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Die Haftung und die Regulierung von institutionellen Stimmrechtsberatern

Authors:
Publisher:
 2015

Bibliographic data

Edition
1/2015
Copyright Year
2015
ISBN-Print
978-3-8487-2213-6
ISBN-Online
978-3-8452-6308-3
Publisher
Nomos, Baden-Baden
Series
Studien zum Handels-, Arbeits- und Wirtschaftsrecht
Volume
157
Language
German
Pages
462
Product Type
Monograph

Table of contents

ChapterPages
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis No access 1 - 30
    1. I. Anlass der Untersuchung No access
    2. II. Gang der Untersuchung No access
        1. I. Institutional Shareholder Service (ISS) No access
        2. II. Glass Lewis No access
        3. III. IVOX GmbH No access
        4. IV. Expert Corporate Governance Service Ltd. (ECGS) No access
          1. 1. Abstrakte Stimmrechtsrichtlinien No access
          2. 2. Konkrete Stimmrechtsempfehlungen No access
        2. II. Risikoüberwachungsanwendungen und Corporate Governance-Ratings No access
        3. III. Corporate Governance-Beratung für Emittenten durch ISS Corporate Governance Services (ICS) No access
      1. A. Wissenschaftliche Studien zum Einfluss der Proxy Adviser No access
      2. B. Einfluss der Berater in Europa und Deutschland No access
      3. C. Geringe Hauptversammlungspräsenz als Katalysator des Beratereinflusses in Deutschland No access
        1. I. Economies of Scale No access
        2. II. Economies of Scope No access
        3. III. Lern- und Erfahrungskurveneffekt No access
          1. 1. Rationale Apathie No access
              1. aa) Private Pensionsfonds No access
              2. bb) Öffentliche Pensionsfonds No access
              3. cc) Investmentfonds No access
              4. dd) Investmentberater No access
              1. aa) Code monétaire et financier in Frankreich No access
              2. bb) Stewardship Code in Großbritannien No access
        2. II. Einschränkung der Broker-Stimmrechte in den USA No access
        3. III. Wachstum des institutionell verwalteten Kapitals No access
        4. IV. Regulierung im Bereich der Corporate Governance No access
        5. V. Internationalisierung der institutionellen Anleger No access
        6. VI. Verbesserte Stimmrechtsausübungsmöglichkeiten in Deutschland No access
      3. C. Ausblick No access
          1. 1. Vor Vertragsschluss auftretende Informationsasymmetrien No access
          2. 2. Nach Vertragsschluss auftretende Informationsasymmetrien No access
          1. 1. Prinzipal-Agenten-Beziehung zwischen Aktionär und Proxy Adviser No access
            1. a) Interessenkonflikt aufgrund gegenseitiger Vertragsbeziehung No access
              1. aa) Interessenkonflikt durch Doppelberatungsrolle No access
              2. bb) Interessenkonflikte bei Proxy Advisern durch Kapital- und/oder Personalverflechtung No access
              3. cc) Sonstige potentielle Interessenkonflikte No access
          3. 3. Informationsasymmetrien No access
          4. 4. Ergebnis No access
      2. B. Fehlende Transparenz No access
      1. A. Reputationsmechanismen des Stimmrechtsberatungsmarktes No access
          1. 1. Oligopolstruktur No access
            1. a) Reputation und Kundentreue No access
            2. b) Netzwerkeffekte No access
            3. c) Signalisierungseffekt No access
            4. d) Einflusseffekt No access
            5. e) Qualitätssicherung No access
            6. f) Skaleneffekte No access
            7. g) Investitionsaufwand No access
            8. h) Lock-in-Effekt durch Wechselkosten No access
          1. 1. Qualitätskontrolle durch die Investoren No access
          2. 2. Qualitätskontrolle durch die Emittenten No access
        3. III. Ergebnis No access
      1. A. Entwicklung der Best Practice Principles for Providers of Shareholder Voting Research & Analysis No access
        1. I. Principle One: Service Quality No access
        2. II. Principle Two: Conflict of Interest Management No access
        3. III. Principle Three: Communications Policy No access
        1. I. Inhaltlich-materielle Bewertung No access
          1. 1. Vorteile No access
          2. 2. Nachteile No access
          3. 3. Ergebnis No access
          1. 1. Rechtswahlvereinbarung No access
          2. 2. Objektive Anknüpfung No access
        2. II. Außervertragliche Schuldverhältnisse No access
        3. III. Vertrag mit Schutzwirkung zugunsten Dritter: Vertrags- oder Deliktsstatut? No access
          1. 1. Grundlagen No access
          2. 2. Bestehen einer eigenen Treuepflichtbindung der Proxy Adviser No access
          1. 1. Leistungsnähe No access
            1. a) Wohl und Wehe No access
            2. b) Ergänzende Vertragsauslegung No access
            3. c) Gläubigernähe wegen Interessengleichlaufs No access
            4. d) Gläubigernähe trotz Interessendivergenz No access
                1. (1) Wirkungsbezogene Treuepflichten No access
                2. (2) Inhaltsbezogene Treuepflicht No access
                3. (3) Erforderlichkeit einer Streitentscheidung No access
                4. (4) Streitentscheidung zugunsten des inhaltsbezogenen Ansatzes No access
              2. bb) Intensität der Treuepflicht No access
              3. cc) Gläubigernähe aufgrund der mitgliedschaftlichen Treuepflicht No access
          3. 3. Erkennbarkeit No access
          4. 4. Schutzbedürftigkeit No access
          5. 5. Ergebnis No access
        3. III. Haftung der Berater aus § 311 Abs. 3 BGB No access
            1. a) Qualifizierung der Stimmrechtsempfehlungen als Meinungsäußerung No access
            2. b) Ergebnis No access
                1. (1) Eingriff No access
                2. (2) Betriebsbezogenheit des Eingriffs No access
              2. bb) Das Allgemeine Persönlichkeitsrecht No access
              1. aa) Das Recht auf freie Meinungsäußerung und -verbreitung gem. Art. 5 Abs. 1 S. 1 GG No access
                1. (1) Geltung dieser Anforderungen für Stimmrechtsberater No access
                  1. α) Neutralität No access
                  2. β) Objektivität und Sachkunde No access
            1. a) § 823 Abs. 2 BGB iVm § 34b Abs. 1 WpHG No access
            2. b) § 823 Abs. 2 BGB iVm §§ 185 ff. StGB No access
          4. 4. Schadensersatzansprüche wegen vorsätzlich sittenwidriger Schädigung gem. § 826 I BGB No access
            1. a) Verschulden No access
            2. b) Schaden des Emittenten No access
              1. aa) Darlegungs- und Beweisschwierigkeiten No access
              2. bb) Beweislastumkehr No access
          6. 6. Sonstige Ansprüche No access
              1. aa) Werkvertrag No access
              2. bb) Geschäftsbesorgungsvertrag No access
            2. b) Pflichten der Proxy Adviser No access
            3. c) Ansprüche aus dem Beratungsvertrag bei Pflichtverletzung No access
            1. a) § 823 Abs. 1 BGB No access
              1. aa) Schutzgesetzqualität des § 135 AktG No access
                1. (1) Direkte Anwendung No access
                2. (2) Analoge Anwendung No access
            3. c) § 826 BGB No access
            1. a) Verschulden No access
              1. aa) Unmittelbare Schäden No access
              2. bb) Mittelbare Schäden No access
              3. cc) Ersatzfähigkeit von Reflexschäden No access
            3. c) Kausalität No access
            4. d) Mitverschulden No access
            5. e) Haftungsfreizeichnung No access
            6. f) Darlegungs- und Beweisprobleme No access
          1. 1. Konkludenter Auskunftsvertrag No access
          2. 2. Haftung aus gesetzlichem Schuldverhältnis gem. § 311 Abs. 3 BGB No access
      4. D. Ergebnis - Unzureichende Disziplinierungswirkung des zivilrechtlichen Haftungsregimes No access
          1. 1. Zurechnung gemäß § 22 Abs. 1 S. 6 WpHG No access
            1. a) Zurechnung auf den Stimmrechtsberater No access
            2. b) Zurechnung zwischen den beratenen Aktionären eines Proxy Advisers No access
        2. II. Veröffentlichung und Pflichtangebot gemäß § 35 WpÜG No access
        3. III. Verhaltens- und Organisationspflichten gemäß § 31 ff. WpHG No access
        4. IV. Ergebnis No access
          1. 1. Beteiligungstransparenzregime nach der Transparenz-Richtlinie No access
          2. 2. Pflichtangebot nach der Übernahme-Richtlinie No access
          3. 3. Wohlverhaltensregeln nach der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente No access
          4. 4. Ergebnis No access
          1. 1. Inhalt No access
            1. b) Form der Regulierung No access
              1. aa) Wohlverhaltensregel – Art. 3i Abs. 1 des RL-Vorschlags No access
              2. bb) Transparenz hinsichtlich der Erstellung der Empfehlungen – Art. 3i Abs. 2 No access
              3. cc) Transparenz in Hinblick auf Interessenkonflikte – Art. 3i Abs. 3 No access
          3. 3. Ergebnis No access
        1. I. Investment Advisers Act No access
        2. II. Securities Exchange Act No access
    1. § 1 Direkte versus indirekte Regulierung No access 349 - 353
      1. A. Rechtspolitische Erwägungen zur Regulierungsform No access
          1. 1. Informationsbeschaffung und Verarbeitung No access
          2. 2. Prüfungsrecht der Emittenten No access
          3. 3. Dokumentationspflichten No access
          4. 4. Ressourcen No access
          5. 5. Rechtzeitigkeit und Aktualität der Empfehlung No access
          6. 6. Stimmrechtsrichtlinien No access
          7. 7. Interessenwahrungspflicht No access
          1. 1. Interessenkonflikte durch parallele Corporate Governance-Beratung No access
            1. a) Kapitalbeziehung zwischen Berater und Unternehmen No access
            2. b) Kapitalbeziehung zwischen Berater und institutionellem Anleger No access
          3. 3. Interessenkonflikte aufgrund von personellen Verflechtungen No access
          4. 4. Zusammenfassung No access
        3. III. Maßnahmen zur Verbesserung der Transparenz No access
        4. IV. Anforderungen an die interne Durchsetzung No access
      3. C. Ergebnis No access
      1. A. Offenlegungspflichten No access
      2. B. Treuepflichten No access
      3. C. Joint Venture Modell No access
      4. D. Ergebnis No access
    1. I. Zu den Grundlagen der institutionellen Stimmrechtsberatung No access
    2. II. Zum bestehenden Ordnungs- und Rechtsrahmen No access
    3. III. Zu den rechtspolitischen Überlegungen No access
  7. Literaturverzeichnis No access 409 - 447
      1. Artikel 3i Transparenz bei Beratern für die Stimmrechtsvertretung No access
    2. II. Best Practice Principles for Providers of Shareholder Voting Research & Analysis No access
    3. III. The UK Stewardship Code No access

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