Compliance in der Aktiengesellschaft: Mysterium Compliance vor dem Hintergrund der Vorstands- und Aufsichtsratsverantwortung

Angélique Schraud

doi:10.5771/9783845296050

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Edition: 1/2019
Copyright Year: 2019
ISBN-Print: 978-3-8487-5449-6
ISBN-Online: 978-3-8452-9605-0
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Studien zum Handels-, Arbeits- und Wirtschaftsrecht
Volume: 180
Language: German
Pages: 276
Product Type: Monograph

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 18
1. I. Eingrenzung des Untersuchungsgegenstands Mysterium Compliance No access
2. II. Gang der Untersuchung und methodische Vorgehensweise No access
1. I. Compliance – Ursprung der rechtswissenschaftlichen Diskussion No access
2. 1. 1. Schadenspräventions- und Schutzfunktion No access
  2. 2. Beratungs- und Informationsfunktion No access
  3. 3. Überwachungs- und Frühwarnfunktion No access
  4. 4. Marketingfunktion No access
3. 1. 1. Straf- und ordnungswidrigkeitenrechtliche Verantwortlichkeit No access
  2. 2. Steuer- und vergaberechtliche Nachteile No access
  3. 3. Zivilrechtliche Haftung No access
  4. 4. Reputationsschäden No access
1. 1. 1. Herleitung der Legalitätspflicht im deutschen Aktienrecht No access
  2. 1. a) Vertragliche Pflichten der Gesellschaft No access
    2. b) Unklare Rechtslage No access
    3. c) Nützliche Gesetzesverstöße – Bagatellverstöße No access
2. 1. 1. a) § 91 Abs. 2 AktG No access
    2. b) Gesamtanalogie zu spezialgesetzlich geregelten Compliance-Pflichten No access
    3. c) § 130 OWiG No access
    4. d) Deutscher Corporate Governance Kodex und IDW-Prüfungsstandard No access
    5. e) Rechtsvergleichende Ansätze No access
    6. f) Leitungs- und Organisationsverantwortung des Vorstands No access
  2. 1. 1. aa) „Ob“ des Compliance-Systems No access
      2. bb) „Wie“ des Compliance-Systems No access
    2. b) Repressive Sanktionierung von Fehlverhalten No access
    3. c) Interne Aufklärungspflichten des Vorstands im Rahmen von Verdachtsmomenten und Verstößen No access
  3. 1. 1. aa) Interne Untersuchungen durch Unternehmensangehörige No access
      2. bb) Interne Untersuchungen mithilfe externer Berater No access
      3. cc) Durchführung sowie rechtliche Anforderungen und Grenzen interner Untersuchungen No access
    2. b) Weitere Aufklärungsmethoden des Vorstands No access
  4. 4. Umfang und Grenzen der Aufklärungspflicht des Vorstands No access
  5. 1. a) Aufklärungspflicht bezüglich eigenen Fehlverhaltens No access
    2. b) Offenlegung eigener Fehler No access
3. 1. 1. Compliance-Verantwortung im mehrköpfigen Vorstand (horizontale Arbeitsteilung) No access
  2. 2. Übertragung der Compliance-Verantwortung auf nachgeordnete Ebenen (vertikale Arbeitsteilung) No access
1. I. Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats No access
2. 1. 1. a) Überwachung des Compliance-Systems No access
    2. b) Überwachung der laufenden Aufklärung bezüglich möglicher Compliance-Verstöße No access
  2. 1. a) Vorstandsberichte No access
    2. b) Rechnungslegungsunterlagen, Abhängigkeitsbericht und Abschlussprüferbericht No access
    3. c) Einsichts- und Prüfungsrecht No access
    4. 1. aa) Meinungsstand No access
      2. bb) Stellungnahme zur grundsätzlichen Zulässigkeit vorstandsunabhängiger Information No access
      3. cc) Stellungnahme zu Reichweite und Grenzen vorstandsunabhängiger Information No access
      4. (1) Anhörung von Sachverständigen gemäß § 111 Abs. 2 Satz 2 AktG No access
        (2) Personalkompetenz gemäß § 84 AktG No access
        (3) Hinzuziehung von Auskunftspersonen gemäß § 109 Abs. 1 Satz 2 AktG No access
        (4) Einsichts- und Prüfungsrecht gemäß § 111 Abs. 2 Satz 1 AktG No access
      5. ee) Auskunftspflicht der Mitarbeiter als Kehrseite No access
      6. ff) Sonderfall Compliance-Verantwortliche No access
    5. 1. aa) Recht zur Beauftragung No access
      2. bb) Budgetrecht des Aufsichtsrats No access
  3. 3. Aufklärung und Offenlegung eigener Fehler des Aufsichtsrats No access
3. 1. 1. Verantwortungsbereich des Aufsichtsratsvorsitzenden No access
  2. 2. Delegation auf einen Ausschuss No access
  3. 3. Einrichtung eines Aufsichtsratsbüros No access
1. I. Überwachung der Sachverhaltsaufklärung des Vorstands durch den Aufsichtsrat No access
2. 1. 1. Unabhängige, zusätzliche Aufklärungsverantwortung des Aufsichtsrats No access
  2. 2. Am Unternehmenswohl orientiertes Kooperationsgebot No access
3. 1. 1. Aufklärungsprärogative des Aufsichtsrats No access
  2. 2. Einschaltung staatlicher Ermittlungsbehörden No access
  3. 3. Auswirkungen der Aufklärungsprärogative des Aufsichtsrats auf die Aufklärungsverantwortung des Vorstands No access
4. IV. Überwachung des Aufsichtsrats durch den Vorstand No access
5. V. Keine Durchbrechung aktienrechtlicher Grundsätze No access
1. 1. 1. Schadensabwendungspflicht No access
  2. 2. Rechtmäßigkeitskontrollpflicht No access
  3. 3. Von Rechtspflichten und Eigeninteresse unabhängige Rechtmäßigkeitskontrollpflicht No access
2. II. Ausgestaltung der Compliance-Organisation im aktienrechtlichen Konzern No access
3. 1. 1. Gesellschaftsrechtliche Vorgaben im Vertrags- sowie Eingliederungskonzern No access
  2. 2. Gesellschaftsrechtliche Vorgaben im Falle faktischer Konzernierung No access
4. IV. Umsetzung der konzernweiten Compliance in nachgeordneten Aktiengesellschaften No access
G. Zusammenfassung in Thesen No access Pages 224 - 232
Literaturverzeichnis No access Pages 233 - 276

Bibliography (474 entries)

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