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Der faktische Börsenhändler

Eine Untersuchung zur sanktionsrechtlichen Verantwortlichkeit für Handelstätigkeiten einer nicht zum Börsenhandel zugelassenen Person
Autor:innen:
Verlag:
 2016

Zusammenfassung

Seit der Einführung des elektronischen Börsenhandels werden Börsengeschäfte fast ausschließlich über elektronische Handelssysteme abgeschlossen. Aufgrund der damit verbundenen Möglichkeit, unabhängig vom Ort des Börsensaales Aufträge direkt in das Orderbuch zu geben, sind vielfältige Rechtsverstöße denkbar.

Das Werk geht insbesondere der Frage nach, welche Personen auf welche Weise, sanktionsrechtlich in die Verantwortung genommen werden können, wenn eine nicht zum Börsenhandel zugelassene Person mittels fremder Kennungsdaten am elektronischen Börsenhandel teilnimmt. Den Schwerpunkt der Untersuchung bildet hierbei das Sanktionsausschussverfahren gemäß § 22 Abs. 2 BörsG. Der Autor gelangt zu dem Ergebnis, dass Sanktionen gegen den involvierten Personenkreis nur begrenzt und einzelfallbezogen möglich sind.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr
2016
ISBN-Print
978-3-8487-2916-6
ISBN-Online
978-3-8452-7299-3
Verlag
Nomos, Baden-Baden
Reihe
Veröffentlichungen zum deutschen und europäischen Energierecht
Band
187
Sprache
Deutsch
Seiten
206
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 1 - 14
    1. I. Einführung in die Thematik Kein Zugriff
    2. II. Gang der Untersuchung Kein Zugriff
          1. aa) Eingliederung in die mittelbare Staatsverwaltung Kein Zugriff
            1. (1) Das Selbstverwaltungsrecht der Börse Kein Zugriff
            2. (2) Autonome Rechtsetzungsbefugnis Kein Zugriff
          3. cc) Binnenorganisation Kein Zugriff
          4. dd) Sinn und Zweck der Eingliederung in die öffentlich rechtliche Organisationsstruktur Kein Zugriff
          1. aa) Privatrechtssubjekt Kein Zugriff
          2. bb) Beliehener Kein Zugriff
            1. (1) Betriebspflicht Kein Zugriff
            2. (2) Fortentwicklungspflicht Kein Zugriff
        1. a) Aufsicht über die Börse Kein Zugriff
        2. b) Aufsicht über den Börsenträger Kein Zugriff
      3. 3. Zusammenfassung Kein Zugriff
      1. 1. Die Börse als Handelsplatz Kein Zugriff
        1. a) Zulassung zur Handelsteilnahme Kein Zugriff
        2. b) Zulassung von Unternehmensträgern Kein Zugriff
        3. c) Zulassung von Börsenhändlern Kein Zugriff
      3. 3. Das Rechtsverhältnis zwischen der Börse und den Handelsteilnehmern Kein Zugriff
      4. 4. Mittelbare Börsenteilnehmer gemäß § 3 Abs. 4 Satz 1 BörsG Kein Zugriff
      5. 5. Die Marktaufsicht über die Handelsteilnehmer und mittelbaren Börsenteilnehmer Kein Zugriff
      6. 6. Zusammenfassung Kein Zugriff
    1. I. Definition der börsenrechtlichen Vorschriften Kein Zugriff
      1. 1. Sanktionsmöglichkeiten in Bezug auf die Börsenhändler Kein Zugriff
      2. 2. Sanktionsmöglichkeiten in Bezug auf die zugelassenen Unternehmensträger Kein Zugriff
        1. a) Ehrengericht Kein Zugriff
        2. b) Ehrenausschuss Kein Zugriff
        3. c) Sanktionsausschuss Kein Zugriff
          1. aa) Handelsteilnehmer im Sinne von § 22 Abs. 2 Satz 1 BörsG Kein Zugriff
          2. bb) Emittenten Kein Zugriff
          1. aa) § 22 Abs. 2 Satz 1 BörsG Kein Zugriff
          2. bb) § 22 Abs. 2 Satz 2 BörsG Kein Zugriff
      3. 3. Einleitung und Durchführung eines Sanktionsverfahrens Kein Zugriff
      4. 4. Aufgabenbestimmung und -begrenzung Kein Zugriff
        1. a) Öffentlich rechtliche Vertragsstrafe Kein Zugriff
        2. b) Einseitige staatliche Sanktion Kein Zugriff
          1. aa) Adressaten des Art. 103 Abs. 2 GG Kein Zugriff
            1. (1) Definition der Strafe nach der Rspr. des BVerfG Kein Zugriff
            2. (2) Auffassung der verfassungsrechtlichen Literaten Kein Zugriff
            3. (3) Stellungnahme Kein Zugriff
        2. b) Grundsatz „Ne bis in idem“ gemäß Art. 103 Abs. 3 GG Kein Zugriff
    4. IV. Zusammenfassung Kein Zugriff
      1. 1. Strafrechtliche Verantwortung Kein Zugriff
      2. 2. Ordnungswidrigkeitenrechtliche Verantwortung Kein Zugriff
        1. a) Tauglicher Regelungsadressat des § 22 Abs. 2 Satz 1 BörsG? Kein Zugriff
          1. aa) Der Begriff des Börsenhändlers im Sinne von § 19 Abs. 1 BörsG Kein Zugriff
            1. (1) Grammatische Auslegung Kein Zugriff
            2. (2) Systematische Auslegung Kein Zugriff
            3. (3) Historische Auslegung Kein Zugriff
            4. (4) Auslegung nach Sinn und Zweck Kein Zugriff
            5. (5) Stellungnahme zu den Auslegungsergebnissen Kein Zugriff
        3. c) Zwischenergebnis Kein Zugriff
                1. (aa) Faktische Vertragsverhältnisses kraft sozialem Kontakt Kein Zugriff
                2. (bb) Faktische Vertragsverhältnisse kraft sozialer Leistungsverpflichtung Kein Zugriff
                3. (cc) Faktische Vertragsverhältnisse kraft Einordnung in ein Gemeinschaftsverhältnis Kein Zugriff
              2. (b) Faktischer Konzern Kein Zugriff
              3. (c) Faktisches Organ Kein Zugriff
            2. (2) Die faktische Betrachtungsweise im Strafrecht Kein Zugriff
            3. (3) Auswertung der Bestandsaufnahme Kein Zugriff
            1. (1) Der faktische Börsenhändler als ein Problem der Einzelnormanwendung Kein Zugriff
            2. (2) Der Normzweck des § 22 Abs. 2 BörsG als Ausgangspunkt Kein Zugriff
              1. (a) Reichweite der Auslegungsmethodik Kein Zugriff
                1. (aa) Vereinbarkeit mit dem Demokratieprinzip Kein Zugriff
                2. (bb) Vereinbarkeit mit dem Rechtsstaatsprinzip Kein Zugriff
              3. (c) Zwischenergebnis Kein Zugriff
              1. (a) Abgrenzung Auslegung nach dem Wortlaut und Analogie Kein Zugriff
              2. (b) Wortlautgrenze des Börsenhändlers gemäß § 19 Abs. 1 BörsG Kein Zugriff
              3. (c) Zwischenergebnis Kein Zugriff
                1. (aa) Faktische Vertragsverhältnisse und faktischer Konzern Kein Zugriff
                2. (bb) Faktisches Organ Kein Zugriff
                3. (cc) Die faktische Betrachtungsweise als übertragbare Auslegungsmethode? Kein Zugriff
                4. (dd) Zwischenergebnis Kein Zugriff
      4. 4. Ergebnis zur sanktionsrechtlichen Verantwortung des unmittelbar Handelnden Kein Zugriff
      1. 1. Strafrechtliche Verantwortung Kein Zugriff
      2. 2. Ordnungswidrigkeitenrechtliche Verantwortung Kein Zugriff
          1. aa) Eigener Verstoß Kein Zugriff
            1. (1) Die tätige Person im Sinne von § 22 Abs. 2 Satz 1 BörsG Kein Zugriff
            2. (2) Begriffsbestimmung Kein Zugriff
              1. (a) Organe juristischer Personen Kein Zugriff
              2. (b) Vertretungsberechtigte und/oder geschäftsführende Gesellschafter einer Personenhandelsgesellschaft Kein Zugriff
              3. (c) Mitarbeiter des zugelassenen Unternehmensträgers Kein Zugriff
              4. (d) Sonstige Dritte Kein Zugriff
            4. (4) Tätige Personen des Börsenhändlers Kein Zugriff
            5. (5) Kettenzurechnung Kein Zugriff
        2. b) Verschulden Kein Zugriff
        3. c) Ergebnis zur börsenrechtlichen Verantwortung des zugelassenen Börsenhändlers Kein Zugriff
          1. aa) §§ 39 Abs. 2 Nr. 17 b i.V.m. 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 WpHG Kein Zugriff
          2. bb) § 130 OWiG Kein Zugriff
        2. b) Zwischenergebnis Kein Zugriff
          1. aa) Handlungsfähigkeit rechtsfähiger Verbände Kein Zugriff
            1. (1) Organtheorie Kein Zugriff
            2. (2) Vertretertheorie Kein Zugriff
            3. (3) Auswirkungen auf das Börsenrecht Kein Zugriff
        2. b) Verschulden Kein Zugriff
        3. c) Konkreter Verstoß bei Handelstätigkeiten nicht zugelassener Personen Kein Zugriff
          1. aa) Zurechnung über die zugelassenen Börsenhändler Kein Zugriff
          2. bb) Zurechnung über sonstige Mitarbeiter Kein Zugriff
          3. cc) Zurechnung über unternehmensexterne Personen Kein Zugriff
      3. 3. Ergebnis zur sanktionsrechtlichen Verantwortung des Unternehmensträgers Kein Zugriff
    4. IV. Zusammenfassung Kein Zugriff
  6. E. Zusammenfassung der Ergebnisse Kein Zugriff 187 - 194
  7. Literaturverzeichnis Kein Zugriff 195 - 206

Literaturverzeichnis (282)

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