach einer ökonomischen Analyse von Referenzwerten im ersten Teil der Arbeit und der Erarbeitung von Regulierungs- und Sanktionslücken im zweiten Teil, wird im dritten Teil untersucht, inwiefern die Marktmissbrauchs-Verordnung (EU) 596/2014 und die Benchmark-Verordnung (EU) 2016/1011 die bestehenden Lücken schließt.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr: 2018
Erscheinungsdatum: 19.09.2018
ISBN-Print: 978-3-8487-4752-8
ISBN-Online: 978-3-8452-9117-8
Verlag: Nomos, Baden-Baden
Reihe: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung
Band: 77
Sprache: Deutsch
Seiten: 423
Produkttyp: Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten

Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 1 - 38
1. 1. 1. I. Die Bedeutung des LIBOR und Euribor Kein Zugriff
    2. 1. 1. Erste Zweifel durch wissenschaftliche Studien Kein Zugriff
      2. 2. Behördliche Ermittlungen und Strafzahlungen Kein Zugriff
      3. 3. Zivilrechtliche Verfahren Kein Zugriff
    3. 1. a) Reputation als ökonomischer Wert Kein Zugriff
        b) Mediale Berichterstattung und bank-runs Kein Zugriff
      2. a) Durch eigene Händler Kein Zugriff
        b) Im Zusammenwirken mit anderen Panel-Banken Kein Zugriff
        c) Im Zusammenwirken mit Brokern Kein Zugriff
    4. IV. Ökonomische und regulatorische Folgen der Manipulationen Kein Zugriff
  2. B. Forschungsfrage und Gang der Untersuchung Kein Zugriff
2. 1. 1. 1. 1. Abgrenzung des Index als Kennzahl Kein Zugriff
      2. 2. Ökonomische Kriterien eines Index Kein Zugriff
    2. 1. 1. Die Definition der Benchmark-VO Kein Zugriff
      2. 2. Begriffserweiterung Kein Zugriff
  2. 1. 1. 1. Einfache Indizes Kein Zugriff
      2. a) Der Laspeyres-Preisindex Kein Zugriff
        b) Aktienindizes Kein Zugriff
      3. a) Zinsindizes – der LIBOR Kein Zugriff
        b) Rohstoff-Indizes – Preisfestsetzung durch Reporting Agencies Kein Zugriff
        c) Währungsindizes – WM/Reuters bzw. »The London Fix« Kein Zugriff
    2. 1. 1. Marktabbildung Kein Zugriff
      2. 2. Erhebungsmethode Kein Zugriff
      3. 3. Qualität der Eingabedaten Kein Zugriff
  3. 1. I. Begriffsursprung und heutiges Verständnis von Benchmarks Kein Zugriff
    2. II. Verständnis im Rahmen der Benchmark-VO Kein Zugriff
  4. D. Ergebnis zu § 2 Kein Zugriff
3. 1. 1. 1. a) Collective-action-Problem bei Vertragsabschluss Kein Zugriff
        b) Erfolgskontrolle Kein Zugriff
        c) Leuchtturmfunktion Kein Zugriff
      2. 2. Beispiel: Zinsindex LIBOR Kein Zugriff
    2. 1. a) Koordinationsprobleme und opportunistisches Verhalten Kein Zugriff
        b) Beispiel: Zinsgleitklauseln in langfristigen Darlehensverträgen Kein Zugriff
        c) Beispiel: Oil Reporting Agencies Kein Zugriff
      2. a) Effiziente Risikoallokation Kein Zugriff
        b) Beispiel: Zinsderivate Kein Zugriff
    3. 1. a) Portfoliotheorie und die Suche nach dem Marktportfolio Kein Zugriff
        b) Kapitalmarkteffizienz, Behavioral Finance und passive Anlagestrategien Kein Zugriff
        c) Kosteneffizienz eines externen Administrators Kein Zugriff
      2. 2. Beispiel: Indexfonds Kein Zugriff
    4. 1. 1. Public hardwiring und Geldpolitik Kein Zugriff
      2. 2. Beispiel: Änderung von Zinssätzen im Zahlungsdiensterahmenvertrag Kein Zugriff
      3. 3. Beispiel: Zielfunktion der Zentralbanken Kein Zugriff
    5. V. Zwischenfazit Kein Zugriff
  2. 1. 1. 1. Administratorenstruktur Kein Zugriff
      2. 2. Indizes als öffentliche Güter Kein Zugriff
    2. 1. 1. Indexinformation Kein Zugriff
      2. 2. Indexnutzung Kein Zugriff
    3. 1. 1. Zinsindex LIBOR – von seiner Entstehung in den 1980ern bis heute Kein Zugriff
      2. 2. Self-Indexing bei (börsengehandelten) Indexfonds Kein Zugriff
  3. 1. 1. 1. Informationsfunktion Kein Zugriff
      2. 2. Referenzfunktion: Zinsanpassungsklauseln Kein Zugriff
      3. 3. Regulierungsfunktion Kein Zugriff
    2. 1. 1. Marktinformation und Stärkung der Marktposition Kein Zugriff
      2. 2. Kommerzielle Motivation Kein Zugriff
  4. D. Ergebnis zu § 3 Kein Zugriff
4. 1. 1. 1. a) Abgrenzung zur »klassischen« handelsgestützten Marktmanipulation Kein Zugriff
        b) Konzentrationseffekte auf Indexebene Kein Zugriff
        aa) Mengenkonzentration Kein Zugriff
        bb) Zeitkonzentration Kein Zugriff
        c) Konzentrationseffekte auf Referenzwertebene Kein Zugriff
        aa) Verbreitungsgrad des LIBOR Kein Zugriff
        bb) Verbreitungsgrad der WM/Reuters Rate Kein Zugriff
        d) »Strategie 1«: Transaktionsbasierte Referenzwertmanipulation Kein Zugriff
      2. a) Freiwillige Datenbereitstellung der Kontributoren Kein Zugriff
        b) »Strategie 2«: Selektive Meldung von Transaktionsdaten Kein Zugriff
      3. a) Bisher: Kein Nachweis durch Transaktionsdaten Kein Zugriff
        b) Heute: »Expert Judgements« und das »Wasserfall«-Prinzip Kein Zugriff
        c) »Strategie 3«: Falschmeldungen Kein Zugriff
      4. a) Zinskartelle Kein Zugriff
        b) Einzelne Akteure Kein Zugriff
      5. 5. Begünstigung von Zinskartellen durch Transparenz Kein Zugriff
    2. 1. a) Interessenkonflikt beim LIBOR Kein Zugriff
        b) Abgrenzung zum Euribor Kein Zugriff
      2. a) Abgrenzung zur »klassisch« handelsgestützten Marktmanipulation Kein Zugriff
        b) Extreme Interessenkonflikte bei Referenzwertmanipulationen Kein Zugriff
        aa) Ausgewählte Fälle von LIBOR- und Euribor-Manipulationen Kein Zugriff
        bb) Ausgewählte Fälle von Manipulationen am Foreign Exchange Market Kein Zugriff
  2. 1. 1. 1. Transparente und objektive Indexregeln als oberstes Ziel Kein Zugriff
      2. a) Intransparenz Kein Zugriff
        b) Diskretionäres Eingreifen bei der Auswahl der Basisdaten Kein Zugriff
        c) Diskretionäres Eingreifen bei außergewöhnlichen Marktsituationen Kein Zugriff
        d) Bewertung heterogener oder illiquider Indexbasiswerte Kein Zugriff
      3. a) Intransparenz: Keine Front-Running-Effekte Kein Zugriff
        b) Diskretionäres Eingreifen: Expertise und Unabhängigkeit Kein Zugriff
    2. 1. a) Bessere Vermarktung durch »Backfilling« Kein Zugriff
        b) Bessere Vermarktung durch subjektive Bewertung illiquider Basiswerte Kein Zugriff
      2. a) British Bankers‘ Association Kein Zugriff
        b) NYSE-Euronext/ICE Kein Zugriff
        c) Diskussion eines öffentlichen Administrators Kein Zugriff
      3. a) Front-Running-Effekte als grundsätzlicher Interessenkonflikt Kein Zugriff
        b) Front-Running bei Self-Indexing-Fonds Kein Zugriff
        c) Front-Running bei Self-Indexing-Zertifikaten Kein Zugriff
      4. a) Grundsätzlicher Interessenkonflikt Kein Zugriff
        b) Self-Indexing bei Zertifikaten Kein Zugriff
        c) Self-Indexing als »Bauplan« für Indexfonds bzw. ETFs Kein Zugriff
        aa) Anteilsrücknahme Kein Zugriff
        bb) Verwaltungsgebühren Kein Zugriff
        cc) Verschleierung der (ex-post) Performance Kein Zugriff
        dd) Zusammenstellung der Indexkomponenten Kein Zugriff
        d) Self-Indexing und Performance-Fees Kein Zugriff
  3. 1. I. Schlechte Ratingqualität aufgrund mangelhafter Informationen Kein Zugriff
    2. II. »Modell-Errors« aufgrund von Abhängigkeiten im »Issuer Pays«-Modell Kein Zugriff
  4. D. Ergebnis zu § 4 Kein Zugriff
1. 1. 1. I. Rechtsquellen des Mehrebenensystems Kein Zugriff
    2. 1. 1. Entwicklung der Voraussetzungen eines zulässigen Wertpapierindex Kein Zugriff
      2. 2. Replikation eines »anerkannten Wertpapierindex« Kein Zugriff
      3. 3. Replikation von »Finanzindizes« Kein Zugriff
      4. a) ESMAs Verbot eines Self-Indexings und BaFins Non-Compliance Kein Zugriff
        b) Verbot des Silent Self-Indexings Kein Zugriff
        c) Keine Verschleierung der Indexperformance (Verbot des »Backfillings«) Kein Zugriff
    3. 1. a) Verbot für Investmentfonds Kein Zugriff
        b) Übertragung auf Indexfonds und Self-Indexing-Fonds Kein Zugriff
      2. a) Unabhängigkeit und Kostenregulierung der Wertpapierleihe Kein Zugriff
        b) Übertragung auf Indexfonds und Self-Indexing-Fonds Kein Zugriff
      3. a) Indexumstellung als Insiderinformation Kein Zugriff
        b) Verbot des Missbrauchs von Auftragsinformationen Kein Zugriff
    4. IV. Kritische Würdigung Kein Zugriff
    5. 1. 1. Rechtsquellen Kein Zugriff
      2. 2. Keine direkte Einordnung unter den 1940 Act Kein Zugriff
      3. a) »Modell 1«: Volle Indextransparenz und Verhaltenspflichten Kein Zugriff
        b) »Modell 2«: Silent Self-Indexing mit voller Portfoliotransparenz Kein Zugriff
      4. 4. Die »Proposed Rules 6c-11« der SEC aus dem Jahr 2008 Kein Zugriff
      5. 5. Übertragbarkeit auf die europäische Indexregulierung Kein Zugriff
  2. 1. I. Regulierung der Performance-Fee durch die BaFin Kein Zugriff
    2. II. Kritische Würdigung Kein Zugriff
  3. 1. 1. 1. Einordnung unter das Prospektrecht Kein Zugriff
      2. 2. Uneingeschränkte Zulässigkeit des Self-Indexings Kein Zugriff
    2. 1. 1. Einordung unter die MiFID I und II Kein Zugriff
      2. 2. Uneingeschränkte Zulässigkeit des Self-Indexings Kein Zugriff
      3. 3. Organisationspflichten der MiFID II Kein Zugriff
    3. 1. 1. Anwendungsbereich Kein Zugriff
      2. 2. Diskriminierungsfreie Lizenzierungspflicht Kein Zugriff
  4. 1. 1. 1. Vergleichbarkeit der Indexrisiken Kein Zugriff
      2. 2. Vergleichbarkeit mit Prinzipien des Investmentrechts Kein Zugriff
    2. 1. 1. Ermächtigung der BaFin (WpHG) Kein Zugriff
      2. 2. Ermächtigung der European Supervisory Authorities und BaFin (MiFIR) Kein Zugriff
      3. 3. Kritische Würdigung Kein Zugriff
  5. E. Ergebnis zu § 5 Kein Zugriff
2. 1. 1. I. Theoretische Einbettung und Herleitung der Voraussetzungen Kein Zugriff
    2. II. Praktischer Fall des Versagens: Ratingagenturen Kein Zugriff
  2. 1. 1. 1. BGH-Urteil 2009 zu »Aktienindizes als Bezugsgröße« Kein Zugriff
      2. 2. »Hot News«-Doktrin und »Securities«-Analogie im U.S.-amerikani-schen Recht Kein Zugriff
    2. 1. 1. Hohe Wechselkosten bei standardisierten Indizes für Referenzverträge Kein Zugriff
      2. 2. Produktinnovation und Wettbewerb bei Indizes für Investmentprodukte Kein Zugriff
  3. C. Ergebnis zu § 6 Kein Zugriff
3. 1. 1. 1. 1. Kronzeugenprogramme im EU- und deutschen Kartellrecht Kein Zugriff
      2. 2. Externe Hinweisgeber im Kapitalmarktrecht Kein Zugriff
    2. 1. 1. Destabilisierung von Kartellen oder Manipulationen Kein Zugriff
      2. 2. Einleitung kartellrechtlicher Sektoruntersuchungen Kein Zugriff
      3. 3. Einleitung von Ermittlungen bei Marktmanipulationen Kein Zugriff
    3. III. Chancen und Grenzen ökonomischer Analysen Kein Zugriff
  2. 1. I. Der Fall »LIBOR« zwischen Wettbewerbs- und Kapitalmarktrecht Kein Zugriff
    2. 1. 1. Grenzüberschreitender Sachverhalt und Marktabgrenzung Kein Zugriff
      2. a) Unternehmen Kein Zugriff
        b) Komplexe und fortdauernde Zuwiderhandlungen Kein Zugriff
        c) Wettbewerbsbeschränkende Zwecksetzung oder Wirkung Kein Zugriff
      3. 3. Keine Freistellung nach Art. 101 Abs. 3 AEUV Kein Zugriff
      4. 4. Erfolgte Sanktionierung Kein Zugriff
    3. 1. a) Sachlicher Anwendungsbereich Kein Zugriff
        b) Verbotstatbestand der informationsgestützten Marktmanipulation Kein Zugriff
        aa) Machen unrichtiger Angaben Kein Zugriff
        bb) Bewertungserhebliche Umstände Kein Zugriff
        cc) Die schwierige Frage der Eignung zur Kursbeeinflussung Kein Zugriff
        c) Zwischenergebnis Kein Zugriff
      2. a) Kein erhebliches Kursbeeinflussungspotential Kein Zugriff
        b) Handelsverbot als unpassende Rechtsfolge Kein Zugriff
        c) Exkurs: Insiderhandel und Front-Running Kein Zugriff
      3. a) § 25a KWG und § 33 WpHG [§ 80 WpHG n. F.] Kein Zugriff
        b) Prinzipien-basierte Sanktionierung durch FSA/FCA Kein Zugriff
  3. 1. 1. 1. Differenzschaden Kein Zugriff
      2. 2. Rückabwicklung Kein Zugriff
    2. 1. 1. Kleinanleger versus institutionelle Investoren Kein Zugriff
      2. 2. Bisherige nationale und internationale Verfahren Kein Zugriff
  4. D. Ergebnis zu § 7 Kein Zugriff
1. 1. 1. I. Neuer Tatbestand der Referenzwertmanipulation Kein Zugriff
    2. 1. 1. Wortlautauslegung Kein Zugriff
      2. 2. Systematische Auslegung Kein Zugriff
      3. 3. Vorschläge de lege ferenda Kein Zugriff
    3. 1. 1. Informationsgestützte Manipulation mit subjektiven Elementen Kein Zugriff
      2. 2. Sonstige Handlungen Kein Zugriff
      3. 3. Rechtsfolgen Kein Zugriff
  2. B. Manipulationsverbot von Referenzwerten durch REMIT Kein Zugriff
  3. 1. 1. 1. Wortlautauslegung Kein Zugriff
      2. 2. Wille des europäischen Gesetzgebers Kein Zugriff
      3. 3. Inner- und außergesetzlich systematische Auslegung Kein Zugriff
    2. 1. 1. Die Vergleichsfälle aus dem Kartellrecht Kein Zugriff
      2. 2. Übertragbarkeit auf das Verbot der Referenzwertmanipulation Kein Zugriff
      3. 3. Ausnahmsweise Anwendung des Effektivitätsgrundsatzes Kein Zugriff
    3. III. Schutzgesetzfähigkeit de lege ferenda Kein Zugriff
  4. D. Ergebnis zu § 8 Kein Zugriff
2. 1. 1. I. Gesetzgebungsgeschichte und »Recht in Permanenz« Kein Zugriff
    2. 1. 1. »Trend zur Verordnung« im Kapitalmarktrecht Kein Zugriff
      2. 2. Vollharmonisierung Kein Zugriff
    3. III. Regulierungsdichte im Mehrebenensystem Kein Zugriff
    4. IV. Zielsetzung und Aufbau der Verordnung Kein Zugriff
  2. 1. 1. a) »Öffentliche Zugänglichkeit« eines Index Kein Zugriff
        b) »Verwendung« eines Index Kein Zugriff
        c) Mögliche »Kontroll- und Abwehrmaßnahmen« von Provider de lege lata Kein Zugriff
      2. a) »Referenzkurse« Kein Zugriff
        b) Referenzwerte von Zentralbanken und staatlichen Stellen Kein Zugriff
        c) Sonstige Ausnahmen Kein Zugriff
    2. 1. a) »Bereitstellung eines Referenzwerts« Kein Zugriff
        b) Vermeintliches Journalisten-Privileg Kein Zugriff
      2. 2. Kontributoren Kein Zugriff
    3. 1. 1. Interessenausgleich durch lizenzvertragliche Lösung Kein Zugriff
      2. 2. Analyse der Rechtslage de lege lata Kein Zugriff
      3. 3. Rechtliche Verortung de lege ferenda Kein Zugriff
  3. 1. 1. 1. Aufbau der Verhaltenspflichten Kein Zugriff
      2. a) Verhältnismäßigkeit nach Art des Referenzwerts Kein Zugriff
        aa) Referenzwerte aus regulierten Daten Kein Zugriff
        bb) Referenzzinssätze Kein Zugriff
        cc) Rohstoff-Referenzwerte Kein Zugriff
        b) Verhältnismäßigkeit nach Verbreitung des Referenzwerts Kein Zugriff
        aa) Kritische Referenzwerte Kein Zugriff
        bb) Comply-or-Explain signifikanter und nicht signifikanter Referenzwerte Kein Zugriff
      3. 3. Kritische Würdigung Kein Zugriff
    2. 1. a) Interessenkonfliktmanagement und Kontrollrahmen Kein Zugriff
        b) Interne Aufsichtsfunktion Kein Zugriff
        c) Auditierung und Rechenschaftslegung Kein Zugriff
      2. a) Eingabedaten Kein Zugriff
        b) Methodik und Transparenz Kein Zugriff
      3. 3. Internes und externes Whistleblowing Kein Zugriff
      4. 4. Kritische Würdigung Kein Zugriff
    3. 1. 1. Verhaltenskodex als »regulierte Form der Selbstregulierung« Kein Zugriff
      2. 2. Verhaltens- und Organisationsanforderungen Kein Zugriff
      3. 3. Kritische Würdigung Kein Zugriff
    4. IV. Besondere Anforderungen für kritische Referenzwerte Kein Zugriff
  4. 1. 1. 1. Referenzwert-Erklärung und Product Governance Kein Zugriff
      2. a) Grundsatz der Verschwiegenheitspflicht Kein Zugriff
        b) Ausnahmen von der Verschwiegenheitspflicht Kein Zugriff
        c) Zweck des Regel-Ausnahme-Verhältnisses und kritische Würdigung Kein Zugriff
    2. 1. 1. Zulassungs- und Registrierungsverfahren in der Union Kein Zugriff
      2. 2. Übergangsbestimmungen Kein Zugriff
      3. 3. Drittstaaten-Verfahren Kein Zugriff
      4. 4. Register und Indexverwendung Kein Zugriff
    3. 1. 1. Nationale Aufsicht, Aufsichtskollegien und die Rolle der ESMA Kein Zugriff
      2. 2. Verwaltungsmaßnahmen und Informationszugang Kein Zugriff
      3. a) Gewinnabschöpfung, Konzernumsatzabhängigkeit Kein Zugriff
        b) Naming and Shaming Kein Zugriff
    4. IV. Kritische Würdigung der Rechtsdurchsetzung Kein Zugriff
  5. E. Ergebnis zu § 9 Kein Zugriff
3. 1. A. Alternativindizes zu den Interbankenzinssätzen LIBOR und Euribor Kein Zugriff
  2. 1. I. Vier Zukunftsszenarien Kein Zugriff
    2. 1. 1. Szenario 1 Kein Zugriff
      2. 2. Szenario 2 Kein Zugriff
      3. 3. Szenario 3 und 4 Kein Zugriff
  3. C. Langfristige Sinnhaftigkeit einer umfassenden Benchmark-Regulierung Kein Zugriff
  4. D. Ergebnis zu § 10 Kein Zugriff
Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 381 - 388
Literaturverzeichnis Kein Zugriff Seiten 389 - 420
Stichwortverzeichnis Kein Zugriff Seiten 421 - 423

Literaturverzeichnis (470 Einträge)

Literaturverzeichnis Google Scholar öffnen
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