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Der Einfluss aufsichtsrechtlicher Vergütungsvorgaben auf die AGB-rechtliche Beurteilung von Rückforderungsklauseln in Arbeitsverträgen

Authors:
Series:
Studien zum Arbeitsrecht, Volume 20
Publisher:
 2017


Bibliographic data

Copyright year
2017
ISBN-Print
978-3-8487-3387-3
ISBN-Online
978-3-8452-7703-5
Publisher
Nomos, Baden-Baden
Series
Studien zum Arbeitsrecht
Volume
20
Language
German
Pages
548
Product type
Book Titles

Table of contents

ChapterPages
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 40
    1. A. Rückforderungsklauseln als Instrument zur Eindämmung unerwünschter Vergütungsanreize No access
      1. I. Unterschied zwischen Rückforderungsklauseln und Widerrufsvorbehalt No access
      2. II. Rückforderungsklauseln als bedingte Vereinbarungen No access
      3. III. Vorteil eigenständiger Rückzahlungsansprüche No access
      4. IV. Nutzung sämtlicher Parameter No access
      5. V. Fazit No access
      1. I. Ziel der Arbeit No access
        1. 1. Darstellung der relevanten Vergütungsvorgaben No access
          1. a) Beispiele bereits etablierter Rückzahlungsklauseln No access
          2. b) Eröffnung der Inhaltskontrolle No access
          3. c) Untersuchung anhand des § 308 Nr. 4 BGB No access
          4. d) Regelbeispiel der unangemessenen Benachteiligung, § 307 Abs. 2 Nr. 1 BGB No access
          5. e) Transparenzgebot No access
        2. 3. Zusammenfassung No access
          1. a) Relevanz im Rahmen der Vergütungsvorgaben No access
          2. b) Relevanz im Rahmen der Inhaltskontrolle No access
          1. a) Weisungsgebundenheit beim Dienstverpflichteten No access
            1. aa) Unterscheidung zwischen Verbraucher- und Arbeitnehmereigenschaft No access
              1. (1) Arbeitnehmerschaft bei Anstellung durch Drittgesellschaft No access
                1. (a) Gesellschaftsrechtliche Stellung vorrangig No access
                2. (b) Auslegung der vertraglichen Abrede vorrangig No access
                3. (c) Europäisches Verständnis: Einzelfallbetrachtung No access
                1. (a) Relevanz einer Entscheidung für die weitere Prüfung No access
                2. (b) Irrelevanz des Europäischen Arbeitnehmerbegriffes No access
                3. (c) Auslegung des Anstellungsvertrags von Fremdgeschäftsführern No access
              2. (4) Geschäftsführer einer GmbH & Co. KG No access
            2. cc) Anstellungsverträge von Vorstandsmitgliedern: Keine Arbeitsverträge No access
        1. 3. Zusammenfassung No access
        1. 1. Relevanz der Eingrenzung No access
        2. 2. Vornahme der Eingrenzung No access
        3. 3. Ausschluss bestimmter Alleingesellschafter No access
        4. 4. Zusammenfassung No access
      1. IX. Formulierung: Verwendung der Rückforderungsklauseln zur Umsetzung aufsichtsrechtlicher Vergütungsvorgaben No access
    1. A. Gesetzgeberische Aktivität im Nachgang der Finanzkrise No access
        1. 1. Bericht des Financial Stability Forum: „Report on Enhancing Market and Institutional Resilience“ No access
        2. 2. FSF-Grundsätze: „FSF Principles for Sound Compensation Practices” No access
        3. 3. FSB-Standards: „FSB Principles for Sound Compensation Practices“ No access
          1. a) FSB als Zusammenschluss nationaler Institutionen ohne Kompetenz zum Erlass verbindlicher Rechtsnormen No access
          2. b) Einfluss der FSB-Standards auf Rechtsetzung der Mitglieder auf europäischer wie nationaler Ebene No access
        4. 5. Keine Rückschlüsse auf die Zulässigkeit nationaler Vertragsklauseln No access
        1. 1. Inhalt No access
        2. 2. Fehlende Bindungswirkung der Empfehlung No access
          1. a) Fehlende Bestimmtheit des für die Rückforderung entscheidenden Merkmals „offensichtlich falsche Daten“ No access
          2. b) Mangelnde Bindung sowie mangelnde Bestimmtheit No access
        1. 1. Inhalt No access
        2. 2. Mangelnde Relevanz für die hiesige Untersuchung No access
        1. 1. Umsetzung der Richtlinienanforderungen in der Institutsvergütungsverordnung No access
        2. 2. Ziele der Richtlinienvorgaben No access
          1. a) Sachlicher Anwendungsbereich: Institute No access
          2. b) Persönlicher Anwendungsbereich: risk taker und Geschäftsleiter No access
          3. c) Grundsätze der Vergütungspolitik No access
        3. 4. Zusammenfassung No access
        1. 1. Hintergrund No access
        2. 2. Anwendungsbereich No access
        3. 3. Inhaltliche Vorgaben No access
          1. a) Leitlinien als Stufe-3-Maßnahmen des Lamfalussy-Verfahrens No access
          2. b) Relevanz bei der Auslegung der Institutsvergütungsverordnung No access
        4. 5. Rückschlüsse auf die Zulässigkeit von Rückforderungsklauseln No access
        1. 1. Anwendungsbereich No access
        2. 2. Art. 14a RL 2009/65/EG: Vorgaben für die Vergütungspolitik No access
        3. 3. Art. 14b RL 2009/65/EG: Grundsätze für die Vergütungspolitik No access
        4. 4. Bindungswirkung No access
        1. 1. Regelungsübersicht No access
        2. 2. Anwendungsbereich: Verwaltungsgesellschaften von AIF No access
        3. 3. Vorgaben bezüglich der Vergütungspolitik in Anhang II RL 2011/61/EU No access
        4. 4. Rückschlüsse auf die Zulässigkeit von Rückforderungsklauseln No access
      1. I. Überblick über den Regelungsgehalt No access
      2. II. telos der Norm: Schutz vor fehlerhaften Anreizen No access
        1. 1. Anstellungsverträge von Vorstandsmitgliedern einer AG No access
        2. 2. Lediglich faktische Wirkung für sonstige Führungskräfte der AG No access
        3. 3. Keine Ausweitung der Geltung wegen § 34 S. 2 VAG No access
          1. a) Keine Anwendbarkeit auf nicht- und drittelbestimmte GmbHs No access
            1. aa) Argumentation mit der Gesetzesbegründung No access
            2. bb) Verweis auf den bewusst gewählten Anwendungsbereich des § 87 AktG No access
            3. cc) Bewusster Verzicht des Gesetzgebers No access
          2. c) Zwischenergebnis No access
      3. IV. Fazit No access
      1. I. Hintergrund der Aufsicht über Finanzinstitute No access
        1. 1. Entstehungsgeschichte No access
        2. 2. Adressaten und Inhalt No access
        3. 3. Fehlende Bindungswirkung der Verwaltungsanordnungen No access
        4. 4. Ablösung der Rundschreiben durch § 25a KWG und Institutsvergütungsverordnung No access
        5. 5. Zusammenfassung No access
          1. a) Regelungsinhalt No access
          2. b) Verantwortlichkeit: Finanzinstitute No access
          3. c) „Angemessene“ Ausgestaltung der Vergütungssysteme No access
            1. aa) Prüfungsaufbau No access
            2. bb) Begrenzte Rückschlüsse aus der Institutsvergütungsverordnung No access
              1. (1) Ursprung der „Nachhaltigkeit“ No access
              2. (2) Verständnis der Nachhaltigkeit in § 87 AktG No access
              3. (3) Aufsichtsrecht verlangt langfristigen Bestand eines Finanzinstituts No access
          4. e) Zwischenergebnis No access
        1. 2. § 25a Abs. 5 KWG: Vergütungsobergrenze No access
          1. a) Prüfungsaufbau No access
          2. b) § 25a KWG kein Verbotsgesetz No access
            1. aa) Angemessenheit gemäß § 25a Abs. 1 S. 3 Nr. 6 KWG No access
            2. bb) Rückforderungsklauseln als Hilfe zur „nachhaltigen Entwicklung“ gemäß § 25a Abs. 1 S. 3 Nr. 6 KWG No access
            3. cc) Einhaltung der Vergütungsobergrenze gemäß § 25a Abs. 5 KWG No access
            1. aa) „Institute“ als Verpflichtete des § 25a KWG No access
              1. (1) Prüfungsaufbau: Parallele zur Diskussion bei § 87 AktG No access
                1. (a) Legalitätspflicht No access
                2. (b) Treuepflicht No access
                3. (c) Sanktionierung durch Schadenersatzansprüche der Gesellschaft No access
                4. (d) Entsprechende Verpflichtung des Vorstandsmitglieds einer AG No access
              2. (3) Schadenersatzpflicht des Vorstandsmitglieds bei Vereinbarung einer unangemessenen Vergütung No access
              3. (4) Organschaftliche Legalitäts- und Treuepflichten nur nach Bestellung No access
              4. (5) Zwischenergebnis No access
              1. (1) Inhalt und Ursprung vorvertraglicher Pflichten No access
              2. (2) Schutzpflicht No access
              3. (3) Informations- und Aufklärungspflichten No access
              4. (4) Haftung wegen culpa in contrahendo des zu bestellenden Vorstandsmitglieds No access
                1. (a) Fehlende vorvertragliche Pflichten eines Arbeitnehmers und eines GmbH-Geschäftsführers No access
                2. (b) Fehlende vorwirkende organschaftliche Pflichten bei einem GmbH-Geschäftsführer No access
                3. (c) Fehlendes Vertretenmüssen einer etwaigen vorvertraglichen Pflichtverletzung No access
              5. (6) Zwischenergebnis No access
            2. dd) Zwischenergebnis: Fehlende Verpflichtung des Vertragspartners No access
            1. aa) § 25a Abs. 2 S. 2 KWG: Anordnungen zur Sicherstellung der Geschäftsorganisation No access
              1. (1) Auslöser der Maßnahme: Organisationsmängel des Instituts No access
              2. (2) Kein Organisationsmangel bei unangemessener Ausgestaltung der eigenen Vergütungsvereinbarung No access
              1. (1) Inhalt und Voraussetzungen No access
              2. (2) Irrelevanz von § 25a KWG für § 45 Abs. 2 KWG No access
              1. (1) Erlöschensanordnung nach § 45 Abs. 5 S. 6 Nr. 1 KWG No access
              2. (2) Erlöschensanordnungen nur als Ausnahme No access
              1. (1) Keine Untersagung der Auszahlung variabler Vergütung bei unangemessenen Vergütungssystemen nach § 45b KWG No access
              2. (2) Keine Eingriffe gegenüber Geschäftsleitern und Mitarbeitern No access
            2. ff) § 45b Abs. 1 S. 1 Nr. 1 KWG: Anordnungen risikoreduzierender Maßnahmen No access
            3. gg) Zwischenergebnis für den Maßnahmenkatalog der BaFin No access
        1. 1. Verordnungshistorie No access
        2. 2. Prüfungsaufbau No access
          1. a) Sachlicher Anwendungsbereich: Institute No access
          2. b) Erfasster Personenkreis: Geschäftsleiter und Mitarbeiter No access
            1. aa) § 2 Abs. Abs. 2, Abs. 1 Instituts-VergV: Vergütungssysteme und Vergütung No access
              1. (1) § 5 Abs. 3 Nr. 1 Instituts-VergV: Signifikante Abhängigkeit von variabler Vergütung No access
              2. (2) § 5 Abs. 2 Instituts-VergV: Berücksichtigung negativer Erfolgsbeiträge No access
              3. (3) Weitere Faktoren der Angemessenheit No access
          3. d) § 6 Abs. 1 Instituts-VergV: Angemessenes Verhältnis von fixer und variabler Vergütung zueinander No access
          4. e) § 6 Abs. 2 Instituts-VergV: Obergrenze einer variablen Vergütung No access
          5. f) § 10 Instituts-VergV: Merkmale eines angemessenen Verhältnisses bei Geschäftsleitern No access
          6. g) § 4 Instituts-VergV: Ausrichtung auf eine nachhaltige Entwicklung No access
          7. h) Zwischenergebnis No access
          1. a) Adressaten der Vorgaben: bedeutende Institute No access
            1. aa) Relevanz der Bestimmung No access
            2. bb) Bestimmungskriterien No access
          2. c) § 19 Instituts-VergV: Berücksichtigung überindividueller Faktoren No access
          3. d) § 20 Abs. 1 Instituts-VergV: Gestreckte Ausbezahlung von mindestens 40 Prozent der variablen Vergütung No access
          4. e) § 20 Abs. 4 Instituts-VergV: Orientierung an nachhaltiger Wertentwicklung No access
            1. aa) Umfassende Verringerungspflicht No access
            2. bb) Abhängigkeit der gesamten variablen Vergütung von negativen Erfolgsbeiträgen No access
            3. cc) Geringerer Detailgrad als die CEBS-Leitlinien No access
          5. g) Zwischenergebnis No access
          1. a) Prüfungsaufbau No access
            1. aa) Vergütungsvorgaben als Verbotsgesetze bei „konkreten Vorgaben“ No access
            2. bb) Institutsvergütungsverordnung kein Verbotsgesetz No access
            3. cc) Definition von Verbotsgesetzen No access
            4. dd) Fehlende Verbotseigenschaft No access
            5. ee) Zwischenergebnis No access
              1. (1) Anforderungen bezüglich sämtlicher Mitarbeiter und Geschäftsleiter No access
              2. (2) Anforderungen bezüglich Geschäftsleitern No access
            1. bb) Eignung zur Erfüllung der besonderen Vorgaben No access
            2. cc) Zwischenergebnis No access
              1. (1) Verpflichtung der Institute über deren Organe No access
              2. (2) Verordnung als Steuerungsmittel von Privaten No access
            1. bb) Keine Verantwortlichkeit der erfassten Mitarbeiter und Geschäftsleiter No access
          2. e) Rechtsfolge bei Verstößen gegen Anforderungen der Institutsvergütungsverordnung No access
          3. f) Zwischenergebnis der Adressaten der Institutsvergütungsverordnung No access
          1. a) Anwendungsbereich No access
          2. b) Regelungsinhalt No access
        1. 2. Konkretisierung durch die Vorgaben in Anhang II RL 2011/61/EU No access
        2. 3. Unzulänglichkeit der bisherigen Praxis: Variable Vergütung mittels carried interests No access
        3. 4. Auswirkungen auf die Beurteilung von Rückforderungsklauseln: Adressaten des KAGB No access
      1. I. Übersicht No access
      2. II. Hintergrund der Aufsicht über Versicherungsunternehmen No access
      3. III. Rundschreiben der BaFin an Versicherungsunternehmen No access
      4. IV. § 64b Abs. 1 VAG No access
        1. 1. Übersicht No access
          1. a) Sachlicher Anwendungsbereich: Versicherungsunternehmen No access
          2. b) Erfasster Personenkreis: Geschäftsleiter und Mitarbeiter No access
            1. aa) Faktoren zur Bestimmung der Angemessenheit No access
            2. bb) § 3 Abs. 1 S. 2 Nr. 3 Vers-VergV: Merkmale eines angemessenen Verhältnisses bei Geschäftsleitern No access
          1. a) Adressaten der Vorgaben: bedeutende Unternehmen No access
          2. b) Persönlicher Anwendungsbereich des § 4 Vers-VergV: Geschäftsleiter und risk taker No access
            1. aa) § 4 Abs. 3 Nr. 3 S. 1 Vers-VergV: Verzögerte Auszahlung von mindestens 40 Prozent der variablen Vergütung No access
            2. bb) § 4 Abs. 3 Nr. 3 S. 2 Vers-VergV: Orientierung an nachhaltiger Wertentwicklung No access
          3. d) § 4 Abs. 3 Nr. 4 Vers-VergV: Berücksichtigung negativer Erfolgsbeiträge No access
            1. aa) Eignung zur Erfüllung der allgemeinen Anforderungen No access
            2. bb) Eignung zur Erfüllung der besonderen Anforderungen No access
            1. aa) Versicherungsvergütungsverordnung kein Verbotsgesetz gemäß § 134 BGB No access
              1. (1) Verpflichtung der Institute über deren Stellvertreter No access
              2. (2) Keine Verpflichtung des Vertragspartners des Unternehmens No access
              1. (1) Untersagungsanordnung des BaFin gemäß § 81b Abs. 1a S. 1 VAG No access
                1. (a) Wortlaut No access
                2. (b) telos: Aufsicht gegenüber den Unternehmen, nicht gegenüber den Mitarbeitern No access
                3. (c) Ergebnis No access
              2. (3) Untersagungsverfügung der BaFin gemäß § 87 Abs. 6 Nr. 2 VAG No access
              3. (4) Zwischenergebnis No access
            2. dd) Zwischenergebnis bezüglich der Adressaten No access
        1. 1. Überblick No access
        2. 2. Anwendungsbereich und Inhalt No access
        3. 3. § 10 Abs. 2c S. 4 FMStFG als Verbotsgesetz No access
        4. 4. Zusammenfassung No access
        1. 1. § 5 Abs. 2 Nr. 3 FMStFG-V: Anpassung bestehender Vergütungssysteme No access
        2. 2. § 5 Abs. 2 Nr. 4 S. 2 lit. a FMStFG-V: Vorgaben für Organmitglieder und Geschäftsleiter No access
          1. a) Eignung von Rückforderungsklauseln zur Umsetzung der Vergütungsvorgaben No access
          2. b) Adressaten der Vergütungsvorgaben No access
        3. 4. Zusammenfassung No access
        1. 1. Überblick No access
        2. 2. § 4 Abs. 3 bis Abs. 5 RStruktFG: Vergütungsvorgaben als absolute Grenzen No access
        3. 3. § 4 Abs. 3, Abs. 4 RStruktFG als Verbotsgesetze No access
        4. 4. Zusammenfassung No access
      1. I. Ausschluss des Entreicherungseinwandes No access
      2. II. Begründung eines vertraglichen Rückzahlungsanspruchs oder vertraglicher Ausschluss des Entreicherungseinwands No access
      3. III. Fazit No access
        1. 1. Abgrenzung zur Ausbildung No access
        2. 2. Charakter: Inhalt vorformulierter Klauseln No access
        1. 1. Maßstab vor Erstreckung der AGB-Kontrolle auf Arbeitsverträge No access
          1. a) Abstrakter Maßstab des § 307 BGB: Unangemessene Einschränkung der Berufsfreiheit? No access
            1. (1) Billigenswertes Interesse an der Rückzahlung: Zufluss eines geldwerten Vorteils No access
            2. (2) Rechnerische Werte No access
            3. (3) Transparenz der Rückzahlungsbedingungen No access
      1. III. Fazit No access
        1. 1. Unterschied: Keine Investition des Klauselverwenders No access
          1. a) Trennung zwischen Investition und Rückzahlungsverpflichtung No access
          2. b) Berücksichtigung der Anforderungen von Rückzahlungsklauseln bei Beendigung des Arbeitsvertrags No access
        1. 1. Abgrenzung zwischen Rückzahlungs- und Stichtagsklauseln No access
          1. a) Unterschiedliche Bewertungsmaßstäbe wegen höherer Intensität der Beeinträchtigung No access
          2. b) Stichtagsklauseln mit Mindestanforderungen No access
          1. a) Unangemessenheit von Rückzahlungsklauseln für Sonderzahlungen mit Vergütungscharakter No access
          2. b) Kontrollmaßstab vor Erstreckung der AGB-Kontrolle auf Arbeitsverträge No access
            1. aa) Rechnerische Grenzwerte für die zulässige Bindungsdauer No access
            2. bb) Einfluss des Arbeitnehmers No access
          3. d) Transparenzgebot No access
      1. II. Fazit No access
      1. I. Inhaltskontrolle als regelmäßiger Kontrollmaßstab No access
      2. II. Prüfungsaufbau No access
        1. 1. Vorformulierung No access
        2. 2. Vielzahl von Verträgen No access
        3. 3. Anwendung auf Anstellungsverträge von Organmitgliedern No access
        4. 4. Kein Aushandeln der Bedingungen nach § 305 Abs. 1 S. 3 BGB No access
          1. a) Fehlender Einfluss auf Inhalt No access
          2. b) Verbrauchervertrag No access
        1. 2. Voraussetzung des § 310 Abs. 3 BGB: Arbeitgeber als Unternehmer No access
          1. a) Entscheidendes Merkmal: Unselbstständigkeit No access
            1. aa) Weitgehende Bejahung der Verbrauchereigenschaft eines Arbeitnehmers No access
              1. (1) Persönlicher Anwendungsbereich: Verbraucher nach europäischem Verständnis No access
              2. (2) Bereich der „überschießenden Richtlinienumsetzung“ No access
              1. (1) Arbeitsvertrag kein Verbrauchervertrag No access
              2. (2) §§ 13, 14 BGB ohne abschließende Aufzählung No access
              3. (3) Analoge Anwendung von § 310 Abs. 3 BGB auf Arbeitsverträge No access
            2. dd) Keine teleologische Reduktion des § 13 BGB für Arbeitnehmer No access
            1. aa) Geschäftsführer als Verbraucher No access
            2. bb) Geschäftsführer als Unternehmer gemäß § 14 BGB No access
            3. cc) Keine Verbrauchereigenschaft des Organmitglieds No access
              1. (1) Organstellung lässt Stellung als Arbeitnehmer unbeeinflusst No access
              2. (2) Keine Entscheidung zu Geschäftsführern mit Leitungsmacht No access
            4. ee) Keine teleologische Reduktion bei besonderer Stellung des Organmitglieds No access
        2. 4. Zusammenfassung No access
      1. I. Begrenzte Inhaltskontrolle No access
      2. II. Prüfungsaufbau No access
        1. 1. Begründung der Kontrollfreiheit No access
        2. 2. Bestimmung des rechtsdeklaratorischen Charakters per Rechtslagenvergleich No access
          1. a) Einfluss höherrangigen Rechts bei unmittelbarer Anwendbarkeit No access
          2. b) Keine Geltung von § 612 Abs. 2 BGB als Rechtsvorschrift No access
          1. a) Nutzung allgemeiner Rechtsgrundsätze No access
            1. aa) Hintergrund: Gegenseitige Bindung von Vertragsparteien No access
            2. bb) Flexibilisierungsabrede als Vertragsteil No access
        3. 5. Zusammenfassung No access
        1. 1. Prüfungsaufbau No access
        2. 2. Hintergrund und Begründung der Kontrollfreiheit No access
        3. 3. Übertragung der Ergebnisse auf das Arbeitsrecht: Kontrollfreiheit von Vergütungsvereinbarungen No access
          1. a) Übersicht No access
            1. aa) Definition von Preisnebenabreden No access
            2. bb) Entsprechende Anwendung im Arbeitsrecht No access
            1. aa) Kritik am vertragsbezogenen Ansatz No access
              1. (1) Ausweitung des kontrollfreien Bereichs No access
              2. (2) Variabilität der Relevanz einer Klausel No access
            2. cc) Entsprechende Anwendung auf das Arbeitsrecht No access
        4. 5. Zusammenfassung No access
          1. a) Verständnis der Rechtsprechung No access
            1. aa) Aufnahme einer Flexibilisierungsklausel in das pactum bei individualvertraglicher Abrede No access
            2. bb) Fehlende Eignung bei Verwendung vorformulierter Klauseln No access
            3. cc) Zwischenergebnis No access
          1. a) Rückforderungsklauseln als bedingte Ansprüche des Arbeitgebers No access
          2. b) Rückforderungsklauseln nutzen Gestaltungsraum des § 158 BGB No access
          1. a) Rückforderungsklauseln setzen Vorgaben der Versicherungsvergütungsverordnung um No access
            1. aa) Ausschluss des deklaratorischen Charakters wegen fehlender unmittelbarer Anwendbarkeit auf Arbeitsverträge No access
            2. bb) Ausschluss des deklaratorischen Charakters wegen fehlender Bestimmtheit der gesetzlichen Vorgaben No access
            3. cc) Zwischenergebnis No access
          1. a) Ergebnis des vertragsbezogenen Ansatzes No access
            1. aa) Kontrollunterworfenheit bei Rückgriff auf Klauselkatalog des § 308 BGB No access
            2. bb) Möglichkeit fehlender Kontrollunterworfenheit bei Abstellen auf Klauseln, die für den Vertragsabschluss relevant werden No access
            3. cc) Besonderheit des Arbeitsrechts: Zeit zur Kenntnisnahme des Vertragsangebots No access
          2. c) Beliebige Ergebnisse beim marktbezogenen Ansatz No access
          3. d) Zwischenergebnis No access
            1. aa) Trennung zwischen verschiedenen Klauseln No access
            2. bb) Rückforderungsklauseln kein Teil der kontrollfreien Hauptleistungsabrede No access
            3. cc) Ergänzende Regelung zu § 611 BGB No access
      3. VI. Fazit No access
      1. I. Inverse Prüfungsreihenfolge No access
        1. 1. § 309 Nr. 5 BGB betrifft die Schadenshöhe statt die Anspruchsbegründung No access
        2. 2. Rückforderungsklauseln enthalten keine Pauschalierungen eines Schadenersatzanspruches No access
        1. 1. Verbot der Vertragsstrafe nur in bestimmten Fällen No access
        2. 2. Keine Anwendung des Verbots auf Rückforderungsklauseln No access
      2. IV. Fazit No access
      1. I. Prüfungsaufbau: Änderungsvorbehalte No access
      2. II. Inhalt und telos von § 308 Nr. 4 BGB No access
          1. a) Beschränkter Anwendungsbereich des § 308 Nr. 4 BGB No access
            1. aa) Prüfungsmaßstab des § 308 Nr. 4 BGB für Änderungsvorbehalte der Leistungspflicht des Klauselverwenders No access
            2. bb) Kein Einfluss der vermuteten Unwirksamkeit auf die Entscheidung No access
        1. 2. Änderung No access
            1. aa) Änderungsrecht erfasst auch aufschiebende Bedingungen No access
            2. bb) Trennung zwischen Vergütungszusage und Rückforderung No access
          1. b) Einordnung weiterer Flexibilisierungsinstrumente No access
          2. c) Zwischenergebnis No access
        2. 4. Zumutbarkeit No access
        3. 5. Ausübungskontrolle im Einzelfall No access
      3. IV. Rückschlüsse auf die Zulässigkeit von Rückforderungsklauseln No access
        1. 1. Prüfungsaufbau No access
          1. a) Rechtsnatur: Einseitiges Änderungsrecht No access
          2. b) Maßstab vor Geltung der §§ 305 ff. BGB n.F.: Kein Eingriff in den Kernbestand des Arbeitsverhältnisses No access
              1. (1) Prüfungsmaßstab: § 308 Nr. 4 BGB unter Berücksichtigung der Wertungen des § 307 BGB No access
                1. (a) Übernahme der bisherigen Wertungen zum „Kernbereich des Arbeitsverhältnisses“ No access
                2. (b) Anforderungen an den sachlichen Grund variabel No access
                  1. (aa) Kein Widerruf von mehr als 25 Prozent der Gesamtvergütung im Synallagma No access
                  2. (bb) Kein Widerruf von mehr als 30 Prozent von Zahlungen außerhalb des Synallagmas No access
                  3. (cc) Erhöhte Flexibilisierung bei „Arbeitnehmern in Spitzenpositionen mit Spitzenverdiensten“ No access
                    1. (i) Geltung des Kriteriums außerhalb einer beiderseitigen Tarifbindung? No access
                    2. (ii) Irrelevanz der Tariflohn-Grenze No access
                  4. (ee) Zwischenergebnis für die rechnerischen Werte No access
              2. (3) Zumutbarkeit: Einfluss des Klauselgegners entscheidend No access
              1. (1) Angabe der Voraussetzungen des Widerrufs in der Klausel No access
              2. (2) Detailgrad der Angaben variabel No access
        2. 3. Zusammenfassung No access
      4. VI. Abgrenzung zu Rückforderungsklauseln No access
      1. I. Prüfungsaufbau No access
        1. 1. telos der Vorschrift: Erleichterung der Inhaltskontrolle No access
        2. 2. Einordnung der Tatbestände No access
        1. 1. Überblick No access
          1. a) Weiter Anwendungsbereich No access
          2. b) Grenzen der Heranziehung No access
          3. c) Ausschluss von Verbotsgesetzen No access
          1. a) Ausweitung des Vergleichsmaßstabs No access
          2. b) Ausweitung des Anwendungsbereichs von § 307 Abs. 2 Nr. 2 BGB No access
          3. c) Ungeschriebene Rechtsgrundsätze für § 307 Abs. 2 Nr. 1 BGB No access
          4. d) Zwischenergebnis No access
        1. 1. telos des zu findenden gesetzlichen Leitbilds No access
          1. a) Gerechtigkeitsgehalt einer dispositiven Regelung No access
            1. aa) Kritik an der Unterscheidung zwischen Zweckmäßigkeits- und Gerechtigkeitserwägungen No access
            2. bb) Kein eigenständiges Tatbestandsmerkmal No access
            3. cc) Kontrolle auf ratio legis liefert Grundgedanken No access
            1. aa) Vorteil einer zweigliedrigen Prüfung No access
            2. bb) Geringe praktische Relevanz der Bestimmungsart No access
          1. a) Grundgedanken abhängig vom jeweiligen Vertragstyp No access
          2. b) Abstrakt-generelle Betrachtungsweise No access
          3. c) Zulässige Differenzierung innerhalb der Gattung „Dienstvertrag“ No access
        2. 4. Zusammenfassung No access
        1. 1. Feststellung einer Abweichung No access
        2. 2. Arten der Abweichung No access
        1. 1. Inhalt: Interessenabwägung No access
          1. a) „Ausstrahlungswirkung“ des Aufsichtsrechts No access
          2. b) Widersprüchlicher Schutzzweck der Regelungen No access
          1. a) Ergebnisoffene Interessenabwägung No access
          2. b) Eingeschränkte Inhaltskontrolle No access
          3. c) § 307 Abs. 2 BGB indiziert als Regelbeispiel die Unangemessenheit No access
          4. d) Zwischenergebnis No access
        1. 1. Rechtfertigung der Berücksichtigung No access
        2. 2. Insbesondere: Gebot der Verhältnismäßigkeit No access
        3. 3. Zusammenfassung No access
        1. 1. Beschränkung der Inhaltskontrolle auf Vertragspartner No access
        2. 2. Berücksichtigung weiterer Interessen jenseits der Vertragspartner No access
        3. 3. Berücksichtigung von Motiven bei gesetzlicher Verpflichtung No access
          1. a) Keine geltungserhaltende Reduktion unangemessener Klauseln No access
          2. b) § 306 Abs. 1 BGB: Fortbestand des restlichen Vertrags No access
          3. c) Richterrecht zur Lückenfüllung ungeeignet No access
          4. d) Ergänzende Vertragsauslegung No access
        1. 2. Zusammenfassung No access
        1. 1. Maßstab: Generalisierende, abstrahierende Betrachtungsweise No access
          1. a) Zulässigkeit von Differenzierungen No access
                1. (a) Schutzbedürftigkeit von Arbeitnehmern No access
                2. (b) Anlass der Unterscheidung: Entwicklungsklauseln No access
                3. (c) Begründung: Stellung des betroffenen Arbeitnehmers in der betrieblichen Hierarchie No access
                4. (d) Fortführung der Differenzierung unter Geltung der §§ 305 ff. BGB möglich No access
                  1. (aa) Fehlende Präzision des Abgrenzungsmerkmals No access
                  2. (bb) Stattdessen: Abgrenzung zwischen Arbeitnehmern und leitenden Angestellten No access
                1. (a) Keine Unterscheidung nach Vergütungshöhe wegen mangelnder Bestimmbarkeit No access
                  1. (aa) Abgrenzung anhand der Instituts-VergV und der Vers-VergV No access
                  2. (bb) Rechtfertigung No access
                  3. (cc) Ausnahme: Keine Bestimmung des risk takers durch gleiche Entgelthöhe No access
            1. bb) Zwischenergebnis No access
            1. aa) Gruppenbildung oder Berücksichtigung der Einzelfallumstände No access
            2. bb) Präzisere Ergebnisse per einzelfallabhängiger Bewertung No access
              1. (a) Hinreichend präzise Kriterien für die Unterscheidung No access
              2. (b) Rechtfertigung der Unterscheidung: Schutzbedürftigkeit wegen Verfolgung parteifremder Ziele No access
            3. dd) Zwischenergebnis No access
            1. aa) Anwendungsbereich und Inhalt No access
            2. bb) Beispiele für berücksichtigungsfähige Faktoren des Einzelfalls No access
            3. cc) Zwischenergebnis: Doppelte Prüfung No access
            4. dd) Relevanz bei vorformulierten Einmalbedingungen No access
            5. ee) Relevanz für Rückforderungsklauseln No access
      1. I. Prüfungsaufbau No access
      2. II. Regelungshistorie No access
        1. 1. Anwendungsbereich: Arbeitsverträge No access
          1. a) Konflikt mit der Interessenabwägung der Inhaltskontrolle No access
            1. aa) Keine Ableitung der generellen Weisungsgebundenheit aus der organschaftlichen Stellung No access
            2. bb) Fehlender europarechtlicher Begriff des „Arbeitnehmers“ für die Richtlinie 93/13/EWG No access
            3. cc) Einzelfallabhängige Bestimmung bei vorformulierten Einmalbedingungen No access
            4. dd) telos des § 310 Abs. 4 BGB: Vereinheitlichung unter fortbestehender Berücksichtigung von Besonderheiten No access
            5. ee) Systematik: Bestimmung des Arbeitsvertrags bedarf der Einzelfallbetrachtung No access
            6. ff) Vergleichbare Interessenlage bei sämtlichen Anstellungsverträgen von GmbH-Geschäftsführern No access
            7. gg) Systematik: Keine zwingende Ausweitung des Arbeitnehmerschutzes No access
        2. 3. Zusammenfassung No access
            1. aa) Fortführung der bisherigen Rechtsprechung No access
            2. bb) Berücksichtigung bloß rechtlicher Besonderheiten No access
            3. cc) Berücksichtigung rechtlicher wie tatsächlicher Besonderheiten No access
            4. dd) Besonderheiten des Arbeitsrechts erfordern nur besondere Relevanz No access
            1. aa) Besonderheiten innerhalb des Arbeitsrechts No access
            2. bb) Besonderheiten des Arbeitsrechts gegenüber anderen Rechtsgebieten No access
            3. cc) Doppelte Auslegung der „im Arbeitsrecht geltenden Besonderheiten“ No access
            4. dd) Besonderheiten innerhalb und außerhalb des Arbeitsrechts No access
          1. a) Erhebliche Dauer und Flexibilisierungsinteresse No access
          2. b) Zeit zur Kenntnisnahme des Vertragsangebots No access
          3. c) Schicksalsgemeinschaft zwischen Arbeitnehmer und Unternehmen No access
      3. V. Berücksichtigung der Besonderheiten in einer Abwägung No access
      4. VI. Fazit No access
      1. I. Maßstab: Generalisierende Betrachtung No access
        1. 1. Vergütungsvorgaben bilden gesetzliches Leitbild? No access
          1. a) Systematik: Ausschluss der Inhaltskontrolle bei deklaratorischen Regelungen nach § 307 Abs. 3 S. 1 BGB No access
          2. b) Fehlende inhaltliche Bestimmtheit der Vorgaben No access
          3. c) Systematik: Inhaltskontrolle anhand der sachgerechtesten Norm No access
          4. d) Anderer telos der Inhaltskontrolle No access
        1. 1. Übernahme „aktien- und kapitalmarktrechtlicher Besonderheiten“ No access
          1. a) Wortlaut der Gesetzesfassungen No access
          2. b) Fehlende gesetzliche Privilegierung der aufsichtsrechtlichen Vorgaben No access
          3. c) Systematik No access
          4. d) Gesetzesmaterialien No access
          1. a) Vorteil einer Beeinflussung der „wesentlichen Grundgedanken“ No access
            1. aa) Geringe Relevanz der Gesetzesmaterialien No access
            2. bb) Ausstrahlungswirkung nur bei Schnittmenge der Rechtsgebiete No access
            3. cc) Normenhierarchie No access
            4. dd) Grenzen der Ausstrahlung bei fehlender Bindungswirkung No access
            1. aa) Systematik: Konkretisierung der Inhaltskontrolle des § 307 Abs. 1 S. 1 BGB No access
            2. bb) Inhalt der Ausstrahlung: Widerspruchsfreiheit von Regelungen No access
        2. 4. Zusammenfassung No access
        1. 1. Leitbildfähigkeit unanwendbarer Normen der Inhaltskontrolle No access
        2. 2. Berücksichtigung des Grundgedankens von § 308 Nr. 4 BGB No access
        1. 1. Inhalt No access
        2. 2. Kritik: Mangelnde Anwendbarkeit No access
        3. 3. Irrelevanz des § 2 KSchG No access
        1. 1. Nutzung des pacta sunt servanda-Grundsatzes No access
        2. 2. Kritik: Fehlende Konkretisierung des Rechtsgrundsatzes No access
        3. 3. Ungeeigneter Maßstab bei Flexibilisierungsklauseln No access
          1. a) Erhalt des Verhältnisses von Leistung und Gegenleistung No access
          2. b) Ausdruck des Grundgedankens aus § 308 Nr. 4 BGB No access
        1. 2. Kritik: Fehlende Genauigkeit des Äquivalenzprinzips No access
          1. a) Kündigungsmöglichkeit als ungeeignetes Mittel bei Rückforderungsklauseln No access
          2. b) Einfluss der Trennung zwischen Vergütungszusage und Rückforderungsmöglichkeit No access
        2. 4. Zusammenfassung No access
          1. a) Prüfungsaufbau No access
          2. b) Inhalt der Regelung: Verpflichtung zur Zahlung einer Vergütung gegen Leistung der vereinbarten Dienste No access
          3. c) Feststellung der Abweichung: Dienstvertrag als causa der Hauptleistungen No access
            1. aa) Inhalt No access
            2. bb) Prämisse: Fehlende Möglichkeit der Einflussnahme durch den Arbeitnehmer No access
            3. cc) Zwischenergebnis No access
            1. aa) Inhalt des Verbots No access
              1. (1) Zahlungen des Arbeitgebers mit Vergütungscharakter No access
                1. (a) Vermutung des Vergütungscharakters bei Sonderzahlungen No access
                2. (b) Indiz bei „wesentlichem Anteil“ an Gesamtvergütung No access
              2. (3) Gleiches Ergebnis bei Mischcharakter No access
              3. (4) Mögliche Rechtfertigung der Entziehung No access
              4. (5) Vergütungsvereinbarungen grundsätzlich unter Bedingungen möglich No access
            2. cc) Zwischenergebnis No access
              1. (1) Vertragliche Konstruktion der „Entziehung“ ist unerheblich No access
              2. (2) Vereinbarung weiterer Bedingungen neben Erbringung der Arbeitsleistung No access
              3. (3) Möglichkeit der Rechtfertigung No access
            1. aa) Prüfungsaufbau No access
              1. (1) Schutz vor zukünftigen Flexibilisierungen No access
              2. (2) Unterscheidung zwischen nachträglicher und zukünftiger Flexibilisierung No access
            2. cc) Dogmatische Begründung No access
              1. (1) Eignung für die Beurteilung von Flexibilisierungsklauseln: Beachtung der bisherigen Rechtsprechung No access
              2. (2) Abstrakt-generelle Schutzwürdigkeit des Arbeitnehmers No access
              3. (3) Keine Bestimmung der konkreten Schutzwürdigkeit im Rahmen der Inhaltskontrolle No access
              4. (4) Umsetzung der allgemeinen Abwägungsmerkmale No access
        1. 3. Zusammenfassung No access
      1. I. Prüfungsaufbau No access
        1. 1. Zusammenfassung No access
          1. a) Ansicht: Möglichkeit sonstiger Umsetzungen als Problem der Erforderlichkeit No access
          2. b) Fehlende Vergleichbarkeit der Regelungsinstrumente No access
        1. 1. Berücksichtigung der Interessen der Allgemeinheit No access
            1. aa) Hohe Bedeutung des geschützten Allgemeininteresses No access
            2. bb) Zum Teil ungenügender Schutz von staatlicher Seite No access
          1. b) Zwischenergebnis No access
        1. 1. Zusammenfassung No access
            1. aa) Organschaftliche Legalitätspflicht nur bei GmbH-Geschäftsführer No access
            2. bb) Fehlende Rücksichtnahmepflicht der sonstigen Arbeitnehmer No access
            3. cc) Einseitige aufsichtsrechtliche Sanktionen No access
          1. b) Verstöße gegen sonstige Vorgaben No access
        2. 3. Zusammenfassung No access
        1. 1. Interesse an Flexibilisierung des Arbeitsvertrags No access
        2. 2. Flexibilisierung gesetzlich vorgeschrieben No access
          1. a) Geteiltes Wirtschaftsrisiko als „Besonderheit des Arbeitsrechts“ No access
            1. aa) Forderung des Aufsichtsrechts, risk taker und Geschäftsleiter am wirtschaftlichen Risiko zu beteiligen No access
            2. bb) Entsprechende Entwicklung bei sonstigen Arbeitnehmern No access
            3. cc) Grenze: Vertragszweck des Arbeitsvertrags als Dienstvertrag No access
          2. c) Zwischenergebnis No access
            1. aa) Bestand des Unternehmens keine ausreichende Rechtfertigung No access
            2. bb) Rückforderung steht in unmittelbarem Zusammenhang mit der Vergütung No access
            1. aa) Möglichkeit der Heranziehung der aufsichtsrechtlichen Vorgaben als „Besonderheiten des Arbeitsrechts“ No access
              1. (1) Aufsichtsrechtliche Vorgaben dienen keinem Parteienschutz No access
              2. (2) Risiko doppelter Belastung No access
              3. (3) Gesetzestreue als weiteres Motiv der Klauselverwendung No access
              4. (4) Geringer Verstoß gegen die einheitliche AGB-Kontrolle No access
              5. (5) Folge der Berücksichtigung: Beeinflussung der Inhaltskontrolle zu Gunsten des Klauselverwenders No access
            2. cc) Auswirkung der Berücksichtigung und Grenzen No access
          1. c) Zwischenergebnis No access
          1. a) Inhalt No access
            1. aa) Fehlender Vertrauensschutz bei Transparenz der Klausel No access
            2. bb) Verbot der Entziehung erarbeiteter Vergütung mit umfassenderem Schutz No access
            3. cc) Vergleichbare Interessenlage: Geringes Expektationsniveau No access
          2. c) Zwischenergebnis No access
          1. a) Fehlende „Ausstrahlungswirkung“ der aufsichtsrechtlichen Vergütungsvorgaben No access
          2. b) Anderes Regelungsziel sonstiger Fristen No access
          3. c) Rückforderungszeitraum von drei Jahren No access
            1. aa) Geringere Möglichkeit der Vermögensvorsorge entscheidend No access
            2. bb) Übernahme der 25-Prozent-Grenze No access
            1. aa) Einfluss auf das Unternehmensergebnis entscheidend No access
            2. bb) Berücksichtigung von Einzelfällen No access
            3. cc) Keine Präzisierung durch Vergütungsvorgaben No access
            4. dd) Entsprechender Maßstab für GmbH-Geschäftsführer als Geschäftsleiter No access
          1. c) Zwischenergebnis No access
      1. I. Systematische Einordnung und Zweck No access
      2. II. Maßstab des Transparenzgebots No access
        1. 1. Verständlichkeitsgebot No access
          1. a) Anforderungen des Aufsichtsrechts No access
          2. b) Anforderungen des Arbeitsrechts No access
    1. B. Anwendung auf Rückforderungsklauseln No access
        1. 1. Vergütungsvorgaben auf mehreren Ebenen No access
        2. 2. Internationale Vorgaben No access
          1. a) Vorgaben des § 87 AktG No access
          2. b) Aufsichtsrechtliche Vorgaben für Finanzinstitute No access
          3. c) Aufsichtsrechtliche Vorgaben für Versicherungsunternehmen No access
          4. d) Sonstige Vergütungsvorgaben No access
        3. 4. Anreiz: Ausrichtung auf längerfristige Entwicklung No access
        4. 5. Arbeitnehmer keine Adressaten der Vergütungsvorgaben No access
        5. 6. Sanktionen richten sich gegen Unternehmen No access
        6. 7. Zusammenfassung: Doppelte Einschränkung der Vertragsfreiheit No access
      1. II. Bereits etablierte Formen von Rückzahlungsklauseln No access
        1. 1. Allgemeine Anforderungen No access
        2. 2. Kontrolle nach § 310 Abs. 3 Nr. 2 BGB No access
        1. 1. Allgemeine Ergebnisse No access
        2. 2. Ergebnisse für Rückforderungsklauseln No access
        1. 1. Prüfungsreihenfolge No access
        2. 2. § 309 BGB kein Prüfungsmaßstab für Rückforderungsklauseln No access
        3. 3. Keine Kontrolle anhand des § 308 Nr. 4 BGB No access
        4. 4. Flexibilisierungsinstrument des Widerrufsvorbehalts No access
        1. 1. Merkmal der „gesetzlichen Regelung No access
        2. 2. Merkmal der „wesentlichen Grundgedanken“ No access
        3. 3. Merkmal der „Abweichung“ No access
        4. 4. Merkmal der „Unvereinbarkeit“ No access
        1. 1. Anwendungsbereich der Regelung No access
        2. 2. Merkmal der „Besonderheiten“ No access
        3. 3. Rechtsfolge No access
        1. 1. Irrelevanz der aufsichtsrechtlichen Vorgaben für die Abweichung No access
        2. 2. Fehlende Abweichung von § 2 KSchG No access
        3. 3. pacta sunt servanda als untauglicher allgemeiner Rechtsgrundsatz No access
        4. 4. Äquivalenzprinzip als ungeeigneter allgemeiner Rechtsgrundsatz No access
          1. a) Schutz vor Überwälzung des Wirtschaftsrisikos No access
          2. b) Verbot der Entziehung bereits erarbeiteter Vergütung No access
          3. c) Wahrung des „Kernbereichs des Arbeitsverhältnisses“ No access
        1. 1. Keine Übernahme der Wertungen anderer Gesetze No access
        2. 2. Verhältnismäßigkeitsgrundsatz No access
        3. 3. Berücksichtigung sonstiger Interessen No access
        4. 4. Sanktionen bei Unangemessenheit der Klausel No access
        5. 5. Berechtigte Interessen des Klauselverwenders No access
          1. a) Überwälzung des Wirtschaftsrisikos No access
          2. b) Verstoß gegen das Verbot der Entziehung erarbeiteter Vergütung No access
          3. c) Maßstab des „Kernbereichs des Arbeitsverhältnisses“ No access
      2. X. Rechnerische Werte No access
      3. XI. Transparenzgebot No access
    1. B. Fehlender Anwendungswille als größtes Anwendungshindernis No access
  2. Literaturverzeichnis No access Pages 525 - 548

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