Vorstandspflichten bei verbandsinternen Untersuchungen

Dr. Melanie Alina Glombik

doi:10.5771/9783748935971

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Copyright year: 2023
Publication date: 12.01.2023
ISBN-Print: 978-3-7560-0018-0
ISBN-Online: 978-3-7489-3597-1
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Studien zum Handels-, Arbeits- und Wirtschaftsrecht
Volume: 211
Language: German
Pages: 289
Product type: Book Titles

Titelei/InhaltsverzeichnisPages 1 - 22 Download chapter (PDF)
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1. I. Einführung
2. II. Gang der Untersuchung
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1. I. Begriffsbestimmung
2. II. Anlässe
3. III. Ziele
4. 1. 1. a) Hinweis
    2. b) Verdachtsschwelle
  2. 2. Vorbereitung
  3. 1. a) Auswertung physischer Dokumente
    2. b) Auswertung elektronischer Dokumente, insb. E-Mails
    3. c) Befragung von/Gespräche mit Mitarbeitern
  4. 4. Rechtliche Bewertung des ermittelten Sachverhalts
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1. 1. 1. Regelungsnotwendigkeit
  2. 1. a) NRW-Entwurf eines Verbandsstrafgesetzes (VerbStrG-E)
    2. b) BUJ-Vorschlag der Fachgruppe Compliance
    3. c) Kölner Entwurf eines Verbandssanktionengesetzes
    4. d) Koalitionsvertrag der 19. Legislaturperiode (2018)
    5. e) Münchener Entwurf eines Verbandssanktionengesetzes
    6. f) Referentenentwurf des BMJV
2. 1. 1. a) Verband, § 2 Abs. 1 Nr. 1 VerSanG-E
    2. b) Leitungsperson, § 2 Abs. 1 Nr. 2 VerSanG-E
    3. c) Verbandstat, § 2 Abs. 1 Nr. 3 VerSanG-E
    4. d) Verbandsverantwortlichkeit, § 3 VerSanG-E
  2. 1. a) Sanktionsarten, § 8 VerSanG-E
    2. b) Sanktionshöhe, § 9 VerSanG-E
    3. c) Sanktionsbemessung, § 15 VerSanG-E
  3. 3. Berücksichtigung von Compliance-Systemen
  4. 1. a) Ziel der gesetzlichen Regelungen
    2. 1. (1) Qualifiziertes Kausalitätsprinzip, § 17 Abs. 1 Nr. 1 VerSanG-E
        (2) Trennungsprinzip, § 17 Abs. 1 Nr. 2 VerSanG-E
        (3) Kooperationsprinzip, § 17 Abs. 1 Nr. 3 VerSanG-E
        (4) Herausgabeprinzip, § 17 Abs. 1 Nr. 4 VerSanG-E:
        (5) Fairnessprinzip, § 17 Abs. 1 Nr. 5 VerSanG-E
        (6) Dokumentationsprinzip, § 17 Abs. 2 VerSanG-E
      2. bb) Rechtsfolge, § 17 Abs. 3 VerSanG-E
      3. cc) Umfang der Sanktionsmilderung, § 18 VerSanG-E
    3. c) Relevanz im Regelungskomplex des VerSanG-E
  5. 5. Zwischenergebnis
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1. 1. 1. a) Pflichteninhalt
    2. b) Dogmatische Herleitung
  2. 1. a) Pflicht zum Ob und Wie der Compliance-Organisation
    2. b) Mindestanforderungen einer Compliance-Organisation
  3. 3. Zwischenergebnis
2. 1. 1. 1. aa) Pflicht zur Aufklärung
      2. (a) Staatliches Ermittlungsverfahren als Alternative
        (b) Keine gleichwertige Aufklärung
        (a) Inhaltliche Konkretisierung
        (b) Absehen von einer Untersuchung aufgrund des Unternehmensinteresses
      3. cc) Ermessen bei der Art und Weise der Untersuchung
      4. dd) Zwischenergebnis
    2. b) §§ 130, 9 OWiG
  2. 1. a) Untersuchungspflicht nach § 15 Abs. 6 Nr. 1 GwG
    2. b) Untersuchungspflicht nach § 25h Abs. 3 KWG
    3. c) Zwischenergebnis
  3. 3. Obliegenheit zur Durchführung einer verbandsinternen Untersuchung
  4. 1. a) Horizontale Delegation
    2. b) Vertikale Delegation
  5. 5. Zwischenergebnis
3. 1. 1. Keine Meldepflicht im Aktiengesetz
  2. 2. Meldepflicht nach § 43 Abs. 1 GwG
  3. 3. Meldepflicht nach § 23 Abs. 1 WpHG
  4. 1. a) Vorliegen einer Insiderinformation iSd Art. 7 Abs. 1 MAR
    2. b) Aufschub der Offenlegung nach Art. 17 Abs. 4 MAR
  5. 5. Meldepflicht nach § 153 AO
  6. 6. Zwischenergebnis
4. 1. 1. Kartellrecht
  2. 2. Aktiengesetz
5. V. Zwischenergebnis
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1. I. Auswirkung auf das Ob der Durchführungspflicht
2. 1. 1. a) Keine Rechtspflicht
    2. b) Quasi-Obliegenheit
  2. 2. Unmittelbare Auswirkung auf das Ermessen des Vorstands durch § 17 VerSanG-E
3. 1. 1. a) Allgemeine Pflichten
    2. 1. aa) Ermessensentscheidung
      2. bb) Gebundene Entscheidungen
      3. cc) Zwischenergebnis
  2. 1. a) Begriffsbestimmung
    2. b) Im Ausgangspunkt: Unternehmerische Entscheidung
    3. 1. (1) Anwendungsbereich
        (2) Grenzen
      2. (1) Typische anstellungsvertragliche Pflichten
        (a) Pflicht zur Offenlegung unzulässig
        (b) Pflicht zur Nutzung der Sanktionsmilderungsmöglichkeit zulässig
      3. cc) Pflicht aufgrund der Satzung
      4. (1) Zwingende Vorgabe durch die Hauptversammlung
        (2) Exkurs: Anreize durch die Hauptversammlung
      5. ee) Zwischenergebnis
    4. 1. aa) Legalitätspflicht
      2. bb) Legalitätskontrollpflicht
      3. cc) Rentabilitätspflicht
      4. (1) Inhalt
        (aa) Einzelzuständigkeit bzgl. der Erfüllung von § 17 Abs. 1 Nr. 2 und Nr. 5 VerSanG-E
        (bb) Kollektivzuständigkeit bzgl. der Erfüllung von § 17 Abs. 1 Nr. 3 und Nr. 4 VerSanG-E
        (cc) Einheitliche Kollektivzuständigkeit wünschenswert
        (aa) Beteiligung eines Vorstandsmitglieds
        (bb) Beteiligung aller Vorstandsmitglieder
        (cc) Verbandsinterne Untersuchung durch den Aufsichtsrat
        α Anlass der verbandsinternen Untersuchung durch den Aufsichtsrat
        β Zuständigkeit des Vorstands bleibt bestehen
        γ Pflicht des Aufsichtsrats zur Erfüllung des § 17 Abs. 1 Nr. 2 und Nr. 5, Abs. 2 VerSanG-E
        (dd) Zwischenergebnis
        (aa) Risiken des Trennungsprinzips (Nr. 2)
        α Vor Kenntnis der Behörden
        β Nach Kenntnis der Behörden
        (bb) Risiken des Kooperations- und Herausgabeprinzips (Nr. 3, Nr. 4)
        α Vor Kenntnis der Behörden
        β Nach Kenntnis der Behörden
        (cc) Risiken des Fairnessprinzips (Nr. 5)
        (dd) Risiken des Dokumentationsprinzips (Abs. 2)
        (ee) Zwischenergebnis
        (aa) Sanktionsmilderung, § 18 S. 1 VerSanG-E
        α Verwarnung mit Sanktionsvorbehalt, § 10 VerSanG-E
        β (endgültiges) Absehen von der Verfolgung, §§ 35, 36 VerSanG-E
        (bb) Sanktionsbescheid und keine öffentliche Bekanntmachung, § 50 Abs. 3, Abs. 1; § 18 S. 2 VerSanG-E
        (cc) (vorläufiges) Absehen von der Verfolgung, § 41 VerSanG-E
        (dd) Zwischenergebnis
        (e) Risiken der Nichterfüllung des § 17 Abs. 1, Abs. 2 VerSanG-E
        (aa) Verband hat vor den Behörden Kenntnis
        α Vorgaben Nr. 2, Nr. 5
        β Vorgaben Nr. 3, Nr. 4
        (bb) Verband erfährt erst durch Behörden von Verbandstat
    5. e) Zwischenergebnis
  3. 3. Ergebnis
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1. I. Die corporation als Bezugsgegenstand
2. 1. 1. a) U.S. Federal Sentencing Guidelines
    2. b) Principles of Federal Prosecution of Business Organizations
    3. c) Policy on Corporate Enforcement of the FCPA
  2. 2. Regelungen zivilrechtlicher Art (“Seaboard-Report”)
  3. 3. Zwischenergebnis
3. 1. 1. Rechtsquellen für die Pflichten des Board of Directors
  2. 2. Rolle des Board of Directors
  3. 1. a) Gliedstaatliche Statutes
    2. b) Graham v. Allis-Chalmers Mfg. Co.
    3. c) In re Caremark International Inc. Derivative Litigation
    4. d) Stone v. Ritter
  4. 1. a) Court order/enforcement settlement
    2. b) American Law Institute’s Principles of Corporate Governance und gliedstaatliche Statutes/Codes
4. IV. Zwischenergebnis
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1. 1. 1. Würdigung des § 17 Abs. 1 Nr. 1 VerSanG-E
  2. 2. Würdigung es § 17 Abs. 1 Nr. 2 VerSanG-E
  3. 3. Würdigung des § 17 Abs. 1 Nr. 3 und Nr. 4 VerSanG-E
  4. 4. Würdigung des § 17 Abs. 1 Nr. 5 VerSanG-E
  5. 5. Würdigung des § 18 VerSanG-E
  6. 6. Würdigung der Auswirkungen des VerSanG-E auf die Vorstandspflichten
2. 1. 1. Gesetzesformulierung
  2. 1. 1. (1) Zu Nummer 1
      2. (2) Zu Nummer 2
      3. (3) Zu Nummer 3
      4. (4) Zu Nummer 4
    2. b) Zu § 41
H. Zusammenfassung der wesentlichen ErgebnissePages 249 - 254 Download chapter (PDF)
LiteraturverzeichnisPages 255 - 289 Download chapter (PDF)