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Die Compliance-Organisation in der GmbH

Gesellschaftsrechtliche Binnenstruktur unter organisatorischem Einfluss des Ordnungswidrigkeiten- und Deliktsrechts
Authors:
Publisher:
 2016

Bibliographic data

Copyright year
2016
ISBN-Print
978-3-8487-2791-9
ISBN-Online
978-3-8452-7474-4
Publisher
Nomos, Baden-Baden
Series
Münsterische Beiträge zur Rechtswissenschaft - Neue Folge
Volume
37
Language
German
Pages
430
Product type
Book Titles

Table of contents

ChapterPages
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis No access 1 - 22
    1. § 1 Problemstellung No access
    2. § 2 Gang der Untersuchung No access
      1. A. Fehlen einer gesetzlichen Vorprägung No access
      2. B. Begriffsverwendung in Rechtsprechung, Literatur und Praxis No access
          1. 1. Kartellrecht No access
          2. 2. Strafrecht und Ordnungswidrigkeitenrecht No access
          3. 3. Vertragsrecht No access
          4. 4. Mergers & Acquisitions No access
          1. 1. Bankenrecht No access
          2. 2. Versicherungsrecht No access
      1. A. USA No access
      2. B. Großbritannien No access
      3. C. Auswirkungen auf deutsche Unternehmen No access
        1. I. Präventionsfunktion No access
        2. II. Kontrollfunktion No access
        3. III. Sanktionsfunktion No access
          1. 1. Kostensteigerung im Unternehmen No access
          2. 2. Verlängerung von Prozessabläufen No access
          3. 3. Überregulierung No access
          1. 1. Reduzierung von Rechtskosten No access
          2. 2. Optimierung der Unternehmensorganisation No access
          3. 3. Senkung von Reputationsrisiken No access
          4. 4. Stärkung der Kreditwürdigkeit No access
          5. 5. Chancenmaximierung in der Auftragsvergabe No access
        1. I. Corporate Governance No access
        2. II. Risikomanagement No access
        3. III. Controlling No access
        4. IV. Interne Revision No access
        5. V. Internes Kontrollsystem No access
        1. I. Bereichs- und branchenspezifische Organisationspflichten No access
        2. II. Mögliche Übertragungsansätze No access
          1. 1. Einzelanalogie No access
          2. 2. Gesamtanalogie No access
            1. a) Vorgabe einer Compliance-Funktion No access
            2. b) Beschränkung auf bestandsgefährdende Entwicklungen No access
              1. aa) Wörtliche Auslegung No access
              2. bb) Systematische Auslegung No access
              3. cc) Historische Auslegung No access
              4. dd) Teleologische Auslegung No access
              5. ee) Zwischenergebnis No access
            1. a) Analogie No access
            2. b) Beschränkte Analogie No access
            3. c) Eigene Stellungnahme No access
          1. 1. Bisheriger Meinungsstand No access
          2. 2. Eigener Ansatz No access
          1. 1. Organschaftliche Legalitätspflicht No access
          2. 2. Organschaftliche Organisationspflicht No access
            1. a) Dogmatische Grundlage No access
              1. aa) Grundsatz No access
              2. bb) Rechtsformspezifische Beschränkungen No access
              3. cc) Kein Übertragungsverbot aus Einwirkungskompetenzen No access
              1. aa) Compliance als unternehmerische Entscheidung No access
              2. bb) Compliance als gesetzliche Pflichtenbindung No access
              3. cc) Eigener Ansatz No access
      3. C. Zwischenergebnis No access
        1. I. Geschäftsherrenhaftung No access
          1. 1. Delegation von Verkehrspflichten No access
          2. 2. Arbeitsteiliges Wirtschaften als originäre Gefahrenquelle No access
      2. B. Verletzung der betrieblichen Aufsichtspflicht No access
        1. I. Geschäftsherrenhaftung No access
        2. II. Betriebliche Organisationspflicht No access
        3. III. Betriebliche Aufsichtspflicht No access
        4. IV. Eigener Ansatz No access
          1. 1. Rechtsnatur des Kodex No access
          2. 2. Dogmatische Einordnung der Ziff. 4.1.3. DCGK No access
          3. 3. Rechtswirkungen der freiwilligen modifizierten Entsprechenserklärung No access
        2. II. Verbandsrechtliche Entsprechenserklärung No access
          1. 1. Compliance-Erklärung No access
          2. 2. Compliance-Klausel No access
          3. 3. Compliance-Selbstverpflichtung No access
          1. 1. Compliance-Erklärung No access
            1. a) Meldepflicht und Auditierungsrecht No access
            2. b) Außerordentliches Kündigungsrecht No access
            3. c) Pauschalierter Schadensersatzanspruch No access
          3. 3. Compliance-Selbstverpflichtung No access
        3. III. Eigene Bewertung der praktischen Auswirkungen auf die Compliance-Organisation in der GmbH No access
    4. § 9 Ergebnis für die Rechtspflicht zu einer Compliance-Organisation No access
      1. A. Vertragliche Haftung für Organisationsfehler No access
      2. B. Deliktische Organisationshaftung No access
      3. C. Ordnungswidrigkeitenrechtliche Organisationshaftung No access
            1. a) Originäre Geschäftsherrenhaftung No access
            2. b) Übernehmerhaftung No access
            1. a) Haftungskonstellation No access
              1. aa) Garantenstellung aus Organbestellung No access
              2. bb) Keine Außenhaftung aus Organbestellung No access
              3. cc) Entwicklung in der Rechtsprechung No access
                1. (1) Rückschluss aus der dogmatischen Konzeption? No access
                2. (2) Übergang der Organisationspflichten? No access
                3. (3) Allgemeine Herleitung einer Garantenstellung No access
            1. a) § 130 I 1 OWiG No access
            2. b) § 43 I GmbHG No access
        2. II. Ordnungswidrigkeitenrechtliche Organisationshaftung No access
        1. I. Organisationspflichtverletzung No access
        2. II. Verschulden No access
          1. 1. Allgemeine Grundregeln No access
            1. a) Anrechnungsfähigkeit von Vorteilsausgleichungen No access
              1. aa) Unternehmensgeldbuße als taugliche Schadensposition No access
                1. (1) Unbeschränkte Ersatzfähigkeit No access
                2. (2) Kartell- und bußgeldrechtliche Wertungen No access
                3. (3) Gesellschaftsrechtliche Rücksichtnahmepflicht No access
            1. a) Berücksichtigung eingesparter Kosten für eine fehlende Compliance-Organisation No access
            2. b) Behandlung pflichtwidriger Gewinne aus Compliance-Verstößen No access
              1. aa) Eigene Stellungnahme No access
              2. bb) Eigener Gesetzgebungsvorschlag No access
            1. a) Anwendung der allgemeinen Regeln No access
            2. b) Eigene Stellungnahme zu gegenwärtigen Reformvorschlägen No access
            1. a) Problematische Fallkonstellationen für Compliance-Verstöße No access
              1. aa) Beweislastumkehr No access
              2. bb) Anscheinsbeweis No access
              3. cc) Sekundäre Darlegungs- und Beweislast No access
              4. dd) Eigener Ansatz No access
          3. 3. Verschulden und Schaden No access
          1. 1. Vorsorgliche Haftungsbeschränkungen No access
          2. 2. Nachträgliche Verzichts- und Vergleichsvereinbarungen No access
          3. 3. Bedeutung für die Verletzung der Compliance-Pflicht No access
        1. I. Kleine GmbH mit fakultativem Aufsichtsrat No access
        2. II. Große GmbH mit obligatorischem Aufsichtsrat No access
      2. B. Untersuchungsperspektive No access
      3. C. Außenhaftung No access
        1. I. Allgemeine Haftungsvoraussetzungen No access
          1. 1. Originäre Compliance-Pflicht No access
          2. 2. Derivative Compliance-Pflicht No access
          3. 3. Anwendung der Business Judgement Rule No access
        1. I. Gesellschafter-Geschäftsführer No access
          1. 1. Klassifizierung als faktischer Geschäftsführer No access
              1. aa) Betriebliche Organisationspflicht No access
              2. bb) Betriebliche Aufsichtspflicht No access
              1. aa) Anwendbarkeit der allgemeinen Sorgfaltspflicht No access
              2. bb) Eigener Ansatz für die rechtliche Behandlung der Compliance-Organisationspflicht No access
        1. I. Organisationsrechtliche Einflussmöglichkeiten No access
        2. II. Deliktische Organisationshaftung No access
        3. III. Ordnungswidrigkeitenrechtliche Organisationshaftung No access
          1. 1. Haftung aus Verletzung einer Überwachungspflicht No access
          2. 2. Organschaftliche Haftung für organisatorische Einflussnahme No access
            1. a) Treuepflicht zu den Gesellschaftern No access
              1. aa) Gesellschafterpassivität No access
              2. bb) Gesellschafteraktivität No access
    5. § 14 Ergebnis für die Compliance-Risiken in der GmbH No access
      1. A. Grundsatz unternehmerischer Organisationsfreiheit No access
      2. B. Untere Schrankenregelung No access
      3. C. Obere Schrankenregelung No access
        1. I. Gesamtverantwortung für Compliance No access
          1. 1. Ausgestaltungsmöglichkeiten No access
            1. a) Grenzen der Delegationsfähigkeit No access
            2. b) Ressortzuständiges Organmitglied No access
            3. c) Ressortunzuständige Organmitglieder No access
            1. a) Interne Delegation No access
            2. b) Externe Delegation No access
            1. a) Unternehmensinterne Delegation No access
            2. b) Unternehmensexterne Delegation No access
          1. 1. Organisatorische Kontrollbefugnisse No access
            1. a) Meinungsstand No access
            2. b) Eigener Ansatz No access
          1. 1. Eingriff in den Kernbereich der Geschäftsführung No access
            1. a) Meinungsstand No access
              1. aa) Gestaltungsempfehlungen No access
              2. bb) Rechtsfolgen No access
          1. 1. Kontrollbefugnisse gegenüber der Geschäftsführung No access
              1. aa) Grundsatz der beschränkten Kontrolle No access
              2. bb) Zulassung einer unmittelbaren Kontrolle No access
            2. b) Eigener Ansatz und Gestaltungsempfehlungen No access
          1. 1. Ausschussbildung No access
          2. 2. Externe Beratung No access
          1. 1. Compliance-Organisationspflicht der Geschäftsführung No access
          2. 2. Compliance-Organisationsrecht der Gesellschafter No access
          1. 1. Schaffung eigener Informationsquellen No access
          2. 2. Ermittlungspflichten No access
            1. a) Allgemeine Beratungspflicht No access
            2. b) Eigener Ansatz: Aufklärungspflicht von Compliance-Verstößen No access
            1. a) Allgemeine Beratungspflicht No access
            2. b) Eigener Ansatz: Aufklärungspflicht bei Compliance-Verstößen No access
          1. 1. Gesellschaftsvertragliche Regelungsfreiheit No access
              1. aa) Meinungsstand No access
              2. bb) Eigene Stellungnahme No access
            2. b) Berichtspflicht des Aufsichtsrats No access
          1. 1. Berichtspflicht der Geschäftsführung No access
            1. a) Meinungsstand No access
            2. b) Eigener Ansatz No access
            1. a) Konkretisierungen im Recht der GmbH No access
            2. b) Eigener Ansatz: Direktes Befragungsrecht von Mitarbeitern No access
      2. B. Instruktionspflichten No access
      3. C. Dokumentationsobliegenheit No access
        1. I. Rechtspflicht zur Überprüfung der Unternehmensorganisation No access
          1. 1. Unternehmensinterne Sanktionierung No access
          2. 2. Einschaltung staatlicher Behörden No access
      2. B. Enthaftung durch Zertifizierung No access
      1. A. Kodifizierung von Compliance-Maßnahmen für die GmbH No access
      2. B. Gesetzliche Anreizsetzung für Compliance No access
      3. C. Einführung gesetzlicher Haftungshöchstgrenzen No access
      1. A. Systemverständnis No access
      2. B. Compliance als Unternehmensorganisationspflicht No access
      3. C. Haftungsrisiken aus Organisationsverschulden No access
      4. D. Organisatorische Ausgestaltungsprinzipien No access
  8. Literaturverzeichnis No access 399 - 430

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