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Anlageberatung und Qualität - ein Widerspruch?
Zur Utopie qualitativ hochwertiger Anlageberatung im Retail Banking- Authors:
- Series:
- Schriftenreihe des Instituts für Europäisches Wirtschafts- und Verbraucherrecht e.V., Volume 28
- Publisher:
- 2009
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Bibliographic data
- Edition
- 1/2009
- Copyright Year
- 2009
- ISBN-Print
- 978-3-8329-3967-0
- ISBN-Online
- 978-3-8452-1302-6
- Publisher
- Nomos, Baden-Baden
- Series
- Schriftenreihe des Instituts für Europäisches Wirtschafts- und Verbraucherrecht e.V.
- Volume
- 28
- Language
- German
- Pages
- 400
- Product Type
- Monograph
Table of contents
ChapterPages
- Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 22Authors:
- Problemstellung No access Pages 23 - 26Authors:
- Gang der Untersuchung No access Pages 26 - 28Authors:
- Vorüberlegungen No access Pages 29 - 31Authors:
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- Prinzipien der normativen Entscheidungstheorie No accessAuthors:
- Gleichgewichtstheoretische Modelle der Preisbildung No accessAuthors:
- Systematische Abweichungen vom rationalen Anlegerverhalten No access Pages 37 - 41Authors:
- Authors:
- Authors:
- Property-Rights-Theorie No accessAuthors:
- Die Informationsökonomie No accessAuthors:
- Die Transaktionskostentheorie No accessAuthors:
- Die Prinzipal-Agenten-Theorie No accessAuthors:
- Marktmikrostrukturtheorie No accessAuthors:
- Behavioral Finance No accessAuthors:
- Zusammenfassung und Analyse No access Pages 49 - 50Authors:
- Vorüberlegungen No access Pages 50 - 51Authors:
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- Begriff und Formen der Finanzintermediation No accessAuthors:
- Existenz- und Verhaltenserklärung von Finanzintermediären No accessAuthors:
- Zum Begriff Dienstleistung No access Pages 56 - 56Authors:
- Zum Begriff Finanzdienstleistung No access Pages 56 - 58Authors:
- Authors:
- Die Anlageberatung als Kernkomponente des intermediärbasierten Finanzsystems No accessAuthors:
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- Phasen des Anlageberatungsprozesses No accessAuthors:
- Merkmale des Anlageberatungsprozesses No accessAuthors:
- Das Produktfeld der Anlageberatung No accessAuthors:
- Authors:
- Konzepte der Privatkundensegmentierung No accessAuthors:
- Musterportfolios, Beratungsbögen, Risk-Ruler No accessAuthors:
- Beratungsansätze No accessAuthors:
- Das Anbieterfeld der Anlageberatung No accessAuthors:
- Das Kundenfeld der Anlageberatung No accessAuthors:
- Authors:
- Anlagevermittlung No accessAuthors:
- Vermögensverwaltung No accessAuthors:
- Financial Planning No accessAuthors:
- Zusammenfassung und Analyse No access Pages 73 - 73Authors:
- Vorüberlegungen No access Pages 73 - 74Authors:
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- Präskriptive Perspektive No accessAuthors:
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- Typen von Anlageentscheidungen No accessAuthors:
- Anlageentscheidungs- und Informationsprozesse No accessAuthors:
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- Informationsaufnahme No accessAuthors:
- Informationsverarbeitung No accessAuthors:
- Informationsspeicherung No accessAuthors:
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- Übersicht No accessAuthors:
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- Emotionale Faktoren des Anlageverhaltens No accessAuthors:
- Motivationale Faktoren des Anlageverhaltens No accessAuthors:
- Kognitive Faktoren No accessAuthors:
- Einstellungen No accessAuthors:
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- Soziodemographische Faktoren No accessAuthors:
- Sozioökonomische Faktoren No accessAuthors:
- Soziale Situation No accessAuthors:
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- Überblick No accessAuthors:
- Komplexität des Entscheidungsproblems No accessAuthors:
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- Reihenfolge No accessAuthors:
- Framing No accessAuthors:
- Konkretheit, Übersichtlichkeit, Vollständigkeit vorliegender Informationen No accessAuthors:
- Darstellungsformat No accessAuthors:
- Zusammenfassung und Analyse No access Pages 112 - 113Authors:
- Vorüberlegungen No access Pages 113 - 113Authors:
- Die Qualitätsbegriffe nach Garvin No access Pages 113 - 115Authors:
- Authors:
- Das Modell von Donabedian No accessAuthors:
- Das Modell von Meyer / Mattmüller No accessAuthors:
- Das Modell von Parasuraman et al. No accessAuthors:
- Merkmale der Dienstleistungsqualität No access Pages 117 - 120Authors:
- Zusammenfassung und Analyse No access Pages 120 - 121Authors:
- Vorüberlegungen No access Pages 121 - 122Authors:
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- Geltendes Recht No accessAuthors:
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- Von der WpDRiL zu MiFID und FRUG No accessAuthors:
- Regulierungsziele und Schwerpunkte No accessAuthors:
- Versicherungsvermittlerrecht: VVR und VersVermG No accessAuthors:
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- Schutzzweck No accessAuthors:
- Schutzrichtung No accessAuthors:
- Zusammenfassung und Analyse No access Pages 130 - 130Authors:
- Vorüberlegungen No access Pages 131 - 132Authors:
- Informationsökonomischer Eigenschaftsmix der Anlageberatung No access Pages 132 - 134Authors:
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- Rollenverteilung No accessAuthors:
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- Zielsystem des Kunden No accessAuthors:
- Zielsystem der Bank No accessAuthors:
- Zielsystem des Beraters No accessAuthors:
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- Informationsasymmetrien No accessAuthors:
- Gestaltungsasymmetrien No accessAuthors:
- Betroffenheitsasymmetrien No accessAuthors:
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- Unzureichende Sicherstellung einer ausreichenden Beratungsqualität durch die Selbstheilungskräfte des Marktes No accessAuthors:
- Abhängigkeit der Beratungsqualität von Vorwissen und Status des Kunden sowie der räumlichen Lage (Stadt / Land) der aufgesuchten Filiale No accessAuthors:
- Notwendigkeit von Informations- und Verhaltenspflichten No accessAuthors:
- Überblick No access Pages 150 - 151Authors:
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- Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen No accessAuthors:
- Finanzinstrumente im Sinne des WpHG No accessAuthors:
- Rechtsnatur der Wohlverhaltenspflichten der §§ 31 ff. WpHG No accessAuthors:
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- Rangfolge im Pflichtenkatalog der wertpapierhandelsrechtlichen Informationspflichten No accessAuthors:
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- Bedeutung der Explorationspflicht No accessAuthors:
- Inhalt und Umfang der Explorationspflicht No accessAuthors:
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- Bedeutung der Aufklärungspflicht No accessAuthors:
- Inhalt und Umfang der Aufklärungspflicht No accessAuthors:
- Beratungspflicht No accessAuthors:
- Die Pflicht zur Unterlassung verbotener Verhaltensweisen No accessAuthors:
- Fehlen einer kundenbezogenen Dokumentationspflicht No accessAuthors:
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- Pflichtverletzung No accessAuthors:
- Verschulden No accessAuthors:
- Mitverschulden No accessAuthors:
- Schaden No accessAuthors:
- Kausalität No accessAuthors:
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- Rechtslage No accessAuthors:
- Verbliebene Beweisschwierigkeiten für den klagenden Anleger No accessAuthors:
- Verjährung No accessAuthors:
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- Überblick No accessAuthors:
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- Professionelle Kunden No accessAuthors:
- Kleinanleger No accessAuthors:
- Klassifizierung der Wertpapierdienstleistungen No accessAuthors:
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- Anlageberatung und Portfolioverwaltung No accessAuthors:
- „Nichtberatungssituation“ No accessAuthors:
- „Execution-only“-Situation No accessAuthors:
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- Bedeutung der Informationspflicht No accessAuthors:
- Inhalt und Reichweite der Informationspflicht No accessAuthors:
- Haftung No accessAuthors:
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- Allgemeine Hinweise zur neuen Rechtslage No accessAuthors:
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- Überblick No accessAuthors:
- Statusbezogene Erstinformationen No accessAuthors:
- Beratungsgrundlage und Mitteilungspflichten No accessAuthors:
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- Explorationspflicht No accessAuthors:
- Beratungs- und Begründungspflicht No accessAuthors:
- Dokumentationspflicht No accessAuthors:
- Form und Zeitpunkt No accessAuthors:
- Haftung No accessAuthors:
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- Überblick No accessAuthors:
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- Grundproblematik No accessAuthors:
- Unterschiede im neuen Recht sowie im Recht der Versicherungsvermittlung No accessAuthors:
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- Unterschiede im neuen Recht sowie im Recht der Versicherungsvermittlung No accessAuthors:
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- Grundproblematik No accessAuthors:
- Unterschiede im neuen Recht sowie im Recht der Versicherungsvermittlung No accessAuthors:
- Zwischenergebnis: Unzureichende Sicherstellung einer ausreichenden Beratungsqualität trotz Informationspflichten No accessAuthors:
- Empfehlungen No accessAuthors:
- Vorüberlegungen No access Pages 240 - 241Authors:
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- Einfluss auf die Explorationsphase No accessAuthors:
- Einfluss auf die Aufklärungsphase No accessAuthors:
- Einfluss auf die Empfehlungsphase No accessAuthors:
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- Einfluss auf die Dokumentation No accessAuthors:
- Einfluss auf das Beratungsumfeld No accessAuthors:
- Einfluss auf die Beratermerkmale No accessAuthors:
- Einfluss auf die Dauer des Beratungsprozesses No accessAuthors:
- Einfluss auf die Anzahl der in den Beratungsprozess einbezogenen Produkte No accessAuthors:
- Einfluss auf das Anbieten institutsfremder Produkte No accessAuthors:
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- Einfluss auf den Beratungsprozess No accessAuthors:
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- Einfluss auf die Dokumentation No accessAuthors:
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- Einfluss auf die Anzahl der in den Beratungsprozess einbezogenen Produkte No accessAuthors:
- Einfluss auf das Anbieten institutsfremder Produkte No accessAuthors:
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- Einfluss des Einsatzes von Beratungsleitfäden auf die Beratungsqualität No accessAuthors:
- Einfluss der Anzahl der Beratungsgespräche auf die Beratungsqualität No accessAuthors:
- Einfluss des Geschlechts des Beraters auf die Beratungsqualität No accessAuthors:
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- Zusammenhang zwischen Exploration, Aufklärung, Empfehlung No accessAuthors:
- Zusammenhang zwischen den Charakteristika der ausgehändigten Informations materialien und der Beratungsleistung No accessAuthors:
- Zusammenhang zwischen dem geschätzten Alter des Beraters und der Beratungsleistung No accessAuthors:
- Zusammenhang zwischen der Dauer des Beratungsprozesses und der Beratungsleistung No accessAuthors:
- Zusammenhang zwischen dem Beratungsumfeld und der Beratungsleistung No accessAuthors:
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- Überblick No access Pages 257 - 259Authors:
- Die verdeckte teilnehmende Beobachtung als Methode der Datengewinnung No access Pages 259 - 260Authors:
- Formale Anforderungen an die Methode No access Pages 260 - 263Authors:
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- Überblick No accessAuthors:
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- Der Wissensstand in finanziellen Angelegenheiten als Primärmerkmal No accessAuthors:
- Beziehung zwischen Fach- und Allgemeinwissen No accessAuthors:
- Übrige sozioökonomische und -demographische Merkmale und Versicherungssituation No accessAuthors:
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- Allgemeingültige Vorgaben No accessAuthors:
- Die Überforderten No accessAuthors:
- Der Kenntnisreiche No accessAuthors:
- Überblick über die gebildeten Typen No accessAuthors:
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- Überblick No accessAuthors:
- Kernbereiche No accessAuthors:
- Nebenbereiche No accessAuthors:
- Skalentransformation No accessAuthors:
- Ex-post ermittelte Informationen No accessAuthors:
- Zusammenfassung der Kriterien No accessAuthors:
- Durchführung der Untersuchung No access Pages 289 - 290Authors:
- Verwandte empirische Untersuchungen No access Pages 290 - 294Authors:
- Authors:
- Typspezifisch No accessAuthors:
- Lagespezifisch No accessAuthors:
- Authors:
- Typspezifisch No accessAuthors:
- Lagespezifisch No accessAuthors:
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- Authors:
- Exploration No accessAuthors:
- Aufklärung No accessAuthors:
- Empfehlung No accessAuthors:
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- Dokumentation No accessAuthors:
- Beratungsumfeld No accessAuthors:
- Beratermerkmale No accessAuthors:
- Dauer No accessAuthors:
- Anzahl in den Beratungsprozess einbezogener Produkte No accessAuthors:
- Anbieten von institutsfremden Produkten No accessAuthors:
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- Exploration No accessAuthors:
- Aufklärung No accessAuthors:
- Empfehlung No accessAuthors:
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- Dokumentation No accessAuthors:
- Beratungsumfeld No accessAuthors:
- Beratermerkmale No accessAuthors:
- Dauer No accessAuthors:
- Anzahl in den Beratungsprozess einbezogener Produkte No accessAuthors:
- Einfluss auf das Anbieten institutsfremder Produkte No accessAuthors:
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- Beratungsleitfaden No accessAuthors:
- Anzahl Beratungsgespräche No accessAuthors:
- Geschlecht No accessAuthors:
- Authors:
- Zusammenhang zwischen den Kernbereichen des Beratungsprozesses No accessAuthors:
- Zusammenhang zwischen den Charakteristika der ausgehändigten Informationsmaterialien und den Kernbereichen des Beratungsprozesses No accessAuthors:
- Zusammenhang zwischen dem geschätzten Alter und den Kernbereichen des Beratungsprozesses No accessAuthors:
- Zusammenhang zwischen der Dauer des Beratungsprozesses und den Kernbereichen des Beratungsprozesses No accessAuthors:
- Zusammenhang zwischen dem Beratungsumfeld und den Kernbereichen des Beratungsprozesses No accessAuthors:
- Zusammenhang zwischen den Beratermerkmalen und den Kernbereichen des Beratungsprozesses No accessAuthors:
- Zusammenfassende Übersicht der Hypothesentests No access Pages 356 - 358Authors:
- Empfohlene Produktgruppen, Angebot von Alternativen No access Pages 358 - 360Authors:
- Fallen, EDV-Nutzung No access Pages 360 - 362Authors:
- Zusammenfassung und Diskussion der Ergebnisse No access Pages 363 - 368Authors:
- Implikationen für Anbieter und Berater No access Pages 368 - 368Authors:
- Implikationen für den Beratungskunden No access Pages 368 - 370Authors:
- Implikationen für die wissenschaftliche Forschung No access Pages 370 - 400Authors:
