Sanktionierte Schiedsparteien: Schiedsverfahren im Anwendungsbereich der Sanktionsverordnungen der Europäischen Union

Dr. Daniel H. Gerl

doi:10.5771/9783748973294

Summary

EU economic sanctions restrict private law transactions. They thereby affect arbitration proceedings, which are grounded in precisely such transactions. This book examines the impact of selected European sanctions regulations (including Regulation (EU) No 269/2014, 833/2014, and 267/2012) on the participants in institutional commercial arbitration proceedings. Throughout the entire proceedings, the points of contact with financial and sector-specific sanctions are identified – from sanctions-related due diligence, through reporting obligations and data protection issues related to sanctions list checks, as well as the payment of institutional fees and securities for the costs of the arbitrators, all the way to enforcement.

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Bibliographic data

Edition: 1/2026
Copyright Year: 2026
ISBN-Print: 978-3-7560-4373-6
ISBN-Online: 978-3-7489-7329-4
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Studien zum Internationalen Wirtschaftsrecht - Studies on International Economic Law
Volume: 51
Language: German
Pages: 347
Product Type: Monograph

1. Vorwort No access
2. Abkürzungsverzeichnis No access
Einleitung No access Pages 23 - 28
1. 1. 1. 1. Begriffsbestimmung No access
    2. 1. a) Embargo No access
      2. b) Blockade No access
      3. c) Boykott No access
      4. d) Diplomatische Maßnahmen No access
    3. 3. Smart Sanctions No access
    4. 4. Unilaterale und multilaterale Wirtschaftssanktionen No access
  2. II. Die völkerrechtliche Perspektive No access
  3. 1. 1. Primärsanktionen No access
    2. 2. Sekundärsanktionen No access
2. B. Effizienz und Verantwortung No access
3. 1. 1. 1. Europäische Union No access
    2. 2. Vereinte Nationen No access
    3. 3. Vereinigte Staaten von Amerika No access
  2. 1. 1. Normadressaten und Wirkungsempfänger No access
    2. 2. Zeitlicher Anwendungsbereich und zeitliche Dimension No access
4. D. Zusammenfassung des 1. Kapitels No access
1. 1. I. Übersicht der aktiven EU-Sanktionsregime No access
  2. II. Relevante Sanktionsverordnungen No access
2. B. Sanktionskategorien: Finanz- und Sektorsanktionen No access
3. 1. 1. 1. Struktur einer Verordnung, die nur Finanzsanktionen enthält No access
    2. 2. Struktur einer Verordnung, die nur Sektorsanktionen enthält No access
    3. 3. Struktur einer Verordnung, die Finanz- und Sektorsanktionen enthält No access
    4. 4. Ergebnis No access
  2. 1. 1. aa) Einfriergebot No access
        bb) Bereitstellungsverbot No access
        (1) Freigabe zur Bezahlung juristischer Dienstleistungen No access
        (2) Freigabe und schiedsgerichtliche Entscheidungen No access
        (3) Gutschriften aufgrund von schiedsgerichtlichen Entscheidungen No access
      2. aa) Rechtsberatungsverbot No access
        bb) Treuhandverbote No access
        cc) Geschäfts- oder Transaktionsverbote No access
        dd) Einlagenverbote No access
    2. 1. a) Umgehungsverbote No access
      2. b) Non-Liability Clauses No access
      3. c) No-Claims Clauses No access
    3. 3. Exkurs: Eigentums- und Kontrollverhältnisse No access
4. D. Zusammenfassung und Ergebnis des 2. Kapitels No access
1. 1. I. Zweck der Einschränkung von Schiedsverfahren No access
  2. II. Subsumtion unter den Sanktionsbegriff No access
  3. 1. 1. Art. 5aa Abs. 1 VO (EU) Nr. 833/2014 No access
    2. 2. Art. 5 Abs. 1 VO (EU) Nr. 269/2014 und RL (EU) Nr. 2024/1226 No access
    3. 3. Artt. 248.1 und 248.2 APC No access
  4. 1. 1. Nicht-gezielte Einschränkungen No access
    2. 2. Benachteiligungen im Vergleich zu hoheitlichen Verfahren No access
    3. 3. Gezielte Einschränkung von Schiedsverfahren No access
2. 1. 1. 1. a) Art. V Abs. 2 NYÜ No access
      2. b) Art. V Abs. 1 NYÜ No access
    2. 2. Inländische Schiedssprüche No access
  2. 1. 1. Internationale Entscheidungen No access
    2. 2. Nationale Entscheidungen No access
    3. 3. Fazit der Entscheidungen No access
  3. III. Abschließende Überlegungen No access
3. 1. 1. 1. Die Eingriffsnorm in der Systematik der Rom I-VO No access
    2. 2. Eingriffsnormen und der kollisionsrechtliche ordre public No access
  2. 1. 1. Anknüpfungspunkt No access
    2. 2. Anknüpfungsmethoden No access
  3. III. Wirtschaftssanktionen als Eingriffsnormen No access
  4. IV. Anwendbarkeit von Wirtschaftssanktionen im Schiedsverfahren No access
4. D. Zusammenfassung und Ergebnis des 3. Kapitels No access
1. 1. 1. 1. a) Compliance Related Entities No access
      2. b) Zeitpunkt der Risikoaufdeckung No access
      3. aa) Fahrlässigkeitsmaßstab und Non-Liability Clauses No access
        bb) Umfang der Risikoaufdeckung No access
    2. 2. Risikovalidierung No access
    3. 3. Risikobewertung No access
  2. II. Meldepflichten als Folge eines festgestellten Sanktionsbezugs No access
  3. 1. 1. Rechtsgrundlage der Datenverarbeitung No access
    2. 2. Softwaregestützte Sanktionslistenprüfung von Dritten No access
    3. 3. Drittstaatentransfer No access
    4. 1. a) Art. 14 Abs. 5 lit. b) DSGVO No access
      2. b) Art. 14 Abs. 5 lit. d) DSGVO No access
      3. c) Art. 23 Abs. 1 lit. j) DSGVO i.V.m. § 33 Abs. 1 Nr. 2 lit. a) BDSG No access
2. 1. 1. 1. (1) Vertragseingehung als Verstoß gegen das Bereitstellungsverbot No access
        (2) Wirksamkeit des Vertrags No access
        (1) Freigabe zur Bezahlung juristischer Dienstleistungen No access
        (2) Auswirkungen einer Genehmigung auf Finanzsanktionen No access
        (1) Zahlungen des dritten Wegs No access
        (2) Leistungen der Schiedsinstitution und Bereitstellungsverbot No access
        (3) Befreiung von einer Verbindlichkeit und Bereitstellungsverbot No access
      2. aa) Geschäftsverbote No access
        bb) Einlagenverbot No access
    2. 1. aa) Zahlung mit inländischen oder ausländischen Mitteln No access
        (1) Treuhänderische Verwaltung der Kostensicherheiten No access
        (2) Eigentum, Besitz und tatsächliche Verfügungsbefugnis No access
        cc) Sanktionsrechtliches Bereitstellungsverbot No access
        dd) Zahlung für die sanktionierte Schiedspartei No access
      2. (1) Materieller Anwendungsbereich No access
        (2) Persönlicher Anwendungsbereich No access
        (3) Zeitlicher Anwendungsbereich No access
        (4) Bereichsausnahme (Art. 5m Abs. 4 VO (EU) Nr. 833/2014) No access
        (5) Genehmigungsvorbehalt (Art. 5m Abs. 5 VO (EU) Nr. 833/2014) No access
        (6) Genehmigungsvorbehalt (Art. 5m Abs. 6 VO (EU) Nr. 833/2014) No access
        (7) Ergebnis No access
        bb) Geschäftsverbote No access
        cc) Einlagenverbot No access
  2. 1. 1. a) Rückerstattung der institutionellen Bearbeitungsgebühren No access
      2. b) Rückerstattung der Kostensicherheit No access
      3. c) Auszahlung an die Schiedsrichter No access
    2. 2. Sektorsanktionen in der Phase des Verfahrensabschlusses No access
3. 1. 1. 1. Berührungspunkte zu Einfriergeboten und Bereitstellungsverboten No access
    2. 2. Sanktionsverstöße können nicht aus Rechtsprechungskompetenz folgen No access
  2. 1. 1. Treuhandverbote No access
    2. 2. Geschäftsverbote No access
    3. 3. Rechtsberatungsverbot No access
4. 1. I. Die Vollstreckung der nicht-sanktionierten Schiedspartei No access
  2. II. Die Vollstreckung der sanktionierten Schiedspartei No access
5. E. Gesamtzusammenfassung und Ergebnis des 4. Kapitels No access
5. Kapitel – Fazit und Ausblick No access Pages 319 - 324
Literaturverzeichnis No access Pages 325 - 346