Kartellrechtliche Leniency Programmes und Ad-hoc-Publizität nach MAR:

Dr. Konrad Roth

doi:10.5771/9783748911951

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Edition: 1/2021
Copyright year: 2021
ISBN-Print: 978-3-8487-7144-8
ISBN-Online: 978-3-7489-1195-1
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften zum europäischen, internationalen und vergleichenden Unternehmensrecht
Volume: 20
Language: German
Pages: 1027
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 50
1. A. Problemstellung No access
2. B. Gang der Untersuchung und Themenbeschränkung No access
1. 1. I. Begriff der Ad-hoc-Publizität No access
  2. II. Kursorischer rechtshistorischer Überblick No access
  3. 1. 1. Ökonomisches Grundmodell des Marktes No access
    2. 1. aa) Produktbezogener Ausgangspunkt No access
        (1) Geregelter Markt No access
        (2) MTF und OTF No access
        (3) Mengenmäßige Verteilung No access
      2. aa) Grundsätzliche Abgrenzung No access
        bb) Grundsätzlicher Ablauf einer Emission am Primärmarkt No access
        cc) Vorteile der Zulassung für die Emission No access
        dd) Gleichsetzung von „IPO“ und „Börsengang“ No access
        ee) Zusammenfassung No access
  4. IV. Modifizierung des ökonomischen Grundmodells No access
  5. 1. 1. Unterinformation No access
    2. 2. Überinformation und Überregulierung No access
    3. 3. Zusammenfassung No access
  6. 1. 1. Allgemeines No access
    2. 2. Prospektpflichten No access
    3. 3. Weitere Publizitätspflichten No access
    4. 4. Die Ad-hoc-Publizität No access
    5. 5. Grundsätzliche Rechtfertigung von Informationspflichten No access
  7. 1. 1. a) Grundsätzliche Aufgaben No access
      2. b) Relevanz konkret bzgl. der Ad-hoc-Publizität No access
    2. 1. a) Allgemeine Bedeutung im Marktmissbrauchsrecht No access
      2. aa) Zuständigkeit nach Art. 10, 11 MAD I No access
        (1) Befugnisse und Kooperation (Art. 23 ff. MAR) No access
        (2) Grundsätzlich: Handlung oder Handelsplatz im Hoheitsgebiet No access
        (3) Beschränkte Eignung zur Erfassung von Art. 17 MAR? No access
        (1) Zuständigkeiten und Anwendbarkeit No access
        (2) Private enforcement No access
        (3) Zwischenergebnis No access
        dd) Lösung nach altem Recht No access
        (1) MiFID II No access
        (2) Transparenzrichtlinie No access
        (3) Zwischenergebnis No access
        (4) Perspektivisch: Zuständigkeitsregelung nach Art. 17 Abs. 3 MAR? No access
        (5) Rechtspraktische Relativierung in der Anwendungspraxis No access
        ff) Zusammenfassung No access
  8. VIII. Zusammenfassung No access
2. 1. I. Norminhalt No access
  2. II. Grundsätzlicher Anwendungsbereich der MAR No access
  3. 1. 1. a) Keine Konzernklausel No access
      2. aa) Stellungnahme No access
        bb) Anderes Ergebnis wegen Art. 3 Abs. 1 Nr. 26 lit. d MAR? No access
        cc) Ergebnis No access
    2. 2. Emittent von Finanzinstrumenten No access
    3. 1. a) Unionsrechtliche Entwicklung des Normadressaten No access
      2. b) Einbeziehungsinitiative des Emittenten No access
      3. c) Rückzug nur vom publizitätsauslösenden Handelsplatz No access
      4. d) Zusammenfassung Normadressat No access
  4. 1. 1. a) Allgemeines No access
      2. aa) Allgemeines No access
        bb) Grundsätzlicher Maßstab: Kursspezifität No access
        cc) Saldierungsverbot No access
        (1) Absage an den probability magnitude test No access
        (2) Überwiegende Eintrittswahrscheinlichkeit („50 Prozent + x“)? No access
        (3) realistic prospect auch bei Wahrscheinlichkeit unter 50 Prozent No access
        (4) Zwischenergebnis No access
        ee) Unsicherheit vergangener Ereignisse No access
        ff) Zwischenschritte No access
      3. aa) Der verständige Anleger No access
        bb) Berücksichtigung von Irrationalitäten No access
        cc) Zwischenschritte No access
        (1) Problemlagen No access
        (2) Beschränkungen für die Ad-hoc-Publizität No access
      4. aa) Allgemeines No access
        (1) Hintergrund der Auffassung von der Bereichsöffentlichkeit No access
        (2) Verständnis der BaFin No access
        (3) Entscheidend: Unionsrecht, insbesondere MAR No access
        cc) Zusammenfassung No access
    2. 2. Unmittelbarer Emittentenbezug No access
    3. 1. a) Kenntnis des Emittenten No access
      2. b) Irgendjemandes Kenntnis No access
      3. aa) Veröffentlichung, „falls vorhanden“? No access
        bb) Wissenserfordernis wegen ErwG 55 MAR? No access
      4. d) Stellungnahme No access
      5. e) Zwischenergebnis No access
    4. 4. Zusammenfassung No access
  5. 1. 1. Überblick No access
    2. 1. a) Allgemeines No access
      2. aa) Zielrichtung „Öffentlichkeit“ No access
        (1) Zwei Veröffentlichungspflichten im engeren Sinne No access
        (a) Unionsrechtliche Vorgaben No access
        (b) Nationale Ergänzungen No access
        (c) Rechtspraktische Konzessionen No access
        (3) Sprachenregelung No access
        cc) Interne Zuständigkeit für Bekanntgaben No access
        dd) Zwischenergebnis No access
      3. (a) Normgenese des Art. 19 TrRL No access
        (b) Rechtsvergleichende Umschau No access
        (aa) 2. FFG No access
        (bb) Praxisprobleme der Vorabmitteilungspflicht des 2. FFG No access
        (cc) Umsetzung der TrRL No access
        (dd) FiMaNoG No access
        (ee) Zwischenergebnis Normgenese Vorabmitteilungspflicht No access
        (d) Zwischenergebnis No access
        (a) Zulässige Abweichungen von der TrRL No access
        (b) Unzulässige Abweichungen von der TrRL No access
        (c) Unzulässigkeit wegen Art. 17 Abs. 8 MAR? No access
        (d) Legitimität wegen Art. 6 Abs. 7 MAD I, Art. 23 Abs. 2 lit. m MAR No access
        (e) Begründung durch Rückgriff auf MiFID II No access
        (f) Ergebnis: Unionsrechtskonformität No access
        (a) Stellungnahme: nur inländische Handelsplätze No access
        (b) Stellungnahme: Einverständlicher Marktbezug erforderlich No access
        (a) Beantragte Zulassung zum OTF No access
        (b) Inlandsemittent ab Zulassung No access
        (5) Zusammenfassung No access
        bb) Mitteilung an das Unternehmensregister No access
        (1) Unterschied zum alten Marktmissbrauchsrecht No access
        (2) Missverständlicher Wortlaut „Veröffentlichung“ No access
        (3) Fehlende Veröffentlichungsfrist No access
        (4) KMU-Wachstumsmarkt No access
        (a) Angabe von Datum und Uhrzeit der Bekanntgabe No access
        (b) Inhaltliche Ausgestaltung des postings No access
        (c) Technische Umsetzung No access
        (6) Zusammenfassung No access
      4. d) Zusammenfassung No access
    3. 1. a) Allgemeines No access
      2. b) These No access
      3. (a) Bisheriges deutsches Verständnis No access
        (b) Stellungnahme No access
        (2) Weitere Sprachfassungen No access
        (3) Zusammenfassung Wortlaut MAR No access
        (a) Deutsche Sprachfassung No access
        (b) Englische Sprachfassung No access
        (c) Französische Sprachfassung No access
        (d) Stellungnahme No access
        (2) Begriffliche Teilkonsolidierung (drittes Korrigendum zur MAR) No access
        (3) Sonstige Zeitangaben in Art. 17 MAR No access
        (4) Zwischenergebnis No access
        (1) Relevanz auch wegen strittigem Spezialitätsverhältnis No access
        (2) Art. 6 Abs. 1 S. 1 TBD, § 10 Abs. 1 WpÜG No access
        (3) § 35 Abs. 1 WpÜG No access
        (4) Zusammenfassung No access
      4. d) Zwischenergebnis No access
      5. e) Kriterien zur Bestimmung der zulässigen Frist No access
      6. aa) Technische Organisationspflichten No access
        bb) Interne Organisation / Ad-Hoc-Gremium No access
        cc) Berücksichtigung der Größe oder Erfahrung des Emittenten No access
        dd) Unbekannte oder nur extern bekannte Insiderinformation No access
        ee) Konzernsachverhalte No access
        ff) Zusammenfassung No access
      7. (1) Rechtliche Grenzen der Organisationsmöglichkeit No access
        (2) Rechtliche Grenzen der Veröffentlichungsmöglichkeit No access
        bb) Prüfungsmaßstab No access
        cc) Grundsatz: Auskunfts- und Mitteilungspflichten No access
        dd) Konzernstrukturen No access
        (a) Ansatzpunkt bei Ad-hoc-Pflichten No access
        (b) DSGVO No access
        (2) Datenschutzrechtlicher Anknüpfungspunkt in der MAR No access
        (a) Begriffsbestimmungen No access
        (b) Berührungspunkte No access
        (c) Beispiele No access
        (d) Problemfeld: (Schwerwiegende) Krankheit oder Verletzung No access
        (a) Rechtfertigungsbündel aus Art. 6 DSGVO No access
        (aa) Erhebliches öffentliches Interesse No access
        (bb) Offensichtliche Veröffentlichung No access
        (cc) Öffnungsklausel No access
        (dd) Einwilligung No access
        (5) Zwischenergebnis No access
        ff) Geschäftsgeheimnisse No access
        (1) Kursorischer Überblick zur Herleitung No access
        (2) Ansatzpunkte der Problemstellung nemo tenetur No access
        (3) Deutsches Verfassungsrecht No access
        (4) Art. 6 Abs. 1 EMRK und Rechtsprechung des EGMR No access
        (5) Rechtsprechung des EuGH No access
        (6) Konsequenz für die Ad-hoc-Publizität No access
        (7) Ergebnis No access
        (1) In Art. 17 MAR angelegte Schranken No access
        (2) Vorabmitteilungspflicht im deutschen Recht No access
        (3) Andere Publizitätsvorschriften No access
        (a) Vorrangregel des Übernahmerechts No access
        (b) Schwächen der Vorrangregel No access
        (c) Keine Vorrangregel im unionsrechtlichem Übernahmerecht No access
        (d) Funktional-teleologische Unterschiede No access
        (e) Begründung von Idealkonkurrenz anhand der TBD No access
        (f) Nichtkapitalmarktrechtliche Zwecke der TBD No access
        (g) Begründung von Idealkonkurrenz anhand der MAR No access
        (h) Änderung des § 10 Abs. 6 WpÜG No access
        (i) Ergebnis No access
        ii) Zwischenergebnis No access
  6. VI. Zusammenfassung No access
3. C. Ad-hoc-Publizität nach Art. 17 Abs. 2 MAR No access
4. 1. I. Normhistorischer Hintergrund No access
  2. 1. 1. „Equal access“ statt Informationssteigerung No access
    2. 1. a) Geringere praktische Bedeutung wegen Idealkonkurrenz No access
      2. b) Weitergehender Insiderinformationsbegriff No access
      3. c) Publizitätsauslösendes Ereignis: Weitergabe No access
      4. d) Stärkere Nähe zur insiderrechtlichen Säule der MAR No access
      5. e) Zum Weitergabebedürfnis des Emittenten No access
      6. f) Zwischenergebnis No access
  3. 1. 1. Herrschende Deutsche Auffassung No access
    2. 2. Emittent No access
    3. 3. EAMP No access
    4. 1. a) Keine Veröffentlichungspflicht der handelnden Person No access
      2. b) Hintergrund des deutschen Verständnisses No access
      3. aa) Wortlaut No access
        bb) Auffassung der ESMA No access
        cc) Systematischer Vergleich zu Art. 18 MAR No access
        dd) Systematischer Vergleich zu Art. 4 Abs. 3 REMIT No access
        ee) Vergleich mit § 243.100 Regulation FD No access
    5. 5. Zusammenfassung No access
  4. 1. 1. aa) Erste Annäherung: nur Primärinsider No access
        bb) Beschränkung auf Insider nach Art. 8 Abs. 4 UAbs. 1 lit. a-c MAR No access
        cc) Weitere Beschränkung durch Art. 17 Abs. 8, Art. 10 Abs. 1 MAR No access
      2. b) Zwischenergebnis No access
    2. 1. a) Allgemeines No access
      2. b) Wissensorganisationsverantwortung No access
    3. 3. Offenlegungsgegenstand No access
    4. 4. Offenlegungsadressat No access
    5. 5. Geheimhaltungspflicht (Art. 17 Abs. 8 S. 2 MAR) No access
    6. 1. a) Offenlegungen bei Marktsondierungen (Art. 11 MAR) No access
      2. b) Offenlegungen gegenüber Vertretern der Presse (Art. 21 MAR) No access
      3. c) Offenlegungen gegenüber Behörden No access
      4. d) Offenlegung zum Zweck oder im Rahmen der Veröffentlichung No access
  5. 1. 1. a) Anwendbarkeit von Art. 17 Abs. 1 UAbs. 2 MAR No access
      2. b) Anwendbarkeit des deutschen Verfahrensrechts No access
    2. 1. a) Gleichzeitige Veröffentlichung bei intendierter Offenlegung No access
      2. b) Unverzügliche Veröffentlichung bei nicht intendierter Offenlegung No access
  6. VI. Zusammenfassung No access
5. 1. I. Normhistorischer Überblick No access
  2. II. Auslegungsmaßstab der Tatbestandsausnahme No access
  3. 1. 1. Publizitätspflicht nach Art. 17 Abs. 1 UAbs. 1 MAR No access
    2. 1. aa) Laufende Verhandlungen No access
        bb) Entscheidungen in dualistisch organisierten Gesellschaften No access
        cc) Innovationsschutz No access
        dd) Erwerb / Veräußerung Unternehmensbeteiligung No access
        ee) Genehmigungen staatlicher Stellen No access
        ff) Zwischenergebnis No access
      2. aa) Shareholder-Value-Ansatz wegen ErwG 50 lit. a MAR? No access
        (1) Keine Beschränkung des Emittenten auf Aktiengesellschaften No access
        (2) Non-equity Handelsplätze im Regelungsbereich der MAR No access
        (3) Entbehrlichkeit der Begrenzung „potentieller Aktionäre“ No access
        (4) Emittenteninteresse als langfristiger unternehmerischer Erfolg No access
        cc) Zwischenergebnis No access
      3. aa) Überwiegendes berechtigtes Interesse? No access
        bb) Wortlaut No access
        cc) Gesellschaftsrechtlicher, ökonomisch-multilokaler Ansatz No access
        dd) Gefährdung bei sofortiger Offenlegung (immediate disclosure) No access
      4. d) Zwischenergebnis No access
    3. 3. Keine Irreführung der Öffentlichkeit (Art. 17 Abs. 4 lit. b MAR) No access
    4. 1. a) Wissensorganisationspflichten No access
      2. aa) Grundsätzliche Bedeutung No access
        bb) Exkurs: Handwerkliche Fehler in Art. 17 Abs. 7 MAR No access
      3. c) Zwischenergebnis No access
  4. 1. 1. Befreiungsbeschluss oder Legalbefreiung? No access
    2. 2. Zuständigkeit No access
    3. 1. a) Vorratsbefreiungsbeschluss No access
      2. b) Vorsorglicher Befreiungsbeschluss No access
    4. 4. Pflichtenprogramm während der Selbstbefreiung No access
    5. 5. Benachrichtigung der Aufsichtsbehörde über bestehende Selbstbefreiung No access
  5. 1. 1. Mitteilung nach Art. 17 Abs. 4 UAbs. 3 MAR No access
    2. 2. Entfallen der Voraussetzungen der Ad-hoc-Pflicht No access
  6. VI. Zusammenfassung No access
6. F. Befreiungstatbestand nach Art. 17 Abs. 5, Abs. 6 MAR No access
7. 1. I. Einführung No access
  2. 1. 1. Einführung No access
    2. 1. a) Überblick No access
      2. b) Dogmatische Verortung der §§ 97, 98 WpHG No access
      3. c) Keine Anwendungsanomalie zwischen dem 3.1.2018 und dem 13.7.2018 No access
      4. (1) Abweichung von Inlands-, MTF- und OTF-Emittent No access
        (2) Keine Außenhaftung von Organen No access
        (1) Vermischung kapitalmarkt- und börsenrechtlicher Terminologie No access
        (a) Späterer ausdrücklicher Bezug zur Ad-hoc-Publizität No access
        (b) Börsenbezug als Äquivalent zum Bezug zum geregelten Markt? No access
        (c) Anwendbarkeit auch auf den Freiverkehr? No access
        (d) Systemwechsel infolge von MiFID I No access
        (e) Konsequenz und Änderungsvorschlag No access
        (3) Zwischenergebnis No access
        cc) Defizitäres Ad-hoc-Verhalten No access
        dd) Verschulden No access
        (1) „zu teuer gekauft“ / „zu günstig verkauft“ No access
        (2) Transaktionserfordernis No access
        ff) Schaden No access
        gg) Kausalität No access
        (1) Veröffentlichung wegen Art. 17 Abs. 7 MAR No access
        (a) Übermittlungspflicht (§ 26 Abs. 1 Fall 2 WpHG) No access
        (b) Vorabmitteilungspflicht (§ 26 Abs. 1 Fall 1 WpHG) No access
        (3) Internetposting nach Art. 17 Abs. 1 UAbs. 2 S. 3 MAR No access
        (4) Selektive Offenlegung nach Art. 17 Abs. 8 MAR No access
      5. e) Zusammenfassung No access
    3. 1. a) § 826 BGB No access
      2. aa) Voraussetzungen der Schutzgesetzeigenschaft No access
        bb) Erste Annäherung an die Ad-hoc-Publizität No access
        (a) Segré-Bericht No access
        (b) Börsenzulassungs-RL No access
        (c) Insider-RL No access
        (d) MAD I No access
        (2) Aktueller Stand der MAR No access
        (3) Zwischenergebnis No access
        dd) Ergebnis zur Anwendbarkeit des § 823 Abs. 2 BGB No access
    4. 4. Zusammenfassung No access
  3. 1. 1. a) Grundgedanken der Verbandssanktion in Deutschland No access
      2. b) Aufsichtspflichtverletzung (§ 130 OWiG) No access
    2. 1. a) These der Generalamnestie No access
      2. b) Replik der BaFin und Judikatur No access
      3. c) Nachträglicher gesetzlicher Ausschluss der Meistbegünstigung No access
      4. d) Vorzeitige Aufhebung des alten Marktmissbrauchsrechts am 2.7.2016 No access
      5. aa) Zulässigkeit nationaler Regelungen vor dem 3.7.2019 No access
        bb) Zulässige Anwendung nationaler Regelungen vor dem 3.7.2016 No access
      6. f) Zwischenergebnis No access
    3. 1. a) Unionsrechtliche Vorgaben (Art. 30 Abs. 2 MAR) No access
      2. b) Nationale Umsetzung (§ 120 WpHG i.V.m. OWiG) No access
      3. aa) Verstöße gegen Ad-hoc-Pflicht im engeren Sinne No access
        bb) „Sicherstellung der Veröffentlichung“ No access
        cc) Defizitäres posting auf der Website des Emittenten No access
        dd) Defizitäre Mitteilung und Erläuterung No access
      4. d) Subjektiver Tatbestand / Vorwerfbarkeit No access
      5. e) Zumutbarkeit, Grenzen der Zurechnung und Rechtfertigung No access
      6. f) Sanktionshöhe No access
      7. g) Zusammenfassung No access
    4. 1. a) Primärrechtliche Grundlage der MAD II No access
      2. aa) Begriff der Marktmanipulation in MAR und MAD II No access
        bb) Vorsätzliche und schwerwiegende Fälle No access
        cc) Erfasste Begehungsmodalitäten No access
        dd) Strafmaß No access
        ee) Verantwortlichkeit und Sanktionierung juristischer Person No access
      3. (1) § 38 WpHG a.F. No access
        (a) Überschießende Umsetzung durch Anlehnung an MAR No access
        (b) Einwirkungserfolg statt Wahrscheinlichkeit der Einwirkung No access
        (c) Ausschluss der Manipulation im Emissionshandel No access
        (d) Kein Vorteil/Gewinn erforderlich No access
        (e) Qualifikationstatbestand § 119 Abs. 5 WpHG No access
        (f) Versuchsstrafbarkeit, Teilnahmestrafbarkeit No access
        (g) Keine Unterlassungsstrafbarkeit? No access
        (3) Sonstige Straftatbestände No access
        (1) Verbandsgeldbuße (§ 30 OWiG) No access
        (2) Andere Sanktionen i.S.d. Art. 9 MAD II No access
      4. d) Zusammenfassung No access
    5. 1. a) Naming and shaming bei Sanktionen wegen Verletzungen der MAR No access
      2. b) Weitere Aufsichtsbefugnisse (§ 6 WpHG) No access
      3. c) Hinweisgebersystem No access
  4. IV. Zusammenfassung No access
8. H. Zusammenfassung No access
1. 1. 1. 1. Grundsätzliches Verständnis No access
    2. 2. Bisheriger Begriff des deutschen Kartellrechts: Bonusregelung No access
    3. 3. Kronzeuge im Duktus des Unionsrechts No access
    4. 4. Bisherige Verwendung im deutschen Recht No access
    5. 5. Konsequenz für hier favorisierte Terminologie No access
  2. II. Allgemeiner Hintergrund No access
  3. 1. 1. Terminologie Kartellrecht/Wettbewerbsrecht No access
    2. 2. Kursorischer ökonomischer Überblick No access
    3. 1. a) Primärrechtlicher Schutz des Wettbewerbs No access
      2. b) Deutsches Verfassungsrecht No access
    4. 4. Kartellverbot No access
    5. 1. a) Zuständige Wettbewerbsbehörden No access
      2. b) Europäisches Wettbewerbsnetz No access
      3. c) Auswirkung auf leniency programmes No access
    6. 1. (1) Opportunitätsprinzip No access
        (2) Adressat No access
        (3) Strafrechtsnahe Rechtsnatur der Geldbuße No access
        (4) Bußgeldhöhe und -berechnung No access
        bb) KSE-RL No access
        cc) VO (EG) Nr. 773/2004 No access
        dd) Rechtspraktische Umsetzung No access
        ee) Gerichtliche Kontrolle No access
        ff) Zwischenergebnis No access
      2. aa) Unionsrecht No access
        bb) Nationale leniency programmes in Europa No access
        cc) Umsetzung der KSE-RL No access
        (1) Ordnungswidrigkeit No access
        (2) Adressat No access
        (3) Bußgeldhöhe No access
        (4) Bemessungskriterien No access
        (5) „Rechtsgrundlage“ und Grundstruktur der Bonusregelung 2006 No access
        (1) Behördliche Ebene No access
        (2) Bindung der Gerichte? No access
      3. aa) Vorgaben der „ECN+“-RL No access
        (1) Allgemeines No access
        (2) Ordnungswidrigkeitentatbestände No access
        (3) Unternehmen und Unternehmensvereinigungen No access
        (a) Ausführlicher Katalog No access
        (b) Beibehalten der Ermächtigung zu Verwaltungsgrundsätzen No access
        (aa) Richtungswechsel des Entwurfsverfassers No access
        (bb) Stellungnahme No access
        (cc) Zwischenergebnis No access
        (a) Materielle Verstöße No access
        (b) Verfahrensrechtliche Verstöße No access
        (c) Bußgeldhöhe bei Fahrlässigkeit No access
        (aa) Grauzementkartell-Entscheidung des BGH No access
        (bb) Nunmehr: Gesetzliche Bemessungskriterien No access
        (cc) Normierter Katalog von Bemessungskriterien No access
        (dd) Konvergente Kartellrechtsanwendung wegen „ECN+“-RL No access
        (ee) Beseitigung rechtlicher Bedenken durch feste Kriterien No access
        (ff) Nulla poena sine culpa No access
        (gg) Bedeutung bei der Bußgeldbemessung No access
        (hh) Wahrung des Bestimmtheitsgrundsatzes No access
        (ii) Zwischenergebnis: Rückkehr zur Kappungsgrenze No access
        (e) Zwischenergebnis No access
        (6) Gesetzliches Kronzeugenprogramm No access
    7. 1. a) Behördliche Sanktionsbefugnis und gerichtliche Kontrolle No access
      2. b) Grundrechte und Verfahrensrechte (nemo tenetur) No access
      3. c) Verbleibende Probleme No access
  4. IV. Zusammenfassung No access
2. 1. 1. 1. Kartell im weiteren Sinn No access
    2. 2. Kartell im engeren Sinn No access
    3. 3. Kronzeugenmitteilung 2006 No access
    4. 1. a) Richtlinienvorgabe (Art. 17 Abs. 1 S. 1, 18 Abs. 1 S. 1 „ECN+“-RL) No access
      2. aa) Bußgeldverfahren der Kartellbehörden No access
        bb) Erfasste Kartellverstöße No access
      3. aa) Behördliche Praxis No access
        bb) Hintergrund No access
        (1) Vereinigtes Königreich No access
        (2) Italien No access
        dd) Implikationen für das private enforcement No access
      4. d) Zwischenergebnis No access
  2. 1. 1. Kronzeugenmitteilung 2006 No access
    2. 1. a) Richtlinienvorgabe (Art. 17 Abs. 1, Art. 18 Abs. 1 „ECN+“-RL) No access
      2. b) § 81h Abs. 1 GWB (10. GWB-Novelle) No access
  3. 1. 1. a) Fall 1: Ermöglichung von Nachprüfungen No access
      2. b) Fall 2: Neue Beweismittel No access
      3. (1) Zurverfügungstellen von/-stehen für Informationen No access
        (2) Zugriff auf (ehemalige) Mitarbeiter No access
        (3) Beweiserhaltung/Verschwiegenheit No access
        bb) Grundsätzlich: Beendigung der Kartellbeteiligung No access
        cc) Verhalten während der Erwägung eines Antrags No access
      4. d) Gemeinsamer Ausschlussgrund für Erlass No access
      5. e) Rechtsfolge No access
    2. 1. aa) Notwendige Inhalte der Offenlegung No access
        bb) Gemeinsame Voraussetzungen No access
        cc) Gemeinsamer Ausschlussgrund für Erlass No access
        dd) Rechtsfolge No access
      2. aa) Besondere Voraussetzungen No access
        (a) Antragstellung No access
        (b) Geringfügige Abweichungen von Art. 19 „ECN+“-RL No access
        (c) Insbesondere: Verschwiegenheitsanforderung No access
        (d) Erwägung, einen Antrag zu stellen No access
        (2) Zwischenwürdigung: Bedeutung des Informationsmanagements No access
        cc) Abkehr vom Ringleader-Kriterium No access
        (1) Gebundene Entscheidung / intendiertes Ermessen No access
        (a) Veränderung gegenüber erstem Referentenentwurf No access
        (b) Gerichtliche Bindung an § 81k GWB (10. GWB-Novelle) No access
  4. 1. 1. aa) Beweise mit erheblichem Mehrwert No access
        bb) Zwingende Beweise / Teilerlass No access
      2. b) Rechtsfolge No access
      3. c) Zusammenfassung No access
    2. 1. aa) Keine Begriffsbestimmung des „Mehrwerts“ No access
        bb) Ausschließlicher Anknüpfungspunkt: Antragstellung No access
        cc) Stichhaltige Beweise / Teilerlass No access
        dd) Deutlichere inhaltliche Anforderungen an den Antrag No access
        ee) Offene Rechtsfolge No access
      2. aa) Beweismittel von erheblichem Mehrwert No access
        bb) Stichhaltige Beweise /Teilerlass No access
        cc) Rechtsfolge No access
      3. c) Zusammenfassung No access
  5. 1. 1. aa) Initiale Kontaktaufnahme No access
        (1) Grundsätzlicher Ablauf No access
        (2) Mündliche Antragstellung No access
        (3) Hypothetischer Antrag No access
        (4) Sprache No access
        (1) Anwendungsbereich No access
        (2) Pflicht- und Sollangaben No access
        (3) Form No access
        (4) Kein Anspruch auf Markergewährung No access
        (5) Verfahren nach Gewährung des Markers No access
        dd) Kurzantrag No access
      2. aa) Allgemeines No access
        bb) Besonderheiten No access
        (1) Rn. 20 Kronzeugenmitteilung 2006 No access
        (2) Wirkung des Ersuchens (Rn. 20 S. 2 Kronzeugenmitteilung 2006) No access
        (3) Stellungnahme No access
        (4) Ergebnis No access
    2. 1. (1) Grundsätzlicher Aufbau des vollständigen Antrags No access
        (a) Schriftform und sonstige Einreichung (Art. 20 Abs. 1 „ECN+“-RL) No access
        (b) Empfangsbestätigung (Art. 20 Abs. 2 „ECN+“-RL) No access
        (c) Sprachenregelung No access
        (3) Weiteres Verfahren No access
        (1) Einheitliches Kronzeugenverfahren No access
        (2) Antrag auf Kronzeugenbehandlung / Terminologie No access
        (3) Wesentliche Vorgaben zum ausgearbeiteten/vollständigen Antrag No access
        (a) Sprachenfrage No access
        (b) Form No access
        (c) Regelung für Anträge auf Kronzeugenbehandlung No access
        (d) Empfangsbestätigung No access
      2. (1) Anwendungsbereich No access
        (2) Inhaltliche Vorgaben No access
        (3) Form und Sprache No access
        (4) Kein Marker ex lege / Anspruch auf Markergewährung No access
        (a) Prioritätsprinzip No access
        (b) Maßgeblich: Beantragung des Markers No access
        (1) Anwendungsbereich No access
        (2) Inhaltliche Voraussetzungen No access
        (3) Form und Sprache No access
        (4) Eigenmächtiges Setzen des Markers No access
        (5) Frist No access
        (6) Wirkung No access
        cc) Zusammenfassung No access
      3. (a) Beantragte Kronzeugenbehandlung bei der Kommission No access
        (b) Bestehender Antrag No access
        (c) Kurzanträge bei Markern No access
        (2) Inhaltliche Anforderungen No access
        (3) Form No access
        (4) Verfahrensrechtliche Wirkung No access
        (1) Antrag auf Kronzeugenbehandlung bei der Kommission No access
        (2) Zeitlicher Anknüpfungspunkt No access
        (3) Form, Sprache und inhaltliche Anforderungen No access
        (4) Prüfung durch die Kartellbehörde No access
        (5) Sonderproblem: Innerdeutsche (Kurz-)Anträge No access
        (a) Geltung auch für Marker bei der Kommission No access
        (b) Allgemeine Wirkung No access
        (c) Defizite und Fehler des Entwurfs No access
    3. 3. Zusammenfassung Antragsstellung No access
  6. VI. Zivilrechtliche Folgen No access
  7. 1. 1. aa) Anknüpfung an Antrag auf Geldbußenerlass No access
        bb) Tatsächlicher Erlass nicht erforderlich No access
        cc) Individuelle Kooperationsbereitschaft No access
      2. b) Umsetzung No access
    2. 1. aa) Richtlinienvorgabe (Art. 23 Abs. 2, Abs. 1 „ECN+“-RL) No access
        bb) Umsetzung No access
        (a) Strafverfolgung durch die Wettbewerbsbehörde No access
        (aa) Ausnahme von § 41 Abs. 1 OWiG No access
        (bb) Kartellbehördliche Strafverfolgungsermächtigung No access
        (c) Stellungnahme No access
        (2) Überarbeitung des § 298 StGB No access
        (3) Ergänzung der §§ 153 ff. StPO No access
        dd) Zwischenergebnis No access
      2. (1) Schutz bei Mitwirkungspflichten No access
        (2) Offenlegungsverbot für erlangte Informationen No access
        (3) Schutz von Kronzeugenerklärungen No access
        (4) Zwischenergebnis No access
        (1) Weitergehende Auskunftsverweigerungsrechte No access
        (a) Kooperationsverhältnis von Kartellamt und Staatsanwaltschaft No access
        (b) Privater Zugriff auf Akten der Staatsanwaltschaft No access
        (c) Grundsätzlich: staatsanwaltschaftlicher Aktenzugriff No access
        (1) Mitwirkungspflichten No access
        (2) Stellungnahme No access
    3. 3. Zwischenergebnis No access
3. C. Zusammenfassung No access
1. 1. I. Konkurrenzebene No access
  2. II. Tatbestandsebene No access
2. 1. I. Einführung No access
  2. 1. 1. Veränderte Ausgangslage im Kapitalmarktrecht No access
    2. 2. Veränderte Ausgangslage im Kartellrecht No access
    3. 3. Rechtsprechung des EuGH als Auslegung des Unionskartellrechts No access
    4. 4. Zwischenergebnis No access
  3. 1. 1. „Anwendung des Wettbewerbsrechts der Europäischen Union“ No access
    2. 1. a) Deutsche Sprachfassung No access
      2. b) Andere Sprachfassungen No access
      3. c) Systematischer Vergleich mit der Geschäftsgeheimnis-RL (EU) 2016/943 No access
      4. d) Betonung der Eigenständigkeit des Kapitalmarktmissbrauchsrechts No access
  4. IV. Vorrangigkeit des Kapitalmarktrechts? No access
  5. V. De-Larosière-Bericht als Argument für Idealkonkurrenz No access
  6. VI. Zusammenfassung No access
3. 1. I. Normadressat No access
  2. 1. 1. Rekurs: Voraussetzungen der Insiderinformation No access
    2. 1. a) Unmittelbarer Emittentenbezug No access
      2. b) Nicht öffentlich bekannt No access
      3. c) Präzise Information No access
      4. d) Eignung zur erheblichen Kursbeeinflussung No access
      5. e) Zwischenergebnis No access
    3. 1. a) Komplexität der Ansatzpunkte im Kartellverfahren No access
      2. b) Formalisierungsgrad von leniency programmes No access
      3. c) Parallelwertung Verwaltungs-/Bußgeld-/Gerichtsverfahren No access
      4. d) Der Dominoeffekt der Kartellaufarbeitung No access
      5. aa) Kartellverstoß No access
        (1) Feststellung Kartellverstoß No access
        (2) Keine Feststellung von Verstößen No access
        cc) Stellen eines Kronzeugenantrags No access
        dd) Vorschlag: Erwägen des Stellens eines Kronzeugenantrags No access
    4. 4. Zwischenergebnis No access
  3. 1. 1. Unmittelbare Kenntnis der Information auf Managementebene No access
    2. 1. (1) Pflichtenbegriff im deutschen Zivilrecht No access
        (2) Begriffliche Übertragbarkeit auf Öffentliches Recht? No access
        (3) Rechtstheoretische Normsystematisierung No access
        (4) Übertragung auf die „Kooperationspflichten“ No access
        (5) Folgen fehlender Kooperation im Vergleich No access
        (a) Nemo tenetur nach der Orkem-Rechtsprechung No access
        (b) Weitere unionsgerichtliche Entscheidungen No access
        (c) Folge für „Kooperationspflichten“ No access
        (7) Zwischenergebnis No access
      2. b) Nemo tenetur als Grenze der Ad-hoc-Pflicht No access
      3. c) Schutz der Kronzeugen-/Unternehmenserklärung No access
      4. aa) Art. 101 Abs. 1 AEUV, § 1 GWB, § 134 BGB No access
        bb) Gedanke der Whistleblower-RL No access
    3. 3. Zusammenfassung No access
  4. 1. 1. a) Rekurs zum berechtigten Interesse des Emittenten No access
      2. b) Keine Berücksichtigung des öffentlichen Interesses No access
      3. c) Interesse des kooperierenden Kartellanten/Emittenten No access
      4. d) Begründung aus ESMA-Guidelines No access
      5. e) Gefährdung durch sofortige Offenlegung No access
      6. f) Zwischenergebnis No access
    2. 2. Keine Irreführung der Öffentlichkeit No access
    3. 3. Geheimhaltung No access
    4. 4. Stellungnahme und Zwischenergebnis No access
4. 1. I. Einführung No access
  2. II. Vorwerfbarkeit / Verschulden No access
  3. 1. 1. Rechtfertigende Pflichtenkollision No access
    2. 2. Konsequenz für den gegenständlichen Konflikt No access
    3. 3. (Sonstige) Rechtfertigungsgründe No access
  4. IV. Zusammenfassung No access
5. E. Zusammenfassung No access
§ 5 Zusammenfassung und Ergebnisse in Thesen No access Pages 955 - 974
Literaturverzeichnis No access Pages 975 - 1027

Bibliography (825 entries)

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