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Monograph No access
Die EU-Konfliktmineralienverordnung
Sektorenspezifische Sorgfaltspflichten in der Mineralienlieferkette- Authors:
- Series:
- Studien zum Internationalen Wirtschaftsrecht - Studies on International Economic Law, Volume 40
- Publisher:
- 2024
Summary
In some parts of the world, the extraction of conflict minerals contributes to the financing of armed conflicts. In addition, human rights violations occur frequently in the conflict minerals supply chain. This situation is addressed by the EU Conflict Minerals Regulation of 2017, which establishes binding due diligence obligations for actors importing conflict minerals (tin, tungsten, tantalum, gold) into the EU. The monograph examines the extent to which violations of the Regulation lead to civil liability of importers as well as the role of the Regulation in the business and human rights context.
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Bibliographic data
- Copyright Year
- 2024
- ISBN-Print
- 978-3-7560-1405-7
- ISBN-Online
- 978-3-7489-1945-2
- Publisher
- Nomos, Baden-Baden
- Series
- Studien zum Internationalen Wirtschaftsrecht - Studies on International Economic Law
- Volume
- 40
- Language
- German
- Pages
- 339
- Product Type
- Monograph
Table of contents
ChapterPages
- Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 26
- I. Die EU-Konfliktmineralienverordnung (KM-VO): Regulierung eines konfliktträchtigen Wirtschaftssektors No access
- II. Die KM-VO: Teil eines sich verdichtenden Regelungsrahmens im Bereich Wirtschaft und Menschenrechte No access
- III. Die KM-VO im Kontext zivilrechtlicher Haftungskonstellationen und Menschenrechtsklagen No access
- B. Forschungsfrage, Themenbegrenzung und Methodik No access
- C. Forschungsstand No access
- D. Gang der Darstellung No access
- A. Rohstoffpolitik der EU No access
- I. „Ressourcenfluch“ und Risikokonstellation beim Abbau von und Handel mit Konfliktmineralien No access
- II. Artisanaler und industrieller Bergbau No access
- III. Teilung der Lieferkette in den Upstream- und Downstream-Bereich No access
- I. UN-Sicherheitsrat und Expertengruppe für die DRK No access
- II. OECD-Leitsätze zu Konfliktmineralien No access
- III. Regionale Initiativen, Branchenstandards und Zertifizierungsinitiativen No access
- IV. Konfliktmineralien-Regelungen in ausländischen Rechtsordnungen No access
- V. Instrumente zur Bekämpfung der Korruption No access
- VI. Ergebnis: Eingang sozialer Aspekte in das „Recht der internationalen Rohstoffmärkte“ No access
- D. Ergebnisse in Thesenform No access
- A. Gesetzgebungshistorie No access
- I. Anwendungsbereich No access
- II. Zuständigkeit der Securities and Exchange Commission (SEC) No access
- 1. Final rule der SEC (2012) No access
- 2. National Association of Manufacturers et al. vs. SEC No access
- 3. Berichtspflicht No access
- IV. Rechtsfolgen eines Verstoßes No access
- I. Verortung der Konfliktmineralien-Regelung im Wertpapierhandelsrecht und Zuständigkeit der SEC No access
- II. Untaugliches Sorgfaltspflichten- und Rechtsfolgensystem No access
- III. Unzureichende Maßnahmen der berichtspflichtigen Unternehmen No access
- IV. De-facto-Embargo infolge der territorialen Begrenzung des Dodd-Frank Acts? No access
- V. Unbeabsichtigte extraterritoriale Auswirkungen auf den Bergbau und die Bevölkerung in der DRK No access
- VI. Anstoß zu Legislativakten in anderen Staaten No access
- VII. Transparenz in globalen Lieferketten von Konfliktmineralien No access
- VIII. Zwischenergebnis No access
- D. Abschaffung oder Reform von Sec. 1502 Dodd-Frank Act? No access
- E. Ergebnisse in Thesenform No access
- I. Zielsetzung der KM-VO No access
- II. Kompetenzgrundlage für die KM-VO No access
- III. Gesetzgebungsverfahren No access
- 1. 3TG-Mineralien und -Metalle No access
- 2. Herkunft der Rohstoffe aus Konflikt- und Hochrisikogebieten No access
- 3. Persönlicher Anwendungsbereich: Unionseinführer No access
- 4. Mengenschwellen No access
- 5. Zwischenergebnis No access
- 1. Schutzbereich der Sorgfaltspflichten der KM-VO No access
- aa) Lieferkettenpolitik No access
- bb) Überwachung und Dokumentation durch Mitglieder des gehobenen Managements No access
- cc) Integration der Lieferkettenpolitik in Verträge mit Lieferanten No access
- dd) Beschwerdemechanismus als Frühwarnsystem No access
- ee) System der Rückverfolgbarkeit und Nebenprodukte No access
- (i) Pflicht zur Risikoermittlung und Verhinderung oder Milderung negativer Auswirkungen No access
- (ii) Pflicht zur Konsultation Dritter beim Prozess der Risikominderung No access
- (iii) Strategie zur Risikominderung im Einklang mit Anhang III der OECD-Leitsätze zu Konfliktmineralien No access
- bb) Risikomanagementpflichten der Unionseinführer in der nachgelagerten Lieferkette No access
- c) Prüfung durch Dritte nach Art. 6 KM-VO No access
- d) Offenlegungspflichten nach Art. 7 KM-VO No access
- 3. Reichweite der Sorgfaltspflichten No access
- 4. Bemühenspflichten No access
- 5. Einbeziehung der OECD-Leitsätze zu Konfliktmineralien No access
- 6. Zwischenergebnis No access
- 1. Anerkennung von Systemen nach Art. 8 KM-VO und Delegierter Verordnung (EU) 2019/429 No access
- 2. Leitlinien zur Ermittlung von Konflikt- und Hochrisikogebieten sowie sonstigen Lieferkettenrisiken und CAHRAs-Liste nach Art. 14 KM-VO No access
- 3. Liste verantwortungsvoller Hütten und Raffinerien nach Art. 9 KM-VO No access
- 1. Zuständigkeit und Befugnisse der BGR als mitgliedstaatlicher Behörde No access
- 2. Verwaltungsvollstreckung No access
- 3. Offenlegung durch die BGR No access
- II. Überblick über die Durchführung in den übrigen EU-Mitgliedstaaten No access
- III. Private enforcement möglich? No access
- 1. Anwendungsbereich No access
- 2. Sorgfaltspflichten No access
- II. Bewertung des Einflusses von Sec. 1502 Dodd-Frank Act auf die KM-VO No access
- E. Ergebnisse in Thesenform No access
- A. Einführung No access
- a) Beschaffenheit der Kaufsache No access
- b) Keine Beschaffenheitsvereinbarung durch die verbindlichen Sorgfaltspflichten No access
- 2. Übliche Beschaffenheit anknüpfend an die Art der Sache nach § 434 Abs. 3 S. 1 Nr. 2 lit. a) BGB No access
- 3. Zwischenergebnis No access
- II. Falsche öffentliche Äußerung als Mangel der Kaufsache No access
- III. Ergebnis: Keine wesentliche Veränderung der Rechtslage durch die Sorgfaltspflichten der KM-VO No access
- I. Grundlagen zum UWG No access
- II. Geschäftliche Handlung i. S. d. § 2 Abs. 1 Nr. 2 UWG No access
- a) Rechtsnormcharakter einer Verordnung der EU No access
- b) Marktverhaltensregelungen No access
- c) Zwischenergebnis No access
- aa) Geschäftliche Handlung gegenüber einem Verbraucher No access
- bb) Unlauterkeit nach § 3 Abs. 3 i. V. m. Nr. 4 des Anhangs zum UWG No access
- aa) Irreführung durch aktives Tun nach § 5 UWG No access
- (i) Wesentliche Informationen nach § 5b UWG No access
- (ii) Wesentlichkeit nach der Generalklausel § 5a Abs. 1 UWG No access
- (iii) Zwischenergebnis No access
- c) Generalklausel § 3 UWG No access
- IV. Ergebnis: Keine wesentliche Veränderung der Rechtslage durch die Sorgfaltspflichten der KM-VO No access
- 1. Grundlagen zur Legalitäts- und Legalitätskontrollpflicht No access
- a) Externe Pflichtenbindung der Unternehmen No access
- b) Keine Außenpflichten des Vorstands No access
- aa) Grundlagen zum unternehmerischen Ermessen No access
- bb) Verhältnis von Business Judgement Rule und Legalitätspflicht No access
- cc) Ermessensspielraum im Rahmen der Sorgfaltspflichten der KM-VO No access
- b) Zwischenergebnis No access
- 4. Keine Privilegierung „nützlicher“ Pflichtverletzungen No access
- 5. Zwischenergebnis No access
- 1. Vorteilsausgleichung No access
- 2. Kosten des Unionseinführers nach dem MinRohSorgG als Schaden No access
- 3. Reputationsschaden der Gesellschaft No access
- 4. Schäden wegen interner Aufklärung oder Rechtsverfolgung No access
- 5. Haftungsschäden No access
- 6. Zwischenergebnis No access
- III. Ergebnis No access
- E. Ergebnisse in Thesenform No access
- A. Einführung No access
- a) Diskurs zur menschenrechtlichen Verkehrspflicht No access
- b) Keine Klarstellung durch das LkSG No access
- c) Zwischenergebnis: Unklarheiten bezüglich der Existenz menschenrechtlicher Verkehrspflichten No access
- 2. § 831 BGB No access
- 3. § 826 BGB No access
- a) Menschenrechtspakte No access
- b) Soft law No access
- c) Sorgfaltspflichten des LkSG No access
- d) Nichtfinanzielle Erklärung, §§ 289b ff. HGB No access
- e) Section 1502 Dodd-Frank Act No access
- f) Resolutionen des UN-Sicherheitsrates No access
- 1. § 823 Abs. 2 BGB als „Transmissionsriemen“ der Wertungen aus anderen Vorschriften No access
- 2. Kodifizierte Sorgfaltspflicht als Schutzgesetz i. S. d. § 823 Abs. 2 BGB bislang (verhältnismäßig) wenig erforscht No access
- 3. Verhältnis von § 823 Abs. 1 und Abs. 2 BGB No access
- I. Kein unionrechtliches Gebot eines private enforcement der KM-VO No access
- II. Rechtsnormqualität i. S. d. Art. 2 EGBGB von Unionsrechtsakten No access
- III. Sorgfaltspflichten als gesetzliche Verhaltensnormen No access
- 1. Individualschutz des Art. 5 KM-VO No access
- 2. Mangelnder Individualschutz der Art. 4, 6 und 7 KM-VO No access
- 3. Zwischenergebnis No access
- a) Ausreichende anderweitige Absicherung des Geschädigten No access
- b) Erfordernis des bezweckten Schadensersatzes No access
- a) Kongruenz der geschützten Rechte und Rechtsgüter aus dem Schutzgesetz mit § 823 Abs. 1 BGB No access
- b) Vereinbarkeit mit allgemeinen Rechtsprinzipien No access
- aa) Widerspruch zum expliziten Ausschluss einer deliktsrechtlichen Haftung in § 3 Abs. 3 S. 1 LkSG No access
- (i) Verkehrspflicht No access
- (ii) Verhaltensgebote bzw. -verbote in einem Schutzgesetz ohne korrespondierende Verkehrspflicht? No access
- cc) Zwischenergebnis No access
- VI. Haftungsbegründende Kausalität, Rechtswidrigkeit und Verschulden No access
- VII. Zwischenergebnis No access
- I. Haftungsausfüllende Kausalität in der Fallgruppe der losen vertraglichen Beziehungen in der Lieferkette No access
- 1. Wirtschaftliche Abhängigkeit oder Einbindung in einen Konzern No access
- 2. Vielzahl von Abnehmern No access
- 3. Zwischenergebnis No access
- III. Schutzzweck der Norm No access
- IV. Zwischenergebnis No access
- 1. Verkürzung des Verschuldensbezugs No access
- a) Grundsatz: Kläger beweispflichtig No access
- b) Erleichterung durch den Anscheinsbeweis? No access
- c) Zwischenergebnis No access
- 1. Sekundäre Darlegungslast hinsichtlich des objektiven Normverstoßes gegen Art. 5 KM-VO No access
- 2. Sekundäre Darlegungslast hinsichtlich der Einflussnahmemöglichkeit des Unionseinführers auf seine Zulieferer No access
- III. Zwischenergebnis No access
- I. Internationale Zuständigkeit inländischer Gerichte No access
- 1. Anwendungsbereich der Rom II-Verordnung No access
- a) Grundanknüpfung an den Erfolgsort nach Art. 4 Abs. 1 Rom II-VO No access
- aa) Grundlagen No access
- bb) Einseitiges Bestimmungsrecht aus Opferschutzgesichtspunkten No access
- cc) Zwischenergebnis No access
- c) Freie Rechtswahl der Parteien i. S. d. Art. 14 Rom II-VO No access
- aa) Handlungsort No access
- bb) Sonderanknüpfung des Art. 7 Rom II-VO bei Menschenrechtsklagen No access
- cc) Keine analoge Anwendung des Art. 7 Rom II-VO auf Menschenrechtsverletzungen No access
- dd) Zwischenergebnis No access
- e) Eingriffsnorm i. S. d. Art. 16 Rom II-VO No access
- f) Verstoß gegen den ordre public-Vorbehalt nach Art. 26 Rom II-VO No access
- aa) Sicherheits- und Verhaltensregeln No access
- bb) Bestimmung des Handlungsorts No access
- cc) Korrekturbedarf aufgrund der tatbestandlichen Weite des Art. 17 Rom II-VO? No access
- dd) Rechtsfolge No access
- 3. Zwischenergebnis zum anwendbaren Recht No access
- G. Ergebnis: Geringe Erfolgschancen von deliktischen Klagen No access
- H. Ergebnisse in Thesenform No access
- A. Kompetenzgrundlage No access
- B. Schutzbereich des RL-Entwurfs No access
- C. Persönlicher Anwendungsbereich nach Art. 2 RL-Entwurf No access
- I. Pflicht zur Einbeziehung der Sorgfaltspflichten in die Unternehmenspolitik nach Art. 5 RL-Entwurf No access
- II. Pflicht zur Ermittlung tatsächlicher und potenzieller negativer Auswirkungen nach Art. 6 RL-Entwurf No access
- III. Pflichten zur Vermeidung potenzieller bzw. Behebung tatsächlicher negativer Auswirkungen nach Art. 7, 8 RL-Entwurf No access
- IV. Beschwerdeverfahren nach Art. 9 RL-Entwurf No access
- V. Pflichten zur Überwachung und Kommunikation nach Art. 10, 11 RL-Entwurf No access
- VI. Bewertung im Vergleich zur KM-VO No access
- E. Pflicht großer Unternehmen zur Eindämmung des Klimawandels nach Art. 15 RL-Entwurf No access
- F. Sorgfaltspflichten für die Unternehmensleitung nach Art. 25, 26 RL-Entwurf No access
- I. Behördliche Durchsetzung No access
- II. Sanktionen nach Art. 20 RL-Entwurf No access
- III. Ausschluss von öffentlichen Fördermaßnahmen nach Art. 24 RL-Entwurf No access
- 1. Zivilrechtliche Haftungsklausel No access
- 2. Safe Harbour für Unternehmen nach Art. 22 Abs. 2 RL-Entwurf No access
- 3. Keine Regelung der Beweislast im RL-Entwurf No access
- 4. Kollisionsrechtliche Absicherung der zivilrechtlichen Haftung No access
- V. Bewertung und Vergleich zur KM-VO No access
- H. Ergebnis No access
- I. Ergebnisse in Thesenform No access
- I. RL-Entwurf lässt KM-VO grundsätzlich unberührt No access
- II. Kollision der Sorgfaltspflichten der KM-VO und des RL-Entwurfs? No access
- III. Exkurs: Verhältnis der KM-VO zum LkSG No access
- IV. Zwischenergebnis No access
- I. Sektoren- und schutzgutspezifische Sorgfaltspflichten: ein Übergangsphänomen? No access
- II. Wertende Betrachtung: Welche Rolle sollten sektoren- und schutzgutspezifische Regelungen wie die KM-VO künftig einnehmen? No access
- C. Bewertung der KM-VO durch die Kommission No access
- D. Ergebnisse in Thesenform No access
- Gesamtergebnisse in Thesenform No access Pages 309 - 314
- Literaturverzeichnis No access Pages 315 - 339
Bibliography (472 entries)
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