Die Zurechnung von Wissen im Aufsichtsrat

Dr. Johanna Maria Tönnies

doi:10.5771/9783748944126

Summary

The question of the attribution of knowledge of the supervisory board is becoming increasingly important with the growing importance of this body. A distinction must be drawn between the attribution of knowledge under national company law and under EU insider trading law. The attribution of knowledge of the supervisory board in the context of Art. 17 MAR also leads to the question of whether the supervisory board should not be granted its own responsibility for disclosure within the scope of its original competences. The thesis aims to answer these questions by comprehensively examining how knowledge of a modern supervisory board is handled. An attempt is made to derive an authorisation of the supervisory board to disclose the information from Art. 17 para. 1 sentence 1 MAR..

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Bibliographic data

Copyright year: 2024
ISBN-Print: 978-3-7560-1749-2
ISBN-Online: 978-3-7489-4412-6
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Münsterische Beiträge zur Rechtswissenschaft - Neue Folge
Volume: 83
Language: German
Pages: 480
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 22
1. A. Einfuhrung in die Thematik und Problemaufriss No access
2. B. Ziel und Gang der Untersuchung No access
1. 1. A. Rolle des Vorstands No access
  2. B. Rolle des Aufsichtsrates No access
  3. 1. I. Grundsatz der getrennten Aufgabenbereiche No access
    2. 1. a) Überwachung des Compliance-Systems No access
        b) Verschärfte Compliance-Überwachung No access
      2. 2. Hinzunehmende Kompetenzüberschneidungen mit dem Vorstand No access
      3. 3. Zusammenfassung No access
  4. D. Zwischenergebnis No access
2. 1. A. Historie No access
  2. 1. I. Ursprünge und Hintergründe No access
    2. II. Auswirkungen auf die Aufsichtsratstätigkeit No access
    3. III. Notwendige Entwicklungsmaßnahmen für den Aufsichtsrat No access
    4. IV. Zusammenfassung No access
  3. 1. I. Ausgangslage No access
    2. II. Rechtmäßigkeit No access
    3. III. Dogmatische Begründung No access
    4. IV. Allgemeine Grenzen der Kapitalmarktkommunikation No access
    5. V. Zusammenfassung und Einordnung der Relevanz der Kapitalmarktkommunikation durch den Aufsichtsrat No access
  4. D. Zwischenergebnis No access
3. 1. 1. I. Begriffsbestimmung: Wissen, Kenntnis, Wissenszurechnung No access
    2. II. Unterscheidung von Wissen und Wissenmüssen No access
  2. 1. I. Die überholten Theorien der Wissenszurechnung No access
    2. 1. 1. Entwicklung No access
      2. aa) Argumentative Herleitung No access
        bb) Auseinandersetzung mit berechtigten Zweifeln am Gleichstellungsargument No access
        b) Verkehrsschutz und typischerweise aktenmäßig festgehaltenes Wissen No access
      3. a) Informationsspeicherungspflicht und Recht auf Vergessen No access
        b) Informationsweiterleitungspflicht No access
        c) Informationsabfragepflicht No access
      4. 4. Wissenszurechnung unterhalb der Organebene No access
    3. III. Abschließende Stellungnahme No access
1. § 5 Meinungsstand in der Literatur No access
2. 1. 1. 1. 1. Wissenszurechnung im Kontext von § 112 AktG No access
      2. 2. Wissenszurechnung über § 112 AktG hinaus No access
      3. 3. Zwischenergebnis No access
    2. 1. 1. Wissen im Gesamtgremium No access
      2. 2. Wissen des einzelnen Aufsichtsratsmitglieds No access
      3. 3. Wissen des Aufsichtsratsvorsitzenden No access
      4. 4. Wissen im Ausschuss No access
    3. III. Zwischenergebnis No access
  2. 1. I. Grundsätze des Bundesgerichtshofs zu § 626 Abs. 2 BGB No access
    2. II. Keine Übertragbarkeit der Grundsätze auf die Zurechnung von Aufsichtsratswissen im Allgemeinen No access
    3. III. Zwischenergebnis No access
  3. 1. 1. 1. Zeitpunkt des Eintritts der Fiktionswirkung No access
      2. 2. Verhältnis zu § 242 BGB No access
      3. 3. Bestimmung des Grundgedankens des § 162 Abs. 1 BGB No access
      4. 4. Allgemeine Probleme mit der Übertragbarkeit des Grundgedankens des § 162 Abs. 1 BGB No access
    2. 1. 1. Planwidrige Regelungslücke No access
      2. a) Vergleichbarkeit mit Rechtsprechung zu § 852 Abs. 1 BGB a.F. No access
        b) Zweifel an der Übertragbarkeit des Grundgedankens No access
        c) Stellungnahme No access
      3. 3. Anwendung der herausgearbeiteten Ausnahmeregelung No access
    3. III. Zwischenergebnis No access
  4. 1. I. Grundsatz zur Zurechnung von Aufsichtsratswissen No access
    2. II. Ausnahmen vom Kollegialitätsprinzip No access
3. 1. A. Unmittelbare Wissenszurechnung No access
  2. 1. 1. 1. Übertragung der Grundlagen der Wissensorganisationspflichten No access
      2. 2. Personaler Bezugspunkt der Wissensorganisationspflichten No access
      3. a) Ausreichender Außenauftritt des Aufsichtsrates No access
        b) Zumutbarkeit der Einbindung in Wissensorganisationssystem für ein professionalisiertes Aufsichtsratsmitglied No access
        c) Zwischenergebnis No access
      4. a) Verschwiegenheitspflicht von Aufsichtsräten No access
        b) Wissenszurechnung und Verschwiegenheitspflichten No access
        c) Verschwiegenheitspflichten und Mehrfachmandate No access
      5. 5. Privat erlangtes Wissen No access
      6. 6. Zwischenergebnis No access
    2. 1. 1. Organschaftliche Treuepflicht der Aufsichtsratsmitglieder No access
      2. a) Intensitätsgrad der Treuepflicht No access
        b) Das Interesse der Gesellschaft an der Wissensweiterleitung No access
        c) Pflicht zu aktivem Tun aufgrund der organschaftlichen Förderpflicht No access
      3. 3. „Gleichberechtigung“ der Organe – Zweigleisiges Informationssystem No access
      4. 4. Zwischenergebnis No access
    3. 1. 1. Informationsempfänger und Zeitpunkt der Wissenszurechnung No access
      2. 2. Handlungsanweisung an das wissende Aufsichtsratsmitglied No access
  3. C. Ergebnis No access
1. 1. A. Vorliegen einer Insiderinformation No access
  2. 1. 1. 1. Objektiver Ansatz: Ablehnung der Charakterisierung als Wissensnorm No access
      2. aa) Wortlaut No access
        (1) Binnensystematik Art. 17 MAR No access
        (2) Systematik der MAR No access
        (1) Allgemeine Ziele der Ad-hoc-Publizität No access
        (2) Argumentationsmuster aus der Deregulierungsdebatte No access
        (1) Effet utile No access
        (2) Ultra posse nemo obligatur No access
        (3) Einheitliche Auslegung des Unionsrechts No access
        ee) Zwischenergebnis No access
        b) Positives Wissen statt Wissenmüssen No access
      3. 3. Zwischenergebnis No access
    2. 1. a) Auslegungslösung statt Übertragungslösung No access
        aa) Keine Übertragbarkeit des Gleichstellungsarguments No access
        bb) Keine Notwendigkeit für „typischerweise aktenmäßig festgehaltenes Wissen“ No access
        cc) Anwendung des Vertrauens- und Verkehrsschutzarguments nur im rechtsgeschäftlichen Verkehr No access
        dd) Keine auszugleichende Risikoerhöhung im Rahmen der Ad-hoc-Publizität No access
        c) Zwischenergebnis No access
      2. aa) Auslegungsleitende Motive No access
        bb) Einschränkung durch die Komplexität der Bewertung einer Information als Insiderinformation No access
        cc) Keine Compliance-Dimension „durch die Hintertür“ No access
        dd) Intrinsischer Anreiz zur Organisation No access
        ee) Beachtung des effet utile No access
        ff) Zwischenergebnis No access
        b) Systematische Überprüfung anhand von Art. 9 Abs. 1 lit. a und b MAR No access
        aa) Funktionale statt institutionelle Betrachtung No access
        (1) Auslegungsprinzip directing mind and will No access
        (2) Enger funktionaler Ansatz No access
        (3) Erweiterter funktionaler Ansatz No access
        (a) Herleitung und Begründung einer inhaltsbezogenen Zurechnung No access
        (b) Vorteile des funktional-inhaltsbezogenen Ansatzes No access
        (c) Vergleichbarkeit des inhaltsbezogenen Anknüpfungspunktes der Wissenszurechnung mit inhaltsbezogenen Kompetenzen No access
        cc) Zwischenergebnis No access
        aa) Personenkreis nach Art. 30 Abs. 2 lit. e MAR No access
        bb) Fähigkeit zum Erkennen einer Insiderinformation No access
        cc) Möglichkeit und Zumutbarkeit: Schranken der Wissenszurechnung No access
      3. 3. Zwischenergebnis No access
  3. C. Ergebnis No access
2. 1. 1. 1. 1. Personalentscheidungen nach § 84 AktG No access
      2. 2. Aufsichtsratsinterne Personalentscheidungen No access
    2. II. Insiderrelevanz von Informationen aus der Kapitalmarktkommunikation des Aufsichtsrates No access
    3. III. Insiderrelevanz von Informationen aus der Compliance-Aufgabe des Aufsichtsrates No access
    4. IV. Zwischenergebnis No access
  2. 1. I. Zusammenspiel von europäischem Insiderrecht und deutschem Aktienrecht No access
    2. II. Anwendung des funktional-inhaltsbezogenen Ansatzes auf den Aufsichtsrat No access
    3. 1. a) Vergleich des monistischen mit dem dualistischen System No access
        b) Mögliches Missbrauchspotential von außen No access
        c) Systematische Berücksichtigung des Aufsichtsrates in der MAR No access
      2. 2. Durchbrechung des funktional-inhaltsbezogenen Ansatzes No access
      3. a) Zuständigkeit des Aufsichtsrates im Rahmen des Art. 17 MAR No access
        aa) Fehlendes Vorliegen der Voraussetzungen einer Annexkompetenz No access
        bb) Keine unionsrechtliche Notwendigkeit No access
        c) Unverzügliche Veröffentlichung als rein zeitliches Merkmal No access
        d) Zwischenergebnis No access
      4. 4. Zurechnung des Wissens des einzelnen Aufsichtsratsmitglieds No access
      5. 5. Zwischenergebnis No access
    4. IV. Unmittelbare Wissenszurechnung No access
    5. V. Gesellschaftsrechtliche Erwägungen No access
  3. C. Ergebnis No access
1. 1. A. Voraussetzungen und aktuelles Verständnis der Bekanntgabepflicht No access
  2. B. Meinungsstand zur Bekanntgabekompetenz des Aufsichtsrates No access
2. 1. A. Wortlaut No access
  2. 1. I. Binnensystematik No access
    2. 1. 1. „Andere für den Verstoß verantwortliche natürliche Person“ im Sinne des Art. 30 Abs. 2 lit. e MAR No access
      2. 2. Der Aufsichtsrat als Adressat in der MAR No access
      3. 3. Emittenten als Adressaten von Offenlegungsvorschriften in der MAR No access
    3. III. Zwischenergebnis No access
  3. 1. I. Auslegung des Merkmals „unverzüglich“ vor dem Hintergrund der Ziele der Ad-hoc-Publizität No access
    2. II. Argumentationsmuster aus der Deregulierungsdebatte No access
    3. III. Einschränkung des Standardisierungsgedankens No access
  4. D. Ergebnis No access
3. 1. 1. I. Vorrang des europäischen Insiderrechts No access
    2. II. Verhältnis von Aufsichtsrat und Vorstand in Bezug auf die Ad-hoc-Publizität No access
    3. III. Zwischenergebnis No access
  2. 1. I. Herleitung aus dem Verfassungsrecht No access
    2. II. Übertragung ins Gesellschaftsrecht No access
    3. 1. 1. Annexkompetenz des Aufsichtsrates zum Aufschub der Bekanntgabe No access
      2. 2. Scheitern der Begründung einer Bekanntgabezuständigkeit des Aufsichtsrat durch Annexkompetenz No access
    4. IV. Zwischenergebnis No access
  3. 1. I. Herleitung aus dem Verfassungsrecht No access
    2. II. Übertragung ins Gesellschaftsrecht No access
    3. 1. a) Organisation des Aufsichtsrates No access
        b) Zusammensetzung des Aufsichtsrates No access
        c) Funktion und Verfahrensweise des Aufsichtsrates No access
        d) Steigerung von Rechtssicherheit und Funktionsklarheit No access
        e) Organadäquanz als Ergänzung der unionsrechtlich gebotenen Zuständigkeit des Aufsichtsrates No access
      2. 2. Personalentscheidungen No access
      3. 3. Compliance-Untersuchungen No access
      4. 4. Kapitalmarktkommunikation No access
      5. 5. Zwischenergebnis No access
    4. 1. 1. Orientierung an der Zuständigkeit für die Aufschubentscheidung nach Art. 17 Abs. 4 MAR No access
      2. 2. Zuständigkeit für Insiderinformationen aus Personalentscheidungen nach § 84 AktG sowie aufsichtsratsinternen Personalentscheidungen No access
      3. 3. Zuständigkeit für Insiderinformationen aus Compliance-Untersuchungen No access
      4. 4. Zuständigkeit für Insiderinformationen aus der Kapitalmarktkommunikation des Aufsichtsrates No access
      5. 5. Zwischenergebnis No access
  4. D. Ergebnis No access
1. § 13 Ausblick auf den EU-Listing-Act No access
2. § 14 Zusammenfassung in Thesen No access
1. Abkürzungen No access

Bibliography (478 entries)

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