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Ad-hoc-Publizität, Wissenszurechnung und die aktienrechtliche Verschwiegenheitspflicht

Ein Beitrag zum Spannungsverhältnis zwischen Kapitalmarktrecht und Gesellschaftsrecht
Authors:
Publisher:
 23.09.2020

Bibliographic data

Copyright year
2020
Publication date
23.09.2020
ISBN-Print
978-3-8487-6792-2
ISBN-Online
978-3-7489-0895-1
Publisher
Nomos, Baden-Baden
Series
Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung
Volume
82
Language
German
Pages
405
Product type
Book Titles

Table of contents

ChapterPages
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis No access 1 - 26
      1. A. Risiko Kapitalmarktinformationshaftung No access
      2. B. Zielsetzung und Themeneingrenzung No access
      3. C. Gang der Untersuchung No access
        1. I. Börsenzulassungsrichtlinie und Börsengesetznovelle No access
        2. II. Insiderrichtlinie und Zweites Finanzmarktförderungsgesetz No access
        3. III. Viertes Finanzmarktförderungsgesetz No access
        4. IV. Marktmissbrauchsrichtlinie und Anlegerschutzverbesserungsgesetz No access
        5. V. Marktmissbrauchsverordnung No access
        1. I. Marktintegrität und Anlegervertrauen No access
        2. II. Prävention und Transparenz No access
        3. III. Individueller Anlegerschutz? No access
        1. I. Der Emittent gemäß Art. 3 Abs. 1 Nr. 21 MAR No access
            1. a) Gegebene Umstände und eingetretene Ereignisse No access
            2. b) Zukünftige Umstände und Ereignisse No access
          2. 2. Fehlende öffentliche Bekanntheit No access
          3. 3. Betroffenheit des Emittenten oder seiner Finanzinstrumente No access
          4. 4. Erhebliches Kursbeeinflussungspotenzial No access
        3. III. Unmittelbare Betroffenheit No access
            1. a) Anwendungsbereich der Definition aus § 121 Abs. 1 S. 1 BGB No access
            2. b) Der Grundsatz der unionsautonomen Auslegung No access
            3. c) Vergleich mit Art. 17 Abs. 7 MAR No access
            4. d) Rechtsgebietsvergleich No access
            5. e) Adressatenkreis No access
            6. f) Zwischenergebnis No access
          2. 2. Erste Eingrenzung des Tatbestandsmerkmals durch unionsautonome Auslegung No access
          3. 3. Angemessene Frist No access
          4. 4. Compliance-Dimension No access
        5. V. Modalitäten der Veröffentlichung No access
        6. VI. Aufschub der Veröffentlichung No access
        7. VII. Konzernpublizität No access
        1. I. Tatbestandsmerkmale von § 97 Abs. 1 WpHG No access
        2. II. Verschulden gemäß § 97 Abs. 2 WpHG: Vorsatz oder grobe Fahrlässigkeit No access
      5. E. Zwischenergebnis No access
      1. A. Überblick zur Wissenszurechnung im deutschen Recht No access
        1. I. Organtheorie No access
        2. II. Wissenszurechnung kraft Organisationspflichtverletzung No access
      3. C. Wissenszurechnung im Konzern No access
        1. I. Enge Ansicht: Kenntnis als weitere Tatbestandsvoraussetzung No access
        2. II. Weite Ansicht: Objektive Auslösung der Publizitätspflicht No access
            1. a) Ohne schuldhaftes Zögern No access
            2. b) Bekanntgabe No access
            3. c) Möglichkeit der Bekanntgabe No access
          2. 2. Verstoß gegen den Unmöglichkeitsgrundsatz No access
            1. a) Selbstbefreiungsentscheidung, Art. 17 Abs. 4 MAR No access
              1. aa) Meldepflichtige Schwellen gemäß § 33 Abs. 1 S. 3 WpHG No access
              2. bb) Subjektive Elemente in den Art. 8 bis 10 MAR No access
            3. c) Relativierung auf Haftungs- und Sanktionsebene No access
          4. 4. Fallvergleich – EuGH, Rs. C-45/08 – Spector Photo Group No access
          5. 5. Gefährdung des geplanten einheitlichen Rechtsrahmens No access
          6. 6. Theorie der Irrelevanz der Wissenszurechnung No access
        4. IV. Bewertung der Auffassungen und Zwischenergebnis No access
        1. I. Meinungsstand No access
          1. 1. Abschreckende Wirkung tatbestandsmäßig begrenzter Haftung? No access
          2. 2. Gleichlauf zwischen Art. 17 Abs. 1 UAbs. 1 MAR und § 97 Abs. 1 WpHG No access
          1. 1. Fehlende kognitive Fähigkeiten bei juristischen Personen No access
          2. 2. Maßgeblichkeit der Bekanntgabemöglichkeit No access
          3. 3. Disziplinierende Funktion der Zurechnung No access
        2. II. Ergebnis No access
          1. 1. Funktionaler Ansatz im Rahmen der Kapitalmarktinformationshaftung No access
          2. 2. Emittent als wirtschaftliche Einheit nach Art. 101 AEUV? No access
        2. II. Zurechnung im Deliktsrecht im europäischen Vergleich – respondeat superior No access
        1. I. Nationales Recht und europäisches Marktmissbrauchsrecht No access
          1. 1. Im Bereich von Art. 17 Abs. 1 und 18 Abs. 1 MAR No access
          2. 2. Im Bereich von Art. 17 Abs. 4 MAR No access
          3. 3. Im Bereich von Art. 17 Abs. 8 MAR No access
          4. 4. Zwischenergebnis No access
          1. 1. Abhängigkeit vom Systemkontext des Mitgliedstaates No access
          2. 2. Fehlende Konkretisierung durch den Unionsgesetzgeber No access
          1. 1. EuGH, Rs. C-384/02 – Grøngaard/Bang No access
          2. 2. Fortgeltung der Grøngaard/Bang-Grundsätze unter der MAR No access
          3. 3. EuGH, Rs. C-237/02 – Freiburger Kommunalbauten No access
          4. 4. Die Entscheidungen Sapir und Sunico No access
          5. 5. EuGH, Rs. C-327/82 – Ekro No access
          6. 6. Weitere Entscheidungen des Gerichtshofs No access
          7. 7. Zwischenergebnis No access
        5. V. Keine Gefährdung der Rechtseinheit No access
          1. 1. Im Kapitalmarktrecht No access
          2. 2. Im Gesellschaftsrecht No access
        7. VII. Anwendbarkeit der rechtsgeschäftlichen Zurechnungsregeln im öffentlich-rechtlichen Bereich No access
        8. VIII. Ergebnis No access
          1. 1. Im Deliktsrecht im Allgemeinen No access
          2. 2. Im Rahmen der Kapitalmarktinformationshaftung im Besonderen No access
          1. 1. Die Entscheidung des BGH vom 28. Juni 2016 – VI ZR 536/15 No access
          2. 2. Keine Übertragung der Entscheidung auf die Kapitalmarktinformationshaftung No access
          3. 3. Würdigung der BGH-Entscheidung No access
      4. D. Zusammenfassung No access
          1. 1. Verkehrs- und Vertrauensschutz No access
          2. 2. Gleichstellungsprinzip No access
          3. 3. Sinn und Zweck der Wissensnorm No access
          4. 4. Ordnungsgemäße Organisation der betriebsinternen Kommunikation No access
          5. 5. Typischerweise aktenmäßig festzuhaltendes Wissen No access
          6. 6. Zumutbarkeit von Wissensorganisation und -zurechnung No access
          7. 7. Zusammenfassung No access
          1. 1. Im Gesamtvorstand vorhandenes Wissen No access
            1. a) Zurechnung amtlich erlangten emittentenbezogenen Wissens No access
              1. aa) Dienstbezogene Informationen ohne Bezug zur Privatsphäre des Vorstandsmitglieds No access
              2. bb) Dienstbezogene Informationen aus rechtlich geschützten Sphären No access
          3. 3. Zwischenfazit No access
          1. 1. Meinungsstand zur Wissenszurechnung aus dem Aufsichtsrat im rechtsgeschäftlichen Bereich No access
          2. 2. Meinungsstand zur Zurechnung von Insiderwissen aus dem Aufsichtsrat No access
              1. aa) Auslegung des Wortlauts von Art. 17 Abs. 1 UAbs. 1 MAR No access
              2. bb) Historische Erwägungen No access
                1. (1) Adressaten vergleichbarer Ge- und Verbote im Marktmissbrauchsrecht No access
                2. (2) Mitteilungspflichten im Wertpapierhandelsrecht No access
                3. (3) Weitere spezialgesetzlich geregelte Publizitätspflichten No access
                4. (4) Aufschub der Ad-hoc-Publizität No access
                5. (5) Zusammenfassung systematischer Befunde No access
              4. dd) Teleologische Erwägungen No access
              5. ee) Funktion des Aufsichtsrats als Kontrollorgan No access
              6. ff) Zwischenergebnis No access
            2. b) Effet utile und die Verantwortlichkeit des Aufsichtsrats No access
            3. c) Fazit No access
              1. aa) Emittent als Adressat der Mitteilungs- und Schadensersatzpflicht No access
              2. bb) Aufsichtsratsmitglieder als Teil des Informationsorganisationskomplexes „Emittent“ No access
                1. (1) Gleichbehandlung der Anleger und Anlegervertrauen No access
                2. (2) Keine Begünstigung des Insiderhandels durch publizitätsfreie Räume No access
                3. (3) Minimierung des Zeitraums falscher Preisbildung am Kapitalmarkt No access
              4. dd) Möglichkeit der Bekanntgabe No access
              5. ee) Keine Ermessensentscheidung der Aufsichtsräte No access
              6. ff) Zwischenergebnis No access
              1. aa) Treuepflicht und Überwachung der Legalitäts- und Legalitätskontrollpflicht des Vorstands No access
              2. bb) Veränderte Rolle des Aufsichtsrats in der Kapitalmarktkommunikation No access
            3. c) Gleichstellungsargument und Verkehrsschutz No access
              1. aa) Bestellung und Abberufung des Vorstands und Vertretung der Gesellschaft, §§ 84 Abs. 1 S. 1 und 5, 112 AktG No access
              2. bb) Zustimmungsvorbehalt des Aufsichtsrats, § 111 Abs. 4 S. 2 AktG No access
              3. cc) Treuwidriges Handeln No access
              4. dd) Schwerwiegende Interessenkollisionen No access
              5. ee) EuGH, Rs. C-19/11 – Geltl/Daimler No access
            5. e) Zwischenergebnis No access
          5. 5. Zurechnung privat erlangten Wissens No access
          6. 6. Fazit: Pflicht zur Weiterleitung emittentenbezogener Insiderinformationen No access
          1. 1. Arbeitnehmer als Adressaten des Regelungsregimes der MAR No access
          2. 2. Maßgebliche Zurechnungskriterien No access
          3. 3. Zwischenergebnis No access
          1. 1. Kapitalmarktrechtlicher Informationsanspruch No access
          2. 2. Ansätze zur Informationszurechnung aus der BGH-Rechtsprechung No access
      2. B. Zusammenfassung No access
      3. C. Ausblick: Verschuldenszurechnung i.R.v. § 97 Abs. 2 WpHG No access
        1. I. Zur Zulässigkeit von Vorstandsdoppelmandaten No access
        2. II. Aufsichtsratsdoppelmandate und „gemischte“ Doppelmandate No access
        1. I. Kapitalmarktrechtliches Offenlegungsverbot No access
          1. 1. Umfang des Gebots No access
          2. 2. Grenzen der Pflicht No access
          3. 3. Einschränkung in Konzernsituationen No access
        1. I. Die Entscheidung des OLG Celle vom 24. August 2011 – 9 U 41/11 No access
        2. II. Grenzenlose Wissenszurechnung im Konzern No access
        3. III. Wissensinfektion durch personelle Verflechtung No access
        4. IV. Vorrang des unionsrechtlichen Regelungsregimes No access
          1. 1. Verschwiegenheitspflicht als absolute Grenze No access
          2. 2. Verschwiegenheitspflicht als relative Grenze No access
        6. VI. Stellungnahme No access
      2. B. Meinungsstand im Dieselgate-Fall No access
          1. 1. Ad-hoc-mitteilungspflichtiger Umstand als Geheimnis i.S.d. § 93 Abs. 1 S. 3 AktG No access
          2. 2. Parallele Anwendbarkeit von Art. 14 MAR und § 93 Abs. 1 S. 3 AktG im Hinblick auf denselben Umstand No access
        2. II. Praktische Folge: Informationsquelle maßgeblich für die öffentliche Bekanntgabe No access
        3. III. Unterschiedliche Adressaten der Pflichten No access
        4. IV. Auslegung des Wortlauts No access
          1. 1. Abschließende Regelung über die Nichtbekanntgabe von Insiderinformationen? No access
          2. 2. Vorrang der Veröffentlichungsfähigkeit No access
          1. 1. Anwendungsvorrang des Unionsrechts No access
          2. 2. Keine Harmonisierung im (Kapital-)Gesellschaftsrecht No access
            1. a) EuGH, Rs. C-384/02 – Grøngaard/Bang No access
            2. b) EuGH, Rs. C-45/08 – Spector Photo Group No access
            3. c) EuGH, Rs. C-19/11 – Geltl/Daimler No access
            4. d) EuGH, Rs. C-628/13 – Lafonta No access
            5. e) EuGH, Rs. C-174/12 – Hirmann/Immofinanz No access
              1. aa) Insiderrecht und Gesellschaftsrecht No access
              2. bb) Informationelle Gleichbehandlung als oberstes Gebot No access
                1. (1) Gewährleistung der Finanzmarktintegrität und des Anlegervertrauens No access
                2. (2) Vorbeugung von Insidergeschäften und keine Irreführung der Anleger No access
          1. 1. Anwendungsbereich von Art. 17 Abs. 8 MAR No access
          2. 2. Wertung des Gesetzgebers und Übertragung auf die untersuchte Konstellation No access
        8. VIII. Konzerninterner kapitalmarktrechtlicher Informationsanspruch No access
          1. 1. Kollision der Ad-hoc-Publizität mit der Selbstbelastungsfreiheit No access
          2. 2. Rechtsanwalt im Aufsichtsrat No access
          3. 3. (Schwere) Erkrankung eines Vorstandsmitglieds No access
          4. 4. Zusammenfassung der Vergleichsfälle No access
      2. B. Ergebnis No access
      3. C. Auswirkung der Verschwiegenheitspflicht auf Haftungs- und Sanktionsebene No access
        1. I. Vertragskonzern No access
          1. 1. Doppelvorstandsmandate No access
          2. 2. Vorstandsmitglied der Mutter im Aufsichtsrat der Tochter No access
          3. 3. Doppelaufsichtsratsmandat No access
        3. III. Doppelmandat bei Schwestergesellschaften No access
        4. IV. Zwischenergebnis und Stellungnahme No access
        1. I. Pflichtenkollision in Übernahmesituationen No access
          1. 1. Konfliktprävention in der Aktiengesellschaft No access
          2. 2. Fünfstufiges Reaktionssystem No access
          3. 3. Interessenkonflikte im Konzern No access
          4. 4. Entscheidungskompetenz No access
          5. 5. Rechtsfolge bei Verstößen des Aufsichtsrats No access
          1. 1. Ausnutzung einer formalen Rechtsposition No access
          2. 2. Widersprüchliches Verhalten No access
          1. 1. Rechtsmissbräuchliches Ausspähen durch Doppelmandat No access
          2. 2. Berufung auf Verschwiegenheitspflicht als unzulässige Rechtsausübung des Emittenten No access
        5. V. Zwischenfazit No access
            1. a) Insiderwissen erreicht andere Unternehmensangehörige No access
            2. b) Insiderwissen ausschließlich in „geschützter Sphäre“ No access
              1. aa) Grundsatz der Informationsaufklärung No access
                1. (1) Notwendige Organisations- und Aufklärungsmaßnahmen No access
                2. (2) Die Folgen erfolgreicher und unterlassener Informationsaufklärung No access
              3. cc) Ad-hoc-Publizität bei bloßem Verdacht No access
            4. d) Zwischenergebnis No access
            1. a) Abwägung widerstreitender Interessen No access
            2. b) Eingriff in verfassungsrechtlich geschützte Positionen No access
            3. c) Überwiegendes Interesse an öffentlicher Bekanntgabe im Einzelfall No access
            4. d) Beispielsfall No access
      3. C. Ergebnis No access
    1. § 11 Ergebnis in Thesen No access
    2. § 12 Ausblick No access
  7. Literaturverzeichnis No access 383 - 404
  8. Register No access 405 - 405

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