Non-Compliance und Arbeitsrecht

Dr. Wolf-Tassilo Böhm

doi:10.5771/9783845231877

Search publication

Bibliographic data

Copyright year: 2011
ISBN-Print: 978-3-8329-6527-3
ISBN-Online: 978-3-8452-3187-7
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Studien zum deutschen und europäischen Arbeitsrecht
Volume: 34
Language: German
Pages: 340
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 18
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 19 - 24
1. Problemstellung No access Pages 25 - 28
2. Gang der Untersuchung No access Pages 28 - 29
1. 1. Compliance-Begriff No access Pages 30 - 32
  2. 1. Notwendigkeit verbindlicher Verhaltensstandards im Unternehmen No access
    2. 1. Arbeitspflicht No access
      2. Nebenleistungspflichten No access
        Schutzpflichten No access
        Unterlassungspflichten No access
        Allgemeine Treuepflicht nach § 242 BGB No access
        Verhaltenspflichten im Sinne von § 106 S. 2 GewO No access
        Individualvertrag No access
        Betriebsvereinbarung No access
        Tarifvertrag No access
        Außerdienstliche Verhaltenspflichten No access
    3. 1. Verhaltenskodizes als Vehikel der Verhaltensstandardisierung No access
      2. Rechtliche Einordnung der Verhaltenskodizes No access
    4. Ergebnis No access
  3. 1. Begriff No access
    2. 1. Vorläufer in der deutschen Rechtsgeschichte No access
      2. Entstehung in den USA im Zusammenhang mit Insider-Recht No access
      3. Finanzmarktrecht als Ursprung No access
        Verbreitung von Corporate Compliance außerhalb des Bankensektors No access
    3. 1. Risikofrüherkennung und Risikomanagement No access
      2. Zuordnung von Verantwortung No access
      3. Verhaltensregeln No access
      4. Compliance-Schulungen – der Weg zum wissenden Mitarbeiter No access
      5. Kontrolle und Überwachung No access
      6. Anreize und Sanktionen No access
    4. 1. Einzelne Organisationspflichten der Unternehmensleitung No access
      2. Stellungnahme No access
    5. Corporate Compliance als Pflicht des Arbeitgebers No access
    6. Contract Compliance No access
2. 1. Begriff No access Pages 66 - 67
  2. 1. 1. Unmittelbare Schädigung No access
      2. Geldstrafen und Geldbußen No access
      3. Vermögensabschöpfung und Verfall No access
      4. Ausschluss von öffentlichen Aufträgen No access
      5. Gewerbeentzug und Berufsverbot No access
      6. Behinderung der Geschäftstätigkeit durch behördliche Ermittlungen No access
      7. Zivilrechtliche Haftung No access
      8. Folgekosten No access
      9. Negative Außenwahrnehmung No access
      10. Risiken für international tätige Unternehmen No access
    2. 1. Risiken im Außenverhältnis No access
      2. Risiken im Innenverhältnis No access
  3. Ergebnis No access Pages 81 - 81
1. 1. Begriff No access Pages 82 - 83
  2. Gefährdungssituation des Whistleblowers No access Pages 83 - 84
  3. Whistleblower-Klauseln im Verhaltenskodex No access Pages 84 - 85
  4. Gefahren durch Whistleblowing No access Pages 85 - 88
2. 1. Begriff No access Pages 88 - 88
  2. 1. Rechtspflicht zur Durchführung No access
    2. 1. Autonome Motive No access
      2. Verfolgungsbehörden No access
        Vergabestellen No access
        BaFin No access
        SEC No access
  3. 1. Meldung eines Compliance-Verstoßes No access
    2. Weiterleitung und Verarbeitung der Information über Non-Compliance No access
    3. Planung der Untersuchung No access
    4. Gegenstand der eigentlichen Untersuchung No access
  4. 1. 1. Kollektiver Tatbestand No access
        Ordnungsverhalten der Arbeitnehmer No access
        Gegenstand der Mitbestimmung No access
      2. Technische Einrichtung i. S. v. § 87 Abs. 1 Nr. 6 BetrVG No access
        Überwachungs- und Kontrollphasen No access
        Rückschlüsse auf die Befragung von Arbeitnehmern No access
      3. Mitbestimmungspflicht nach § 94 Abs. 1 BetrVG No access
      4. Allgemeine Unterrichtungspflicht No access
        Persönliche Befragungen No access
        Verwendung von Personalfragebögen No access
        Persönlichkeitsrecht der Arbeitnehmer No access
        Datenschutzrecht No access
    2. 1. Mitbestimmungspflicht nach § 87 Abs. 1 Nr. 1 BetrVG No access
      2. Mitbestimmungspflicht nach § 87 Abs. 1 Nr. 6 BetrVG No access
      3. Unterrichtungspflicht nach § 80 Abs. 2 BetrVG No access
    3. 1. Fortbestehen des Anspruchs auf Unterrichtung nach § 80 Abs. 2 S. 1 BetrVG No access
        Streitigkeiten wegen unterlassener Unterrichtung No access
      2. Theorie der Wirksamkeitsvoraussetzung und ihre Auswirkungen No access
        Unterlassungsansprüche des Betriebsrats No access
        Anspruch auf Löschung von Daten No access
        Verwertbarkeit mitbestimmungswidrig erlangter Informationen No access
        Unterlassungsanspruch für die Zukunft No access
    4. 1. Zulässigkeit der Übertragung eines Entscheidungsspielraums an den Arbeitgeber – Kriterien der Rechtsprechung No access
      2. Drei Hauptkriterien zur Konkretisierung No access
        Lösung nach Fallgruppen No access
        Primärer und sekundärer Regelungsbereich No access
        Auslegungsorientierte Lösung No access
      3. Kritik No access
        Eigene Ansicht No access
      4. Funktion und Gestaltungsermessen der Einigungsstelle No access
      5. Inhaltskontrolle bei Betriebsvereinbarungen No access
        Rechts- und Ermessenskontrolle bei Sprüchen der Einigungsstelle No access
      6. Erkenntnisse für Rahmenvereinbarungen zu internen Ermittlungen No access
      7. Rahmenbetriebsvereinbarungen und Unterrichtungspflicht No access
    5. Freiwillige Betriebsvereinbarungen No access
  5. Unternehmensinterne Untersuchungen als Betriebs- und Geschäftsgeheimnisse nach § 79 Abs. 1 S. 1 BetrVG No access Pages 145 - 147
3. 1. 1. Auskunftserteilung als Bestandteil der Arbeitspflicht No access
    2. Auskunftspflicht im Zusammenhang mit der vertraglich geschuldeten Arbeitsaufgabe nach §§ 666, 675 Abs. 1 BGB No access
    3. Auskunft als arbeitsvertragliche Nebenpflicht nach §§ 611, 241 Abs. 2 BGB No access
    4. Auskunftspflicht als Bestandteil der allgemeinen Treuepflicht nach § 242 BGB No access
    5. Auskunftspflichten nach Beendigung des Arbeitsverhältnisses No access
    6. 1. Drohung mit Sanktionen und Regressforderungen No access
      2. Vollstreckbarkeit der Ansprüche auf Auskunft No access
      3. Auskunftsverweigerungsrecht der Arbeitnehmer No access
  2. 1. Benachrichtigungspflicht nach §§ 666, 675 Abs. 1 BGB No access
    2. Benachrichtigungspflicht nach §§ 611, 241 Abs. 2 BGB No access
    3. Benachrichtigungspflichten und Whistleblowing No access
  3. 1. Herausgabepflicht nach §§ 667, 675 Abs. 1 BGB No access
    2. Herausgabepflicht des Besitzdieners No access
    3. Herausgabepflicht nach §§ 611, 241 Abs. 2 BGB No access
    4. Herausgabepflicht bei privaten Dokumenten No access
    5. Pflicht zur Trennung von dienstlichen und privaten Dokumenten No access
  4. Zeugenpflicht No access Pages 172 - 173
  5. 1. Einseitige Erweiterung durch den Arbeitgeber No access
    2. 1. Einschränkung der Vertragsfreiheit durch § 134 BGB No access
      2. Inhaltskontrolle nach § 138 BGB No access
      3. Abdingbarkeit des § 666 BGB No access
        Gewissensfreiheit, Art. 4 Abs. 1 GG No access
        Negative Meinungsfreiheit, Art. 5 Abs. 1 S. 1 GG No access
        Recht auf informationelle Selbstbestimmung, Art. 2 Abs. 1 GG No access
        Zumutbarkeit der Erweiterung von Herausgabepflichten No access
      4. Ergebnis No access
    3. Beteiligung des Betriebsrats bei der Erweiterung von Mitwirkungspflichten No access
    4. 1. Günstigkeitsprinzip No access
      2. Persönlichkeitsschutz nach § 75 Abs. 2 S. 1 BetrVG No access
      3. Inhaltskontrolle nach § 75 Abs. 1 S. 1 BetrVG No access
    5. Tarifvertragliche Regelbarkeit No access
    6. Ergebnis No access
  6. 1. 1. Auskunftserteilung an Dritte auf Weisung des Arbeitgebers No access
      2. Bevollmächtigung (analog) § 167 BGB No access
        Abtretung des Direktionsrechts nach §§ 413, 398 BGB No access
        Ermächtigung zur Ausübung des Direktionsrechts analog § 185 BGB No access
    2. Wahrnehmung eines abgetretenen Auskunftsanspruchs No access
    3. Auskunftsvertrag zugunsten Dritter No access
    4. Auskunftsvertrag zwischen Ermittlern und Arbeitnehmern No access
    5. Stellungnahme No access
  7. 1. Anspruch auf Rechtsbeistand No access
    2. Anspruch auf Einsicht in Untersuchungsprotokolle nach § 83 BetrVG No access
    3. Anspruch auf Berichtigung und Vernichtung von Untersuchungsprotokollen No access
1. 1. Informatives Personalgespräch mit Compliance-Beauftragten No access Pages 209 - 212
  2. 1. Inhalt No access
    2. Teilnahmepflicht No access
    3. Mitbestimmung No access
  3. Wertungsneutrale Einträge in der Personalakte No access Pages 215 - 216
2. 1. 1. Typische Wesensmerkmale einer echten Sanktion No access
    2. Keine originäre Straf- oder Disziplinargewalt des Arbeitgebers No access
    3. Verbleibende Sanktionsmöglichkeiten des Arbeitgebers No access
  2. 1. Organschaftliche Pflichten No access
    2. 1. Schutzpflichten des Arbeitgebers No access
      2. Allgemeiner und arbeitsrechtlicher Gleichbehandlungsgrundsatz No access
    3. Keine Pflicht zur Bekanntmachung verhängter Sanktionen No access
  3. 1. Vertragsstrafen No access
    2. 1. Betriebsbußen als kollektive Sanktionen No access
      2. Anwendungsbereich als Sanktion für Non-Compliance No access
    3. 1. Abmahnung als Sanktion – Abgrenzung zur Betriebsbuße No access
      2. Mitbestimmung des Betriebsrats No access
        Grundsatz der Verhältnismäßigkeit No access
        Herausgreifende Abmahnung No access
      3. Anwendungsbereich als Sanktion für Non-Compliance No access
    4. Versetzung des Arbeitnehmers No access
    5. Suspendierung des Arbeitnehmers No access
    6. Entgeltminderung No access
    7. 1. Ziel und Funktion der Kündigung No access
      2. Pflichtverletzung No access
        Steuerbares Fehlverhalten No access
        Vorwerfbarkeit der compliance-relevanten Pflichtverletzung No access
        Negative Prognose bzgl. zukünftiger Compliance-Verstöße No access
        Entbehrlichkeit der Abmahnung in besonderen Fällen No access
        Sanktionsklauseln im Verhaltenskodex als vorweggenommene Abmahnung? No access
        Wirksamkeit der Compliance-Organisation als Abwägungskriterium? No access
        Mitverantwortung des Arbeitgebers als Abwägungskriterium No access
        Druck durch Dritte als Abwägungskriterium No access
        Herausgreifende Kündigung No access
        Widersprüchliches Verhalten als eigenständige Wirksamkeitsschranke? No access
        Anwendungsbereich No access
      3. Ordentliche, personenbedingte Kündigung wegen Non-Compliance? No access
      4. Ordentliche, betriebsbedingte Kündigung wegen Non-Compliance? No access
      5. Voraussetzungen No access
        Kündigungserklärungsfrist nach § 626 Abs. 2 BGB No access
      6. Verdachtskündigung No access
      7. Druckkündigung als Sanktion? No access
    8. 1. Widerruf wegen grober Treuepflichtverletzung No access
      2. Anwendungsbereich bei Non-Compliance No access
      3. Rechtsfolgen des Widerrufs No access
      4. Fazit No access
3. 1. Pflicht zur Geltendmachung von Regressforderungen No access Pages 269 - 270
  2. 1. 1. Gesetzesübertretungen No access
      2. Verstöße gegen interne Regeln No access
    2. Deliktische Haftung No access
  3. 1. 1. Geldbußen gegen das Unternehmen No access
      2. Gewinnabschöpfung und Verfall No access
      3. Entgangener Gewinn No access
      4. Kosten einer internen Untersuchung No access
    2. 1. Compliance-Verstöße als betrieblich veranlasste Tätigkeit? No access
      2. Umfang der Haftungsprivilegierung bei Rechts- und Regelverstößen No access
      3. Besonderheiten beim Bestehen von Haftpflicht- und D&O-Versicherungen No access
    3. Mitverantwortlichkeit des Arbeitgebers und leitender Organe No access
  4. 1. Herausgabe von Schmiergeldern und Zuwendungen als Schadensersatz No access
    2. 1. Herausgabe von Schmiergeldern und Zuwendungen mit Gegenleistung No access
      2. Unangemessen hohe Zuwendungen No access
        Gelegenheitsgaben und angemessene Zuwendungen No access
4. 1. 1. Aufwendungsersatz nach §§ 670, 675 BGB No access
    2. Schadensersatz analog §§ 670, 675 BGB No access
    3. 1. Schadensersatzforderungen Dritter No access
      2. Geldbußen und Geldstrafen No access
      3. Verfahrenskosten No access
    4. Schadensteilung bei Mitverantwortung des Arbeitnehmers No access
    5. Ergebnis No access
  2. Anspruch auf Vorschuss entsprechend §§ 669, 675 BGB No access Pages 296 - 297
  3. 1. 1. Allgemeine Voraussetzungen No access
      2. Schädigende Weisung No access
        Unzureichende Aufklärung über Haftungsrisiken und geltende Gesetze No access
    2. Deliktische Haftung des Arbeitgebers nach § 826 BGB und § 831 BGB No access
1. Zu Teil 1: No access Pages 304 - 305
2. Zu Teil 2: No access Pages 305 - 310
3. Zu Teil 3: No access Pages 310 - 314
Literaturverzeichnis No access Pages 315 - 332
Verzeichnis der Internetquellen No access Pages 333 - 336
Stichwortverzeichnis No access Pages 337 - 340