Bußgeldrechtliche Sanktionierung juristischer Personen im neuen Marktmissbrauchsrecht

Dr. Ann-Kristin Reinartz

doi:10.5771/9783748924081

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Copyright year: 2021
Publication date: 15.04.2021
ISBN-Print: 978-3-8487-8017-4
ISBN-Online: 978-3-7489-2408-1
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Deutsches, Europäisches und Vergleichendes Wirtschaftsrecht
Volume: 128
Language: German
Pages: 479
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 18
1. A. Einleitung No access
2. B. Problemaufriss und Zielsetzung No access
3. C. Gang der Untersuchung No access
1. 1. A. Rechtsetzungskompetenz No access
  2. 1. I. Angestrebter Harmonisierungsgrad No access
    2. 1. a) Level 1 No access
        b) Level 2 No access
        c) Level 3 No access
        d) Level 4 No access
      2. 2. Regelungsdichte im neuen Marktmissbrauchsrecht No access
  3. 1. I. Blanketttatbestände No access
    2. 1. 1. Auslegung der MAR No access
      2. 2. Unionsrechtskonforme Auslegung No access
  4. D. Anwendungsbereich der MAR No access
2. 1. A. Allgemeines No access
  2. 1. I. Der Begriff der Insiderinformation nach Art. 7 MAR No access
    2. II. Zwischenschritte in zeitlich gestreckten Vorgängen No access
    3. III. Kursrelevanz No access
  3. 1. I. Persönlicher Anwendungsbereich No access
    2. II. Der Begriff des Insidergeschäfts No access
    3. 1. 1. Übertragbarkeit der Grundsätze des Gleichstellungsprinzips No access
      2. 2. Vorgaben des europäischen Gesetzgebers No access
      3. 3. Ergebnis No access
    4. IV. Legitime Handlungen No access
  4. 1. I. Wissenszurechnung No access
    2. II. Sonstige Tatbestandsmerkmale No access
  5. E. Nutzung von Empfehlungen und Verleitungen No access
  6. 1. I. Begriff der unrechtmäßigen Offenlegung No access
    2. II. Marktsondierung No access
  7. G. Versuch No access
  8. H. Subjektiver Tatbestand No access
  9. I. Bußgeldrechtliche Sanktionen No access
3. 1. A. Normzweck No access
  2. 1. I. Art. 12 Abs. 1 lit. a MAR No access
    2. II. Art. 12 Abs. 1 lit. b MAR No access
    3. III. Konkretisierung der Tatbestände No access
  3. 1. I. Art. 12 Abs. 1 lit. c MAR No access
    2. II. Art. 12 Abs. 1 lit. d MAR No access
  4. D. Versuch No access
  5. E. Zulässige Marktpraxis No access
  6. F. Subjektiver Tatbestand No access
  7. G. Bußgeldrechtliche Sanktionen No access
4. 1. A. Einleitung No access
  2. 1. I. Maßgeblichkeit des Art. 8 MAD II No access
    2. II. Handelnder Personenkreis No access
    3. III. Weitere Eingrenzung No access
  3. 1. 1. 1. Meinungsbild in Deutschland No access
      2. 2. Stellungnahme unter Berücksichtigung europäischer Vorgaben No access
    2. II. Sanktionsadressaten No access
    3. III. Täterkreis der Bezugstat No access
    4. 1. 1. Anknüpfungspunkte No access
      2. 2. Bereicherung der juristischen Person bzw. Personenvereinigung No access
      3. 3. Verstoß gegen Pflichten der juristischen Person bzw. Personenvereinigung No access
      4. 4. Vertretungsbezug No access
    5. 1. 1. Straftat und Ordnungswidrigkeit als Anknüpfungspunkt No access
      2. 2. Verbandsgeldbuße No access
    6. 1. 1. Normadressatenkreis No access
      2. 2. Unterlassen von Aufsichtsmaßnahmen No access
      3. a) Allgemeine Vorgaben No access
        b) Einrichtung einer Compliance-Funktion No access
      4. 4. Zuwiderhandlung gegen betriebsbezogene Pflichten No access
      5. 5. Kausalität No access
      6. 6. Subjektiver Tatbestand No access
      7. a) Allgemeine Vorgaben No access
        b) Anwendbarkeit des § 120 Abs. 18 S. 2 WpHG No access
      8. 8. Ergebnis No access
1. 1. A. Vereinbarkeit der nationalen Umsetzung mit europarechtlichen Vorgaben No access
  2. 1. I. Überblick über die verschiedenen Rechtsakte No access
    2. II. Solange-Rechtsprechung des BVerfG No access
    3. III. Kumulationstheorie des EuGH No access
    4. IV. Stellungnahme No access
  3. C. Orientierung am Kartellrecht in Systematik und Ausmaß No access
2. 1. A. Problemaufriss No access
  2. B. Prüfungsmaßstab No access
  3. 1. I. Angleichung an europäische Vorgaben No access
    2. II. Entscheidung des BVerfG vom 20.03.2002 No access
    3. III. Entscheidung des BGH vom 26.02.2013 No access
    4. IV. Streitstand in der Literatur No access
    5. V. Ergebnis No access
  4. 1. I. Auslegung des Wortlauts No access
    2. II. Historische Auslegung No access
    3. III. Systematische Auslegung No access
    4. IV. Unionskonforme Auslegung No access
    5. V. Ergebnis No access
3. 1. 1. I. Grundlagen No access
    2. II. Anwendbarkeit auf das Ordnungswidrigkeitenrecht No access
  2. B. Verfassungswidrigkeit der Vermögensstrafe gemäß § 43a StGB a. F. No access
  3. C. Zulässigkeit des „wandernden“ Bußgeldrahmens in § 81 Abs. 4 S. 2 GWB No access
  4. 1. 1. 1. Umsatz als Parameter für die Möglichkeit marktmissbräuchlichen Verhaltens No access
      2. 2. Marktmissbrauch zugunsten des Unternehmens No access
      3. 3. Volkswirtschaftliche Schädlichkeit No access
      4. 4. Belastungsgleichheit No access
      5. 5. Ergebnis No access
    2. 1. 1. Bußgeldrahmen als Ausdruck des vertypten Unrechts No access
      2. 2. Vorverlagerung der Berücksichtigung der wirtschaftlichen Verhältnisse No access
      3. 3. Ergebnis No access
    3. 1. 1. Vorhersehbarkeit des anwendbaren Bußgeldrahmens No access
      2. 2. Nebeneinander von absolutem und umsatzabhängigem Bußgeldrahmen No access
    4. IV. Prüfung anhand europäischer Vorgaben No access
    5. V. Ergebnis No access
4. 1. A. Bestimmung des Gesamtumsatzes No access
  2. B. Maßgebliches Geschäftsjahr No access
  3. C. Schätzungsbefugnis No access
5. 1. 1. 1. 1. Bedeutung des Rechtsverstoßes No access
      2. 2. Vorwurf, der den Täter trifft No access
      3. 3. Wirtschaftliche Verhältnisse des Verbands No access
      4. 4. Betroffenheit Dritter No access
      5. 5. Verfahrensdauer No access
    2. 1. 1. Verbot der Marktmanipulation No access
      2. 2. Verbot von Insidergeschäften und unrechtmäßiger Offenlegung von Insiderinformationen No access
    3. 1. 1. Größe des Unternehmens No access
      2. a) Vorgaben der MAR No access
        aa) Dogmatik No access
        bb) Berücksichtigung im Rahmen der Bußgeldzumessung No access
        cc) Kapitalmarktrechtliche Besonderheiten No access
        dd) Ergebnis No access
        c) Nachträglich eingeführtes Compliance-System No access
      3. 3. Interesse des Unternehmens am Taterfolg No access
  2. B. Aufsichtspflichtverletzung, § 130 OWiG No access
  3. C. Prozessuale Aspekte No access
  4. D. Tateinheit und Tatmehrheit No access
6. 1. A. Dogmatische Konstruktion No access
  2. B. Verhältnis zu den übrigen Höchstgrenzen in § 120 Abs. 18 S. 2 WpHG No access
  3. C. Verfassungsrechtliche Bedenken No access
  4. 1. I. Erzielte Gewinne und vermiedene Verluste No access
    2. 1. 1. Maßgeblicher Zeitpunkt No access
      2. 2. Begriff des wirtschaftlichen Vorteils No access
      3. 3. Abzug von Aufwendungen und Kosten No access
      4. 4. Vermögensverschiebungen innerhalb des Konzerns No access
    3. III. Schätzung des wirtschaftlichen Vorteils No access
1. 1. 1. I. Prüfungsmaßstab No access
    2. II. Anforderungen des Bestimmtheitsgrundsatzes No access
  2. 1. I. Darstellung der Geschehnisse No access
    2. II. Vorliegen einer Sanktionslücke No access
    3. 1. 1. Vereinbarkeit mit dem Bestimmtheitsgebot No access
      2. a) Schutzbereich und Eingriff No access
        aa) Legitimes Ziel No access
        bb) Kein Eingriff in den Kernbestand No access
        cc) Kein schutzwürdiges Vertrauen No access
        dd) Wahrung der generalpräventiven Wirkung No access
        ee) Kein Verstoß gegen das Willkürverbot No access
        ff) Zeitablauf zwischen Entstehung und Schließung der Sanktionslücke No access
        gg) Ergebnis No access
      3. 3. Vereinbarkeit mit dem Lex-mitior-Grundsatz des nationalen Rechts No access
  3. C. Statische oder dynamische Verweisung No access
  4. 1. I. Expertenordnungswidrigkeitenrecht No access
    2. II. Auffindbarkeit des Verweisungsobjekts No access
    3. III. Verweise auf die MAR No access
    4. 1. 1. Anforderungen No access
      2. 2. Bestimmung der Verweisungsobjekte No access
      3. 3. Bestimmtheit des § 120 Abs. 15 Nr. 2 WpHG i. V. m Art. 15 MAR No access
      4. 4. Bestimmtheit der §§ 120 Abs. 14, 119 Abs. 3 WpHG i. V. m. Art. 14 MAR No access
      5. 5. Bedeutung technischer Durchführungsstandards und Leitlinien No access
    5. V. Ergebnis No access
  5. E. Das europäische Bestimmtheitsgebot No access
2. 1. A. Einleitung No access
  2. B. Anwendbarer Prüfungsmaßstab No access
  3. 1. I. Gehalt des europäischen Ne-bis-in-idem-Grundsatzes No access
    2. II. Einordnung der bußgeldrechtlichen Sanktionierung als Strafe No access
    3. 1. 1. Voraussetzungen und Rechtsfolgen des Naming and Shaming No access
      2. a) Einordnung nach nationalem Recht No access
        b) Art der Zuwiderhandlung No access
        c) Schwere der Sanktion No access
    4. 1. 1. Rechtsprechung des EGMR No access
      2. 2. Rechtsprechung des EuGH No access
      3. 3. Gemeinsamkeiten und Unterschiede beider Rechtsprechungen No access
      4. 4. Übertragung auf das Nebeneinander straf- und bußgeldrechtlicher Sanktionen No access
      5. 5. Übertragung auf das Verhältnis zwischen der Geldbuße und dem Naming and Shaming No access
  4. 1. I. Gehalt des nationalen Ne-bis-in-idem-Grundsatzes No access
    2. 1. 1. Legitimer Zweck No access
      2. 2. Geeignetheit No access
      3. 3. Erforderlichkeit No access
      4. 4. Angemessenheit No access
  5. E. Gleichzeitige Sanktionierung der natürlichen Person No access
  6. 1. 1. 1. Das Gebot der Anrechnung No access
      2. 2. Kriterien für die Feststellung einer Anrechnungspflicht No access
      3. 3. Art und Weise der Anrechnung No access
      4. 4. Koordinierung mit Drittstaaten nach der MAR No access
    2. 1. 1. Zuständigkeitsverteilung No access
      2. a) Art und Umfang der Koordinierung No access
        b) Bestimmung der zuständigen Behörde No access
  7. G. Ergebnis No access
1. 1. A. Haftungsverschärfung für konzernangehörige Unternehmen No access
  2. 1. I. Vereinbarkeit mit dem Rechtsträgerprinzip No access
    2. II. Weitere Kritikpunkte No access
  3. C. Zielsetzung der Regelung No access
  4. D. Gang der Untersuchung No access
2. 1. 1. I. Grundzüge des § 14 OWiG No access
    2. II. Anwendbarkeit auf den Konzernsachverhalt No access
  2. B. Mehrfachzurechnung bei personellen Verflechtungen No access
  3. 1. 1. 1. Zivilrechtliche Überwachungspflicht No access
      2. 2. Verkehrspflichten No access
      3. a) Aufsichtsrechtliches Pflichtenprogramm No access
        b) Begründung einer Garantenpflicht No access
        c) Ergebnis No access
    2. II. Weitere Voraussetzungen No access
  4. 1. I. Konkretisierung des Inhaberbegriffs No access
    2. II. Pflichten im Hinblick auf die Tochtergesellschaft No access
    3. 1. 1. Auslegung des Unternehmensbegriffs No access
      2. 2. Doppelung der Inhaberstellung No access
      3. 3. Begrenzung der Haftung No access
  5. E. Gesamtergebnis No access
3. 1. 1. I. Systematik No access
    2. II. Ordnungswidrigkeitenrechtliche Wertungen No access
    3. III. Verfassungsrechtliche Erwägungen No access
    4. IV. Ergebnis No access
  2. 1. I. Erarbeitung der maßgeblichen Kriterien No access
    2. II. Pflicht zur Aufstellung eines Konzernabschlusses No access
    3. 1. a) Voraussetzungen No access
        b) Auswirkung auf die Bestimmung des Konzernumsatzes No access
      2. a) Voraussetzungen No access
        b) Auswirkung auf die Bestimmung des Bußgeldrahmens No access
      3. 3. Größenabhängige Befreiungen No access
    4. IV. Ergebnis No access
4. 1. 1. I. Anwendbares Recht No access
    2. II. Vorgaben No access
  2. 1. 1. a) Beherrschungs- und Gewinnabführungsvertrag No access
        b) Eingliederung No access
        c) Faktischer Konzern No access
        d) Ergebnis No access
      2. 2. Sonstige Steigerung der Wirtschaftskraft No access
      3. 3. Erhöhtes Schädigungspotenzial No access
      4. 4. Ökonomische Betrachtung No access
      5. a) Vertragskonzerne No access
        b) Faktische Konzerne No access
    2. 1. 1. Festsetzung von Geldbußen innerhalb des Bußgeldrahmens No access
      2. 2. Wirtschaftliche Verhältnisse des Einzelunternehmens No access
      3. 3. Überforderung der wirtschaftlichen Leistungsfähigkeit No access
      4. 4. Ergebnis No access
  3. C. Bestimmtheit No access
  4. 1. 1. 1. Schutzbereich und Eingriff No access
      2. 2. Rechtfertigung No access
    2. 1. 1. Schutzbereich und Eingriff No access
      2. 2. Rechtfertigung No access
    3. 1. 1. Ungleichbehandlung vergleichbarer Sachverhalte No access
      2. 2. Rechtfertigung No access
  5. E. Gesamtergebnis No access
1. 1. A. Schließung von Sanktionslücken No access
  2. 1. I. Verwaltungsrechtliche Sanktionen No access
    2. II. Private Enforcement No access
  3. C. Handlungsanreize für die Etablierung von Compliance-Maßnahmen No access
  4. D. Angleichung an das Kartellrecht No access
  5. E. Stärkung der Handlungsbefugnisse nationaler Aufsichtsbehörden No access
  6. F. Stärkung der ESMA No access
  7. G. Verlagerung auf den privaten Bereich No access
  8. H. Rücksichtnahme auf nationale Besonderheiten No access
2. § 2 Gelungene nationale Umsetzung? No access
3. § 3 Ruf nach einem Unternehmensstrafrecht – auch für das Marktmissbrauchsrecht? No access
4. § 4 Ergebnis No access
Literaturverzeichnis No access Pages 451 - 479

Bibliography (432 entries)

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