Die zivilrechtliche Haftung bei fehlerhaften Produktinformationsblättern und Basisinformationsblättern

RA Dr. Matthias Taggeselle

doi:10.5771/9783845290898

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Bibliographic data

Edition: 1/2018
Copyright Year: 2018
ISBN-Print: 978-3-8487-4903-4
ISBN-Online: 978-3-8452-9089-8
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Studien zum Handels-, Arbeits- und Wirtschaftsrecht
Volume: 172
Language: German
Pages: 528
Product Type: Monograph

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 36
1. 1. Die Finanzkrise 2008/2009 und die Fokussierung auf den Schutz des „Klein- und „Privatanlegers“ No access
  2. 1. Einleitung No access
    2. 1. Wesentliche Anlegerinformation, §§ 164 Abs. 1, 166 KAGB No access
      2. Vermögensanlagen-Informationsblatt, § 13 VermAnlG No access
    3. Das Produktinformationsblatt nach § 31 Abs. 3a WpHG No access
    4. Basisinformationsblätter nach der PRIIP-Verordnung No access
  3. Auftrag an Gegenstand und Gang der Untersuchung No access
2. 1. 1. Grundzüge der Aktienbewertung No access
    2. 1. Adaptive expectations No access
      2. „Rational expectations theory“ nach Muth No access
        Rationale Entscheidung bei Unsicherheit und Risiko No access
        Präferenzbildung und Axiomisierung nach von Neumann/Morgen-stern No access
        Grundlagen rationalen Lernens No access
    3. Portfolioselektion nach der Portfoliotheorie als nutzenmaximierte Entscheidung und CAPM als Equilibrium-Preisbildungsmechanismus No access
    4. 1. Grundlagen der ECMH No access
      2. Prämissen der ECMH: Rationalität, Irrelevanz irrationaler Entscheidungen und Arbitrage No access
      3. Der effiziente „richtige“ Preis und sein Gerechtigkeitswert No access
    5. 1. Rationale Erwartungen und Grundsätze der Informationsvermittlung durch den Preis No access
      2. Das Grossman- und Grossman/Stiglitz-Paradoxon No access
      3. Schlussfolgerung: begrenzte Informationsvermittlung durch den Preis No access
  2. 1. Einleitung No access
    2. 1. Der durchschnittlich unbewanderte Anleger und die Gegenposition des BGH in der BuM-Entscheidung No access
      2. Der partielle Richtungswechsel in BGHZ 195, 1 No access
      3. Prospekte als Marktinformation: Der professionelle Adressat No access
      4. Der differenzierte Adressatenhorizont nach der ProspektRL 2003/71/EG No access
    3. Ökonomische Analyse und Rechtfertigung des Maßstabs der BuM-Entscheidung No access
  3. Der Schutz des Uninformierten durch den „richtigen“ Preis als Funktionsvoraussetzung des Kapitalmarktinformationsmodells de lege lata No access
3. 1. 1. „Herdenverhalten“ und begriffliche Präzisierung No access
    2. 1. Vorarbeiten des „social learning“ und Systematisierung No access
      2. Beispiel nach Banerjee No access
        Das kapitalmarktnahe Modell nach Bikhchandani/Hirshleifer/Welch No access
        Schlussfolgerungen No access
        First mover-effect bei Signalen unterschiedlicher Präzision No access
        Der „informational avalanche-effect“ nach Lee No access
        Statische versus dynamische Preisbildung No access
        Das „multidimensional uncertainty-Modell“ nach Avery/Zemsky No access
      3. Informationsbeschaffung und „investigative herding“ No access
    3. 1. Vorbemerkung zur Behavioural Finance No access
      2. „Fundamental risk“ No access
        „Noise trader risk“, „Underexploitation“ und „Overexploitation“ No access
        Das Modell nach De Long/Shleifer/Summers/Waldmann No access
        „Momentum trading“ und Über-/Unterreaktion nach Hong/Stein No access
        Anreizsetzung durch abnorme Gewinne aufseiten der Noise-Trader No access
        Repräsentativitätsheuristik No access
        Overconfidence, Self-attribution bias und Overoptimism No access
        Conservatism bias No access
        Systematik der Verhaltensanomalien und Verhaltenskonvergenz No access
        Gefahren für die Effizienz der Preisbildung: Der „Momentum-Effekt“ No access
        Das „Epidemie-Modell“ und der Ansatz des „Irrationalen Überschwangs“ nach Shiller No access
      3. Meinungsstand zur Behavioural Finance und Einbeziehung der Kritiker No access
    4. 1. Payoff externalities und Reputational herding: Der Principal agent-Ansatz nach Scharfstein/Stein No access
      2. Herdenverhalten und Imitation bei Analystenprognosen No access
      3. Analogie zu „Institutional herding“ und Imitation in Analystenprognosen No access
        Das Advice giving and taking-Modell No access
  2. 1. Schwächen und Gefahren des Schutzes des Uninformierten durch den „fairen Preis“ No access
    2. Unvollkommener Schutz durch Finanzintermediärdienstleistungen No access
4. 1. 1. 1. Psychological biases und Grenzen des Informationsmodells No access
      2. Überblick: Selbstbestimmung und paternalistischer Eingriff No access
        Libertarian paternalism, Asymmetric paternalism und Kapitalmarkt No access
        (Kapital)Marktschutz und Behavioural Finance No access
      3. Die Forderung nach differenzierender Publizität No access
    2. 1. Wesentliche Anlegerinformation nach § 42 Abs. 2 InvG a.F. und OGAW-IV-Richtlinie No access
        Das Produktinformationsblatt nach § 31 Abs. 3a WpHG No access
        Vermögensanlagen-Informationsblatt, § 13 VermAnlG No access
        Basisinformationsblatt nach PRIIP-VO No access
      2. § 31 Abs. 3a WpHG, Art. 5 PRIIP-VO und das marktrationale Informationsparadigma No access
      3. Die Regelungen produktbezogener Kurzinformation als „differenzierende Publizität“ No access
      4. Information overload und Vereinfachungsstrategien No access
        Reframing, Wahlhilfe und De-biasing durch Sachinformation No access
  2. 1. Kein eindeutiges Anlegerleitbild: Der „Durchschnittskunde“ No access
    2. Die gesetzliche Typisierung: Privatkunde und professioneller Kunde No access
    3. Versuche einer Konkretisierung No access
    4. 1. Das verbraucherschutzrechtliche und lauterkeitsrechtliche Verbraucherbild No access
      2. Die „Kapitalmarktfestigkeit“ des BGB-Verbraucherschutzregimes und mangelnder Verbraucherschutzzweck des § 31 Abs. 3a WpHG und Art. 5 PRIIP-VO No access
    5. Autonome Auslegung des Informationsadressaten des § 31 Abs. 3a WpHG und des Art. 5 PRIIP-VO No access
1. 1. 1. Die Lehre vom Anlageberatungsvertrag nach der Rechtsprechung No access
    2. Das Spannungsverhältnis zwischen Fremd- und Eigennützigkeit No access
    3. 1. Vorvertragliche bzw. vertragliche Nebenpflicht No access
      2. Nebenpflicht aus „allgemeinem Bankvertrag“ No access
    4. 1. Grundlagen No access
        Fremdnützigkeit und Grenzen von Offenbarungspflicht No access
      2. Verkehrskreise und Verkehrssitte No access
        Marktöffnungsfunktion und Verkehrserwartung No access
        Parallele zur Einflussnahme des Darlehensgebers auf die Mittelverwendung No access
      3. Zwischenergebnis No access
  2. 1. Die zivilrechtlichen Aufklärungs- und Beratungspflichten in der Anlageberatung No access
    2. 1. Lehre von der Doppelwirkung der Wohlverhaltensregelungen No access
        Kick-back-Rechtsprechung und Ausstrahlungswirkung No access
        Trennung von Aufsichts- und Vertragsrecht nach den Lehman-Ent-scheidungen No access
        Die Lehre von der Übertragung der „flächendeckenden Prinzipien des Aufsichtsrechts“ No access
        § 31 Abs. 3a WpHG im System der Wohlverhaltensvorschriften und mangelnde Übertragbarkeit als flächendeckendes Prinzip No access
        Wertungsabgleich im System der Informationspflichtregime No access
        Inkorporation in das beratungsvertragliche Pflichtenprogramm als Ergebnis der Auslegung nach dem objektiven Empfängerhorizont? No access
      2. Die Grundsätze der sekundären Beweislast No access
        Keine weitergehende Beweislastumkehr oder Beweisvereitelung No access
        Kein Anscheinsbeweis No access
      3. Zwischenergebnis No access
    3. 1. Die Grundsätze der Übergabe eines fehlerhaften Anlageprospekts No access
        Die Kurzinformation als Mittel der vertraglichen Beratungsleistung und Einwand der Erfüllung einer nur aufsichtsrechtlichen Pflicht No access
        Individueller oder formularmäßiger Ausschluss der Einbeziehung No access
      2. Die Beratungs- und Aufklärungspflichtverletzung als Unterlassen No access
        Grundsätze beim Einsatz fehlerhafter Prospekte als Mittel der Beratung No access
        Der Einwand pflichtgemäßer Beratung No access
        Der Einwand ordnungsgemäßer Prospektinformation No access
        Grundlagen No access
        Rechtzeitige Verschaffung des Informationsträgers No access
      3. Problemaufriss No access
        Verbot werbender Information und zweckwidriger Aussagen nach § 5a Abs. 1 Satz 3 WpDVerOV No access
        Keine allgemeine beratungsvertragliche Neutralitätspflicht No access
        Maßstab der Prüfpflicht No access
        Unrichtigkeit und Irreführung No access
        Auslegung des vertraglichen Versprechens und berechtigtes Vertrauen No access
      4. Keine Nebenleistungspflicht im Dienste einer Hauptleistungspflicht zur Herbeiführung eines Informationserfolgs No access
        Einleitung No access
        Ein behaviouristisches Schutzpflichtenkonzept No access
        Keine Zweifel an der Befugnis des Rechtsanwenders zur Einbeziehung verhaltenswissenschaftlicher Erkenntnisse bei der Pflichtenkonkretisierung No access
      5. Nachträgliches Aktualisierungsgebot bezüglich der Produktinformation und Pflichtverletzung No access
      6. Inhaltliche Diskrepanzen zwischen Prospekt und Produktinformation No access
  3. 1. Haftungsumfang und Anknüpfungspunkte der hypothetischen Kausalität No access
    2. 1. Verkürzung der Entscheidungsfreiheit nach Canaris No access
        Vermutung kraft allgemeinen Rechtsgedankens aus § 282 BGB a.F. und § 280 Abs. 1 Satz 2 BGB No access
        Der Streit um die dogmatischen Grundlagen No access
        Schutzzweck der Aufklärungspflicht und Kritik am Konzept des typischen Geschehensablaufs No access
      2. Kausalitätsvermutung auch bei unterbliebener Übergabe einer (fehlerhaften) Produktinformation? No access
  4. Ergebnis No access
  5. Anlageberatungshaftung bei fehlerhaften Basisinformationsblättern nach der PRIIP-VO No access
2. 1. Einleitung No access
  2. 1. Die Grundpositionen der Kontroverse No access
    2. Übertragung der Grundsätze zum Unternehmenskauf? No access
  3. 1. Beschaffenheit als Auslegungsfrage No access
    2. Reichweite des Rechtsbindungswillens und Vergleich mit den Grundsätzen der Beschaffenheitsvereinbarung beim Unternehmenskauf No access
  4. 1. Öffentliche Äußerung des Verkäufers, Herstellers oder eines Gehilfen No access
    2. Eignung zur Einflussnahme auf die Erwartungen des Erwerbers No access
    3. Mangelnde Beeinflussung der Käuferentscheidung (§ 434 Abs. 1 Satz 3 Hs. 2 BGB) No access
  5. Konkurrenzverhältnis zum Beratungsvertrag und abschließender Wertungsabgleich No access
3. 1. Einleitung No access
  2. Keine Analogiefähigkeit in der Beratungssituation No access
  3. 1. Regelungslücke No access
    2. Planwidrigkeit und beredtes Schweigen No access
    3. Wesentliche Ähnlichkeit der Regelungskomplexe No access
4. 1. 1. 1. Ausgangspunkt: Die Sachwalterhaftung No access
      2. Die Komplettverantwortung der Leitungspersonen und Hintermänner No access
      3. Teilverantwortung von Garanten mit besonderer Vertrauensstellung No access
    2. Prospekthaftung im weiteren Sinne No access
  2. 1. Keine Verdrängung der Prospekthaftung im weiteren Sinne No access
    2. 1. Der Grundsatz der Sperrwirkung der spezialgesetzlichen Tatbestände No access
        Eröffnung des Anwendungsbereichs bei sonstigen Informationsschriften No access
      2. Sachlicher und personaler Anwendungsbereich No access
        Produktinformationsblatt als Werbung im Sinne des § 15 WpPG No access
        Exklusivitätsverhältnis zwischen Werbung und Prospekt No access
        Einwand der mangelnden Schutzlücke No access
        Verbleibende Schutzlücken No access
        Der systematische Einwand des „beredten Schweigens“ aus §§ 22 VermAnlG, 306 Abs. 2 KAGB No access
  3. 1. Funktionswandel des Prospektbegriffs No access
    2. 1. Das Kriterium der Absatzförderung No access
        Adressatenkreis der Information No access
        Qualität der Information No access
      2. Abkehr der Rechtsprechung vom Vollständigkeits- und Einzigkeitsdogma – Maßstab umfassender, wesentlicher Information No access
        Versuche einer Konturierung durch die Literatur: Vielfalt der Attribute No access
        Einbeziehung als Bestandteil des Anlageprospekts im Wege einer „Gesamtbetrachtung“ No access
        Ungeeignetheit des Begriffsverständnisses zu § 264a StGB No access
        Funktionale Begriffsbestimmung: Normativierung der Schutzbedürftigkeit von Anlegervertrauen No access
        Produktinformationsblatt nach § 31 Abs. 3a WpHG als hinreichender Informationsträger und Vertrauenstatbestand No access
        Grenzen des Vertrauensschutzes No access
      3. Form No access
  4. 1. 1. Grundsätze des Richtigkeits- und Vollständigkeitsgebots No access
      2. Prospektfehler und Behavioural Finance No access
    2. 1. Prognosen und zukunftsgerichtete Aussagen No access
      2. Risikodarstellungen und -warnungen No access
      3. Bezugnahme auf historische Informationen und Positive Feedback-Effekte No access
      4. Szenariodarstellungen No access
      5. Standardisierte Kostenziffern und Ankereffekte No access
    3. Lehre vom Gesamteindruck No access
  5. Prospektverantwortlichkeit No access
  6. 1. 1. Kompensation des negativen Interesses und Vertragsaufhebung No access
      2. Problem und Konzepte zur Modifikation des Beweismaßes und Verteilung der Beweislast No access
        Keine Übertragung der Beweiserleichterung wegen „aufklärungsrichtigen Verhaltens“ No access
        Börsen-Enquete-Kommission und Übernahme in der Rechtsprechung No access
        Typischer Geschehensablauf und (doppelte) tatsächliche Vermutung No access
        Konzept der Beweislastumkehr No access
        Die Kontroverse im U.S.-Schrifttum No access
        Sec. 11 (a) SA 1933 als vertrauensunabhängiger Haftungstatbestand (Steinberg) No access
        Das Erfordernis von „reliance“ nach dem 11th Circuit Court in re. APA Excelsior III No access
        Zweifel an den Grundlagen der Vermutung und die Halliburton II-Entscheidung des U.S. Supreme Court No access
        Widerlegung der Vermutung nach Halliburton-II-Grundsätzen No access
        Divergenzen im Haftungsgrund, Bezugspunkt des Vertrauens und in der Kausalität No access
        Adverse selection und Signalsetzung No access
        Signalsetzung und Imitation: Die Ansätze nach Welch und Shiller No access
        Schlussfolgerung für die Grundlagen der Figur der Anlagestimmung auf dem Emissionsmarkt No access
        Grundsätzlich keine Anlagestimmung bei Ad-hoc-Publizität: Infomatec und ComROAD No access
        Anknüpfung am Informationsmedium No access
        Qualität der Information No access
        Das Kriterium der Absatzförderungsabsicht No access
        Übertragbarkeit der Beweisgrundsätze auf die bürgerlich-rechtliche Prospekthaftung im engeren Sinne No access
        Keine Anlagestimmung bei Produktinformationsblatt iSv. § 31 Abs. 3a WpHG und Basisinformationsblatt im Sinne der PRIIP-VO No access
        Systematisches Verhältnis zu den Kurzinformationen nach Verm-AnlG und InvG a.F. bzw. KAGB: Keine normativ induzierte Anlagestimmung No access
      3. Hornblower-Fischer: Störungsbedingte Vertragsbindung als Schaden No access
        Diskussion um das Erfordernis eines weitergehenden Vermögensschadens bei § 826 BGB wegen fehlerhafter Ad-hoc-Mitteilungen No access
        Zweckanalyse des § 22 Abs. 4 Nr. 2 Verm-AnlG No access
        Konzeptionelle Fragwürdigkeit des § 22 Abs. 4 Nr. 2 VermAnlG No access
        Mangelnde Analogiefähigkeit bezüglich der Kurzinformation iSv. § 31 Abs. 3a WpHG No access
    2. 1. Die faktische Minderung als Rechtsfolge der c.i.c. No access
      2. Festpreisgeschäft No access
        Schadensrechtliche Maßgaben des § 249 Abs. 1 BGB No access
        Parallelproblematik bei Ansprüchen wegen unrichtiger Ad-hoc-Information nach Infomatec, ComROAD und IKB No access
        Übertragbarkeit auf die bürgerlich-rechtliche Prospekthaftung im engeren Sinne No access
        Ersatz des sog. „Kollateralschadens“ im Kontext des § 31 Abs. 3a WpHG No access
  7. Allgemein bürgerlich-rechtliche Prospekthaftung wegen fehlerhafter Basisinformationsblätter im Sinne der PRIIPVO No access
5. 1. 1. Einleitung No access
    2. Individualschutzcharakter nicht nur reflexartiger Intention No access
    3. Schutz mit Mitteln des Privatrechts und Folgenbetrachtung im haftungsrechtlichen Gesamtsystem No access
    4. Teleologische Gemengelage bei § 31 Abs. 3a WpHG No access
  2. Folgeerwägungen zur Schadenskausalität No access
1. Wesentliche Ergebnisse der Untersuchung No access
Literaturverzeichnis No access Pages 491 - 528

Bibliography (912 entries)

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