Der faktische Börsenhändler

Maik Martin Kirchner

doi:10.5771/9783845272993

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Bibliographic data

Copyright year: 2016
ISBN-Print: 978-3-8487-2916-6
ISBN-Online: 978-3-8452-7299-3
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Veröffentlichungen zum deutschen und europäischen Energierecht
Volume: 187
Language: German
Pages: 206
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 14
1. I. Einführung in die Thematik No access
2. II. Gang der Untersuchung No access
1. 1. 1. 1. aa) Eingliederung in die mittelbare Staatsverwaltung No access
      2. (1) Das Selbstverwaltungsrecht der Börse No access
        (2) Autonome Rechtsetzungsbefugnis No access
      3. cc) Binnenorganisation No access
      4. dd) Sinn und Zweck der Eingliederung in die öffentlich rechtliche Organisationsstruktur No access
    2. 1. aa) Privatrechtssubjekt No access
      2. bb) Beliehener No access
      3. (1) Betriebspflicht No access
        (2) Fortentwicklungspflicht No access
  2. 1. a) Aufsicht über die Börse No access
    2. b) Aufsicht über den Börsenträger No access
  3. 3. Zusammenfassung No access
2. 1. 1. Die Börse als Handelsplatz No access
  2. 1. a) Zulassung zur Handelsteilnahme No access
    2. b) Zulassung von Unternehmensträgern No access
    3. c) Zulassung von Börsenhändlern No access
  3. 3. Das Rechtsverhältnis zwischen der Börse und den Handelsteilnehmern No access
  4. 4. Mittelbare Börsenteilnehmer gemäß § 3 Abs. 4 Satz 1 BörsG No access
  5. 5. Die Marktaufsicht über die Handelsteilnehmer und mittelbaren Börsenteilnehmer No access
  6. 6. Zusammenfassung No access
1. I. Definition der börsenrechtlichen Vorschriften No access
2. 1. 1. Sanktionsmöglichkeiten in Bezug auf die Börsenhändler No access
  2. 2. Sanktionsmöglichkeiten in Bezug auf die zugelassenen Unternehmensträger No access
3. 1. 1. a) Ehrengericht No access
    2. b) Ehrenausschuss No access
    3. c) Sanktionsausschuss No access
  2. 1. 1. aa) Handelsteilnehmer im Sinne von § 22 Abs. 2 Satz 1 BörsG No access
      2. bb) Emittenten No access
    2. 1. aa) § 22 Abs. 2 Satz 1 BörsG No access
      2. bb) § 22 Abs. 2 Satz 2 BörsG No access
  3. 3. Einleitung und Durchführung eines Sanktionsverfahrens No access
  4. 4. Aufgabenbestimmung und -begrenzung No access
  5. 1. a) Öffentlich rechtliche Vertragsstrafe No access
    2. b) Einseitige staatliche Sanktion No access
  6. 1. 1. aa) Adressaten des Art. 103 Abs. 2 GG No access
      2. (1) Definition der Strafe nach der Rspr. des BVerfG No access
        (2) Auffassung der verfassungsrechtlichen Literaten No access
        (3) Stellungnahme No access
    2. b) Grundsatz „Ne bis in idem“ gemäß Art. 103 Abs. 3 GG No access
4. IV. Zusammenfassung No access
1. 1. 1. Strafrechtliche Verantwortung No access
  2. 2. Ordnungswidrigkeitenrechtliche Verantwortung No access
  3. 1. a) Tauglicher Regelungsadressat des § 22 Abs. 2 Satz 1 BörsG? No access
    2. 1. aa) Der Begriff des Börsenhändlers im Sinne von § 19 Abs. 1 BörsG No access
      2. (1) Grammatische Auslegung No access
        (2) Systematische Auslegung No access
        (3) Historische Auslegung No access
        (4) Auslegung nach Sinn und Zweck No access
        (5) Stellungnahme zu den Auslegungsergebnissen No access
    3. c) Zwischenergebnis No access
    4. 1. (aa) Faktische Vertragsverhältnisses kraft sozialem Kontakt No access
        (bb) Faktische Vertragsverhältnisse kraft sozialer Leistungsverpflichtung No access
        (cc) Faktische Vertragsverhältnisse kraft Einordnung in ein Gemeinschaftsverhältnis No access
        (b) Faktischer Konzern No access
        (c) Faktisches Organ No access
        (2) Die faktische Betrachtungsweise im Strafrecht No access
        (3) Auswertung der Bestandsaufnahme No access
      2. (1) Der faktische Börsenhändler als ein Problem der Einzelnormanwendung No access
        (2) Der Normzweck des § 22 Abs. 2 BörsG als Ausgangspunkt No access
        (a) Reichweite der Auslegungsmethodik No access
        (aa) Vereinbarkeit mit dem Demokratieprinzip No access
        (bb) Vereinbarkeit mit dem Rechtsstaatsprinzip No access
        (c) Zwischenergebnis No access
        (a) Abgrenzung Auslegung nach dem Wortlaut und Analogie No access
        (b) Wortlautgrenze des Börsenhändlers gemäß § 19 Abs. 1 BörsG No access
        (c) Zwischenergebnis No access
        (aa) Faktische Vertragsverhältnisse und faktischer Konzern No access
        (bb) Faktisches Organ No access
        (cc) Die faktische Betrachtungsweise als übertragbare Auslegungsmethode? No access
        (dd) Zwischenergebnis No access
  4. 4. Ergebnis zur sanktionsrechtlichen Verantwortung des unmittelbar Handelnden No access
2. 1. 1. Strafrechtliche Verantwortung No access
  2. 2. Ordnungswidrigkeitenrechtliche Verantwortung No access
  3. 1. 1. aa) Eigener Verstoß No access
      2. (1) Die tätige Person im Sinne von § 22 Abs. 2 Satz 1 BörsG No access
        (2) Begriffsbestimmung No access
        (a) Organe juristischer Personen No access
        (b) Vertretungsberechtigte und/oder geschäftsführende Gesellschafter einer Personenhandelsgesellschaft No access
        (c) Mitarbeiter des zugelassenen Unternehmensträgers No access
        (d) Sonstige Dritte No access
        (4) Tätige Personen des Börsenhändlers No access
        (5) Kettenzurechnung No access
    2. b) Verschulden No access
    3. c) Ergebnis zur börsenrechtlichen Verantwortung des zugelassenen Börsenhändlers No access
3. 1. 1. 1. aa) §§ 39 Abs. 2 Nr. 17 b i.V.m. 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 WpHG No access
      2. bb) § 130 OWiG No access
    2. b) Zwischenergebnis No access
  2. 1. 1. aa) Handlungsfähigkeit rechtsfähiger Verbände No access
      2. (1) Organtheorie No access
        (2) Vertretertheorie No access
        (3) Auswirkungen auf das Börsenrecht No access
    2. b) Verschulden No access
    3. c) Konkreter Verstoß bei Handelstätigkeiten nicht zugelassener Personen No access
    4. 1. aa) Zurechnung über die zugelassenen Börsenhändler No access
      2. bb) Zurechnung über sonstige Mitarbeiter No access
      3. cc) Zurechnung über unternehmensexterne Personen No access
  3. 3. Ergebnis zur sanktionsrechtlichen Verantwortung des Unternehmensträgers No access
4. IV. Zusammenfassung No access
E. Zusammenfassung der Ergebnisse No access Pages 187 - 194
Literaturverzeichnis No access Pages 195 - 206

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